RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO - SINTÉTICO

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1 RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO - SINTÉTICO TC nº / Fiscalização nº 172/2009 DA FISCALIZAÇÃO Modalidade: conformidade Ato originário: Acórdão 345/ Plenário Objeto da fiscalização: Obras de duplicação na BR-040/MG Nº do PT: E Ano do PT: 2009 Descrição do PT: Adequação de Trecho Rodoviário - Entroncamento MG-420 (p/anguereta) - Entroncamento MG-424 (P/Sete Lagoas) - na BR no Estado de Minas Gerais No Estado de Minas Gerais Tipo da obra: Rodovia - Duplicação Período abrangido pela fiscalização: 15/05/2008 a 15/06/2009 DO ÓRGÃO/ENTIDADE FISCALIZADA Órgão/entidade fiscalizada: Superintendência Regional do Dnit no Estado de Minas Gerais - Dnit/MT Vinculação (ministério): Ministério dos Transportes Vinculação TCU (unidade técnica): Responsável pelo órgão/entidade: nome: Sebastião Donizete de Souza cargo: Superintendente Regional do DNIT no Estado de Minas Gerais período: a partir de 26/12/2008 Outros responsáveis: vide rol no volume principal à folha 11 PROCESSO DE INTERESSE - TC nº /2009-0

2 RESUMO Trata-se de auditoria realizada na Superintendência Regional do Dnit no Estado de Minas Gerais - Dnit/MT, no período compreendido entre 13/04/2009 e 15/06/2009. A presente auditoria teve por objetivo realizar levantamento de auditoria nas obras de duplicação na BR-040/MG. A partir do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, formularam-se as questões adiante indicadas: 1 - Há projeto básico/executivo adequado para a licitação/execução da obra? 2 - A formalização do contrato atendeu aos preceitos legais e sua execução foi adequada? 3 - Os quantitativos definidos no orçamento da obra são condizentes com os quantitativos apresentados no projeto básico / executivo? 4 - O tipo do empreendimento exige licença ambiental e realizou todas as etapas para esse licenciamento? Para a realização deste trabalho, observaram-se os padrões gerais de auditoria definidos no Roteiro de Auditoria de Conformidade do TCU, utilizando-se as matrizes de planejamento, procedimentos e de achados. As principais constatações deste trabalho foram:. Inadequação das providências adotadas pela Administração para sanar interferências que possam provocar o atraso da obra.;. Execução de serviços com qualidade deficiente.. O volume de recursos fiscalizados alcançou o montante de R$ ,00. Os recursos fiscalizados se referem ao somatório dos valores dos contratos dos dois lotes de obras e do contrato de supervisão, a preços iniciais. Entre os benefícios estimados desta fiscalização pode-se mencionar as melhorias procedimentais no órgão auditado, no tocante às desapropriações, inclusive com melhoria de sua estrutura funcional, decorrentes das determinações a serem proferidas, que contribuem no aprimoramento da gestão de recursos públicos federais. A proposta de encaminhamento deste trabalho foi a formulação de determinações corretivas ao órgão auditado.

3 1 - APRESENTAÇÃO Trata-se de levantamento de auditoria nas obras de duplicação da BR-040/MG, no trecho Sete Lagoas - Trevo de Curvelo, no âmbito do programa Fiscobras A presente obra obra foi selecionada pelo critério "06- Obras do PAC com crédito total superior a 90 milhões". As obras consistem na duplicação da rodovia, com construção de pista nova e restauração da pista antiga, além de melhoramentos em interseções e traçados, proporcionando maior capacidade de tráfego para a via, além de mais conforto e segurança para o usuário. A obra, incluída no Programa de Aceleração do Cresimento (PAC) do governo federal, recebe recursos da funcional programática específica PT E Importância socioeconômica A BR-040/MG é rodovia radial, integrante do PNV, com importância de caráter nacional, pois liga a capital do país a Belo Horizonte e Rio de Janeiro. No trecho em obras, assume grande relevância pois conecta as regiões noroeste e norte do estado de Minas Gerais com a região central, com destaque para o pólo industrial siderúrgico de Sete Lagoas. 2 - INTRODUÇÃO Deliberação Em cumprimento ao Acórdão 345/ Plenário, realizou-se auditoria na Superintendência Regional do Dnit no Estado de Minas Gerais - Dnit/MT, no período compreendido entre 13/04/2009 e 15/06/2009. As razões que motivaram esta auditoria foram a materialidade dos recursos envolvidos nas obras, bem como a inclusão do empreendimento no Programa de Aceleração do Crescimento (PAC) do governo federal Visão geral do objeto As obra de duplicação da BR-040/MG se dividem em dois lotes de obras: o lote 1, a cargo do consórcio ARG-ECB, vai do Trevo de Curvelo (Entr. BR-135/MG) até a entrada do Contorno de Paraopeba, incluindo a restauração da antiga travessia urbana; e o lote 2, a cargo do consórcio IVAÌ- COWAN-ATERPA, que vai do Contorno de Paraopeba até o acesso norte de Sete Lagoas (Entr.MG- 424), onde encontra a pista dupla já existente que liga a cidade a Belo Horizonte Objetivo e questões de auditoria A presente auditoria teve por objetivo realizar levantamento de auditoria nas obras de duplicação na BR-040/MG. A partir do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, formularam-se as questões adiante indicadas: Página 1

4 1 - Há projeto básico/executivo adequado para a licitação/execução da obra? 2 - A formalização do contrato atendeu aos preceitos legais e sua execução foi adequada? 3 - Os quantitativos definidos no orçamento da obra são condizentes com os quantitativos apresentados no projeto básico / executivo? 4 - O tipo do empreendimento exige licença ambiental e realizou todas as etapas para esse licenciamento? Metodologia utilizada No presente trabalho, observaram-se os padrões gerais de auditoria definidos no Roteiro de Auditoria de Conformidade do TCU, utilizando-se as matrizes de planejamento, procedimentos e de achados VRF O volume de recursos fiscalizados alcançou o montante de R$ ,00. Os recursos fiscalizados se referem ao somatório dos valores dos contratos dos dois lotes de obras e do contrato de supervisão, a preços iniciais Benefícios estimados Entre os benefícios estimados desta fiscalização pode-se mencionar as melhorias procedimentais no órgão auditado, no tocante às desapropriações, inclusive com melhoria de sua estrutura funcional, decorrentes das determinações a serem proferidas, que contribuem no aprimoramento da gestão de recursos públicos federais. 3 - ACHADOS DE AUDITORIA Inadequação das providências adotadas pela Administração para sanar interferências que possam provocar o atraso da obra Tipificação do achado: Classificação - outras irregularidades Tipo - Demais irregularidades graves na administração do contrato Justificativa - A execução das obras deve continuar porque, uma vez prorrogados os contratos, as frentes de trabalho se encontram liberadas, possibilitando o ataque de serviços em toda a extensão do trecho. Alterações de classificação Contrato TT 070/2007, 03/04/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 2, segmento km 435,88- km 471,02, Ivaí Engenharia de Obras S/a. Classificação alterada de irregularidade grave com recomendação de continuidade para outras irregularidades. Gravidade alterada em função das medidas saneadoras já adotadas pelo órgão. Contrato TT 138/2007, 25/05/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 1, segmento km 423,0 -km 435,88, Arg Ltda. Página 2

5 Classificação alterada de irregularidade grave com recomendação de continuidade para outras irregularidades. Gravidade alterada em função das medidas saneadoras adotadas pelo órgão Situação encontrada: Conforme aventado na fiscalização anterior (2008), as desapropriações não ocorreram dentro do ritmo necessário à liberação de frentes de serviço para a execução das obras. As empresas se viram forçadas a intercalar segmentos com serviços com outros aguardando liberação, seja judicial ou administrativa, para entrada nas áreas desapropriadas e início do ataque de terraplenagem. Além disso, a indefinição quanto a responsabilidade pelo remanejamento de rede elétrica aérea ensejou também atraso de vários meses, até sua resolução por meio de termo aditivo aos contratos iniciais. Com isso, as obras nos dois lotes não se desenrolaram no ritmo previsto - mesmo diante da disponibilidade de recursos financeiros assegurados pelo PAC - e culminaram por ensejar, em ambos contratos, aditivos de prorrogação de prazo de 230 e 370 dias, respectivamente referentes aos TT 138 e Objetos nos quais o achado foi constatado: Contrato TT 070/2007, 03/04/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 2, segmento km 435,88- km 471,02, Ivaí Engenharia de Obras S/a. Contrato TT 138/2007, 25/05/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 1, segmento km 423,0 -km 435,88, Arg Ltda Critérios: Constituição Federal, art. 37, caput Verifica-se, no caso, morosidade e falta de estrutura do DNIT para tocar as desapropriações na velocidade necessária para acompanhar a magnitude da obra Evidências: Ofício ARG-ECB 013/2009, de 18/02/2009 (folhas 42/43 do Volume Principal) Ofício CE ENG FER 03/09, de 29/01/2009 (folhas 63/66 do Volume Principal) Ofíio ARG-ECB 035/2008, de 16/10/2008 (folha 36 do Volume Principal) Esclarecimentos dos responsáveis: Informa o DNIT que, desde março deste ano, uma força-tarefa com servidores deslocados da sede em Brasília, vem trabalhando, na Superintedência de Minas Gerais, prioritariamente sobre os processos de desapropriação da BR-040, logrando obter grande avanço nos respectivos procedimentos, com o pagamento de 6 indenizações e impetração de todas as ações de desapropriação, das quais somente as referentes a COHAB de Paraopeba permancem sem imissão de posse. Com isso, o problema da liberação das frentes de trabalho foi sanado e deve permitir o término das obras dentro no novo prazo pactuado com as prorrogações de contratos. (folha 69 do Volume Principal) Conclusão da equipe: Tendo em vista o término do remanejamento das redes elétricas e a atuação da força-tarefa de servidores alocados pela sede, que conseguiu liberar as frentes de serviço, conforme verificado na vistoria das obras e relatado pelos engenheiros responsáveis pelas empreiteiras, consideramos sanada, ainda que com atraso, a pendência verificada, pelo que somos pelo acatamento dos esclarecimentos oferecidos, sem prejuízo de formulação de determinação ao órgão no sentido de ultimar os procedimentos expropriatórios, tendo em vista a possibilidade de interrupção da obra na altura da Página 3

6 COHAB, com a não conclusão do Contorno de Paraopeba comprometendo a utilidade de todo o empreendimento Execução de serviços com qualidade deficiente Tipificação do achado: Classificação - outras irregularidades Tipo - Deficiência grave na qualidade nos serviços executados Justificativa - Os defeitos encontrados já foram levantados pela supervisora e determinado pela residência, com a aceitação das empresas, o refazimento dos serviços às suas expensas, o que já vem sendo realizado; pelo que somos pela continuidade da obra até mesmo como condição mais favorável para a Administração obter a correção das falhas. Alterações de classificação Contrato TT 070/2007, 03/04/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 2, segmento km 435,88- km 471,02, Ivaí Engenharia de Obras S/a. Classificação alterada de irregularidade grave com recomendação de continuidade para outras irregularidades. Gravidade alterada em função das medidas saneadoras adotadas pelo órgão. Contrato TT 138/2007, 25/05/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 1, segmento km 423,0 -km 435,88, Arg Ltda. Classificação alterada de irregularidade grave com recomendação de continuidade para outras irregularidades. Gravidade alterada em função das medidas saneadoras adotadas pelo órgão Situação encontrada: Foram verificados em ambos os lotes, trincas superficiais no pavimento novo lançado sobre novos aterros. Tais fatos foram levantados pela supervisão e questionados pela residência do DNIT junto às empresas. Foi constatado que as trincas são resultantes em falhas no controle tecnológico da realização dos serviços de compactação de aterros novos em períodos chuvosos, o que foi assumido pelas empreiteiras que concordaram no refazimento dos pavimentos, às suas expensas, e sob acompanhamento direto da supervisão Objetos nos quais o achado foi constatado: Contrato TT 070/2007, 03/04/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 2, segmento km 435,88- km 471,02, Ivaí Engenharia de Obras S/a. Contrato TT 138/2007, 25/05/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 1, segmento km 423,0 -km 435,88, Arg Ltda Critérios: Lei 8666/1993, art. 73, inciso I, alínea d Evidências: Deficiências observadas na vistoria in loco, reportadas no Relatório Fotográfico. (folhas 98/105 do Volume Principal) Expediente C-E Nº 16/2008, de 15/10/2008, da empresa supervisora Consol informando das deficiências de controle tecnológico. (folha 57 do Volume Principal) Página 4

7 Esclarecimentos dos responsáveis: O DNIT determinou adoção de providências para retomar o controle tecnológico dos serviços, com o que as empresas assumiram as falhas e concordaram com as correções determinadas, sem ônus para o erário. (folha 56 do Volume Principal) Conclusão da equipe: Ante as providências tomadas pela Administração, a instâncias da supervisão direta e indireta, e a constatação, feita in loco pela equipe, da realização do refazimento dos serviços defeituosos, consideramos satisfatório o desfecho das ocorrências relatadas, no sentido de seu saneamento, sem prejuízo de formulação de determinação ao órgão no sentido de exercer vigilantemente a supervisão do refazimento dos serviços defeituosos inquinados. 4 - CONCLUSÃO As seguintes constatações foram identificadas neste trabalho: Questão 2 Inadequação das providências adotadas pela Administração para sanar interferências que possam provocar o atraso da obra. (item 3.1) Execução de serviços com qualidade deficiente. (item 3.2) Entre os benefícios estimados desta fiscalização pode-se mencionar as melhorias procedimentais no órgão auditado, no tocante às desapropriações, inclusive com melhoria de sua estrutura funcional, decorrentes das determinações a serem proferidas, que contribuem no aprimoramento da gestão de recursos públicos federais. 5 - ENCAMINHAMENTO Ante todo o exposto, somos pelo encaminhamento dos autos ao Gabinete do Exmo. Sr. Ministro-Relator Raimundo Carreiro, com a(s) seguinte(s) proposta(s): Determinação a Órgão/Entidade: SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DO DNIT NO ESTADO DE MINAS GERAIS - DNIT/MT: a) seja determinado ao DNIT/SREMG que ultime as providências necessárias a conclusão dos processos de desapropriação, em especial os referentes à COHAB de Paraopeba, de forma a evitar solução de continuidade nas obras de duplicação da BR-040/MG, como a não conclusão do Contorno de Paraopeba, o que comprometeria a utilidade de todo o empreendimento. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação a Órgão/Entidade: SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DO DNIT NO ESTADO DE MINAS GERAIS - DNIT/MT: b) seja determinado ao DNIT/SREMG que exerça vigilantemente a supervisão dos serviços de refazimento dos pavimentos novos dos lotes de obras da BR-040/MG que apresentaram trincas superficiais em decorrência de falhas no controle tecnológico. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Página 5

8 Arquivamento de Processo: ENCERRAR PROCESSO: 8566/ De acordo com a proposta conclusiva da equipe. Encaminhem-se os autos à apreciação do Relator, o Excelentíssimo Senhor Ministro Raimundo Carreiro. Página 6

9 6 - ANEXO Dados cadastrais Obra bloqueada na LOA deste ano: Não Projeto básico Informações gerais Projeto(s) Básico(s) abrange(m) toda obra? Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento? Exige licença ambiental? Possui licença ambiental? Está sujeita ao EIA(Estudo de Impacto Ambiental)? Sim Não Sim Sim Sim As medidas mitigadoras estabelecidas pelo EIA estão sendo implementadas tempestivamente? Observações:Os dois lotes possuem Licença de Instalação para as obras, e suas condicionantes vêm sendo observadas. Além disso, as obras também receberam outorga de direito de uso de águas públicas estaduais para transposição de corpos d'água, de forma a viabilizar a construção das novas pontes Execução física e financeira Execução física Sim Data da vistoria: 26/05/2009 Percentual executado: 59 Data do início da obra: 30/03/2007 Data prevista para conclusão: 30/04/2010 Situação na data da vistoria: Em andamento. Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Lote 1 - terraplenagem em todo o trecho, lançamento de capa e conclusão das duas OAE. Lote 2 - terraplenagem intercalada, lançamento de base e capa em segmentos descontínuos, OAE novas atacadas. Observações: 1- Percentual executado é a média ponderada das execucções dos dois lotes de obras (79% do lote 1 e 52% do lote 2). 2- A data de início se refere ao lote 2, ao passo que a de conclusão é a de processamento da última medição do contrato de supervisão. Execução financeira/orçamentária Primeira dotação: 01/01/2007 Valor estimado para conclusão: R$ ,00 Desembolso Página 7

10 Origem Ano Valor orçado Valor liquidado Créditos autorizados Moeda União ,00 0, ,00 Real União , , ,00 Real União , , ,00 Real Observações: Valor para conclusão representado pela soma dos saldos contratuais dos dois lotes, a preços iniciais Contratos principais Nº contrato: PD/60038/01-00 Objeto do contrato: Serviços de complementação das obras de restauração e aumento de capacidade na rodovia BR 040/MG. Data da assinatura: 31/12/2001 SIASG: CNPJ contratada: / CNPJ contratante: / Situação inicial Vigência: 09/01/2002 a 30/12/2003 Mod. licitação: concorrência Código interno do SIASG: Razão social: Egesa Engenharia S/a Razão social: Grupo Executivo para Extinção do DNER - MT (em Liquidação) Situação atual Vigência: a Valor: R$ ,46 Valor: R$ ,46 Data-base: 13/08/2001 Data-base: Volume do serviço: 28,80 km Volume do serviço: 28,80 Custo unitário: ,37 R$/km Custo unitário: ,37 R$/ Nº/Data aditivo atual: Alterações do objeto: Situação do contrato: Concluído. Observações: Nº contrato: PG 204/00 Página 8

11 Objeto do contrato: Drenagem, terraplenagem, pavimentação e alargamento de obras de arte especiais para correção de segmentos com grandes deficiências geométricas. Data da assinatura: 25/08/2000 SIASG: CNPJ contratada: / CNPJ contratante: / Situação inicial Vigência: 25/08/2000 a 14/08/2002 Mod. licitação: concorrência Código interno do SIASG: Razão social: Egesa Engenharia S/a Razão social: Grupo Executivo para Extinção do DNER - MT (em Liquidação) Situação atual Vigência: a Valor: R$ ,48 Valor: R$ ,48 Data-base: 11/02/2000 Data-base: Volume do serviço: 11,38 km Volume do serviço: 11,38 Custo unitário: ,18 R$/km Custo unitário: ,18 R$/ Nº/Data aditivo atual: Alterações do objeto: Situação do contrato: Concluído. Observações: Nº contrato: TT 070/2007 Objeto do contrato: Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 2, segmento km 435,88- km 471,02 Data da assinatura: 30/03/2007 SIASG: CNPJ contratada: / CNPJ contratante: / Situação inicial Mod. licitação: concorrência Código interno do SIASG: Razão social: Ivaí Engenharia de Obras S/a Razão social: Departamento Nacional de Infra- Estrutura de Transportes - MT Situação atual Vigência: 03/04/2007 a 28/03/2009 Vigência: a 27/03/2010 Valor: R$ ,16 Valor: R$ ,23 Data-base: 01/03/2006 Data-base: 01/03/2006 Volume do serviço: 35,14 km Volume do serviço: 35,14 km Página 9

12 Custo unitário: ,88 R$/km Custo unitário: ,19 R$/km Nº/Data aditivo atual: 3 18/03/2009 Alterações do objeto: Situação do contrato: Em andamento. Observações: Nº contrato: TT 138/2007 Objeto do contrato: Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 1, segmento km 423,0 -km 435,88 Data da assinatura: 24/05/2007 SIASG: CNPJ contratada: / CNPJ contratante: / Situação inicial Mod. licitação: concorrência Código interno do SIASG: Razão social: Arg Ltda Razão social: Departamento Nacional de Infra- Estrutura de Transportes - MT Situação atual Vigência: 25/05/2007 a 14/05/2009 Vigência: a 29/12/2009 Valor: R$ ,79 Valor: R$ ,93 Data-base: 01/03/2006 Data-base: 01/03/2006 Volume do serviço: 12,88 km Custo unitário: ,36 R$/km Volume do serviço: 12,88 km Custo unitário: ,00 R$/km Nº/Data aditivo atual: 3 04/05/2009 Alterações do objeto: Situação do contrato: Em andamento. Observações: Contratos secundários Nº contrato: PD/60038/99 Objeto do contrato: Projeto de Engenharia Rodoviária para Restauração com Adequação de Capacidade (Duplicação), segmento km 423 ao km 470, Sete Lagoas-Trevo de Curvelo. CNPJ contratada: / Razão social: Consol - Engenheiros Consultores Ltda. Página 10

13 CNPJ contratante: / SIASG: Razão social: Grupo Executivo para Extinção do DNER - MT (em Liquidação) Código interno do SIASG: Data-base: Valor atual: 0,00 Situação atual: Concluído. Observações: Vigência atual: a Nº contrato: TT 027/2008 Objeto do contrato: Execução dos serviços de supervisão das obras de duplicação, melhoramentos e restauração na BR-040/MG - trecho: Div. GO/MG - Div. MG/RJ - km 423 ao km 471. CNPJ contratada: / CNPJ contratante: / SIASG: Razão social: Consol - Engenheiros Consultores Ltda. Razão social: Departamento Nacional de Infra- Estrutura de Transportes - MT Código interno do SIASG: Data-base: 01/07/2007 Valor atual: R$ ,49 Situação atual: Em andamento. Vigência atual: 23/04/2009 a 12/04/2010 Observações: Já foram medidos 32,50% do valor do contrato Histórico de fiscalizações Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Não Não Sim Foram observados indícios de irregularidades graves? Não Não Não Processos correlatos (inclusive de interesse) 3866/2001-8, 4765/2002-8, 5910/2004-1, 4835/2005-9, 14739/2007-2, 6343/2008-7, 8566/ Deliberações do TCU Processo de interesse (Deliberações até a data de início da auditoria) Processo: / Deliberação: DC-607-/2001-PL Data: 22/08/2001 Processo: / Deliberação: DC-874-/2002-PL Data: 17/07/2002 Página 11

14 Processo: / Deliberação: Despacho do Min. Marcos Vinicios Vilaça Data: 06/05/2003 Processo: / Deliberação: AC-832-/2004-PL Data: 30/06/2004 Processo: / Deliberação: AC-731-/2005-PL Data: 08/06/2005 Processo: / Deliberação: AC /2007-PL Data: 15/08/2007 Processo: / Deliberação: AC /2008-PL Data: 13/08/2008 Processo de interesse (Deliberações após a data de início da auditoria) Processo: / Deliberação: AC /2009-PL Data: 15/07/2009 Determinação a Órgão/Entidade: SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DO DNIT NO ESTADO DE MINAS GERAIS - DNIT/MT: exerça vigilantemente a supervisão dos serviços de refazimento dos pavimentos novos dos lotes de obras da BR-040/MG que apresentaram trincas superficiais em decorrência de falhas no controle tecnológico; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: / Deliberação: AC /2009-PL Data: 15/07/2009 Determinação a Órgão/Entidade: SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DO DNIT NO ESTADO DE MINAS GERAIS - DNIT/MT: 9.1. determinar à SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DO DNIT NO ESTADO DE MINAS GERAIS - DNIT/SREMG que: ultime as providências necessárias à conclusão dos processos de desapropriação, em especial os referentes à COHAB de Paraopeba, de forma a evitar solução de continuidade nas obras de duplicação da BR-040/MG, como a não-conclusão do Contorno de Paraopeba, o que comprometeria a utilidade de todo o empreendimento; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: / Deliberação: AC /2009-PL Data: 15/07/2009 Determinação a Órgão/Entidade: SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DO DNIT NO ESTADO DE MINAS GERAIS - DNIT/MT: informe a este Tribunal, no prazo de 60 (sessenta dias), as providências adotadas para o cumprimento das determinações exaradas nos itens e e, ainda, se os processos de desapropriação já foram concluídos; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: 60 DIAS. Processo: / Deliberação: AC /2009-PL Data: 15/07/2009 Determinação a Órgão/Entidade: Cientificação a Órgão/Entidade AO ÓRGÃO: CONGRESSO NACIONAL - Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização: 9.2. encaminhar cópia deste Acórdão, bem como do Relatório e Voto que a fundamentam, à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Página 12

15 Processo: / Deliberação: AC /2009-PL Data: 15/07/2009 Determinação de Providências Internas ao TCU: : 9.3. determinar à Secex/MG que, caso não cumpridas as determinações dos itens 9.1.1, e 9.1.3, represente a este Tribunal; NÚMERO DE DIAS PARA ATENDIMENTO: 0 Página 13

16 6.3 - Apreciação GRUPO I CLASSE V Plenário TC / Natureza: Relatório de Levantamento de Auditoria Entidade: Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes DNIT/MG Responsáveis: Sebastião Donizete de Souza (CPF ); Sebastião de Abreu Ferreira (CPF ); Luiz Antônio Pagot (CPF ) Interessado: Congresso Nacional Advogados constituídos nos autos: não há Sumário: LEVANTAMENTO DE AUDITORIA. FISCOBRAS OBRAS DE DUPLICAÇÃO DA BR-040/MG. IRREGULARIDADES GRAVES QUE NÃO ENSEJAM A PARALISAÇÃO DAS OBRAS. DETERMINAÇÕES. ARQUIVAMENTO. RELATÓRIO Tratam os autos de Levantamento de Auditoria nas obras de duplicação da BR-040/MG, no trecho Sete Lagoas - Trevo de Curvelo. Em cumprimento ao Acórdão 345/ Plenário, a Secex/MG realizou auditoria na Superintendência Regional do DNIT no Estado de Minas Gerais - DNIT/MG, no período de 13/4 a 15/6/ As razões que motivaram esta auditoria foram a materialidade dos recursos (funcional programática específica PT E ) envolvidos nas obras, bem como a inclusão do empreendimento no Programa de Aceleração do Crescimento - PAC do Governo Federal, com base no critério "06 - Obras do PAC com crédito total superior a 90 milhões", no âmbito do programa Fiscobras A BR-040/MG, rodovia radial integrante do Plano Nacional de Viação PNV e de importância nacional, liga a capital do país à Belo Horizonte e ao Rio de Janeiro. O trecho em obras conecta as regiões noroeste e norte do Estado de Minas Gerais com a região central, com destaque para o pólo industrial siderúrgico de Sete Lagoas. 4. As obras consistem na duplicação da rodovia, com construção de pista nova e restauração da pista antiga, além de melhoramentos em interseções e traçados, o que irá proporcionar maior capacidade de tráfego para a via, além de mais conforto e segurança para o usuário. 5. Tais obras se dividem em dois lotes: o Lote 1, a cargo do consórcio ARG-ECB, que vai do Trevo de Curvelo (Entr. BR-135/MG) até a entrada do Contorno de Paraopeba, incluindo a restauração da antiga travessia urbana; e o Lote 2, a cargo do consórcio IVAÍ-COWAN-ATERPA, que vai do Contorno de Paraopeba até o acesso norte de Sete Lagoas (Entr.MG-424), onde encontra a pista dupla já existente que liga a cidade a Belo Horizonte. 6. Em vista do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, foram formuladas questões acerca: a) da Página 14

17 existência de projeto básico/executivo adequado para a licitação/execução da obra; b) da formalização do contrato ter atendido aos preceitos legais e se a sua execução foi adequada; c) se os quantitativos definidos no orçamento da obra são condizentes com os quantitativos apresentados no projeto básico/executivo; d) se o tipo do empreendimento exige licença ambiental e se foram realizadas todas as etapas para esse licenciamento. 7. No presente trabalho, foram observados os padrões gerais de auditoria definidos no Roteiro de Auditoria de Conformidade do TCU, com a utilização de matrizes de planejamento, procedimentos e de achados. 8. O volume de recursos fiscalizados alcançou o montante de R$ ,00 que se refere ao somatório dos valores dos contratos dos dois lotes de obras e do contrato de supervisão, a preços iniciais. 9. Relativamente aos achados de auditoria, transcrevo excerto do Relatório de Fiscalização (fls. 86/89): Inadequação das providências adotadas pela Administração para sanar interferências que possam provocar o atraso da obra Tipificação do achado: Classificação - Irregularidade grave com recomendação de continuidade Tipo - Demais irregularidades graves na administração do contrato Justificativa - A execução das obras deve continuar porque, uma vez prorrogados os contratos, as frentes de trabalho se encontram liberadas, possibilitando o ataque de serviços em toda a extensão do trecho. Alterações de classificação Contrato TT 070/2007, 03/04/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 2, segmento km 435,88- km 471,02, Ivaí Engenharia de Obras S/A. Classificação alterada para outras irregularidades. Gravidade alterada em função das medidas saneadoras já adotadas pelo órgão. Contrato TT 138/2007, 25/05/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 1, segmento km 423,0 -km 435,88, Arg Ltda. Classificação alterada para outras irregularidades. Gravidade alterada em função das medidas saneadoras adotadas pelo órgão Situação encontrada: Conforme aventado na fiscalização anterior (2008), as desapropriações não ocorreram dentro do ritmo necessário à liberação de frentes de serviço para a execução das obras. As empresas se viram forçadas a intercalar segmentos com serviços com outros aguardando liberação, seja judicial ou administrativa, para entrada nas áreas desapropriadas e início do ataque de terraplenagem. Além disso, a indefinição quanto à responsabilidade pelo remanejamento de rede elétrica aérea ensejou também atraso de vários meses, até sua resolução por meio de termo aditivo aos contratos iniciais. Com isso, as obras nos dois lotes não se Página 15

18 desenrolaram no ritmo previsto - mesmo diante da disponibilidade de recursos financeiros assegurados pelo PAC - e culminaram por ensejar, em ambos contratos, aditivos de prorrogação de prazo de 230 e 370 dias, respectivamente referentes aos TT 138 e Objetos nos quais o achado foi constatado: Contrato TT 070/2007, 03/04/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 2, segmento km 435,88- km 471,02, Ivaí Engenharia de Obras S/A. Contrato TT 138/2007, 25/05/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 1, segmento km 423,0 -km 435,88, Arg Ltda Critérios: Constituição Federal, art. 37, caput Verifica-se, no caso, morosidade e falta de estrutura do DNIT para tocar as desapropriações na velocidade necessária para acompanhar a magnitude da obra Evidências: Ofício ARG-ECB 013/2009, de 18/02/2009 (folhas 42/43 do Volume Principal) Ofício CE ENG FER 03/09, de 29/01/2009 (folhas 63/66 do Volume Principal) Ofício ARG-ECB 035/2008, de 16/10/2008 (folha 36 do Volume Principal) Esclarecimentos dos responsáveis: Informa o DNIT que, desde março deste ano, uma força-tarefa com servidores deslocados da sede em Brasília, vem trabalhando, na Superintendência de Minas Gerais, prioritariamente sobre os processos de desapropriação da BR-040, logrando obter grande avanço nos respectivos procedimentos, com o pagamento de 6 indenizações e impetração de todas as ações de desapropriação, das quais somente as referentes à COHAB de Paraopeba permanecem sem imissão de posse. Com isso, o problema da liberação das frentes de trabalho foi sanado e deve permitir o término das obras dentro no novo prazo pactuado com as prorrogações de contratos. (fls. 69) Conclusão da equipe: Tendo em vista o término do remanejamento das redes elétricas e a atuação da forçatarefa de servidores alocados pela sede, que conseguiu liberar as frentes de serviço, conforme verificado na vistoria das obras e relatado pelos engenheiros responsáveis pelas empreiteiras, consideramos sanada, ainda que com atraso, a pendência verificada, pelo que somos pelo acatamento dos esclarecimentos oferecidos, sem prejuízo de formulação de determinação ao órgão no sentido de ultimar os procedimentos expropriatórios, tendo em vista a possibilidade de interrupção da obra na altura da COHAB, com a não conclusão do Contorno de Paraopeba comprometendo a utilidade de todo o empreendimento Execução de serviços com qualidade deficiente Tipificação do achado: Classificação - Irregularidade grave com recomendação de continuidade Página 16

19 Tipo - Deficiência grave na qualidade nos serviços executados Justificativa - Os defeitos encontrados já foram levantados pela supervisora e determinado pela residência, com a aceitação das empresas, o refazimento dos serviços às suas expensas, o que já vem sendo realizado; pelo que somos pela continuidade da obra até mesmo como condição mais favorável para a Administração obter a correção das falhas. Alterações de classificação Contrato TT 070/2007, 03/04/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 2, segmento km 435,88- km 471,02, Ivaí Engenharia de Obras S/A. Classificação alterada para outras irregularidades. Gravidade alterada em função das medidas saneadoras adotadas pelo órgão. Contrato TT 138/2007, 25/05/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 1, segmento km 423,0 -km 435,88, Arg Ltda. Classificação alterada para outras irregularidades. Gravidade alterada em função das medidas saneadoras adotadas pelo órgão Situação encontrada: Foram verificados em ambos os lotes, trincas superficiais no pavimento novo lançado sobre novos aterros. Tais fatos foram levantados pela supervisão e questionados pela residência do DNIT junto às empresas. Foi constatado que as trincas são resultantes em falhas no controle tecnológico da realização dos serviços de compactação de aterros novos em períodos chuvosos, o que foi assumido pelas empreiteiras que concordaram no refazimento dos pavimentos, às suas expensas, e sob acompanhamento direto da supervisão Objetos nos quais o achado foi constatado: Contrato TT 070/2007, 03/04/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 2, segmento km 435,88- km 471,02, Ivaí Engenharia de Obras S/A. Contrato TT 138/2007, 25/05/2007, Serviços de Restauração, Duplicação e Obras de Arte Especiais na BR-040/MG - Lote 1, segmento km 423,0 -km 435,88, Arg Ltda Critérios: Lei 8666/1993, art. 73, inciso I, alínea d Evidências: Deficiências observadas na vistoria in loco, reportadas no Relatório Fotográfico. (folhas 98/105 do Volume Principal) Expediente C-E Nº 16/2008, de 15/10/2008, da empresa supervisora Consol informando das deficiências de controle tecnológico. (folha 57 do Volume Principal) Esclarecimentos dos responsáveis: Página 17

20 O DNIT determinou adoção de providências para retomar o controle tecnológico dos serviços, com o que as empresas assumiram as falhas e concordaram com as correções determinadas, sem ônus para o erário. (folha 56 do Volume Principal) Conclusão da equipe: Ante as providências tomadas pela Administração, as instâncias da supervisão direta e indireta, e a constatação, feita in loco pela equipe, da realização do refazimento dos serviços defeituosos, consideramos satisfatório o desfecho das ocorrências relatadas, no sentido de seu saneamento, sem prejuízo de formulação de determinação ao órgão no sentido de exercer vigilantemente a supervisão do refazimento dos serviços defeituosos inquinados. 10. A Unidade Técnica concluiu, em síntese, que foram inadequadas as providências adotadas anteriormente pela Administração para sanar interferências que pudessem provocar o atraso da obra e que os serviços foram executados com qualidade deficiente. 11. Estima a Secex/MG que esta fiscalização poderá trazer benefícios decorrentes das determinações propostas, as quais contribuem no aprimoramento da gestão de recursos públicos federais, entre os quais as melhorias procedimentais que poderão ser levadas a efeito pelo órgão auditado, no tocante às desapropriações, inclusive na sua estrutura funcional. Ante o exposto, propõe a Secex/MG, em uníssono: a) determinar à SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DO DNIT NO ESTADO DE MINAS GERAIS - DNIT/SREMG que: a.1) ultime as providências necessárias à conclusão dos processos de desapropriação, em especial os referentes à COHAB de Paraopeba, de forma a evitar solução de continuidade nas obras de duplicação da BR-040/MG, como a não-conclusão do Contorno de Paraopeba, o que comprometeria a utilidade de todo o empreendimento; a.2) exerça vigilantemente a supervisão dos serviços de refazimento dos pavimentos novos dos lotes de obras da BR-040/MG que apresentaram trincas superficiais em decorrência de falhas no controle tecnológico; É o Relatório. c) arquivar o processo. VOTO Tratam os autos de Levantamento de Auditoria, realizado em cumprimento ao Acórdão 345/2009 Plenário, nas obras de duplicação da BR-040/MG, no trecho Sete Lagoas - Trevo de Curvelo, obras essas incluídas no Programa de Aceleração do Crescimento - PAC do Governo Federal. 2. A rodovia radial liga Brasília às cidades de Belo Horizonte e Rio de Janeiro, sendo que o trecho em obras conecta as regiões noroeste e norte do Estado de Minas Gerais com a região central, onde tem destaque o pólo industrial siderúrgico de Sete Lagoas. 3. De início, entendo assistir razão à Unidade Técnica no sentido de que as irregularidades verificadas neste Levantamento de Auditoria não ensejam a paralisação das obras. Página 18

21 4. Em fiscalização realizada no ano de 2008, a Unidade Técnica verificou que as desapropriações necessárias para a realização dessa duplicação não tinham se efetivado dentro do período previsto à liberação de frentes de serviço para a execução das obras. Tal situação obrigou as empresas a aguardar autorização, administrativa ou judicial, para iniciar os serviços de terraplenagem nas áreas desapropriadas. Além disso, a indefinição quanto à responsabilidade pelo remanejamento da rede elétrica aérea resultou também em atraso significativo das obras. 5. Embora os recursos financeiros estivessem assegurados pelo PAC, tais atrasos culminaram em Termos Aditivos aos Contratos TT 138 e 070, ambos de 2007, visando a sua prorrogação de prazo de, respectivamente, 270 e 370 dias para os Lotes 1 e Segundo informações prestadas pelo DNIT, já foram pagas, neste ano, seis indenizações e impetradas todas as ações de desapropriação, das quais excetuam-se as referentes à COHAB de Paraopeba que permanecem sem imissão de posse. Informou, ademais, que com o término do remanejamento das redes elétricas, foram liberadas as frentes de trabalho, o que deve permitir a conclusão das obras dentro do novo prazo pactuado nas prorrogações dos contratos. 7. Diante dessas informações, entendo que as falhas não estão inteiramente sanadas, havendo ainda a possibilidade de nova interrupção das obras na altura da COHAB, o que acarretaria a não-conclusão do Contorno de Paraopeba e o conseqüente comprometimento do uso integral da rodovia. 8. Assim, considero indispensável determinar ao DNIT/MG, como propugna a Unidade Técnica, que ultime as providências necessárias à conclusão dos processos de desapropriação, em especial os referentes à COHAB de Paraopeba, pelas razões acima expendidas. 9. Quanto às trincas superficiais no pavimento lançado sobre novos aterros (fls. 103), foi constatado que as mesmas são resultantes de falhas no controle tecnológico da realização dos serviços de compactação de aterros novos em períodos chuvosos. Após questionamento do DNIT, as empreiteiras reconheceram tais falhas e vem refazendo esses pavimentos, às suas expensas, e sob a supervisão direta do órgão. 10. A equipe de auditoria realizou inspeção in loco (fls. 98/106) e considerou satisfatório o resultado das providências adotadas pelo DNIT para sanar as irregularidades até então encontradas. 11. Tendo em vista que os serviços em comento ainda estavam inconclusos no final de maio deste ano (fls. 93), acolho a proposta da Unidade Técnica no sentido de determinar ao DNIT/MG que exerça vigilantemente a supervisão do refazimento dos pavimentos novos dos lotes de obras da BR- 040/MG que apresentaram trincas superficiais em decorrência de falhas no controle tecnológico. Em face do exposto, Voto no sentido de que seja adotado o Acórdão que ora submeto à consideração deste Colegiado TCU, Sala das Sessões Ministro Luciano Brandão Alves de Souza, em 15 de julho de RAIMUNDO CARREIRO Página 19

22 Relator ACÓRDÃO Nº 1548/2009 TCU Plenário 1. Processo TC / Grupo I, Classe de Assunto V Relatório de Levantamento de Auditoria 3. Interessado: Congresso Nacional 4.Entidade: Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes DNIT/MG 4.1. Responsáveis: Sebastião Donizete de Souza (CPF ); Sebastião de Abreu Ferreira (CPF ); Luiz Antônio Pagot (CPF ) 5. Relator: Ministro Raimundo Carreiro 6. Representante do Ministério Público: não atuou 7. Unidade Técnica: Secex/MG 8. Advogados constituídos nos autos: não há 9. Acórdão: VISTOS, relatados e discutidos estes autos de Levantamento de Auditoria, realizado em cumprimento ao Acórdão 345/2009 Plenário, nas obras de duplicação da BR-040/MG, no trecho Sete Lagoas - Trevo de Curvelo, obras essas incluídas no Programa de Aceleração do Crescimento - PAC do Governo Federal, ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão do Plenário, diante das razões expostas pelo Relator, em: 9.1. determinar à SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DO DNIT NO ESTADO DE MINAS GERAIS - DNIT/SREMG que: ultime as providências necessárias à conclusão dos processos de desapropriação, em especial os referentes à COHAB de Paraopeba, de forma a evitar solução de continuidade nas obras de duplicação da BR-040/MG, como a não-conclusão do Contorno de Paraopeba, o que comprometeria a utilidade de todo o empreendimento; exerça vigilantemente a supervisão dos serviços de refazimento dos pavimentos novos dos lotes de obras da BR-040/MG que apresentaram trincas superficiais em decorrência de falhas no controle tecnológico; informe a este Tribunal, no prazo de 60 (sessenta dias), as providências adotadas para o cumprimento das determinações exaradas nos itens e e, ainda, se os processos de desapropriação já foram concluídos; 9.2. encaminhar cópia deste Acórdão, bem como do Relatório e Voto que a fundamentam, à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional; 9.3. determinar à Secex/MG que, caso não cumpridas as determinações dos itens 9.1.1, e 9.1.3, represente a este Tribunal; 10. Ata n 28/2009 Plenário. 11. Data da Sessão: 15/7/2009 Ordinária. 12. Código eletrônico para localização na página do TCU na Internet: AC /09-P. Página 20

23 13. Especificação do quorum: Ministros presentes: Benjamin Zymler (na Presidência), Valmir Campelo, Walton Alencar Rodrigues, Aroldo Cedraz, Raimundo Carreiro (Relator) e José Jorge Auditores convocados: Augusto Sherman Cavalcanti e Marcos Bemquerer Costa Auditores presentes: André Luís de Carvalho e Weder de Oliveira. BENJAMIN ZYMLER na Presidência RAIMUNDO CARREIRO Relator Fui presente: LUCAS ROCHA FURTADO Procurador-Geral Página 21

24 6.4 - Anexo Fotográfico Demolição da ponte velha sobre o Ribeirão da Paciência. Página 22

25 Viaduto do acesso sul de Paraopeba. Página 23

26 Serviço de compactação de terra arrumada na ala da Passagem Inferior de Cordisburgo. Página 24

27 Lançamento de PMUQ na pista nova. Página 25

28 Visão das trincas superficiais em pavimento novo lançado sobre aterro. Notar que elas estão seladas, aguardando o início do refazimento do serviço. Página 26

29 Vista da pista nova no segmento da Ponte sobre o Córrego do Lontrinha. Página 27

30 Vista geral do empreendimento, em segmento com correção de greide na pista velha. Página 28

31 Vista de segmento com refazimento de pavimento novo lançado sobre aterro, onde apareceram trincas superficiais. Página 29

32 S U M Á R I O Título Página 1 - APRESENTAÇÃO INTRODUÇÃO Deliberação Visão geral do objeto Objetivo e questões de auditoria Metodologia Utilizada VRF Benefícios estimados ACHADOS DE AUDITORIA Inadequação das providências adotadas pela Administração para sanar 2 interferências que possam provocar o atraso da obra. (OI) Execução de serviços com qualidade deficiente. (OI) CONCLUSÃO PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO ANEXO Dados cadastrais Projeto básico Execução física e financeira Contratos principais Contratos secundários Histórico de fiscalizações Deliberações do TCU Apreciação Anexo Fotográfico 22