Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2006

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1 Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2006 IDENTIFICAÇÃO DA OBRA Caracterização da obra Processo: 2662/ Ano Orçamento: 2006 UF: AM Nome do PT: OBRAS RODOVIARIAS EMERGENCIAIS (CREDITO EXTRAORDINARIO) - NACIONAL Nº do PT: F UO: Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes - DNIT Tipo de Obra: Rodovia - Conservação Obra bloqueada na LOA deste ano: Não Importância Socioeconômica: A rodovia BR-174, no trecho vistoriado, possui grande importância para o escoamento da produção do Distrito Industrial da Zona Franca de Manaus, pois permite a ligação da capital do Amazonas com o Estado de Roraima, com a República da Venezuela e com os países do Caribe, além de permitir a interligação do Estado de Roraima com o resto do País. Observações:

2 DADOS CADASTRAIS Projeto Básico Informações Gerais Projeto(s) Básico(s) abrange(m) toda obra? Exige licença ambiental? Possui licença ambiental? Está sujeita ao EIA (Estudo de Impacto Ambiental)? Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento? Sim /Não Sim Não Não Não Não Observações: Projeto Básico nº 1 Data Elaboração: 30/06/2002 Custo da obra: R$ ,46 Data Base: 30/06/2002 Objeto: Serv. de manutenção (conservação/recuperação) na rodovia federal BR-174, trecho Div. MT/AM - Div. AM/RR, subtrecho: Rio Urubu - Rio Abonari, segmento: Km 982,5 - Km 1092,0, com extensão de 109,5 Km. Observações: O projeto básico é constituído exclusivamente pelo Plano Anual de Trabalho e Orçamento, no qual são discriminados todos os serviços, com as respectivas quantidades, que poderão ser realizados no período determinado.

3 DADOS CADASTRAIS Execução Física Dt. Vistoria: 17/02/2006 Percentual executado: 51 Data do Início da Obra: 19/12/2002 Data Prevista para Conclusão: 30/12/2006 Situação na Data da Vistoria: Em andamento. Descrição da Execução Realizada até a Data da Vistoria: Diversos serviços de conservação, como tapa-buracos, roçada manual, escavação manual, recomposição de aterros, limpeza de sarjeta, etc. Observações: Percentual realizado, calculado pelo valor pago nas medições, em relação ao contratado. Não há medição para os serviços que deverão fazer parte do Programa Emergencial de Trafegabilidade e Segurança nas Estradas - PETSE. Execução Financeira/Orçamentária

4 DADOS CADASTRAIS Contratos Principais No. Contrato: UT-01/07/02-00 Objeto do Contrato: Serviços de manutenção (conservação/recuperação) na rodovia federal BR-174, trecho Div. MT/AM - Div. AM/RR, subtrecho: Rio Urubu (Km 982,50) - Rio Abonari (Km 1092,00) Data da Assinatura: 19/12/2002 Mod. Licitação: CONCORRÊNCIA SIASG: CNPJ Contratada: / Razão Social: LIAN CONSTRUTORA LTDA CNPJ Contratante: / Razão Social: DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRA-ESTRUTURA DE TRANSPORTES - MT Situação Inicial Situação Atual Vigência: 19/12/2002 a 19/12/2006 Vigência: 19/12/2002 a 19/12/2006 Valor: R$ ,46 Valor: R$ ,49 Data-Base: 30/06/2002 Data-Base: 30/06/2002 Volume do Serviço: 109,5000 km Volume do Serviço: 109,5000 km Custo Unitário: ,20 R$/km Custo Unitário: ,72 R$/km Nº/Data Aditivo Atual: 4 16/12/2005 Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: Observações: A LIAN CONSTRUTORA LTDA. alterou a razão social para BEMBRASIL CONSTRUTORA LTDA.

5 DADOS CADASTRAIS Histórico de Fiscalizações Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Foram observados indícios de irregularidades graves? Processos correlatos (inclusive de interesse) Não Não Não Não Não Não 2662/2006-4; 2663/2006-1;

6 INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APONTADOS EM FISCALIZAÇÕES ANTERIORES E AINDA NÃO SANEADOS ATÉ A DATA DE TÉRMINO DESTA FISCALIZAÇÃO Não há Irregularidades

7 INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APONTADOS NESTA FISCALIZAÇÃO Não há Irregularidades

8 INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES SANEADOS Os quadros a seguir indicam a situação anterior do indício em análise. Após cada quadro, o texto relativo à Situação Atual retrata o estágio do referido indício após a última deliberação do TCU a respeito, consoante informações contidas no acórdão correspondente. IRREGULARIDADE Nº 1 Classificação: GRAVE COM PARALISAÇÃO Área de Ocorrência: CONTRATO IG-P Tipo: Projeto básico/executivo deficiente ou inexistente No. Contrato: UT-01/07/02-00 Situação Atual: Indício saneado consoante AC / Plenário, item 9.2

9 CONCLUSÃO PARECER: Conforme Portaria DNIT n 1.806, de 30/12/2005, a rodovia BR-174, trecho do Km 982,5 (Rio Urubu) ao Km 1.092,0 (Rio Santo Antônio do Abonari) foi incluída no Programa Emergencial de Trafegabilidade e Segurança das Estradas - PETSE. Os recursos para atender ao PETSE foram aprovados por meio da Medida Provisória n 276/2006, que abriu crédito extraordinário em favor do Ministério dos Transportes. Esse trecho possui contrato de conservação/manutenção com a empresa LIAN CONSTRUTORA LTDA., que depois teve a razão social alterada para BEMBRASIL CONSTRUTORA LTDA., desde 17/12/2002. Conquanto exista o contrato, o pavimento da rodovia encontra-se danificado em quase sua totalidade, pois é grande o número de trincas e de desgaste do revestimento betuminoso, além da perda, em vários seguimentos, do revestimento asfáltico. Observa-se, no histórico de medições, que foram feitas apenas 5 (cinco) medições desde o início do contrato até a presente data. Ou seja, poucas intervenções foram realizadas e com isso os buracos transformaram-se em crateras, havendo pontos com extensão superior a 15 metros, onde não mais existe o revestimento asfáltico, conforme verificado na vistoria in loco. Por essas razões, o atual Plano Anual de Trabalho e Orçamento - PATO, que é o projeto básico, para esse tipo de obra rodoviária, encontra-se completamente defasado. Agora, certamente, para melhorar as condições da rodovia, são necessários, em boa parte do trecho, serviços de RESTAURAÇÃO em vez de CONSERVAÇÃO. Portanto faz-se necessário a apresentação de um novo PATO, acompanhado de planilhas, que indiquem, detalhadamente, os trechos/estacas onde serão realizados os diversos serviços, pois o atual, com a crescente deterioração da rodovia, é no mínimo deficiente. Sem esse projeto básico, os controles interno e externo ficam impossibilitados de fiscalizar as obras e de cumprir suas missões constitucional. Ainda, com esse projeto será possível avaliar se as melhorias que serão implementadas na rodovia serão eficazes ou apenas paliativas, como por exemplo verificar se a ação se desenvolverá apenas nos pontos menos críticos, deixando que as crateras, que requerem maior custo para serem consertadas, permaneçam e continuem trazendo perigo de dano a bens, à saúde e a vida das pessoas que trafegam pela rodovia, que é a razão maior para inclusão dessa obra no Programa Emergencial. A exigência para que o projeto básico contenha o conjunto de elementos necessários e suficientes, com nível de precisão adequado, para caracterizar a obra ou serviço, ou complexo de obra ou serviços, elaborado com base nas indicações dos estudos técnicos preliminares, que assegurem a viabilidade técnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite a avaliação do custo da obra e a definição dos métodos e do prazo de execução, é do art. 6, inciso IX, da Lei n 8.666/93. Pelos motivos supra, a Equipe propõe, seja cautelarmente, sem a prévia oitiva das partes, determinado ao DNIT que se abstenha de aplicar os recursos oriundos dos créditos extraordinários abertos pela MP 276/2006, nas obras de conservação/manutenção da rodovia BR-174, trecho do Km 982,5 (Rio Urubu) ao Km 1.092,0 (Rio Santo Antônio do Abonari) ao mesmo tempo em que sejam encaminhadas oitivas aos responsáveis.

10 PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO PROPOSTA DO SECRETÁRIO Determinação a Órgão/Entidade: DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRA-ESTRUTURA DE TRANSPORTES - MT: propomos, com fulcro no art. 45 da Lei nº 8.443/92 c/c art. 276 do RI/TCU, seja cautelarmente determinado ao DNIT que se abstenha de aplicar recursos oriundos dos créditos extraordinários abertos pela Medida Provisória n.º 276/2006, na execução de obras e serviços objeto do contrato UT-01/07/02-00, na rodovia BR-174, AM, trecho do km 982,5 (Rio Urubu) ao Km 1.092,0 (Rio Santo Antônio do Abonari), até que esteja adequadamente caracterizada a obra a ser executada por meio de um projeto básico (que adequadamente especifique os serviços a serem executados, quantifique o montante dos serviços e os localize no trecho. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação de Providências Internas ao TCU: Gab. do Min. AUGUSTO NARDES: propomos, seja determinada à SECEX/AM que imediatamente comunique ao Sr. Mauro Barbosa da Silva, diretor-geral do DNIT, à Sra. Maria Auxiliadora Dias Carvalho, Coordenadora da 1ª UNIT/DNIT/AM/RR e à empresa BEMBRASIL CONSTRUTORA LTDA, por meio de seus representantes legais, a medida cautelar adotada. NÚMERO DE DIAS PARA ATENDIMENTO: 0 Audiência de Responsável: Mauro Barbosa da Silva: propomos, seja determinada, com fulcro nos arts. 10, 1,11 e 12, inciso III, da Lei n 8.443/92, a audiência do Sr. Mauro Barbosa da Silva, diretor-geral do DNIT, para que apresente a razão de justificativa para a seguinte ocorrência: a) inclusão da rodovia BR-174, trecho do Km 883,8 (Entr. AM-010) ao Km 982,5 (Rio Urubu) no Anexo II, da Portaria DNIT n 1.806, de 30/12/2005, de obras em que serão aplicados os recursos oriundos dos créditos extraordinários abertos pela Medida Provisória n.º 276/2006, sem o projeto básico atualizado (Plano Anual de Trabalho e Orçamento - PATO), com os serviços que serão custeados com os recursos oriundos dos créditos extraordinários abertos pela Medida Provisória n.º 276/2006, em separado, acompanhado de planilhas indicando detalhadamente, os trechos/estacas onde serão realizados os diversos serviços, nos termos do art. 6, inciso IX, da Lei n 8.666/93; PRAZO PARA ATENDIMENTO: 15 DIAS. Responsáveis: Nome: Mauro Barbosa da Silva CPF: Determinação a Órgão/Entidade: DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRA-ESTRUTURA DE TRANSPORTES - MT: a) que seja concedida a cautelar nos termos inicialmente propostos (art. 45 da Lei nº 8.443/92 c/c art. 276 do RI/TCU) até que se ultime, mediante lei específica ou através da própria lei de orçamento, a autorização para abertura de créditos suplementares ou especiais visando atender aos trechos rodoviários contidos no Anexo II da Portaria nº 357/2006. Além disso, terá o Dnit que providenciar o correspondente projeto básico para o trecho rodoviário em questão, a fim de que sejam discriminados os serviços a serem executados, quantificados o montante dos serviços e localizados no segmento a ser recuperado, em razão dos motivos contidos no tópico precedente; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

11 Diligência a Órgão/Entidade: ENTIDADES/ÓRGÃOS DO GOVERNO DO ESTADO DO AMAZONAS - Junta Comercial do Estado do Amazonas: c) seja realizada Diligência à Junta Comercial do Estado do Amazonas (art. 11 da Lei n 8.443/92), a fim de que se manifeste acerca da existência, em seus arquivos, dos registros cadastrais da empresa BEMBRASIL Construtora Ltda, CNPJ / , e respectivas alterações, nesta ou em outra Unidade da Federação, se possível, oportunidade em que deverá encaminhar a este Tribunal cópia dos documentos encontrados. PRAZO PARA ATENDIMENTO: 15 DIAS. Diligência a Órgão/Entidade: PREFEITURAS MUNICIPAIS DO ESTADO DO AMAZONAS (62 MUNICÍPIOS) - Prefeitura Municipal de Manaus: b) seja encaminhada cópia da Nota Fiscal de Serviços nº , emitida em 30 de março de 2006 pela empresa BEMBRASIL Construtora Ltda, à Prefeitura Municipal de Manaus para fins de Diligência (art. 11 da Lei n 8.443/92), no sentido de que esta se pronuncie sobre sua veracidade oportunidade em que, igualmente, encaminhe a este Tribunal, segundo os seus registros, o endereço de localização da referida empresa nesta Capital; PRAZO PARA ATENDIMENTO: 15 DIAS.

12 DELIBERAÇÕES DO TCU PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES ATÉ A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Não há deliberação para este Processo de Interesse. PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES APÓS A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Processo: 2662/ Deliberação: Data: 03/05/2006 Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo - AM: Ressaltei, todavia, que tal medida não poderia abranger a totalidade da malha transferida aos Estados, mas somente os segmentos mais afetados pela controvérsia gerada em torno dos atos de transferência decorrentes da Medida Provisória nº 82/2002, de forma a assegurar, em caráter prioritário e emergencial, a proteção ao erário, além de preservar a segurança da comunidade local que se via exposta a injustificáveis riscos decorrentes da falta de manutenção das rodovias. 10. No caso presente, em face da irregularidade apontada pela Secex/AM, apesar de o trecho sob exame não estar relacionado dentre aqueles abrangidos pelas Medidas Cautelares que expedi no âmbito dos TC / e /2005-6, julgo mais adequado ao caso que sejam promovidas, preliminarmente, as oitivas dos responsáveis, após o que poderei pronunciarme acerca da concessão de medida cautelar e dar continuidade ao processo. 11. Ante o exposto, determino a restituição dos autos à Secex/AM para, com fundamento no art. 45 da Lei nº 8.443/1992 c/c o art. 276, 2º do Regimento Interno do Tribunal de Contas da União, chamar o Diretor-Geral do Dnit e o Coordenador da 1ª Unit, bem como a empresa BEMBRASIL Construtora Ltda., em oitiva, a fim de que, no prazo de 5 (cinco) dias úteis, pronunciem-se em relação à ocorrência que motivou a Unidade Técnica a propor a suspensão cautelar da execução das obras e serviços na BR-174/AM, segmento km 982,5 a km 1.092, incluídas no Programa Emergencial de Trafegabilidade e Segurança nas Estradas. Processo: 2662/ Deliberação: AC /2006-PL Data: 23/08/2006 Diligência a Órgão/Entidade: Prefeitura Municipal de Manaus - AM: 9.1. determinar à Secretaria de Controle Externo no Estado do Amazonas que: promova as diligências necessárias e suficientes, junto à Prefeitura Municipal de Manaus e à Junta Comercial do Estado do Amazonas, a fim de obter informações acerca da localização física da empresa Bembrasil Construtora Ltda. e da autenticidade da documentação fiscal por ela emitida; PRAZO PARA ATENDIMENTO: 15 DIAS. Processo: 2662/ Deliberação: AC /2006-PL Data: 23/08/2006 Diligência a Órgão/Entidade: ENTIDADES/ÓRGÃOS DO GOVERNO DO ESTADO DO AMAZONAS - Junta Comercial do Estado do Amazonas: 9.1. determinar à Secretaria de Controle Externo no Estado do Amazonas que: promova as diligências necessárias e suficientes, junto à Prefeitura Municipal de Manaus e à Junta Comercial do Estado do Amazonas, a fim de obter informações acerca da localização física da empresa Bembrasil Construtora Ltda. e da autenticidade da documentação fiscal por ela

13 emitida; PRAZO PARA ATENDIMENTO: 15 DIAS. Processo: 2662/ Deliberação: AC /2006-PL Data: 23/08/2006 Determinação a Órgão/Entidade: Cientificação a Órgão/Entidade AO ÓRGÃO: CONGRESSO NACIONAL - Comissão Mista de Planos, Orçamento Público e Fiscalização : 9.2. encaminhar cópia deste Acórdão, acompanhado do Relatório e Voto que o fundamentam, à Comissão Mista de Planos, Orçamento Público e Fiscalização do Congresso Nacional, esclarecendo que, até o presente momento processual, as obras rodoviárias emergenciais situadas na BR-174/AM, trecho compreendido entre o Rio Urubu e o Rio Santo Antônio da Abonari (km 982,5 ao km 1.092,0), incluídas no Programa Emergencial de Trafegabilidade e Segurança nas Estradas, não apresentam irregularidades que possam ensejar a paralisação dos serviços. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 2662/ Deliberação: AC /2006-PL Data: 23/08/2006 Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo - AM: 9.3. determinar que a Secex/AM prossiga com a a instrução de mérito do feito, atribuindo-lhe a urgência que o caso requer. NÚMERO DE DIAS PARA ATENDIMENTO: 0 Processo: 2662/ Deliberação: AC /2006-PL Data: 23/08/2006 Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo - AM: concluída a diligência de que trata o subitem anterior, providencie a instrução do presente feito, restituindo-o, em seguida, ao Gabinete do Ministro-Relator; Processo: 2662/ Deliberação: AC /2006-PL Data: 23/08/2006 Saneamento de Irregularidades Graves: FORAM SANEADOS OS INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES GRAVES INICIALMENTE APONTADOS E QUE MOTIVARAM A PARALISAÇÃO DO FLUXO DE RECURSOS.9.2. encaminhar cópia deste Acórdão, acompanhado do Relatório e Voto que o fundamentam, à Comissão Mista de Planos, Orçamento Público e Fiscalização do Congresso Nacional, esclarecendo que, até o presente momento processual, as obras rodoviárias emergenciais situadas na BR-174/AM, trecho compreendido entre o Rio Urubu e o Rio Santo Antônio da Abonari (km 982,5 ao km 1.092,0), incluídas no Programa Emergencial de Trafegabilidade e Segurança nas Estradas, não apresentam irregularidades que possam ensejar a paralisação dos serviços. Processo: 2662/ Deliberação: AC /2006-PL Data: 23/08/2006 Prosseguimento da Execução da Obra: QUANTO AOS INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APURADOS NESTES AUTOS, A OBRA PODE TER CONTINUIDADE SEM RISCO DE DANO AO ERÁRIO.9.2. encaminhar cópia deste Acórdão, acompanhado do Relatório e Voto que o fundamentam, à Comissão Mista de Planos, Orçamento Público e Fiscalização do Congresso Nacional, esclarecendo que, até o presente momento processual, as obras rodoviárias emergenciais situadas na BR-174/AM, trecho compreendido entre o Rio Urubu e o Rio Santo

14 Antônio da Abonari (km 982,5 ao km 1.092,0), incluídas no Programa Emergencial de Trafegabilidade e Segurança nas Estradas, não apresentam irregularidades que possam ensejar a paralisação dos serviços.

15 Fotografias 1-16/02/ Vista da pista em um trecho sem o revestimento - Km 124, /02/ Pista completamente danificada por trincas e enormes buracos - Km 145,2.

16 3-16/02/ Pista completamente danificada. Imensas crateras que requerem serviço de restauração - Km 168, /02/ Pista de rolamento em situação crítica - Km 169,0.

17 5-17/02/ Pista com crateras, que atingem a base e subbase do pavimento - Km 172, /02/ Vista do pavimento danificado - 173,10.