Formulário de Referência da SOCOPA Sociedade Corretora Paulista S.A.

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1 da SOCOPA Sciedade Crretra Paulista S.A Relatóri encaminhad à Cmissã de Valres Mbiliáris em 12 de abril de 2019, cnfrme a Instruçã da Cmissã de Valres Mbiliáris nº Anex 15-II 1

2 Sumári Resum Relatóri encaminhad à Cmissã de Valres Mbiliáris em 12 de abril de 2019, cnfrme a Instruçã da Cmissã de Valres Mbiliáris nº Anex 15-II 1. Pessas respnsáveis pel cnteúd d frmulári Os diretres acima qualificads declaram, ns terms d Anex I a presente, que: Históric da empresa Breve históric sbre a cnstituiçã da empresa Mudanças relevantes pelas quais tenha passad a empresa ns últims 5 ans Recurss humans Recurss humans da empresa Auditres Resiliência financeira Cm base nas suas demnstrações financeiras, a Sciedade atesta: Demnstrações financeiras e relatóri de que trata 5º d art. 1º da ICVM Escp das atividades Descriçã detalhada das atividades desenvlvidas pela empresa: Resum de utras atividades desenvlvidas pela empresa que nã sejam de administraçã de carteiras de valres mbiliáris: Perfil ds investidres de funds e carteiras administradas gerids pela empresa Valr ds recurss financeirs sb administraçã, dividid entre: Perfil ds gestres de recurss das carteiras de valres mbiliáris nas quais administradr exerce atividades de administraçã fiduciária Outras infrmações que a empresa julgue relevantes Grup ecnômic Grup ecnômic em que se insere a empresa, indicand: Organgrama d grup ecnômic em que se insere a empresa Estrutura peracinal e administrativa Estrutura administrativa da empresa, cnfrme estabelecid n seu cntrat u estatut scial e regiment intern: Organgrama da estrutura administrativa da empresa Infrmações cm relaçã a cada um ds diretres de que tratam s itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e ds membrs de cmitês da empresa relevantes para a atividade de administraçã de carteiras de valres mbiliáris Experiência prfissinal ds diretres respnsáveis pela administraçã de carteiras de valres mbiliáris Experiência prfissinal d diretr respnsável pela implementaçã e cumpriment de regras, plíticas, prcediments e cntrles interns Experiência prfissinal d diretr respnsável pela gestã de risc Experiência prfissinal d diretr respnsável pela atividade de distribuiçã de qutas de funds de investiment Infrmações sbre a estrutura mantida para a gestã de recurss Infrmações sbre a estrutura mantida para a verificaçã d permanente atendiment às nrmas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalizaçã ds serviçs prestads pels terceirs cntratads Infrmações sbre a estrutura mantida para a gestã de riscs Infrmações sbre a estrutura mantida para as atividades de tesuraria, cntrle e prcessament de ativs e da escrituraçã de ctas Infrmações sbre a área respnsável pela distribuiçã de ctas de funds de investiment Página 2 de 68

3 8.13. Outras infrmações que a empresa julgue relevantes Remuneraçã da empresa Principais frmas de remuneraçã que pratica em relaçã a cada serviç prestad u prdut gerid Receita prveniente ds clientes em decrrência das taxas descritas abaix, em terms percentuais sbre a receita ttal auferida ns 36 (trinta e seis) meses anterires à data base deste frmulári Outras infrmações que a empresa julgue relevantes Regras, prcediments e cntrles interns Plítica de seleçã, cntrataçã e supervisã de prestadres de serviçs Cm s custs de transaçã cm valres mbiliáris sã mnitrads e minimizads Regras para tratament de sft dllar, tais cm recebiment de presentes, curss, viagens etc Plans de cntingência, cntinuidade de negócis e recuperaçã de desastres adtads Plíticas, práticas e cntrles interns para a gestã d risc de liquidez das carteiras de valres mbiliáris Plíticas, as práticas e s cntrles interns para cumpriment das nrmas específicas de que trata incis I d art. 30 da Instruçã CVM Endereç na página da rede mundial de cmputadres para identificaçã ds dcuments cnstantes d art. 14 da Instruçã CVM Cntingências Prcesss judiciais, administrativs u arbitrais, que nã estã sb sigil, em que a empresa figure n pl passiv, que sejam relevantes para s negócis da empresa - Cmarca de Sã Paul SP Prcesss judiciais, administrativs u arbitrais, que nã estã sb sigil, em que diretr respnsável pela administraçã de carteiras de valres mbiliáris figure n pl passiv e que afetem sua reputaçã prfissinal Outras cntingências relevantes nã abrangidas pels itens anterires Cndenações judiciais, administrativas u arbitrais, transitadas em julgad, prlatadas ns últims 5 (cinc) ans em prcesss que nã estã sb sigil, em que a empresa figuru n pl passiv Cndenações judiciais, administrativas u arbitrais, transitadas em julgad, prlatadas ns últims 5 (cinc) ans em prcesss que nã estã sb sigil, em que diretr respnsável pela administraçã de carteiras de valres mbiliáris figuru n pl passiv e afetu seus negócis u sua reputaçã prfissinal Declarações adicinais d diretr respnsável pela administraçã de carteiras de valres mbiliáris Página 3 de 68

4 1. Pessas respnsáveis pel cnteúd d frmulári Nme d respnsável pel cnteúd d Frmulári Gersn Luiz Mendes de Brit Carg d respnsável Diretr de Cmpliance e PLD Nme d respnsável pel cnteúd d Frmulári Carg d respnsável Nme d respnsável pel cnteúd d Frmulári Carg d respnsável Nme d respnsável pel cnteúd d Frmulári Carg d respnsável Marcel Pereira Cards Diretr de Gestã de Riscs Daniel Dll Lems Diretr de Administraçã Fiduciária Marcel Alves Varejã Diretr de Gestã 1.1. Os diretres acima qualificads declaram, ns terms d Anex I a presente, que: a. revisaram ; e b. cnjunt de infrmações nele cntid é um retrat verdadeir, precis e cmplet da estrutura, ds negócis, das plíticas e das práticas adtadas pela empresa. 2. Históric da empresa Data de Cnstituiçã da Empresa 25/10/1967 Frma de Cnstituiçã d Emissr Sciedade anônima País de Cnstituiçã Brasil Praz de Duraçã Indeterminad Data de Registr CVM 28/08/ Breve históric sbre a cnstituiçã da empresa A SOCOPA Sciedade Crretra Paulista S.A. fi cnstituída na cidade de Sã Paul, em 1967, send uma das crretras mais tradicinais d Brasil. Em 1989 a SOCOPA fi transfrmada em banc múltipl e em 1990, fi criad Banc Paulista S.A. d qual a SOCOPA se trnu subsidiária integral. O at cnstitutiv da SOCOPA fi registrad na Junta Cmercial d Estad de Sã Paul em 31 de janeir de 1990, sb nº N35300I Em 28 de agst de 1990, a Scpa fi credenciada junt à Cmissã de Valres Mbiliáris cm administradra de carteira pr mei d At Declaratóri nº Opera na B3 e fi a primeira Crretra d Brasil a implantar sistema Hme Brker para investiments nline, em Oferece também serviçs de Câmbi, Administraçã e Gestã de Recurss de Terceirs, bem cm Distribuiçã, Custódia e Cntrladria de Funds 2.2. Mudanças relevantes pelas quais tenha passad a empresa ns últims 5 ans a) s principais events scietáris, tais cm incrprações, fusões, cisões, alienações e aquisições de cntrle scietári: Excet cm relaçã à alteraçã d Estatut Scial para realizar as adaptações à Instruçã CVM 558, nã crreram ns últims 5 ans quaisquer events scietáris relevantes n âmbit da Sciedade. Página 4 de 68

5 b) escp das atividades: Excet cm relaçã à adaptaçã d Estatut Scial da Sciedade às dispsições da Instruçã CVM 558, nã fram realizadas ns últims 5 ans quaisquer alterações n bjet scial da Sciedade. c) recurss humans e cmputacinais: Ns últims 5 ans a Sciedade adtu a cntrataçã de jvens aprendizes e, em 2018 fi iniciad prcess de cntrataçã de pessas cm deficiência cnfrme as determinações da legislaçã em vigr. Nã existiram utras mudanças relevantes ns recurss humans da Sciedade n períd. Em relaçã as recurss cmputacinais, crreram as seguintes alterações ns últims 5 ans que a Sciedade cnsidera cm relevantes: i. Mdificaçã da infraestrutura ds recurss cmputacinais utilizads pela Sciedade ns seguintes pnts: ii. iii. Alta dispnibilidade e balanceament de carga de links de internet; Cluster de Banc de Dads SQL SERVER; Substituiçã da sluçã de backup hardware e sftware; Upgrade n cluster de Virtualizaçã VMWARE; Upgrade em Strage, ttalizand 45 Tb; Substituiçã d sistema de gravaçã telefônica; Implantaçã d site de Cntingência na UOL Dive Barueri; Implantaçã de nv cluster de firewall; Padrnizaçã d parque de estações (Dell); Implantaçã de rede WIFI; Padrnizaçã de ativs de rede (Cisc); Implantaçã NAC (Netwrk Access Cntrl) Segmentaçã de Rede cm nva camada de Firewall em andament Implantaçã de WAF em andament Utilizaçã de Clud Azure Aquisiçã ds seguintes sistemas de infrmaçã para serem utilizads diretamente pela área respnsável pela gestã de recurss ds Funds: Frmtis; Bradcast; Blmberg; Qprf; Ecnmática Serasa Clip Laudering Aquisiçã / Desenvlviment ds seguintes sistemas de infrmaçã para serem utilizads diretamente pela área respnsável pela gestã de riscs: CMA Risk; Substituiçã da Integral Trust pel Sftware Mitra da Luz-EF, 1º Semestre 2017; POP Página 5 de 68

6 iv. Frmtis INOA Utilizaçã de aplicativs desenvlvids internamente em platafrma baixa, para suprte das infrmações e relatóri gerenciais. Aquisiçã ds seguintes sistemas de infrmaçã para serem utilizads pela área de cmpliance (incluind a fiscalizaçã ds serviçs prestads pr terceirs cntratads): ACL (Tech Slutin); Clip Laundering; Platafrma e-learning (Ka Slutin); Canal de Ética (Cntat Segur). E-Guardian v. Aquisiçã ds seguintes sistemas de infrmaçã para serem utilizads pela área de distribuiçã de ctas de funds: vi. YMF SAC; Aquisiçã de nv sistema Cre d Grup centralizadr de perações e cntabilidade Matera. d) regras, plíticas, prcediments e cntrles interns: A Sciedade cmpartilha da estrutura de regras, plíticas, prcediments e cntrles interns utilizads pel Banc Paulista S.A.. O Banc Paulista e a Scpa cnstantemente ajustam e adaptam as suas plíticas internas cm bjetiv de aprimrar cntrle de atividades. Nesse sentid, seguem abaix as principais alterações realizadas nas regras, plíticas prcediments e cntrles interns: Agst de 2016: A Sciedade atualizu Códig de Ética d Grup Paulista. Referid instrument nrmativ estabelece códig de ética pr mei da descriçã ds princípis, cnceits, valres, padrões de cnduta prfissinal, definind as diretrizes de cmprtament e de respnsabilidades a serem bservads pels sócis, diretres, empregads, clabradres e prestadres de serviçs que mantenham relacinament cm a Sciedade. Além ds instruments nrmativs mencinads acima, fram atualizads e/u elabrads utrs instruments nrmativs, para adaptaçã às exigências regulamentares, tais cm: Cmpliance e Cntrles Interns aplicads à Administraçã de Carteiras, Manual de Gerenciament de Riscs para Funds de Investiment e Carteiras Administradas - Serviçs de Administraçã Fiduciária e Gestã de Recurss, a Plítica de Cmpra e Venda de Valres Mbiliáris e Realizaçã de Investiments Pessais,a Plítica de Ratei e Divisã de Ordens,s Prcediments de Prevençã à Lavagem de Dinheir e Cmbate a Financiament d Terrrism, a Plítica para Seleçã de Crretras e a Plítica de Crédit Scpa. Em utubr/2018 fi cntratada as Cnsultrias Efcan/Illumina para adequaçã da sciedade as nvs Códig ANBIMA de Regulaçã e Melhres Administraçã de Recurss de Terceirs e Distribuiçã de Prduts de Investiment. 3. Recurss humans 3.1. Recurss humans da empresa a. nº. de sócis: A Sciedade cnta cm apenas 1 acinista, Banc Paulista S.A., que detém 100% das ações. b. nº de empregads: Em 31/12/2018, a Sciedade cntava cm 34 empregads vinculads às atividades de Administraçã de Carteira de Valres Mbiliáris. Página 6 de 68

7 c. nº de terceirizads: Em 31/12/2018, a Sciedade cntava cm 1 funcinári terceirizad, membr d departament jurídic, n âmbit das atividades de Administraçã Fiduciária da Sciedade. d. lista das pessas naturais que sã registradas na CVM cm administradres de carteiras de valres mbiliáris e atuam exclusivamente cm prepsts u empregads da empresa em 31/12/2018: 4. Auditres Númer Ttal de Prepsts 2 31/12/2018 Nme At Declaratóri CVM CPF Daniel Dll Lems Marcel Alves Varejã Pssui auditr? 9.754, publicad n Diári Oficial da Uniã em 13 de març de , publicad n Diári Oficial da Uniã em 05 de janeir de 2017 Sim Códig CVM 4715 Tip auditr Nme/Razã scial Pessa Jurídica CPF/CNPJ / Ernst & Yung Auditres Independentes S.S. Iníci da prestaçã de serviç 2011 Referente exercíci 2010 Descriçã ds serviçs cntratads 5. Resiliência financeira Auditria das demnstrações financeiras anuais relativas as exercícis sciais encerrads em 31 de dezembr de 2013, 2014,2015, 2016, 2017e 2018, tdas preparadas de acrd cm as práticas cntábeis adtadas n Brasil (BR GAAP) e as nrmas internacinais para relatóris financeirs (IFRS) 5.1. Cm base nas suas demnstrações financeiras, a Sciedade atesta: a) que a receita em decrrência de taxas cm bases fixas a que se refere item 9.2.a é suficiente para cbrir s custs e s investiments da empresa cm a atividade de administraçã. b) que patrimôni líquid da empresa representa mais d que 0,02% ds recurss financeirs sb administraçã de que trata item 6.3.c e mais d que R$ ,00 (trezents mil reais) Demnstrações financeiras e relatóri de que trata 5º d art. 1º da ICVM 558. Nã é aplicável a apresentaçã das demnstrações financeiras e relatóri da Sciedade, pis a Sciedade é instituiçã financeira. Página 7 de 68

8 6. Escp das atividades 6.1. Descriçã detalhada das atividades desenvlvidas pela empresa: a) tips e características ds serviçs prestads (gestã discricinária, planejament patrimnial, cntrladria, tesuraria, etc.). A Sciedade presta s seguintes serviçs: (i) (ii) (iii) (iv) (v) (vi) (vii) (viii) (ix) (x) (xi) (xii) (xiii) (xiv) (xv) (xvi) (xvii) (xviii) (xix) pera, cm exclusividade, n recint u em sistema mantid pela Blsa de Valres; cmpra e vende títuls e valres mbiliáris, pr cnta de terceirs u pr cnta própria, bservada, neste últim cas, quand se tratar de valres mbiliáris, regulamentaçã específica da Cmissã de Valres Mbiliáris ( CVM ); realiza a distribuiçã de valres mbiliáris n mercad; administra carteiras e presta serviçs de custódia de títuls e valres mbiliáris; realiza a subscriçã, da transferência e da autenticaçã de endsss, de desdbrament de cautelas, de recebiment e pagament de resgate, jurs e utrs prvents de títuls e valres mbiliáris; exerce as funções de agente fiduciári; pera cntas crrentes abertas para seus clientes, nã mvimentáveis pr cheque; administra recurss de terceirs destinads a perações cm valres mbiliáris; institui, rganiza e administra funds e clubes de investiment, de acrd cm regulamentaçã específica d Banc Central d Brasil e da CVM; exerce as funções de agente emissr de certificads, e mantém serviçs de registr de ações escriturais e de emissã de certificads de depósit de ações e cédulas pignratícias de debêntures; presta serviçs de assistência técnica a clientes em perações de financiament, empréstim e/u câmbi; intermedia perações de câmbi; cncede a seus clientes financiament para a cmpra de valres mbiliáris, bem cm, empresta valres mbiliáris para venda (cnta margem), bservada a regulamentaçã específica da CVM e d Banc Central d Brasil; exerce as atividades de cmpra e venda de ur, à vista e a term; exerce as atividades de intermediaçã em Blsas de Mercadrias, à vista e a term; pratica perações de cmpra e venda n mercad físic de metais preciss pr cnta própria u de terceirs; e pratica perações de câmbi manual. exerce utras atividades expressamente autrizadas pela CVM e pel Banc Central d Brasil. Distribui títuls e valres mbiliáris ds funds de investiment sb gestã da Cmpanhia. b) tips e características ds prduts administrads u gerids (funds de investiment, funds de investiment em participaçã, funds de investiment imbiliári, funds de investiment em direits creditóris, funds de índice, clubes de investiment, carteiras administradas, etc.). A Sciedade atua na prestaçã de serviçs de administraçã fiduciária junt a fund de investiment de renda fixa, variável e multimercad, aberts, fechads u exclusivs, incluind s diverss tips de funds de investiments cnstituíds ns terms da Instruçã CVM 555, fund de investiment em direits creditóris, funds de investiments em direits creditóris nã-padrnizads, fund de investiment em participações, fund de investiment imbiliári e fund de investiment em ctas de funds de investiment. As carteiras ds referids funds de investiment Página 8 de 68

9 englbam títuls de renda fixa, títuls públics, títuls cambiais, derivativs, cmmdities, ações, direits creditóris, direits reais sb imóveis, dentre utrs. Adicinalmente, a Sciedade presta s serviçs de gestã de funds de investiment, aberts e/u fechads, para públic em geral u veículs exclusivs, incluind fund de investiment: (i) (ii) (iii) (iv) (v) (vi) em renda fixa; em ações; multimercad; imbiliári; em participações; e em direits creditóris. c) tips de valres mbiliáris bjet de administraçã e gestã. Cmpõem a carteira ds funds sb gestã, títuls de renda fixa, ações u debêntures, participantes u nã de cmpanhias fechadas, direits creditóris, ctas de funds, entre utrs. d) se atua na distribuiçã de ctas de funds de investiment de que seja administradr u gestr. A Sciedade atua na distribuiçã de títuls e valres mbiliáris em geral, incluind as ctas ds funds de investiments sb a sua administraçã Resum de utras atividades desenvlvidas pela empresa que nã sejam de administraçã de carteiras de valres mbiliáris: a) s ptenciais cnflits de interesses existentes entre tais atividades. Em relaçã as cnflits de interesse, infrmams que as atividades sã exercidas de maneira segregada, inclusive fisicamente, cm acess restrit para as áreas que atuam na administraçã fiduciária e na gestã de recurss, send que a entrada de pessas nã autrizadas dependerá de prévia autrizaçã O Manual de Cmpliance prevê, inclusive, vedações expressas para a interaçã entre Clabradres de diferentes áreas de atuaçã da Sciedade, abrangend a revisã a acess a dcuments elabrads pr diferentes áreas, discussã de infrmações privilegiadas e cntrle de arquivs físics e eletrônics. Assim entendems que nã há ptenciais cnflits de interesses. b) infrmações sbre as atividades exercidas pr sciedades cntrladras, cntrladas, cligadas e sb cntrle cmum a administradr e s ptenciais cnflits de interesses existentes entre tais atividades. N Mercad de Câmbi, BANCO PAULISTA se mantém entre as 20 maires instituições financeiras em vlume negciad e entre as 10 maires em númer de perações, pel Ranking d Banc Central d Brasil. Para pessas jurídicas, BANCO PAULISTA ferece sluções financeiras de Câmbi para Exprtaçã, Imprtaçã, Remessas e Turism. Através da SOCOPA e de utras crretras e parcerias, dispnibiliza prduts para pessas físicas, cm Trca de Papel meda e Cartã Pré-pag para viagens internacinais. Cm recnhecida e criterisa análise de crédit, ferece as seus clientes pessas jurídicas de médi prte, prduts típics das Carteiras Cmercial empréstims cm Cnta Garantida e Mútus. Para Instituições Financeiras, Crretras e Funds de Investiment, a SOCOPA ferece serviçs de Agente de Cmpensaçã, Liquidaçã Financeira e Custódia de Títuls e Valres Mbiliáris. Em cnjunt, BANCO PAULISTA e a SOCOPA atuam na mntagem de Operações Estruturadas de Tesuraria e de Derivativs, ferecend sluções específicas para atender a necessidade de cada cliente, além de pções diversificadas de investiments. Página 9 de 68

10 Também realiza peraçã de ur, através da Reserva Metais, atendend pessas físicas e jurídicas, investidres, indústria jalheira e demais empresas que utilizam metais preciss cm matéria-prima. Os ptenciais cnflits de interesse pdem crrer cas sejam realizadas perações em que BANCO PAULISTA u SOCOPA figurem cm cntrapartes. As perações de carteiras administradas e de funds de investiments que estejam sb administraçã fiduciária e gestã da Sciedade smente serã realizadas de acrd cm estabelecid n regulament d fund de investiment u n cntrat celebrad para a administraçã de carteira, de frma a garantir plen cnheciment d investidr da pssibilidade de realizaçã da referida peraçã, nas hipóteses nas quais Banc Paulista S.A. u utras empresas quem pssuam sóci cmum figure cm cntraparte d fund de investiment u da carteira administrada, sem prejuíz da segregaçã das atividades de administraçã fiduciária e gestã de recurss das demais áreas de negóci d Banc Paulista e SOCOPA Perfil ds investidres de funds e carteiras administradas gerids pela empresa a) númer de investidres (ttal e dividid entre funds e carteiras destinads a investidres qualificads e nã qualificads): 31/12/2018 Númer Ttal de Investidres de Funds de Investiment Númer Ttal de Investidres de Carteiras Administradas Investidres Qualificads Investidres Nã Qualificads b) númer de investidres, dividid pr: 31/12/2018 Nã Tip de Investidr Qualificad Qualificads Pessas Naturais Pessas Jurídicas (nã financeiras u institucinais) Instituições Financeiras 26 - Entidades Abertas De Previdência Cmplementar - Entidades Fechadas De Previdência Cmplementar 11 - Regimes Própris de Previdência Scial 12 - Seguradras - - Sciedades de Capitalizaçã e de Arrendament Mercantil - - Clubes de Investiment - - Funds de Investiment Investidres Nã Residentes 58 - Outrs (Fundações, Instituições de Caridade, ONGs e Igrejas) 9 - c) recurss financeirs sb administraçã (ttal e dividid entre funds e carteiras destinads a investidres qualificads e nã qualificads): Página 10 de 68

11 Númer Ttal de Recurss Financeirs sb Administraçã Funds de Investiment Númer Ttal de Recurss Financeirs sb Administraçã Carteiras Administradas 31/12/2018 Investidres Qualificads Investidres Nã Qualificads R$ R$ R$ d) recurss financeirs sb administraçã aplicads em ativs financeirs n exterir: Númer Ttal de Recurss Financeirs sb Administraçã aplicads em ativs financeirs n exterir Investidres Qualificads 31/12/2018 Investidres Nã Qualificads 170,6 milhões - e) recurss financeirs sb administraçã de cada um ds 10 maires clientes (nã é necessári identificar s nmes): 1º R$ º R$ º R$ º R$ º R$ º R$ º R$ º R$ º R$ º R$ f) recurss financeirs sb administraçã, dividid entre investidres: 31/12/2017 Tip de Investidr Mntante Qualificads Nã Qualificads Pessas Naturais R$ R$ Pessas Jurídicas (nã financeiras u institucinais) R$ R$ Instituições Financeiras R$ Entidades Abertas De Previdência Cmplementar - - Entidades Fechadas De Previdência Cmplementar R$ Regimes Própris de Previdência Scial R$ Seguradras - - Sciedades de Capitalizaçã e de Arrendament Mercantil - - Página 11 de 68

12 31/12/2017 Tip de Investidr Mntante Qualificads Nã Qualificads Clubes de Investiment - - Funds de Investiment R$ Investidres Nã Residentes R$ Outrs (Fundações, Instituições de Caridade, ONGs e Igrejas) R$ Valr ds recurss financeirs sb administraçã, dividid entre: 31/12/2018 Tip de Recurs Financeir Mntante Ações R$ Debêntures e utrs títuls de renda fixa emitids pr pessas jurídicas nã financeiras R$ Títuls de renda fixa emitids pr pessas jurídicas financeiras R$ Ctas de Funds de Investiment em Ações R$ Ctas de Funds de Investiment em Participações R$ Ctas de Funds de Investiment Imbiliári R$ Ctas de Funds de Investiment em Direits Creditóris R$ Ctas de Funds de Investiment em Renda Fixa R$ Ctas de utrs Funds de Investiment R$ Derivativs (valr de mercad) R$ Outrs valres mbiliáris R$ Títuls Públics R$ Outrs Ativs R$ PDD sbre Direits Creditóris R$ CPR R$ Perfil ds gestres de recurss das carteiras de valres mbiliáris nas quais administradr exerce atividades de administraçã fiduciária. O perfil ds gestres de recurss das carteiras de valres mbiliáris nas quais a Sciedade exerce atividades de administraçã fiduciária é bem diversificad. Dentr deste perfil diversificad deve-se destacar que grande parte ds gestres de recurss têm cm fc a prestaçã das atividades de gestã de recurss de terceirs para Funds de Investiment em Direits Creditóris - FIDC. Sem prejuíz, existem também gestres que têm cm fc a prestaçã das atividades de gestã de recurss de terceirs para Funds de Investiment em Participaçã - FIP, Funds de Investiment Imbiliári - FII e Funds de Investiment cnstituíds ns terms da Instruçã CVM nº 555, além de gestres que prestam s serviçs de gestã de recurss de terceirs para s diverss tips de fund de investiment existentes sem ter cm fc um tip de fund de investiment em específic. Página 12 de 68

13 6.6. Outras infrmações que a empresa julgue relevantes. Nã há utras infrmações relevantes que nã tenham sid descritas ns itens 6.1 a 6.5 deste.. 7. Grup ecnômic 7.1. Grup ecnômic em que se insere a empresa, indicand: a) cntrladres direts e indirets: O capital scial da Sciedade é cmpst exclusivamente pr ações rdinárias. Na data deste, a participaçã direta detida pels acinistas cntrladres e percentual das referidas participações em relaçã a capital scial da Sciedade, encntram-se evidenciads na tabela abaix: Ações Ordinárias Acinistas (Quantidade) (%) Banc Paulista S.A. CNPJ/MF / Ttal Participaçã n capital ttal (%) O Banc Paulista S.A. é a instituiçã financeira que detém cntrle da SOCOPA Sciedade Crretra Paulista S.A. A tabela abaix cntém a lista ds cntrladres d Banc Paulista S.A.: b) cntrladas e cligadas; Acinistas CPF Álvar August Vidigal Hmer Amaral Júnir Álvar August Freitas Vidigal A Sciedade nã cnta cm sciedade cntrladas e cligadas. c) participações da empresa em sciedades d grup: A Sciedade nã participa, direta u indireta, em sciedades d grup. d) participações de sciedades d grup na empresa: Nã existem sciedades integrantes d nss grup ecnômic que pssuam participaçã em nssa Sciedade. e) sciedades sb cntrle cmum: Na data deste, a Sciedade nã cnsta cm sciedade sb cntrle cmum Organgrama d grup ecnômic em que se insere a empresa O rgangrama d grup na data deste era seguinte: Página 13 de 68

14 8. Estrutura peracinal e administrativa 8.1. Estrutura administrativa da empresa, cnfrme estabelecid n seu cntrat u estatut scial e regiment intern: a) atribuições de cada órgã, cmitê e departament técnic Unidade Organizacinal Diretria de Administraçã Fiduciária Diretria de Gestã Diretria Geral de Cntrladria Superintendência de Cmpliance Crprativ Atribuições A Diretria de Administraçã Fiduciária tem cm atribuiçã ser respnsável pela prestaçã ds serviçs de administraçã fiduciária pela Sciedade. A Diretria de Gestã tem cm atribuiçã ser respnsável pela prestaçã ds serviçs de gestã de recurss de terceirs pela Sciedade. A diretria Geral de Cntrladria, pr mei da Superintendência de Cmpliance Crprativ, tem cm atribuições: (i) ser respnsável pel cumpriment pela Sciedade, seus sócis, diretres, empregads e clabradres das regras, plíticas, prcediments e cntrles interns da Sciedade n us de infrmações a que tenham acess n exercíci de suas funções, pela manutençã d sigil e segregaçã de infrmações dispníveis, pela cnscientizaçã das cnsequências da inbservância das nrmas e prcediments da Sciedade e da legislaçã aplicável; (ii) ser respnsável pela aplicaçã das plíticas, prcediments e cntrles interns relativs à prevençã da utilizaçã d sistema financeir e de capitais à prática de crimes de cultaçã de bens, direits e valres u lavagem de recurss riunds desses crimes u destinads a financiament a terrrism, ns terms da legislaçã aplicável; e Diretria de Distribuiçã e Suitability (i) (ii) ser respnsável pela atividade de distribuiçã das qutas ds funds de investiment de que a Sciedade seja gestra de recurss; e ser respnsável pela verificaçã da adequaçã ds prduts, serviçs e perações a perfil ds clientes da Sciedade (suitability). Página 14 de 68

15 Unidade Organizacinal Diretria Administrativa Departament Técnic Cmitê Crprativ de Recurss de Terceirs Cmitê de Cmpliance e Gvernança Atribuições A Diretria Administrativa tem cm atribuiçã ser respnsável pela representaçã da Sciedade perante terceirs e a prática ds ats necessáris a seu funcinament regular. O departament técnic da Sciedade tem cm funçã primrdial realizar a análise e avaliaçã mercadlógica, tecnlógica e ecnômic-financeira, de md a identificar s principais riscs e mitigantes assciads à prtunidade de investiment, cm bjetiv de auxiliar a Sciedade na tmada de decisões de investiment ns funds de investiments e nas carteiras administradas que se encntram sb a sua gestã. (i) Decidir sbre temas relevantes da SOCOPA u que necessitam da validaçã da alta gestã crdenar e supervisinar as atividades relacinadas a gerenciament de recurss de terceirs, âmbit Scpa. (ii) Analisar cenári macrecnômic e impact ds funds gerids pela SOCOPA (iii) Avaliar a rentabilidade mensal ds funds administrads pel SOCOPA e sua evluçã histórica (iv) Avaliar as estratégias para períd mensal subsequente para s funds gerids pela SOCOPA Funds de Investiments (v) Avaliaçã e Aprvaçã ds relatóris regulamentares vltads a SOCOPA (vi) Frnecer subsídis a Cnselh de Administraçã para tmada de decisões, encaminhand s resultads das discussões mantidas pelas Cmissões: (vii) Avaliaçã de Gestras de Funds Risc de Liquidez de Funds Risc de Mercad, Crédit e de Precificaçã de Funds Gestã de Funds Avaliaçã de Crédit Privad em Funds (i) Avaliar funcinament d Sistema de Gvernança d Banc Paulista e SOCOPA e prpr melhrias em linha cm s bjetivs estratégics. (ii) Avaliar e prpr ações de treinament para tda a Instituiçã cm intuit de cnscientizar e preparar s funcináris para identificaçã de us da Instituiçã para uma prática ilegal. (iii) Mnitrar cumpriment da agenda nrmativa a fim de manter aderência d Banc Paulista e da SOCOPA a arcabuç regulatóri e plíticas internas. (iv) Avaliar e validar, sempre que julgar necessári, s regulaments e nrmas de cnduta interna, rtinas e prcediments, adequand-s às nrmas e instruções ds órgãs reguladres da atividade desenvlvida pel Banc Paulista e pela SOCOPA (v) Avaliar e validar relatóri d prgrama da Lei Anticrrupçã d Banc Paulista e SOCOPA; (vi) Avaliar e validar s relatóris elabrads pela área de Cmpliance. Página 15 de 68

16 Unidade Organizacinal Cmitê de Prevençã à Lavagem de Dinheir e de Cmbate d Financiament d Terrrism Cmitê de Riscs e Cntrles Interns Cmissã de Cntrles Interns e Riscs Nã Financeirs Cmissã de Avaliaçã de Gestras Atribuições (i) Avaliar risc de utilizaçã d Banc Paulista e SOCOPA em atividades de Lavagem de Dinheir e d Financiament a Terrrism. (ii) Deliberar quant às alterações ds prcediments de prevençã prpsts pel Departament de Cmpliance Crprativ. (iii) Deliberar quant à aceitaçã u manutençã de parceirs cmerciais, frnecedres, clientes e/u perações. (iv) Discutir e deliberar sbre a implementaçã de diretrizes legais e rientações emanadas ds órgãs reguladres e de supervisã n Banc Paulista e SOCOPA; (v) Decidir quais perações deverã ser cmunicadas COAF. (vi) Avaliar e prpr ações de treinament para tda a Instituiçã cm intuit de cnscientizar e preparar s funcináris para identificaçã de us da Instituiçã para uma prática ilegal; (vii) Infrmar a Cmitê Executiv sbre cumpriment de suas recmendações e sbre adequad funcinament d sistema de prevençã à lavagem de dinheir, cmbate a financiament d terrrism e anticrrupçã. (i) Realizar a gestã integrada ds riscs, deliberand sbre as estratégias, parâmetrs e plans de açã para mitigaçã. (ii) Acmpanhar desenvlviment de atividades, deliberar sbre as prpstas e avaliações apresentadas, slicitar esclareciments e demandar trabalhs especiais, cm relaçã a: Gestã ds Riscs Financeirs Gestã ds Riscs Nã Financeirs Desenvlviment d ambiente de cntrles interns. Segurança da Infrmaçã. Gestã da Cntinuidade de Negócis. (iii) Avaliar e mnitrar a adequaçã da estrutura de Cntrles Interns. (iv) Discutir, analisar e deliberar sbre events, prjets e ações que afetem ambiente de cntrles vinculads a cntrles interns, segurança da infrmaçã, cntinuidade de negócis e riscs peracinais. (v) Deliberar sbre as crrências relevantes identificadas ns trabalhs de cntrles interns, bem cm andament e implantaçã ds respectivs plans de açã. (vi) Acmpanhar as atividades de Segurança da Infrmaçã, deliberand sbre temas de mair cmplexidade e relevância. (vii) Acmpanhar dashbard de apetite as riscs definids na RAS. (i) Analisar as crrências falhas identificadas pelas áreas, cm bjetiv de avaliar risc cnfrme descrit em GRC-03/Anex B Anex B - Critéris de Classificaçã de Riscs e de prpr a pririzaçã d seu tratament para deliberaçã d Cmitê de Gvernança, Riscs e Cmpliance. (ii) Acmpanhar andament ds prjets que envlvem a segunda linha de defesa (v. GRC-03 Plítica Geral de Gerenciament e Cntrle de Riscs, item 7). (iii) Revisar s relatóris regulatóris pertinentes às áreas de Cntrles Interns, Riscs Operacinais e Riscs Sciambientais que deverã ser aprvads n Cmitê de Riscs e Cntrles Interns. (iv) Endereçar e acmpanhar as requisições feitas pel Cmitê de Riscs e Cntrles Interns. Deliberar a respeit ds prcesss para a cntrataçã u manutençã ds prestadres de serviçs de gestã para s funds de investiment sb administraçã da SOCOPA. Página 16 de 68

17 Unidade Organizacinal Cmissã de Risc de Liquidez de Funds Cmissã de Risc de Mercad, Crédit e Precificaçã de Funds Cmissã de Crédit Gestã de Funds (i) (ii) (i) (ii) Atribuições Avaliar de frma dinâmica as práticas e a eficácia deste instrument nrmativ intern, bem cm a aprvaçã de alterações e melhrias nas estruturas, prcediments e mdels de cálcul utilizads. Reavaliar peridicamente s mdels matemátics, parâmetrs e critéris de cálcul utilizads, cm enquadrament ds ativs, históric de resgates, s fatres utilizads para cálcul de liquidez ds ativs, para cálcul e atribuiçã d fatr de ctizaçã, u de cncentraçã de ctistas. Avaliar, de frma dinâmica, as práticas e a eficácia deste instrument nrmativ intern, bem cm a aprvaçã de alterações e melhrias nas estruturas, prcediments e mdels de cálcul utilizads. Reavaliar peridicamente as práticas de negciaçã a preç de mercad, s mdels matemátics, critéris e metdlgias utilizads na avaliaçã de ativs u direits creditóris, na atribuiçã de classificaçã de crédit, rating de crédit, a plítica de prvisinament de PDD, cm também s prcesss de mnitrament de enquadrament ds ativs. Reavaliar ainda, as fntes e prvedres de preçs utilizads, para a avaliaçã de preçs a mercad, n cas de ativs cm liquidez de mercad e ctaçã pública de preçs, e as premissas e s mdels matemátics adtads, n cas de ativs sem liquidez de mercad. Analisar e discutir as prtunidades de investiments em ativs de crédit privad. Cmissã de Gestã (i) Analisar cenári macrecnômic e a discussã impact ns funds gerids pela SOCOPA. (ii) Apresentar a rentabilidade mensal ds funds gerids pela SOCOPA e a sua evluçã histórica. (iii) Discutir acerca das estratégias para períd mensal imediatamente subsequente para s funds gerid pela SOCOPA. b) em relaçã as cmitês, sua cmpsiçã, frequência cm que sã realizadas suas reuniões e a frma cm sã registradas as suas decisões: Cmitê Cmitê Crprativ de Recurss de Terceirs Cmitê de Cmpliance e Gvernança Descriçã Frequência de Realizaçã de suas Reuniões: Semestral Frma de Registr das Decisões: Elabraçã de Ata. Cmpsiçã Membrs permanentes: Diretr de Administraçã de Recurss de Terceirs Diretr de Riscs Crprativs Diretr de Gestã de Recurss Superintendência de Custódia e Cntrladria de Funds Frequência de Realizaçã de suas Reuniões: Quinzenal Frma de Registr das Decisões: Elabraçã de Ata Cmpsiçã Membrs permanentes: Presidente d Banc Paulista Diretr de Relações Institucinais e Estratégia Diretr Geral Administrativ Diretr Geral de Cntrladria Diretr de Riscs Crprativs Página 17 de 68

18 Cmitê Cmitê de Prevençã à Lavagem de Dinheir e de Cmbate d Financiament d Terrrism Cmitê de Riscs e Cntrles Interns Cmissã de Cntrles Interns e Riscs Nã Financeirs Cmissã de Avaliaçã de Gestras Cmissã de Risc de Liquidez de Funds Cmissã de Risc de Mercad, Crédit e Precificaçã de Funds Descriçã Frequência de Realizaçã de suas Reuniões: Semanal Frma de Registr das Decisões: Elabraçã de Ata. Cmpsiçã Membrs permanentes: Presidente Diretr de Relações Institucinais e Estratégia Diretr Geral Administrativ Diretr Geral de Cntrladria Diretr de Riscs Crprativs Frequência de Realizaçã de suas Reuniões: Bimestral Frma de Registr das Decisões: Elabraçã de Ata. Cmpsiçã Membrs permanentes: Presidente Diretr Geral de Cntrladria Diretr Geral Administrativ Diretr de Riscs Crprativs Diretr de Relações Institucinais e Estratégia Frequência de Realizaçã de suas Reuniões: Mensal Frma de Registr das Decisões: Elabraçã de Ata. Cmpsiçã Membrs permanentes: Diretr de Riscs Crprativs Titular da Gerência Geral Riscs Nã Financeirs Titular da Gerência de Gvernança e Segurança da Infrmaçã Titular da Superintendência de Cmpliance Crprativ Frequência de Realizaçã de suas Reuniões: Mensal Frma de Registr das Decisões: Elabraçã de Ata Cmpsiçã Membrs permanentes: Diretr de Administraçã de Recurss de Terceirs Titular da Superintendência de Cmpliance Crprativ Titular da Gerência Geral de Riscs Financeirs Frequência de realizaçã de suas Reuniões: Mensal Frma de Registr das Decisões: Elabraçã de Ata Cmpsiçã Membrs permanentes: Diretr de Administraçã de Recurss de Terceirs Diretr de Gestã de Recurss Titular da Gerência de Administraçã de Funds Titular da Gerência Geral de Riscs Financeirs Frequência de realizaçã de suas Reuniões: Bimestral Frma de Registr das Decisões: Elabraçã de Ata Cmpsiçã Membrs permanentes: Diretr de Administraçã de Recurss de Terceirs Diretr de Gestã de Recurss Gerência de Administraçã de Funds Titular da Gerência Geral de Riscs Financeirs Titular da Superintendência de Custódia e Cntrladria Representante da Gerência de Cncessã de Crédit Página 18 de 68

19 Cmitê Cmissã de Crédit Gestã de Funds Cmissã de Gestã Descriçã Frequência de realizaçã de suas Reuniões: Mensal u pr demanda Frma de Registr das Decisões: Elabraçã de Ata Cmpsiçã Membrs permanentes: Diretria de Gestã de Recurss Titular da Gerência Geral de Riscs Financeirs Frequência de realizaçã de suas Reuniões: Mensal u pr demanda Frma de Registr das Decisões: Elabraçã de Ata Cmpsiçã Membrs permanentes: Diretria de Gestã de Recurss Membrs Cnvidads: Representante da Gerência Geral de Riscs Financeirs Demais diretres u gestres indicads pr eles para expsiçã u aprfundament ds temas clcads em pauta. c) em relaçã as membrs da diretria, suas atribuições e pderes individuais: Diretria Diretres Administrativs Diretria de Gestã Diretria Geral de Cntrladria Superintendência de Cmpliance Crprativ Atribuições Os Diretres Administrativs, em cnjunt de 2, representam a Sciedade para a prática ds ats cnvenientes à administraçã da Sciedade, tais cm, a administraçã, rientaçã e direçã ds negócis sciais e a assinatura de quaisquer dcuments, mesm quand imprtem em respnsabilidade u brigaçã da sciedade, inclusive escrituras, títuls de dívida, cheques, rdens de pagament e utrs. O Diretr de Gestã, isladamente, representa a empresa para a prática ds ats relativs à atividade da Sciedade cm gestra de recurss de terceirs. Cmpete a Diretr de Gestã, de frma geral: a) zelar pel cumpriment das melhres práticas de mercad na seleçã e gestã ds recurss ds funds de investiment da sciedade; b) fazer cumprir a aderência ds mandats ds funds de investiments de frma prba se utilizand das melhres práticas de mercad na busca ds resultads ds funds cnfrme estabelecid n regulament ds funds; c) implementar e manter plítica de gestã de riscs que permita mnitrament, a mensuraçã e ajuste permanente ds riscs inerentes a cada uma das carteiras de valres mbiliáris sb sua gestã; d) elabrar relatóris de perfrmance atributin, bem cm cntribuir na elabraçã das cartas mensais ds funds; O Diretr Geral de Cntrladria, pr mei da Superintendência de Cmpliance Crprativ é respnsável pelas funções de Cmpliance e PLD na instituiçã, representand a Sciedade para a prática ds ats necessáris à representaçã da Sciedade perante a CVM que sejam relacinads única e exclusivamente às funções supracitadas, cnfrme abaix:.. Diretr respnsável pel Cmpliance: a) supervisã e manutençã das plíticas e prcediments a serem cumprids pels demais Diretres e Clabradres, de acrd cm as regras estabelecidas. b) suprte a tdas as áreas das Administradras de Recurss d Banc Página 19 de 68

20 Diretria Diretria de Distribuiçã e Suitability Diretria de Administraçã Fiduciária Atribuições Paulista e da SOCOPA ( Áreas de Atuaçã ) n que cncerne a esclareciments ds cntrles e d dispst neste dcument e nas demais nrmas internas das Administradras de Recurss d Banc Paulista e da SOCOPA; c) acmpanhament da cnfrmidade das atividades das Administradras de Recurss d Banc Paulista e SOCOPA cm as nrmas regulamentares (externas e internas, inclusive, mas nã exclusivamente, cnfrme estabelecidas neste dcument) em vigr; d) encaminhament relatóri até últim dia útil d mês de janeir de cada an, qual deve cnter: i. cnclusões ds exames efetuads; ii. recmendações acerca de eventuais deficiências, cm crngramas de saneament; iii. manifestaçã d Diretr de Cmpliance a respeit das deficiências encntradas em verificações anterires e das medidas planejadas, de acrd cm crngrama prpst, u efetivamente adtadas para saná-las. Diretr respnsável pela prevençã ds crimes de LD e FT: a) Garantir cumpriment da Plítica de Prevençã à Lavagem de Dinheir e Cmbate a Financiament d Terrrism estabelecid para a Sciedade, b) aprvar instruments nrmativs interns, prcediments, medidas e rientações que assegurem a aderência da Sciedade à regulamentaçã aplicável de Prevençã à Lavagem de Dinheir e Cmbate a Financiament d Terrrism; c) respnder as órgãs cmpetentes pels reprtes de transações suspeitas, perações e/u situações cm indícis de Lavagem de Dinheir e Financiament d Terrrism; d) infrmar à alta administraçã da Sciedade e à autridade pública cmpetente, sbre eventuais crrências de suspeita de Lavagem de Dinheir e Financiament d Terrrism em nme de seus clientes. O Diretr de Distribuiçã e Suitability, isladamente, representa a Sciedade para a prática ds ats necessáris à representaçã da Sciedade perante a CVM que sejam relacinads única e exclusivamente às atribuições das Diretrias de Distribuiçã e Suitability. Adicinalmente, Diretr de Distribuiçã e Suitability exerce na Sciedade as atividades atribuídas às Diretrias de Distribuiçã e Suitability, cnfrme abaix. Diretr de Distribuiçã: a. de frma geral, a respnsabilidade pela distribuiçã das ctas de funds de investiment sb sua administraçã e gestã de carteira e cumpriment da legislaçã aplicável n desenvlviment de tais atividades. Diretr de Suitability: a. de frma geral, garantir cumpriment da Plítica de Suitability da Sciedade e da legislaçã aplicável referente à Suitabitiliy. O Diretr de Administraçã Fiduciária representa a Sciedade para a prática ds ats relativs à atividade da Sciedade cm administradra fiduciária. Cmpete a Diretr de Administraçã Fiduciária, de frma geral: a. identificar e avaliar s fatres interns e externs que pssam afetar Página 20 de 68

21 Diretria Diretria de Riscs Crprativs Atribuições adversamente a implementaçã das plíticas de investiment ds funds de investiment sb administraçã da Sciedade; b. assegurar que s Diretres e Clabradres da Sciedade tenham acess a infrmações relevantes, cnfiáveis, tempestivas e cmpreensíveis para exercíci de suas funções e respnsabilidades; c. fiscalizar s serviçs prestads pr terceirs cntratads pels funds u pels titulares das carteiras sb administraçã da Sciedade, de md que seja bservad (i) s limites e cndições estabelecids n regulament ds funds de investiment u n cntrat de carteira administrada sejam cumprids pels respectivs prestadres de serviçs, (ii) se prestadr de serviçs pssui recurss humans, cmputacinais e estrutura adequads e suficientes para a prestaçã de tais serviçs cntratads, (iii) se a Diretria de Gestã adta plítica de gerenciament de riscs cnsistente e passível de verificaçã, a qual é efetivamente levada em cnta n prcess de tmada de decisões de investiments e cm a plítica de investiments que a Sciedade pretende seguir, e (iv) se s custdiantes cntratads pssuem sistemas de liquidaçã, validaçã, cntrle, cnciliaçã e mnitrament de infrmações de md a assegurar um tratament adequad, cnsciente e segur para s ativs entã custdiads; e d. Supervisinar diligentemente a gestã de riscs implementada pel gestr da Sciedade. a. estabelecer s princípis e as práticas de gerenciament de riscs; b. garantir que s prfissinais d Departament de Riscs Crprativs exerçam a sua funçã cm independência, nã exercend atividades relacinadas à administraçã de carteiras de valres mbiliáris, à intermediaçã e distribuiçã de valres mbiliáris, u em qualquer atividade que limite a sua independência; c. supervisinar s terceirs cntratads para mensurar s riscs inerentes a cada uma das carteiras de valres mbiliáris; e d. avaliar e manifestar-se, cm peridicidade mínima anual, a respeit das deficiências apntadas ns relatóris de cmpliance anterires e das medidas planejadas, de acrd cm crngrama ds plans de açã prpsts, u efetivamente adtadas para saná-las Organgrama da estrutura administrativa da empresa O rgangrama geral da estrutura administrativa da Sciedade na data deste está representad a seguir: Página 21 de 68

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23 As estruturas de gvernança adtadas pela Sciedade na data deste estã representadas a seguir: 8.3. Infrmações cm relaçã a cada um ds diretres de que tratam s itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e ds membrs de cmitês da empresa relevantes para a atividade de administraçã de carteiras de valres mbiliáris Nme CPF Outrs cargs e funções exercidas na empresa Marcel Alves Varejã CPF Idade Prfissã 38 Administradr Carg eletiv cupad Data da psse Praz d mandat Diretr de Gestã de Funds 31/03/17 3 ans Página 23 de 68

24 Nme CPF Outrs cargs e funções exercidas na empresa Idade Prfissã de Empresas Carg eletiv cupad Data da psse Praz d mandat Membr d Cmitê Crprativ de Recurss de Terceirs Membr d Cmitê de Risc de Liquidez de Funds Membr da Cmissã de Risc de Mercad, Crédit e Precificaçã de Funds Indeterminad Membr da Cmissã de Crédit Gestã de Funds Membr da Cmissã de Gestã Diretr de Administraçã Fiduciária Diretr de Distribuiçã e Suitability Membr d Cmitê Crprativ de Recurss de Terceirs 21/06/16 3 ans Daniel Dll Lems CPF Administradr de Empresas Membr da Cmissã de Avaliaçã de Gestras Membr da Cmissã de Risc de Liquidez de Funds Indeterminad Membr da Cmissã de Risc de Mercad, Crédit e Precificaçã de Funds Diretr de Cmpliance e PLD 21/06/16 3 ans Gersn Luiz Mendes de Brit CPF Cntadr Membr d Cmitê de Cmpliance e Gvernança Membr d Cmitê de Prevençã à Lavagem de Dinheir Indeterminad Membr d Cmitê de Riscs e Cntrles Interns Marcel Pereira Cards 48 Diretr de Riscs Página 24 de 68

25 Nme CPF Outrs cargs e funções exercidas na empresa Idade Prfissã Administradr de Empresas Carg eletiv cupad Data da psse Praz d mandat Membr d Cmitê Crprativ de Recurss de Terceirs Membr d Cmitê de Cmpliance e Gvernança Membr d Cmitê de Prevençã à Lavagem de Dinheir Indeterminad Membr d Cmitê de Riscs e Cntrles Interns Membr d Cmitê de Cmpliance e Gvernança Rui Luiz Fernandes Administradr de Empresas Membr d Cmitê de Prevençã à Lavagem de Dinheir Indeterminad Membr d Cmitê de Riscs e Cntrles Interns Membr d Cmitê de Cmpliance e Gvernança Álvar August Vidigal Administradr de Empresas Membr d Cmitê de Prevençã à Lavagem de Dinheir Indeterminad Membr d Cmitê de Riscs e Cntrles Interns Marcel de Tled Guimarães Ecnmista Membr d Cmitê de Cmpliance e Gvernança Indeterminad Jã Vicente Peregrin de Brit Cntabilista Membr d Cmitê de Cmpliance e Gvernança 8.4. Experiência prfissinal ds diretres respnsáveis pela administraçã de carteiras de valres mbiliáris Diretr Respnsável pela atividade de Gestã de Recurss Marcel Alves Varejã CPF Experiência Prfissinal Curriculum Vitae Administradr de Empresas pela Universidade de Vila Velha (UVV-ES), pós graduad em Finanças pel Página 25 de 68

26 INSPER e cm mestrad em Administraçã em Finanças pela FECAP. Iniciu sua carreira na Antares Investiments em 2004, atuu cm auditr sênir na Delitte Tuche Thmatsu, entre 2005 e Fi membr d Cnselh Fiscal e de Administraçã da Inepar S.A. Industria e Cnstruções e d Cnselh Fiscal d Banc d Estad d Sergipe S.A.. Ingressu na Scpa em 2008 e em 2017 fi nmead diretr. Diretr Respnsável pela atividade de Administraçã Fiduciária Daniel Dll Lems - CPF Experiência Prfissinal Curriculum Vitae Administradr de Empresas pela PUC-SP e pós-graduad em Mercads Financeirs pel Mackenzie. Iniciu sua carreira na Brasilprev - Sciedade de Previdência Privada. Ingressu na Sciedade em mai de 2000 e trnu-se Diretr a Área de Recurss de Terceirs da Sciedade em 2008, passand a ser diretr respnsável pelas atividades de administraçã de carteiras desempenhadas pela Sciedade Experiência prfissinal d diretr respnsável pela implementaçã e cumpriment de regras, plíticas, prcediments e cntrles interns Diretr Respnsável pela atividade de Cmpliance, e PLD Gersn Luiz Mendes de Brit - CPF Experiência Prfissinal Curriculum Vitae Bacharel em Ciências Cntábeis e Ciências Ecnômicas pela Fundaçã Sant André e pós-graduad em Finanças, cm cncentraçã em Cntrladria, pela UNIP. Atua desde 1970 nas áreas Administrativa, Cntrle e Cntabilidade. Trabalhu n Banc Auxiliar e na Philips d Brasil. Em 1985 iniciu sua atuaçã na Sciedade, trnand-se Diretr em Experiência prfissinal d diretr respnsável pela gestã de risc Marcel Pereira Cards - CPF Diretr Respnsável pela atividade de Risc Experiência Prfissinal Curriculum Vitae Bacharel em Administraçã de Empresa pela FATI Faculdades Integradas Tibiriça e pós-graduad em Finanças, pel Mackenzie Atua n mercad financeir desde Iniciu sua carreira n Banc Cmercial Bancesal. Ingressu n Banc Paulista em 1996, na área de Cntrle de Meda Nacinal e, em 2013 fi nmead Diretr. Página 26 de 68