Diagnóstico da maturidade das PPPs e concessões no Espírito Santo. Bruno Ramos Pereira 14 de julho de 2017 FINDES

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1 Diagnóstico da maturidade das PPPs e concessões no Espírito Santo Bruno Ramos Pereira 14 de julho de 2017 FINDES

2 Apresentação 2

3 Apresentação 4

4 Estrutura Parte 1: Ambiente da contratação pública Parte 2: Principais modelos de contratação Parte 3: As parcerias público-privadas (PPPs) Parte 4: Ciclo de vida Parte 5: Situação nos Municípios do Espírito Santo

5 Estrutura Parte 1: Ambiente da contratação pública Parte 2: Principais modelos de contratação Parte 3: As parcerias público-privadas (PPPs) Parte 4: Ciclo de vida Parte 5: Situação nos Municípios do Espírito Santo

6 Ambiente da contratação pública 8 É desafiador fazer negócios no Brasil Tributos Burocracia Regime de trabalho...

7 Ambiente da contratação pública 9

8 Ambiente da contratação pública 10 Brasil saiu da posição 57 para 75...

9 Ambiente da contratação pública 11 Fazer negócios com o setor público, é ainda mais desafiador... Por quê?... Porque há: Rigidez decisória Imobilismo decisório Falhas de governança Desincentivos individuais ou institucionais para agir

10 Ambiente da contratação pública 12 Cidadão e gasto público Fonte: Pesquisa de Percepção da Política Fiscal Brasileira (ESAF, 2010) Apenas 15,5% dos entrevistados consideram que o gasto público é realizado de maneira ótima ou boa; Para 71,8% dos entrevistados os recursos à disposição do Governo Federal são suficientes para o bom cumprimento de suas funções; No que se refere à arrecadação, 76,5% da sociedade acredita não haver transparência; Quanto à falta de transparência em relação aos gastos, os índices atingem patamar semelhante: 76,6%.

11 Ambiente da contratação pública 13 Conclusão preliminar: O maior desafio brasileiro é o do gasto público eficiente (ou qualidade do gasto público) Infelizmente não há consenso de que o tema é urgente Quem atua no setor público precisa, de algum modo, alinhar suas práticas ao tema do gasto público eficiente

12 Ambiente da contratação pública 14 Desafios do setor público brasileiro: Capacidade institucional Pessoas Cultura da desconfiança Indefinição sobre o que se quer Falta de planejamento Foco no formal e não no mérito Ausência de incentivos corretos Controle externo Má gestão do contrato Foco no menor preço (incapacidade de pensar no conflito de escolha preço e qualidade)

13 Ambiente da contratação pública 15 Em alguns ambientes, os desafios são ainda maiores: Órgão central de compras Pouca especialização (falta de conhecimento sobre o mercado provedor) Menor institucionalização de políticas

14 Ambiente da contratação pública 16 Duas leis relativamente novas: Lei de Acesso à Informação: /2011 Lei Anticorrupção: /2013

15 Ambiente da contratação pública 18 O ambiente da contratação pública com modelos de contratos inovadores ou complexos é ainda mais desafiador: Tecnologias em evolução Desorganização do mercado provedor Maiores custos de transação

16 Estrutura Parte 1: Ambiente da contratação pública Parte 2: Principais modelos de contratação Parte 3: As parcerias público-privadas (PPPs) Parte 4: Ciclo de vida Parte 5: Situação nos Municípios do Espírito Santo

17 Modelos de contratação 22 Há diversos tipos de contratos ao dispor do poder público Como se define o tipo de contrato em cada caso?

18 Modelos de contratação 23

19 Modelos de contratação 24

20 Modelos de contratação 25

21 Modelos de contratação 26

22 Modelos de contratação 27

23 Modelos de contratação 28

24 Modelos de contratação 29

25 Modelos de contratação 30

26 Modelos de contratação 31 Conclusão: Converter recursos orçamentários em valor para a sociedade não é uma atividade simples.

27 Modelos de contratação 32 Há dois modelos principais: Poder público enquanto integrador da cadeia de suprimentos Iniciativa privada enquanto integradora da cadeia de suprimentos Artigo 23 da Lei Federal nº 8.666/93: 1 o As obras, serviços e compras efetuadas pela Administração serão divididas em tantas parcelas quantas se comprovarem técnica e economicamente viáveis, procedendo-se à licitação com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponíveis no mercado e à ampliação da competitividade sem perda da economia de escala. (Redação dada pela Lei nº 8.883, de 1994) 2 o Na execução de obras e serviços e nas compras de bens, parceladas nos termos do parágrafo anterior, a cada etapa ou conjunto de etapas da obra, serviço ou compra, há de corresponder licitação distinta, preservada a modalidade pertinente para a execução do objeto em licitação. (Redação dada pela Lei nº 8.883, de 1994)

28 Modelos de contratação 33 Há dois modelos principais: Fornecedor 1 Fornecedor 4 Estado Fornecedor 2 O Estado compartilha riscos com diversos fornecedores específicos, que não têm preocupação com todo o ciclo de vida do ativo ou serviço de interesse público Fornecedor 3

29 Modelos de contratação 34 Há dois modelos principais: Fornecedor 1 Estado compartilha riscos com apenas uma empresa, que, por sua vez, realoca riscos na cadeia de suprimentos. Fornecedor 4 Concessionária Fornecedor 2 Estado Fornecedor 3

30 Modelos de contratação 35 Poder público como integrador: Modelo tradicional Grande parte das compras públicas é feita pelo modelo tradicional Exemplo: creches e ensino fundamental

31 Modelos de contratação 36 Iniciativa privada como integradora: Modelo novo, não é o que se faz todos os dias Usado em projetos públicos estruturados Exemplo: rodovias

32 Modelos de contratação 37 Quais são os fatores decisivos na escolha sobre quem é o integrador? Complexidade do projeto Caráter inovador Apetite da iniciativa privada para assumir riscos Existência de mercado provedor privado Capacidade do órgão responsável pela compra Frequência com que a compra ocorre ou natureza da necessidade pública Melhor modo de financiamento (público ou privado)

33 Modelos de contratação 39 Tipos de contrato em que a integração da cadeia de suprimentos é uma responsabilidade prioritária do poder público Empreitada Por preço global Por preço unitário Contratação integrada (RDC)

34 Modelos de contratação 44 Tipos de contrato em que a integração de parte ou da totalidade da cadeia de suprimentos é uma responsabilidade prioritária iniciativa privada Concessão comum Parceria público-privada Concessão de direito de uso Locação de ativos Acordo societário Contrato de performance

35 Modelos de contratação 45 Tipos de contrato e interações com o mercado na fase pré-licitação Regra geral: Não poderá participar, direta ou indiretamente, da licitação ou da execução de obra ou serviço e do fornecimento de bens a eles necessários o autor do projeto, básico ou executivo, pessoa física ou jurídica. (art. 9º, I, Lei Federal 8.666/93) Exceção: para permissões, concessões e PPP Art. 31. Nas licitações para concessão e permissão de serviços públicos ou uso de bem público, os autores ou responsáveis economicamente pelos projetos básico ou executivo podem participar, direta ou indiretamente, da licitação ou da execução de obras ou serviços. (Lei Federal nº 9.074/95) Art. 21. Os estudos, investigações, levantamentos, projetos, obras e despesas ou investimentos já efetuados, vinculados à concessão, de utilidade para a licitação, realizados pelo poder concedente ou com a sua autorização, estarão à disposição dos interessados, devendo o vencedor da licitação ressarcir os dispêndios correspondentes, especificados no edital. (Lei Federal nº 8.987/95)

36 Estrutura Parte 1: Ambiente da contratação pública Parte 2: Principais modelos de contratação Parte 3: As parcerias público-privadas (PPPs) Parte 4: Ciclo de vida Parte 5: Situação nos Municípios do Espírito Santo

37 As Parcerias Público-Privadas 49 Introdução As PPPs estão presentes na agenda do poder público e da iniciativa privada (como nunca estiveram antes!) Não apenas pelos 101 contratos já assinados, mas também por aspectos percebidos nas eleições de 2016 Isso nem sempre foi assim... Na verdade a PPP é uma forma de privatização de setores e serviços públicos estratégicos. Criaram um novo nome para uma coisa antiga e conhecida de todos, Nota Pública, Instituto de Estudos Socioeconômicos (INESC).

38 As Parcerias Público-Privadas 50 Introdução As PPPs estão presentes na agenda do poder público e da iniciativa privada (como nunca estiveram antes!) Não apenas pelos 101 contratos já assinados, mas também por aspectos percebidos nas eleições de 2016 Isso nem sempre foi assim... Afinal, Parceria Público-Privada é assim mesmo. O governo faz todas as concessões sonhadas pelos capitalistas que detestam riscos, e se o empreendimento der chabú, a conta é da viúva, quer dizer, do povo, Roberto Requião.

39 As Parcerias Público-Privadas 51 Introdução As PPPs estão presentes na agenda do poder público e da iniciativa privada (como nunca estiveram antes!) Não apenas pelos 101 contratos já assinados, mas também por aspectos percebidos nas eleições de 2016 Isso nem sempre foi assim... É um sistema que exige muita sintonia entre governo e empresa privada. Se o governo não cumprir sua parte, sobra o recurso à Justiça e aí as ações levam anos e anos para obter a primeira solução, e aí vem a outra instância, Marlus Renato Dall Stella.

40 As Parcerias Público-Privadas 52 Introdução As PPPs estão presentes na agenda do poder público e da iniciativa privada (como nunca estiveram antes!) Não apenas pelos 101 contratos já assinados, mas também por aspectos percebidos nas eleições de 2016 Isso nem sempre foi assim... Nos falta agilidade nas parcerias entre o Estado e o setor privado, uma vez que a legislação das PPPs é extremamente burocrática, Presidente do Conselho de Infraestrutura da CNI, José de Freitas Mascarenhas, Valor Econômico.

41 As Parcerias Público-Privadas 53 Introdução Por que foi desenvolvido um mercado de contratos de concessão e PPP nos últimos 20 anos? Ponto de vista do poder público Ponto de vista da iniciativa privada Exemplo: rodovias nos anos 90.

42 As Parcerias Público-Privadas 54 Conceitos Lei Federal nº /2004 Concessão administrativa Concessão patrocinada

43 As Parcerias Público-Privadas 55 Conceitos Lei Federal nº /2004 Concessão administrativa Concessão administrativa é o contrato de prestação de serviços de que a Administração Pública seja a usuária direta ou indireta, ainda que envolva execução de obra ou fornecimento e instalação de bens. Concessão patrocinada

44 As Parcerias Público-Privadas 56 Conceitos Lei Federal nº /2004 Concessão administrativa Concessão patrocinada Concessão patrocinada é a concessão de serviços públicos ou de obras públicas de que trata a Lei no , de 13 de fevereiro de 1995, quando envolver, adicionalmente à tarifa cobrada dos usuários contraprestação pecuniária do parceiro público ao parceiro privado.

45 As Parcerias Público-Privadas 57 Limites negativos Não constitui parceria público-privada a concessão comum, assim entendida a concessão de serviços públicos ou de obras públicas de que trata a Lei no 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, quando não envolver contraprestação pecuniária do parceiro público ao parceiro privado. É vedada a celebração de contrato de parceria público-privada: I cujo valor do contrato seja inferior a R$ ,00 (vinte milhões de reais); II cujo período de prestação do serviço seja inferior a 5 (cinco) anos; ou III que tenha como objeto único o fornecimento de mão-de-obra, o fornecimento e instalação de equipamentos ou a execução de obra pública. Fonte:

46 As Parcerias Público-Privadas 58 Situação do mercado Quais foram os fatores que contribuíram para a recente evolução das PPPs no Brasil? Compreensão de que apenas o investimento público e os modelos de contratação tradicionais não resolvem as necessidades atuais e futuras do país Alinhamento de interesses entre gestões estaduais e iniciativa privada desde 2011 (PMI na pauta estadual) Alteração de rumos no governo federal (PIL) Tratamento dado pela imprensa ao assunto

47 As Parcerias Público-Privadas 59

48 As Parcerias Público-Privadas 60

49 As Parcerias Público-Privadas 61

50 As Parcerias Público-Privadas 62 Jornal Nacional, 19 de abril de 2013 Hospital do Subúrbio, Bahia

51 As Parcerias Público-Privadas 63 Situação do mercado 101 contratos de PPP já celebrados Alguns já extintos (PE, Urânia, Belém, Governador Valadares, Cuiabá, Paraná e Minas Gerais)

52 As Parcerias Público-Privadas 64 Situação do mercado 16 Contratos de PPPs assinados Publicação da Lei 0 de PPP 0 Federal Dados extraídos do Radar de Projetos, disponível em em 07 de fevereiro de A Radar PPP atualiza seus dados diariamente

53 As Parcerias Público-Privadas Situação do mercado Contratos de PPPs assinados Publicação da Lei Federal de PPP Distrito Federal 2010 Estado Município União Dados extraídos do Radar de Projetos, disponível em em 07 de fevereiro de A Radar PPP atualiza seus dados diariamente

54 As Parcerias Público-Privadas 66 Situação do mercado Tensões recentes em função do cenário de crise fiscal: São Bernardo do Campo (resíduos sólidos) Minas Gerais (resíduos sólidos) Distrito Federal (centro administrativo) Espírito Santo (atendimento ao cidadão)

55 As Parcerias Público-Privadas 67 Desafios para projetos de PPP prosperarem Capacidade institucional Equipe interna Gestão do Procedimento de Manifestação de Interesse (PMI) e/ou do consultor externo Receita Corrente Líquida (RCL) Garantias do poder público Tentação de escopos muito amplos Modelo novo gera desafios perante controle externo Clima entre agentes econômicos

56 As Parcerias Público-Privadas 68 PPP: por que é uma tendência? Financiamento privado Contrato de longo prazo Ciclo de vida do projeto dentro de um contrato Foco no nível de serviço contratado

57 As Parcerias Público-Privadas 75 Questões jurídicas fundamentais Licitação Concorrência Motivação da autoridade competente Licença ambiental prévia ou diretrizes para licenciamento Anteprojeto de engenharia/elementos de projetos básico Garantia de proposta Etapa prévia de qualificação da proposta técnica Julgamento: menor contraprestação ou contraprestação + melhor técnica Pode ter lances em viva voz

58 As Parcerias Público-Privadas 76 Questões jurídicas fundamentais Contrato (parte 1) Repartição objetiva de riscos entre as partes 5 a 35 anos Garantia do poder concedente Critérios de avaliação de desempenho Mecanismos de pagamento e remuneração variável Pagamento depende de disponibilização do serviço Garantia de execução da concessionária

59 As Parcerias Público-Privadas 77 Questões jurídicas fundamentais Contrato (parte 2) Compartilhamento da redução do risco de crédito Vistorias nos bens reversíveis Aporte de recursos Transferência de controle para os financiadores (step in rights) Indenizações no caso de extinção do contrato Transferência de controle acionário da SPE Questões contábeis e demonstrações financeiras Solução de disputas e arbitragem Verificador independente

60 Estrutura Parte 1: Ambiente da contratação pública Parte 2: Principais modelos de contratação Parte 3: As parcerias público-privadas (PPPs) Parte 4: Ciclo de vida Parte 5: Situação nos Municípios do Espírito Santo

61 Ciclo de vida das PPPs 80

62 Ciclo de vida das PPPs 81 Elaboração dos estudos de pré-viabilidade Elaboração do PMI Processo de Consulta Pública Alternativas de Originação Internos pela Administração Iniciativa Privada (MIP) Contratação Consultorias Recebimento da MIP Avaliação da MIP Publicação do Edital de PMI Avaliação dos Estudos Recebidos Elaboração do Edital de Consulta Recebimento das Contribuições Realização de Eventuais Ajustes Formatação dos Documentos Finais Preparação Formal para Licitação

63 Ciclo de vida das PPPs 82 Gestão do Contrato Licitação Publicação do Edital de Licitação Avaliação dos Indicadores Revisões Contratuais Outros Desafios Regulatórios Processo Administrativo Julgamentos das Fases Respostas aos Recursos Resposta aos Questionamentos Respostas a Impugnações Interações com stakeholders

64 Ciclo de vida das PPPs 83 Procedimento de Manifestação de Interesse (PMI) Conversão de PMIs PMIs Publicados PMIs do ano que viraram Consulta Pública 2015 PMIs do ano que viraram Edital PMIs do ano que viraram Contrato Assinado Dados extraídos do Radar de Projetos, disponível em em 07 de fevereiro de A Radar PPP atualiza seus dados diariamente.

65 Ciclo de vida das PPPs 84 Procedimento de Manifestação de Interesse (PMI) Tema chamou a atenção do TCU Há novas correntes sobre papel do instituto Casos recentes: anulação da concessão de saneamento de Cuiabá e contrato de PPP da Arena Dunas

66 Ciclo de vida das PPPs 90 Procedimento de Manifestação de Interesse (PMI) Servidores públicos vinculados ao poder concedente Consultores externos contratados e remunerados pelo poder concedente Procedimento de Manifestação de Interesse (PMI) Estruturação de uma PPP

67 Estrutura Parte 1: Ambiente da contratação pública Parte 2: Principais modelos de contratação Parte 3: As parcerias público-privadas (PPPs) Parte 4: Ciclo de vida Parte 5: Situação nos Municípios do Espírito Santo

68 Situação nos Municípios do Espírito Santo 99 Os Municípios do Espírito Santo já começaram a avaliar o tema nos últimos anos

69 Situação nos Municípios do Espírito Santo 100 Cariacica

70 Situação nos Municípios do Espírito Santo 101 Serra

71 Situação nos Municípios do Espírito Santo 102 Vitória

72 Situação nos Municípios do Espírito Santo 103 Linhares

73 Situação nos Municípios do Espírito Santo 104

74 Situação nos Municípios do Espírito Santo 105 São Mateus

75 Situação nos Municípios do Espírito Santo 106 Os Municípios do Espírito Santo já começaram a avaliar o tema nos últimos anos

76 Situação nos Municípios do Espírito Santo 107 Os 12 mais populosos Municípios População: 2,7 milhões 5% da RCL: R$ 245 milhões/ano CIP: R$ 108 milhões/ano

77 Situação nos Municípios do Espírito Santo 108 Os 27 Municípios entre 50 mil e 20 mil habitantes População: 805 mil 5% da RCL: R$ 80 milhões/ano CIP: R$ 15 milhões/ano

78 Situação nos Municípios do Espírito Santo 109 As PPPs e concessões podem ser aplicadas aos Municípios de todos os portes!

79 Situação nos Municípios do Espírito Santo 110

80 Situação nos Municípios do Espírito Santo 111

81 Situação nos Municípios do Espírito Santo 112 Síntese: As maiores cidades do Estado já se aproximaram do tema nos últimos anos; Entretanto, não alcançaram a fase de contrato assinado; Há vários desafios para concluir o ciclo de vida com sucesso; É fundamental ter a adequada assessoria e preparação; Há muito espaço para que as concessões e PPPs sejam implantadas.

82 Situação nos Municípios do Espírito Santo 113 Em função dos desafios e da importância do tema, surgiu a FÓRUM CAPIXABA DE PARCERIAS. Formada por: Sinduscon ES; FINDES; BANDES; Caixa; UFES - PPGES; Radar PPP (apoio).

83 Situação nos Municípios do Espírito Santo 114 Primeiro esforço (em desenvolvimento): concepção de um método para avaliar o potencial de PPPs e concessões em Municípios, levando em consideração as condições fundamentais para a aplicação de qualidade dos contratos públicos de longo prazo.

84 Situação nos Municípios do Espírito Santo 115 Primeiro esforço (em desenvolvimento): concepção de um método para avaliar o potencial de PPPs e concessões em Municípios, levando em consideração as condições fundamentais para a aplicação de qualidade dos contratos públicos de longo prazo. O método já foi aplicado aos 78 Municípios do Estado. Os integrantes do Fórum Capixaba de Parceiras estão ao dispor para apresentar a análise individualizada a cada um dos Prefeitos(as) e suas equipes interessadas. Trata-se de um trabalho técnico, que não deve ser confundido com uma ação menor. A ideia não é dividir e nem desagregar os esforços de cada cidade.

85 Situação nos Municípios do Espírito Santo 116 Experiência com PPPs e concessões Espaço Orçamentário Arrecadação Tributária Própria Repasse do Fundo de Participação Municipal (FPM)

86 Situação nos Municípios do Espírito Santo 117 Maturidade Institucional Pertencimento à região metropolitana ou consórcio público Situação Política Plano de Governo do Prefeito(a)

87 Situação nos Municípios do Espírito Santo 118 Finalidade do método: Ter uma agenda de ações para melhorar o ambiente das PPPs e concessões em cada cidade interessada em receber apoio; Desenvolver um termômetro da evolução de cada cidade; Construir planos customizados para os Municípios que queiram o apoio do Fórum Capixaba de Parcerias; Formar, na prática, gestores públicos que irão se dedicar às concessões e PPPs em suas cidades; Reduzir a percepção de risco das empresas sobre a segurança jurídica dos projetos Municipais; Mitigar insucesso das iniciativas e melhorar a qualidade das práticas nos Municípios.

88 Situação nos Municípios do Espírito Santo 119 Algumas considerações sobre o seminário e o lançamento do Fórum Capixaba de Parcerias Articulação sem precedentes no Brasil; Alinhado estrategicamente com as tendências do mercado (MP 786); Capacidade para transformar o desenvolvimento dos Municípios e a qualidade da gestão pública municipal.

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