ÍNDICES PORMENORIZADOS ÍNDICE DO TEXTO

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1 ÍNDICES PORMENORIZADOS ÍNDICE DO TEXTO RESUMO...III ABSTRACT...V ÍNDICE GERAL... VII ÍNDICES PORMENORIZADOS...IX PREFÁCIO...XXI AGRADECIMENTOS... XXIII PREÂMBULO...XXVII NOTA INTRODUTÓRIA...XXIX SIGLAS, ACRÓNIMOS, ABREVIATURAS E OUTRAS CONVENÇÕES...XXXI PARTE I PROGRAMA DE INVESTIGAÇÃO...1 RESUMO APRESENTAÇÃO GERAL Nota introdutória Gestão patrimonial de infra-estruturas versus infrastructure asset management Objectivos do programa de investigação Razões para a escolha do tema Estrutura do programa de investigação CONTEXTUALIZAÇÃO DO TEMA Contexto do LNEC Aspectos gerais Estratégia adoptada para o NES Planos de investigação programada Processos de estudo do NES relevantes para a gestão patrimonial de infra-estruturas Contexto internacional Aspectos gerais Organismos internacionais Austrália e Nova Zelândia Canadá Estados Unidos da América Reino Unido Suiça Alemanha Contexto nacional Enquadramento geral Breve caracterização do sector Impacto da legislação comunitária Impacto do modelo regulatório O posicionamento das entidades gestoras portuguesas Gestão patrimonial de infra-estruturas de abastecimento de água e de drenagem e tratamento de águas residuais ix

2 2.3.6 O efeito do PEAASAR Síntese do capítulo GESTÃO PATRIMONIAL DE INFRA-ESTRUTURAS (GPI): VISITA GUIADA SOBRE O TEMA Conceitos de infrastructure asset management Conceitos de administrador, de gestor e de operador de infra-estruturas Objectivos: equilíbrio entre desempenho, risco e custo Principais pilares de competências da gestão patrimonial de infra-estruturas Perguntas-chave da GPI Programa global de gestão patrimonial de infra-estruturas Planos estratégicos, tácticos e operacionais Síntese do capítulo ABORDAGENS INTEGRADAS PARA APOIO À GESTÃO PATRIMONIAL DE INFRA-ESTRUTURAS (GPI) Nota introdutória Implementação de um sistema integrado de gestão patrimonial de infra-estruturas Análise do contexto e dos objectivos estratégicos Avaliação do estado das infra-estruturas Dimensões do problema Elaboração do inventário de activos Avaliação do estado de conservação Avaliação da esperança de vida útil residual dos activos Valorização dos activos Avaliação do desempenho actual e do desempenho pretendido Objectivos da avaliação de desempenho Estabelecimento e implementação de um sistema de indicadores de desempenho para apoio à GPI Análise, avaliação e tratamento do risco Dimensões do problema Identificação dos modos de falha Avaliação da probabilidade de ocorrência de cada modo de falha Avaliação das consequências das falhas Avaliação do risco Tratamento do risco Estabelecimento de necessidades de manutenção e de prioridades de reabilitação Dimensões do problema Análise de custos no ciclo de vida Estabelecimento de necessidades de manutenção e de reabilitação Estratégia de investimento a longo prazo A especificação PAS 55 - Asset Management Análise crítica global das abordagens de GPI actualmente preconizadas Bibliografia complementar relevante Síntese do capítulo DESEMPENHO, RISCO E CUSTO NA GESTÃO PATRIMONIAL DE INFRA-ESTRUTURAS (GPI) Nota introdutória Avaliação de desempenho Avaliação de desempenho no contexto da GPI x Erro! Estilo não definido.

3 5.2.2 Principais tipos de medidas de desempenho Perspectiva integrada da organização e principais escolas de avaliação do desempenho Principais escolas A escola economicista As escolas de indicadores de desempenho operacionais Abordagens para o sector público Desenvolvimento baseado nos sistemas ERP A abordagem Balanced Scorecard Avaliação do desempenho técnico Análise crítica do estado actual do conhecimento sobre avaliação do desempenho face às necessidades da GPI Bibliografia complementar relevante Gestão do risco Gestão do risco no contexto da gestão patrimonial de infra-estruturas Conceitos de perigo e de risco Normas sobre gestão de risco Abordagem de gestão de risco recomendada Consulta e comunicação Estabelecimento do contexto da gestão de risco no caso da GPI Identificação e descrição de riscos Análise e avaliação de riscos Tratamento dos riscos Monitorização e revisão Análise crítica do estado actual do conhecimento sobre gestão do risco face às necessidades da GPI Bibliografia complementar relevante Avaliação dos custos Valorização das infra-estruturas e identificação e quantificação das componentes de custo no ciclo de vida Conceitos básicos de custo e de valor Métodos de valorização de activos (sem depreciação) Métodos de amortização e vidas úteis Índice de valor da infra-estrutura Custos médios de reabilitação necessários Definição do período de observação numa abordagem CCV Componentes de custos a ter em conta nas análises de CCV Síntese conclusiva relativa à avaliação de custos Análise crítica do estado actual do conhecimento sobre avaliação de custos face às necessidades da GPI Bibliografia complementar relevante Síntese do capítulo CONTRIBUIÇÕES DISCIPLINARES PARA A GESTÃO PATRIMONIAL DE INFRA-ESTRUTURAS (GPI) Nota introdutória Contribuições da competência da engenharia para a GPI Instrumentos e abordagens de engenharia Abordagens integradas da reabilitação dos sistemas: casos dos sistemas CARE-W e CARE-S Técnicas de inspecção, monitorização e avaliação da condição física Técnicas de avaliação e de previsão do desempenho Técnicas de análise e de optimização Gestão patrimonial de infra-estruturas de abastecimento de água e de drenagem e tratamento de águas residuais xi

4 6.3 Contribuições da competência da gestão de informação e das tecnologias de informação para a GPI Importância da informação para a GPI Análise organizacional para a gestão de informação Sistemas de informação para GPI Análise de informação Processo de desenvolvimento de sistemas de informação para GPI Fase de estabelecimento de requisitos Fase de identificação e avaliação de soluções Fase de concepção Fases de implementação e de produção Caso de estudo do sistema de informação da Águas do Marco Desafios e dificuldades do trabalho interdisciplinar Síntese do capítulo PROBLEMAS EM ABERTO E PRIORIDADES DE INVESTIGAÇÃO Nota introdutória Síntese preliminar do panorama actual de investigação em GPI Prioridades de investigação identificadas pela GWRC Conclusões de Research Priorities for Successful Asset Management: a workshop (WERF) Conclusões de Working Session Exploring Opportunities to Enhance Collaboration by Water and Wastewater Utilities in Advancing Asset Management (USEPA) Conclusões de Open Forum on Opportunities for Research in Asset Management in Canada (MIIP) Análise comparativa das prioridades de investigação identificadas pela GWRC, pela WERF, pela EPA e pelo MIIP Metodologia Quadros comparativos Apreciação qualitativa dos resultados Síntese do capítulo PROGRAMA DE ESTUDOS Nota introdutória Linhas de investigação propostas Identificação de prioridades de investigação no contexto do Programa de Investigação Linha 1: GPI Abordagens integradas Linha 2: GPI Estudos centrados na competência de engenharia Linha 3: GPI Estudos centrados na competência da informação Linha 4: GPI Estudos centrados na competência da gestão Plano de execução e de monitorização do programa de investigação Síntese do capítulo CONSIDERAÇÕES FINAIS REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS PARTE II PROGRAMA DE FORMAÇÃO AVANÇADA AGRADECIMENTOS ENQUADRAMENTO E JUSTIFICAÇÃO DO PROGRAMA DE FORMAÇÃO AVANÇADA xii Erro! Estilo não definido.

5 2. OBJECTIVOS E PERFIL DE FORMAÇÃO DO CEPG EM GESTÃO TÉCNICA DE SISTEMAS DE ÁGUA ÁREAS CIENTÍFICAS, CARGA HORÁRIA E FUNDAMENTAÇÃO DO NÚMERO DE CRÉDITOS PÚBLICO-ALVO E PRÉ-REQUISITOS DE FORMAÇÃO ESTRUTURA DO CURSO E PLANO DE ESTUDOS Estrutura do curso Plano de estudos CONTEÚDO PROGRAMÁTICO SUMÁRIO DE CADA UNIDADE DE FORMAÇÃO Nota introdutória Unidades curriculares do módulo básico Unidades curriculares do módulo Instrumentos de apoio à gestão Unidades curriculares do módulo Processos de gestão Unidade curricular do módulo final NOTA CONCLUSIVA ANEXOS ANEXO 1 GLOSSÁRIO ANEXO 2 PROCESSOS DE ESTUDO DO NÚCLEO DE ENGENHARIA SANITÁRIA RELEVANTES PARA A GPI ANEXO 3 LISTA DE PROJECTOS DOS MEMBROS DA GWRC NO ÂMBITO DA GESTÃO PATRIMONIAL DE INFRA-ESTRUTURAS ANEXO 4 COMPILAÇÃO DE DEFINIÇÕES DE ASSET MANAGEMENT ANEXO 5 CÁLCULO DE CUSTOS DOS PROJECTOS Gestão patrimonial de infra-estruturas de abastecimento de água e de drenagem e tratamento de águas residuais xiii

6 ÍNDICE DE FIGURAS Figura 1 Competências e capacidade de resposta do NES em Figura 2 Competências e capacidade de resposta do NES: estratégia de desenvolvimento prioritário Figura 3 Competências e capacidade de resposta do NES: estratégia de desenvolvimento geral Figura 4 Conceito de Gestão Patrimonial de Infra-estruturas (GPI) Figura 5 Gestão patrimonial de infra-estruturas e as outras funções principais relacionadas Figura 6 Principais pilares de competências na gestão patrimonial de infra-estruturas Figura 7 Investigação em GPI: principais pilares de competência Figura 8 Processo de estabelecimento de um programa de GPI Figura 9 Níveis de planeamento e intervenção: estratégico, táctico e operacional Figura 10 Processo global de asset management proposto em IIMM (2006) Figura 11 Ligações entre os planos estratégico, tácticos e operacionais, tal como proposto em IIMM (2006) Figura 12 Organização dos Capítulos 4, 5 e Figura 13 Sistema integrado de GPI Figura 14 Processo de implementação de GPI proposto na edição de 2002 do International Infrastructure Management Manual (IIMM, 2002) Figura 15 Processo de implementação de GPI proposto na edição de 2006 do International Infrastructure Management Manual (IIMM, 2006) Figura 16 Etapas de desenvolvimento de um plano de GPI segundo o IIMM (2006) Figura 17 Comparação entre as propostas de etapas de desenvolvimento de um programa de GPI segundo IIMM (2006) e USEPA (2005) Figura 18 Relação entre o processo de elaboração de um plano táctico de GPI e a estrutura do capítulo Figura 19 Questão-chave n.º 1 da gestão patrimonial de infra-estruturas Figura 20 Estrutura hierárquica de um inventário de activos Figura 21 Extracto de um exemplo de hierarquização de activos apresentado em USEPA (2005) Figura 22 Questão-chave n.º 2 da gestão patrimonial de infra-estruturas Figura 23 Sistema de avaliação de desempenho das infra-estruturas como parte de uma sistema de gestão global da organização xiv Erro! Estilo não definido.

7 Figura 24 Etapas de implementação do sistema de avaliação de desempenho das componentes de uma infra-estrutura Figura 25 Questão-chave n.º 3 da gestão patrimonial de infra-estruturas Figura 26 Questão-chave n.º 4 da gestão patrimonial de infra-estruturas Figura 27 Questão-chave n.º 5 da gestão patrimonial de infra-estruturas Figura 28 Exemplo de conteúdo de um plano táctico de GPI segundo USEPA (2005).. 90 Figura 29 Âmbito de aplicação da especificação PAS 55 Asset Management (IAM/BSI, 2004) Figura 30 Abordagem PDCA na especificação PAS 55 Asset Management (IAM/BSI, 2004) Figura 31 Lista de requisitos da PAS 55 Asset Management Figura 32 Avaliação de desempenho Figura 33 Sistema de indicadores de desempenho da IWA Figura 34 Balanced Score Cards perspectivas preconizadas Figura 35 Balanced Score Cards tradução da estratégia em medidas operacionais Figura 36 Mapa estratégico do Balanced Score Cards (BSC) Figura 37 Exemplos de curvas de penalidade Figura 38 Exemplos de curvas de 24 horas, de sistema e de longo prazo Figura 39 Exemplo de representação geográfica com projecção temporal num plano Figura 40 Gestão do risco Figura 41 Processo iterativo de avaliação e redução de risco, segundo ISO/IEC Guide Figura 42 Abordagem de gestão de risco preconizada na Norma de Gestão de Riscos britânica Figura 43 Abordagem de gestão de risco preconizada na norma AS/NZS Figura 44 Proposta de abordagem de gestão de risco Figura 45 Consulta e comunicação Figura 46 Estabelecimento do contexto Figura 47 Identificação e descrição dos riscos Figura 48 Análise e avaliação dos riscos Figura 50 Monitorização e revisão Figura 51 Avaliação e gestão dos custos Gestão patrimonial de infra-estruturas de abastecimento de água e de drenagem e tratamento de águas residuais xv

8 Figura 52 Valorização de activos com base em amortizações não lineares Figura 53 Evolução do valor de um activo ao longo da vida útil Figura 54 Evolução do valor de um activo ao longo de um período alargado Figura 55 Evolução do valor de n activos de uma infra-estrutura ao longo de um período alargado Figura 56 Evolução do índice de valor da infra-estrutura ao longo do tempo Figura 57 Estimativa de custos de reabilitação Figura 58 Efeito do período de análise para três tipos de investimento distintos Figura 59 Componentes de custo no ciclo de vida Figura 60 Fases do processo de elaboração de um plano táctico de GPI com maior intervenção da competência de engenharia Figura 61 Competência da engenharia Figura 62 Componentes principais do protótipo CARE-W e instituições de investigação responsáveis pelo desenvolvimento de cada módulo Figura 63 Componentes principais do protótipo CARE-S e instituições de investigação responsáveis pelo desenvolvimento de cada módulo Figura 64 Janela de importação de dados do CARE-W Manager Figura 65 Janela para correr qualquer módulo a partir do CARE-W Manager Figura 66 Competêcia da informação Figura 67 Níveis de informação utilizada nos processos de decisão Figura 68 Funções das entidades gestoras de sistemas de abastecimento de água e de drenagem e tratamento de água residuais (Alegre et al., 2004) Figura 69 O sistema de informação para apoio à GPI como parte integrante da estrutura de informação da organização Figura 70 Integração dos sistemas de informação Figura 71 Processo de desenvolvimento de um sistema de informação (adaptado de IIMM, 2006, pág. 4.8) Figura 72 Esquema de sistema de informação para asset management proposto no International Infrastructure Management Manual (IIMM, 2002) Figura 73 Esquema de sistema de informação para gestão da manutenção de infra-estruturas proposto por Hassanain (2003) Figura 74 Sem interdisciplinaridade efectiva não pode existir GPI Figura 75 Abordagens globais de GPI Figura 76 Vertente: desempenho xvi Erro! Estilo não definido.

9 Figura 77 Vertente: risco Figura 78 Vertente: custo Figura 79 Competência: engenharia Figura 80 Competência: informação Figura 81 Competência: gestão Figura 82 Proposta de programa de actividade do LNEC no âmbito da GPI Gestão patrimonial de infra-estruturas de abastecimento de água e de drenagem e tratamento de águas residuais xvii

10 ÍNDICE DE QUADROS Quadro 1 Desempenho infra-estrutural dos operadores regulados, de acordo com o RASARP Quadro 2 Questões-chave da gestão patrimonial de infra-estruturas Quadro 3 Objectivos da organização e estratégias relevantes para GPI: exemplos da Westernport Water (Westernport-Water, 2003) Quadro 4 Estratégias, metas e resultados para o objectivo Development of an effective asset management system (Westernport-Water, 2003) Quadro 5 Classificação do estado de conservação (adaptado de USEPA, 2005) Quadro 6 Método expedito de avaliação da vida residual proposto em USEPA (2005).. 76 Quadro 7 Avaliação simplificada do risco (adaptado de NRC, 2006) Quadro 8 Pontos de vista e objectivos mais relevantes na análise de investimentos de reabilitação de sistemas de distribuição de água (Alegre et al., 2006b) Quadro 9 Objectivos relativos ao ponto de vista comportamento hidráulico da rede 109 Quadro 10 Alterações fundamentais inerentes ao novo paradigma da gestão do risco Quadro 11 Exemplos de perigos (de acordo com IIMM, 2006) Quadro 12 Descrição normalizada dos riscos (adaptada de IRM et al., 2002) Quadro 13 Probabilidade de falha (IIMM, 2006, Figura 3.4.6) Quadro 14 Avaliação simplificada do risco (IIMM, 2006, Figura 3.4.8) Quadro 15 Avaliação semi-quantitativa das consequências de falha (adaptado de IIMM, 2006) Quadro 16 Conceitos de Custo, tal como definidos em USEPA (2005) Quadro 17 Conceitos de Valor, tal como definidos em USEPA (2005) Quadro 18 Informação contabilística geralmente disponível sobre o valor das infra-estruturas Quadro 19 Taxas máximas / períodos de amortização mínimos estabelecidos no Decreto Regulamentar n.º 2190: taxas específicas Quadro 20 Taxas máximas / períodos de amortização mínimos estabelecidos no Decreto Regulamentar n.º 2190: taxas genéricas Quadro 21 Resultados de uma análise SWOT feita por utilizadores portugueses dos sistemas CARE Quadro 22 Funções da entidade gestora Planeamento e projecto (Alegre et al., 2004) 187 Quadro 23 Funções da entidade gestora Operação e manutenção (Alegre et al., 2004)187 xviii Erro! Estilo não definido.

11 Quadro 24 Exemplos de requisitos de software do sistema de informação geográfica de Paços de Ferreira (Kevany e Swain, 2005) Quadro 25 Exemplo de pesos atribuídos aos requisitos funcionais no processo de avaliação (IIMM, 2006) Quadro 26 Custos unitários de substituição de tubagens (extracto da tabela completa) 208 Quadro 27 Custos unitários de substituição de ramais Quadro 28 Custos unitários de repavimentação Quadro 29 Vida útil média das tubagens Quadro 30 Pesos usados no cálculo dos factores condicionantes da prioridade de reabilitação Quadro 31 Plano de investimentos preliminar (Euros) Quadro 32 Lista inicial de tópicos de investigação em GPI propostos pelos membros da GWRCC Quadro 33 Resumo das necessidades de investigação prioritárias identificadas pelo GWRC e análise crítica no contexto do Programa de Investigação Quadro 34 Prioridades de investigação identificadas pela WERF em 2002 e análise crítica no contexto do Programa de Investigação Quadro 35 Prioridades de intervenção identificas no workshop da EPA, em 2005, e análise crítica no contexto do Programa de Investigação Quadro 36 Prioridades de intervenção identificadas pelo grupo de investigadores (workshop da EPA em 2005) e análise crítica no contexto do Programa de Investigação Quadro 37 Actividades prioritárias para o grupo Comunicação e disponibilização de informação técnica para os diversos tipos agentes Quadro 38 Actividades prioritárias para o grupo Investigação e aquisição de conhecimentos Quadro 39 Actividades prioritárias para o grupo Educação Quadro 40 Temas que podem ser objecto de teses de mestrado ou de doutoramento Quadro 41 Temas que podem ser tratados por âmbito de estudos conjuntos com entidades gestoras Quadro 42 Elaboração de manuais Quadro 43 Regulamentação e normalização Quadro 44 Formação e divulgação técnica Quadro 45 Proposta de estudos de I&D no domínio da GPI Gestão patrimonial de infra-estruturas de abastecimento de água e de drenagem e tratamento de águas residuais xix

12 Quadro 46 Prioridades de desenvolvimento e agentes a envolver Quadro 47 Competências gerais do CEPG em Gestão técnica de sistemas de água Quadro 48 Pré-requisitos de formação para frequência do CEPG em Gestão técnica de sistemas de água Quadro 49 Estrutura curricular do curso (módulos e unidades curriculares) Quadro 50 Resumo do plano de estudos Quadro 51 Projectos promovidos pela AWWARF no domínio da GPI, subdomínio Planning, Policy, and Management Tools Quadro 52 Projectos promovidos pela AWWARF no domínio da GPI, subdomínio Condition Assessment Quadro 53 Projectos promovidos pela AWWARF no domínio da GPI, subdomínio Long-term Performance Prediction Quadro 54 Projectos promovidos pela AWWARF no domínio da GPI, subdomínio Repair, Rehabilitation, and Renewal Quadro 55 Projectos promovidos pela AWWARF no domínio da GPI, subdomínio Location xx Erro! Estilo não definido.