Anex 01 Recmendaçã nº 1: frmaçã de uma cmunidade autônma para aplicar s pderes da cmunidade 1. Resum De acrd cm estatut atual da ICANN, a diretria da ICANN tem a respnsabilidade final pr tdas as decisões. Cm a NTIA nã será mais órgã de cntrle percebid sbre a ICANN, CCWG- Respnsabilidade exige um mecanism para garantir que as decisões prduzidas pels mecanisms de respnsabilidade da cmunidade pssam ser clcadas em prática, mesm em situações em que a Diretria nã cncrde cm s resultads. Para administrar esse prcess em nme da cmunidade, CCWG-Respnsabilidade recmenda a criaçã de uma nva entidade, na frma de um mdel de "Designadr únic", dispnibilizad pelas leis da Califórnia. A entidade criada usand esse mdel será chamada de "cmunidade autônma". As leis da Califórnia garantem à cmunidade autônma apenas pder (direit legal) de indicar e destituir membrs da diretria da ICANN (seja apenas um u a diretria inteira). O CCWG-Respnsabilidade aceita que esse direit legal é suficiente, pis: Fi criad um estatut fundamental que só pde ser mdificad cnjuntamente pela diretria da ICANN e a cmunidade autônma. Tds s mecanisms de respnsabilidade da linha de trabalh 1 sã equivalentes a estatut fundamental. O direit de inspeçã é cncedid a Designadr únic, cnfrme definid n Califrnia Crpratins Cde 6333, cm uma nrma d estatut fundamental. O prcess para que a cmunidade autônma use um de seus pderes está definid na Recmendaçã 2: autnmia da cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar. 2. Recmendações d CCWG-Respnsabilidade 1 O CCWG-Respnsabilidade recmenda a criaçã de uma entidade que administre prcess de aplicaçã das decisões em nme da cmunidade: 1. Essa entidade será cnstituída através d mdel de Designadr únic, que tem legitimidade jurídica cm uma assciaçã nã incrprada cm sede na Califórnia 30 de nvembr de 2015 1
2. O Designadr únic agirá cnfrme as instruções das rganizações de api e ds cmitês cnsultivs participantes 3. Essa entidade será chamada de cmunidade autônma 4. A cmunidade autônma e as regras que a regem serã cnsideradas nrmas d estatut fundamental da ICANN, bem cm cláusulas para garantir que tal cmunidade nã pssa ser alterada u eliminada sem própri cnsentiment. (cnsulte a Recmendaçã 3: redefiniçã d Estatut da ICANN cm estatut padrã e estatut fundamental ) 5. A cmunidade autônma terá direits de inspeçã, cnfrme definid n Califrnia Crpratins Cde 6333 6. O cntrat scial será emendad para esclarecer que s interesses da crpraçã serã determinads pr mei de um prcess ascendente cm múltiplas partes interessadas 3. Explicaçã detalhada das recmendações 2 Históric 3 Cm a NTIA nã será mais órgã de cntrle percebid sbre a ICANN, CCWG- Respnsabilidade exige um mecanism para garantir que as decisões prduzidas pels mecanisms de respnsabilidade da cmunidade pssam ser clcadas em prática, mesm em situações em que a Diretria nã cncrde cm s resultads. 4 Objetivs 5 A desenvlver um mecanism para garantir que a cmunidade pssa aplicar suas decisões de frma efetiva, CCWG-Respnsabilidade cncrdu em: Minimizar máxim pssível as alterações estruturais u rganizacinais na ICANN necessárias para criar mecanism para esses pderes. Organizar mecanism de frma alinhada e cmpatível cm as estruturas atuais das rganizações de api e cmitês cnsultivs da ICANN (cm flexibilidade para que elas pssam evluir n futur). Abrdar as dependências d CWG-Administraçã Prprcinar s seguintes pderes que seriam incrprads a estatut fundamental e também seriam legalmente impsts: O pder de rejeitar rçament da ICANN, plans estratégics/peracinais u rçament de funções da IANA (dependência d CWG-Administraçã) O pder de rejeitar alterações a estatut padrã da ICANN O pder de aprvar alterações a estatut fundamental (dependência d CWG- Administraçã) O pder de destituir membrs da diretria da ICANN (e também de indicá-ls, dependência d CWG-Administraçã) 30 de nvembr de 2015 2
O pder de destituir tda a diretria da ICANN (dependência d CWG- Administraçã) O pder da cmunidade de iniciar um prcess de revisã independente O pder de rejeitar as decisões da diretria da ICANN sbre revisões das funções da IANA; inclusive prcediment de implementaçã de um prcess de separaçã relacinad à IANA pós-transiçã (dependência d CWG- Administraçã) 6 Pr que mdel de designadr únic 7 A "primeira prpsta preliminar sbre as recmendações da linha de trabalh 1" d CCWG- Respnsabilidade prpunha um "mdel de rganizações de api/cmitês cnsultivs cm membrs" cm referência para mecanism de aplicaçã das decisões da cmunidade. N entant, n períd de cmentáris públics de 4 de mai a 3 de junh de 2015, fram expressadas precupações significativas, e CCWG-Respnsabilidade iniciu um trabalh em sluções alternativas. A principal precupaçã em relaçã a mdel de rganizações de api/cmitês cnsultivs cm membrs era a cmpetência da cmunidade da ICANN de participar integralmente da nva estrutura de respnsabilidade. Essa precupaçã esteve muit presente durante trabalh de planejar uma nva abrdagem. A segunda prpsta preliminar sbre as recmendações da linha de trabalh 1 d CCWG-Respnsabilidade prpunha mdel de membr únic em vez d mdel de rganizações de api/cmitês cnsultivs cm membrs. 8 Precupações cm um mdel de membr únic 9 N períd de cmentáris públics sbre a "segunda prpsta preliminar sbre as recmendações da linha de trabalh 1", huve precupações sbre mdel de "membr únic". De acrd cm as leis da Califórnia, tais "membrs" pssuem certs direits legais que nã pdem ser dispensads. Os autres de cmentáris expressaram a precupaçã de que esses direits, cm a capacidade de disslver a crpraçã, nã pderiam ser adequadamente limitads e talvez tivessem cnsequências inesperadas e imprevistas. 10 O mdel de designadr únic 11 Para reslver essa precupaçã, CCWG-Respnsabilidade agra recmenda a implementaçã de um mdel de designadr únic. De acrd cm as leis da Califórnia, designadr únic tem apenas direit legal de indicar e destituir membrs da diretria da ICANN u a diretria inteira, que é uma exigência d CCWG-Respnsabilidade e d CWG- Administraçã. Iss acaba cm as precupações relacinadas às cnsequências inesperadas e imprevistas ds direits legais adicinais assciads a um membr. 12 Cm esse direit de inspeçã, definid n Califrnia Crpratins Cde 6333, nã é um direit legal d designadr, e cm a cmunidade cnsiderava esse requisit essencial, CCWG- Respnsabilidade recmenda que tal direit seja cncedid a designadr únic n estatut fundamental. 13 A assessria jurídica externa d CCWG-Respnsabilidade infrmu a grup que a adçã d mdel de designadr únic pderia ser implementada de md eficiente e atender as requisits da cmunidade cm um impact mínim sbre a estrutura crprativa da ICANN. 30 de nvembr de 2015 3
14 Recmendações jurídicas sbre a implementaçã da cmunidade autônma 15 Para implementar mdel de designadr únic, as rganizações de api e s cmitês cnsultivs da ICANN criariam uma entidade unificada para aplicar seus pderes da cmunidade. Essa entidade unificada seria chamada de cmunidade autônma. 16 De acrd cm as leis da Califórnia, designadr únic tem direit de indicar e destituir membrs da diretria da ICANN e também a diretria inteira. 17 Cas a diretria da ICANN se recuse a cumprir uma decisã da cmunidade autônma de usar s direits legais, é pssível entrar cm uma açã em um tribunal cmpetente para frçar esse cumpriment. 18 O CCWG-Respnsabilidade aceita que esse direit legal é suficiente, pis: 1. Tds s mecanisms de respnsabilidade recmendads pela linha de trabalh 1 sã cnsiderads parte d estatut fundamental e sã prtegids cntra qualquer alteraçã sem aprvaçã da cmunidade autônma. Iss inclui prcess de revisã independente, que emite decisões vinculantes e cncede à cmunidade autônma pder de iniciar um prcess de revisã independente cas acredite que a diretria da ICANN esteja viland seu cntrat scial u estatut. 1 A diretria da ICANN estaria viland própri estatut cas se recusasse a cumprir uma decisã da cmunidade autônma através de um mecanism de respnsabilidade definid n estatut fundamental. Se um prcess de revisã independente da cmunidade fsse bem-sucedid e, mesm assim, a diretria se recusasse a cumprir a decisã, designadr únic, 1 Pr exempl, cas a diretria nã aceitasse a decisã da cmunidade autônma de usar um de seus pderes. Os pderes da cmunidade estã registrads na Recmendaçã 4: garantia d envlviment da cmunidade nas tmadas de decisões da ICANN: cinc nvs pderes da cmunidade. 30 de nvembr de 2015 4
seguind instruções da cmunidade, pderia entrar cm uma açã em um tribunal cmpetente para frçar a diretria da ICANN a cumprir tal decisã. O designadr únic, seguind instruções da cmunidade, pderia destituir a diretria, cm a expectativa de que a nva diretria respeitasse a decisã. 2. A cmunidade autônma tem legitimidade jurídica cm uma assciaçã nã incrprada cm sede na Califórnia. Os membrs da assciaçã nã incrprada seriam representantes das rganizações de api e ds cmitês cnsultivs da ICANN que ptem pr participar. 3. A cmunidade autônma e as regras que a regem serã cnsideradas nrmas d estatut fundamental, bem cm cláusulas para prtegê-la de alterações sem própri cnsentiment. 4. O cntrat scial será emendad para esclarecer que s interesses da crpraçã serã determinads pr mei de um prcess ascendente cm múltiplas partes interessadas. a. Observaçã: A assessria jurídica infrmu que cntrat scial pderia ser emendad para garantir que a diretria da ICANN precise cnsiderar a interpretaçã da cmunidade de "interesse públic glbal" a trabalhar para s fins beneficentes e públics determinads n Artig III. O CCWG-Respnsabilidade recmenda essa alteraçã cm parte da mudança d mdel de membr únic para mdel de designadr únic. O cntrat scial será emendad para esclarecer que s interesses da crpraçã serã determinads pr mei de um prcess ascendente cm múltiplas partes interessadas. 19 Outrs pderes cncedids pela inclusã n estatut da ICANN 20 Além d direit legal cncedid a designadr pelas leis da Califórnia, CCWG- Respnsabilidade recmenda que direit de inspeçã para a cmunidade autônma, cnfrme definid n Califrnia Crpratins Cde 6333, seja incluíd n estatut da ICANN. 21 A cmunidade autônma 22 A implementaçã da cmunidade autônma atualmente prevê a participaçã de tdas as rganizações de api da ICANN, d cmitê cnsultiv At-Large e d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais, u seja, eles estariam relacinads n Estatut cm s cinc participantes decisóris. 23 Os limites apresentads neste dcument fram determinads cm base nessa avaliaçã. Cas mens de 5 rganizações de api e cmitês cnsultivs da ICANN cncrdarem em ser participantes decisóris, esses limites para api cnsensual pderã ser ajustads. Os limites também teriam de ser ajustads se a ICANN decidisse ter mais rganizações de api u cmitês cnsultivs. 30 de nvembr de 2015 5
24 O CCWG também recmenda que, em situações em que us de um pder da cmunidade atraia a decisã de apenas quatr ACs e SOs decisóris de apiar u se pr a tal pder, e que limite mínim de api seja quatr (para que s pderes da cmunidade blqueiem um rçament, aprvem alterações a estatut fundamental u recnvquem tda a diretria da ICANN), pder pssa ser exercid de frma válida cm api de três órgãs decisóris e n máxim uma psiçã. Essa decisã fi tmada levand em cnta prcess de encaminhament cnsideravelmente estendid prpst agra antes d us ds pderes da cmunidade, bem cm para evitar risc de que s pderes sejam inutilizáveis (especialmente risc de fazer alterações a Estatut da ICANN impssíveis de clcar em prática). 4. Alterações da segunda versã preliminar da prpsta de recmendações da linha de trabalh 1 Mudança de mdel de Únic membr para Designadr únic - e tdas as alterações relacinadas. 5. Testes de resistência relacinads a essa recmendaçã ST5, 6, 7, 8, 9 10, 24, 16 (finanças, vet a rçament) + ST9 recnvcar/destituir pderes da diretria ST28 ST31 (vt desnest), ST32 ST36 6. De que maneira iss atende as requisits d CWG- Administraçã? 25 O CWG-Administraçã requisitu que CCWG-Respnsabilidade recmendasse a criaçã de direits da cmunidade relacinads à capacidade de indicar/destituir membrs da diretria da ICANN e de recnvcar tda a diretria. 7. Cm iss atende as critéris da NTIA? 26 Apiar e melhrar mdel de múltiplas partes interessadas Descentralizaçã d pder dentr da ICANN pr mei de uma cmunidade autônma Oferecer um cnjunt de pderes jurídics para a cmunidade e, a mesm temp, evitar s riscs de fazer alterações à estrutura rganizacinal da ICANN 30 de nvembr de 2015 6
27 Manter a segurança, a estabilidade e a flexibilidade d DNS da Internet Cria um sistema eficaz de cntrle mútu na diretria da ICANN, em cntraste cm decisões que pderiam afetar a segurança, a estabilidade e a resiliência d DNS da Internet 28 Atender às necessidades e expectativas ds clientes e parceirs glbais ds serviçs da IANA Oferece um cnjunt clar de mecanisms e prcesss para a participaçã e a interaçã da cmunidade cm a cmunidade autônma. 29 Manter a abertura da Internet Preservaçã de plíticas de participaçã aberta nas rganizações de api e cmitês cnsultivs da ICANN Manutençã de uma tmada de decisões baseada em cnsens, em vez de vt 30 A NTIA nã aceitará uma prpsta que substitua a funçã da NTIA pr uma sluçã liderada pel gvern u pr uma rganizaçã intergvernamental Manutençã de uma tmada de decisões baseada em cnsens, em vez de vt Manter a funçã cnsultiva ds gverns na estrutura de rganizações de api e cmitês cnsultivs. 30 de nvembr de 2015 7