Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável REGRAS GERAIS PARA REALIZAÇÃO DA AUDITORIA / USO DA LISTA DE VERIFICAÇÃO CERTIFICADO CATEGORIA PLENO FONTE DE GERAÇÃO DE ENERGIA: HÍDRICA Esta lista de verificaçã aplica-se a Certificad de Energia Renvável Categria Plen, e apenas para empreendiments cm fntes de geraçã de energia d tip Hídrica. As auditrias serã realizadas ns empreendiments das cntrladras assciadas à ABRAGEL u ABEEólica interessads na btençã d Certificad de Energia Renvável. Caberá à Certificadra enviar a empreendiment Questinári para Auditria Dcumental, para detalhament da cnfrmidade d empreendiment candidat a Certificad na Categria esclhida. Este Questinári preenchid e anexad cm s dcuments cmprbatóris servirá cm base para a auditria dcumental e para plan de auditria in lc. Caberá à Certificadra definir quais itens desta Lista de Verificaçã terã a cnfrmidade atestada apenas pr auditria dcumental e quais itens deverã ser fechads após auditria in lc, bem cm a definiçã de dimensinament de carga hrária para cada fase da auditria. Recmenda-se seguinte dimensinament para auditria neste tip de empreendiment: 1HD auditria dcumental n escritóri da Certificadra + 2HD auditria dcumental n escritóri da empresa + 1HD auditria in lc n empreendiment. Em cas de empreendiments agrupads, realizar uma única auditria para tds s empreendiments, timizand custs e temp de auditria. Os requisits estã dividids nesse dcument pel nível de atendiment exigid (brigatóri u desejável). Os requisits brigatóris (O) deverã ser avaliads em relaçã a sua cnfrmidade u nã cnfrmidade, e deverã ser atendids em sua ttalidade (nã existe a pssibilidade de atendiment parcial deste tip de requisit). Os requisits desejáveis (D) estã dividids em indicadres qualitativs e indicadres quantitativs. Os indicadres qualitativs sã avaliads cnfrme uma escala crescente em funçã d nível de implantaçã d requisit slicitad, cnfrme segue: 1: Nã atende a requisit (nenhuma prática relacinada a requisit está implementada) 2: Atende parcialmente a requisit (existe alguma prática relacinada a requisit implementada, mas nã está cmpleta, u seja, grande parte d requisit nã é atendid) 3: Atende a requisit, mas sã necessárias melhrias (as exigências mínimas d requisit sã atendidas, u pel mens grande parte delas) 4: Atende cmpletamente a requisit (as exigências d requisit sã atendidas de frma cmpleta) 5: Supera a exigência d requisit (as exigências d requisit sã atendidas e superadas, representand a melhr prática u uma das melhres práticas existentes n setr) Os indicadres quantitativs sã avaliads cnfrme uma escala crescente em funçã d enquadrament d valr alcançad pel indicadr nessa escala. 1
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Para que empreendiment btenha e mantenha Certificad de Energia Renvável, ele deverá atender a tds s requisits brigatóris (O) e na sma ds requisits desejáveis (D) deverá bter pel mens 50% da pntuaçã máxima teórica. Para situações em que requisit nã se aplica, classificar cm NA nesse cas item deve ser descnsiderad na pntuaçã final, cas seja um requisit desejável. Para s requisits desejáveis (D), cnslidar a pntuaçã n quadr final. Relatar para s itens brigatóris (O) tdas as nã cnfrmidades (NC) encntradas. Relatar para s itens desejáveis (D) cm ntas 1 e 2, uma nã cnfrmidade (NC) frmal, que pderá ser alv de plan de açã d empreendiment para que valr mínim de pntuaçã seja atingid. Relatar para s itens desejáveis (D) cm nta 3 uma prtunidade de melhria (OM) frmal, que nã necessariamente deve ser acatada pel empreendiment, a nã ser que empreendiment necessite aumentar seu valr de pntuaçã para alcançar valr mínim. É pcinal relat de prtunidade de melhria (OM) frmal para s requisits brigatóris u desejáveis (D) cm pntuaçã 4 u 5. Para tdas as declarações de nã cnfrmidade (NC), indicar a frma cm rganism de auditria irá evidenciar a eficácia da açã crretiva (pr exempl: envi da dcumentaçã, envi das fts d lcal, envi de listas de treinament, nva visita de acmpanhament in lc, bem cm praz que empreendiment tem para a açã de acmpanhament. A certificaçã smente pderá ser cncedida se tds s itens brigatóris frem atendids e se a média glbal da pntuaçã desejável atingir 50% de atendiment. Cas empreendiment nã cncrde cm parecer da equipe auditra, pnt de discrdância deve ser antad a final deste dcument, e a equipe deve slicitar a empreendiment que frmalize sua apelaçã junt à Gerenciadra (Institut Ttum). A tabela de indicadres deste dcument segue a numeraçã da nrma de referência. Itens de Recmendaçã de Melhria O atendiment as itens de recmendaçã de melhria nã sã brigatóris para btençã u manutençã d Certificad de Energia Renvável. O auditr deve sinalizar smente se s itens sã atendids u nã pel empreendiment, apenas para registr e acmpanhament pel prgrama, nã influenciand resultad na certificaçã u manutençã da Certificaçã d empreendiment. 2
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Após a auditria, cas empreendiment atinja 100% de cnfrmidade ns requisits brigatóris (O) e nta mínima de 50% ns requisits desejáveis (D), auditr deve: Escrever a cnclusã psitiva da auditria e assinar relatóri. Slicitar assinatura d Respnsável d empreendiment. Tirar duas cópias deste relatóri (lista de verificaçã), distribuind- da seguinte frma: Uma cópia para empreendiment auditad Uma cópia para Institut Ttum (Gerenciadra) Versã Original em arquiv d Organism de Auditria Reclher a versã atualizada d Regulament Técnic rubricad em tdas as páginas, assinad, carimbad e datad na página final, e enviá-l à Gerenciadra. A versã atualizada encntra-se n endereç da web: www.selenergiarenvavel.cm.br. Após a auditria, cas empreendiment nã atinja 100% de cnfrmidade ns requisits brigatóris (O) e/u nta mínima de 50% ns requisits desejáveis (D), auditr deve: Antar tdas as nã cnfrmidades e prtunidades de melhria n relatóri. Preencher quadr de ntas. Apresentar relatóri a empreendiment, especialmente as nã cnfrmidades. Slicitar a empreendiment preenchiment das ações crretivas e respectivs prazs. Find praz, auditr deve dar baixa nas nã cnfrmidades e ações de melhria, antand s resultads da verificaçã n relatóri. Preencher quadr de ntas após a crreçã das nã cnfrmidades e cnsideraçã das ações de melhria. Escrever a cnclusã da auditria e assinar relatóri. Slicitar assinatura d Respnsável d empreendiment. Tirar duas cópias deste relatóri (lista de verificaçã), distribuind- da seguinte frma: Uma cópia para empreendiment auditad Uma cópia para Institut Ttum (Gerenciadra) Versã Original em arquiv d Organism de Auditria Reclher a versã atualizada d Regulament Técnic rubricad em tdas as páginas, assinad, carimbad e datad na página final, e enviá-l à Gerenciadra. A versã atualizada encntra-se n endereç da web: www.selenergiarenvavel.cm.br. 3
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável DADOS GERAIS DA AUDITORIA - Razã scial da geradra u cntrladra d empreendiment: - Razã scial d empreendiment alv da Certificaçã: - CNPJ d empreendiment alv da Certificaçã: - Fnte(s) de geraçã de energia d empreendiment candidat à Certificaçã: Hídrica (este check list smente é aplicável para esta fnte de energia) - Trata-se de reptencializaçã? Sim Nã - Data de iníci da peraçã: / / - Endereç(s) d escritóri da empresa em que fi realizada a auditria: - Endereç(s) d empreendiment em que fi realizada a auditria in lc: - Escp da Auditria: Certificaçã Categria Plen Renvaçã Certificaçã Plen Upgrade Certificaçã Categria Plen (Relatóri anterir de / / ) - Prjet de Crédit de Carbn: Sim, pssui prjet aprvad Sim, pssui prjet em fase de aprvaçã Nã pssui - Organism de Certificaçã: - Nme d Auditr Líder: - Nme d 2º Auditr: - Data(s) da auditria: - Data(s) de fechament d relatóri: 4
CRITÉRIOS DE ELEGIBILIDADE Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável REGISTRO DA AUDITORIA Situaçã de adimplência junt à Abragel e / u Abeeólica (este item será checad pela Gerenciadra Institut Ttum antes d fechament da auditria). Empreendiment enquadrad cm PCH de acrd cm a resluçã 652 de 9/12/2003 da ANEEL, flexibilizada, n entant, para incluir empreendiments cm ptência máxima instalada de até 50MW Evidência apresentada: O empreendiment é classificad cm PCH de acrd cm a ANEEL Evidência apresentada: Interpretaçã d item acima (us pel auditr): De acrd cm a Resluçã da ANEEL, empreendiment pssui ptencia superir a 1.000 kw e igual u inferir a 30.000 kw, destinad a prduçã independente, autprduçã u prduçã independente autônma. Além diss, A área d reservatóri pssui área inferir a 3,0 km2 u atende uma das seguintes cndições: I - a área atende a seguinte inequaçã : A (14,3 P) Hb nde P=Ptência elétrica instalada em (MW), A=área d reservatóri (km2) e Hb= queda bruta em (m), definida pela diferença entre s níveis d'água máxim nrmal de mntante e nrmal de jusante. Esta área nã deverá ser mair d que 13,0 km2. II- O dimensinament d reservatóri fi, cmprvadamente, basead em utrs bjetivs que nã de geraçã de energia elétrica. VERIFICAÇÃO DA ENERGIA GARANTIDA Quantidade ttal de energia garantida: MWh Evidência apresentada: Interpretaçã d item acima (para us d auditr): cnsultar prtaria específica da ANEEL que define a garantia física da PCH. 5
REQUISITOS OBRIGATÓRIOS Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Princípi Indicadr C NC NA Evidências / Recmendações Evidência de crreçã Cnclusã P1.1.1. Despach de Requeriment de Outrga (DRO) u Outrga da ANEEL u Autrizaçã da ANEEL para perar cmercialmente. Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Basta a auditr verificar a existência d dcument para empreendiment. P1.2.1. Licença Prévia (LP) u Licença de Instalaçã (LI) u Licença de Operaçã (LO). 6
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr nã deve questinar se as licenças estã adequadas a nã, pis Prgrama de Energia Renvável nã tem cm bjetiv substituir órgã reguladr. As infrmações que cnstam da licença serã alv de verificaçã. Atençã para data de validade da licença. Antar na lista de verificaçã s principais cmprmisss e cndicinantes da licença, que servirã de base para avaliaçã desta e das próxims auditrias. O praz indicad para a próxima auditria de renvaçã deverá levar em cnta, dentre utrs fatres, venciment da licença de peraçã. P1.3.1. Relatóri Ambiental Simplificad (RAS) u Estud de Impact Ambiental e Relatóri de Impact Ambiental (EIA/RIMA) u dcument similar. Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr nã deve questinar cnteúd ds relatóris se estes já tiverem sid usads para a btençã das licenças. As infrmações, análises e cmprmisss que cnstam ds relatóris serã alv de verificaçã. Antar na lista de verificaçã s principais cmprmisss e plans que cnstam ds estuds ambientais u relatóris ambientais, que servirã de base para avaliaçã desta e das próxims auditrias. P1.4.1. Dcument demnstrand psse da terra, seja cm prprietári u arrendatári (respeitand as etapas d prcess de licenciament). 7
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Na categria Plen, empreendiment deve demnstrar a psse da terra. P1.4.2. N cas de prjet que pssua impacts que atravessam frnteiras (países), dcument demnstrand acrd realizad entre s países afetads, cnsiderand recmendações internacinais para prjets hídrics que transcendem frnteiras. Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Este indicadr dificilmente será aplicável, mas cas venha a crrer, auditr deve levantar as evidências de acrd para instalaçã e/u peraçã d empreendiment verificand cumpriment as requisições cabíveis de tdas as exigências dcumentadas. P2.1.1. Dcument u utra evidência factual de que as cmunidades afetadas relevantes fram identificadas e s respectivs impacts sciais e ecnômics fram cnsiderads. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Em muits cass, a identificaçã de cmunidades afetadas e s respectivs impacts pdem ser encntrads nas áreas de diagnóstic e avaliaçã d mei antrópic d Relatóri Ambiental Simplificad (RAS) u Estud de Impact Ambiental e Relatóri de Impact Ambiental (EIA/RIMA) u dcument similar. 8
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável P2.2.1. Dcument u utra evidência factual de que as cmunidades afetadas relevantes fram infrmadas sbre a decisã de implementaçã d empreendiment. Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Em alguns cass audiência pública u reuniões cm cmunidade fram realizadas, prtant cnvites, ata dcumentand s temas discutids u gravações pdem servir para evidencias fat. Pssivelmente cartas cm apresentaçã d empreendiment também sã enviadas às cmunidades afetadas e partes interessadas relevantes cm bjetiv de infrmar e bter cmentáris psitivs u negativs ds destinatáris. P2.3.1. Plan de açã dcumentad para tratament e mitigaçã ds impacts direts e indirets, cerente cm s resultads d prcess de interaçã pública. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Verificar a cnsistência entre s resultads da interaçã cm a cmunidade e s plans de açã assumids em caráter vluntári e em caráter legal (cndicinantes das licenças btidas u cnstantes ns plans de açã). Nesse item basta cnstatar a existência de um plan de açã, cm prazs e cmprmetiment de recurss. 9
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável P2.3.2. Dcument u utra evidência factual de que plan de açã está send mnitrad e eventuais desvis estã send tratads em temp hábil. Princípi 3: Bidiversidade e ecssistema Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Verificar se plan d item anterir (escp das tratativas cm cmunidade) está send satisfatriamente mnitrad (respnsabilidades definidas e recurss alcads). Existência de desvis u atrass nã cnfiguram-se necessariamente cm nã cnfrmidade, desde que estejam razavelmente explicads, justificads e cm plans de crreçã bem definids u até justificadamente send renegciads (frmalmente) cm órgã reguladr. Nã cnfrmidade se caracteriza pr descntrle da situaçã das ações u cmprmisss repactuads sem atendiment. P3.1.1. Evidências dcumentais e factuais de que prgrama ambiental está send mnitrad e implementad de acrd cm s cmprmisss assumids n licenciament ambiental e exigências psterires quand aplicáveis, incluind mnitrament de indicadres e ações crretivas n cas de desvis. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Verificar se prgrama ambiental está send satisfatriamente mnitrad (respnsabilidades definidas e recurss alcads). Existência de desvis u atrass nã cnfiguram-se necessariamente cm nã cnfrmidade, desde que estejam razavelmente explicads, justificads e cm plans de crreçã bem definids u até justificadamente send renegciads (frmalmente) cm órgã reguladr. Nã cnfrmidade se caracteriza pr descntrle da situaçã das ações u cmprmisss repactuads sem atendiment. 10
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável P4.1.1. Certidã Negativa de Débit d INSS e Certidã Cnjunta PGFN/RFB. Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aqui smente reverificar na internet a veracidade das infrmações, sempre tend cuidad de relacinar escp e razã scial d empreendiment. Certidões psitivas cm efeit de negativas sã cnsideradas cm cnfrmes. N cas de certidões psitivas, indicar cm nã cnfrme, e clher infrmações adicinais da empresa a respeit d mntante d pssível débit e as ações que estevam send tmadas. Smente a Cmissã de Certificaçã pderá baixar a nã cnfrmidade, analisand e aclhend u nã as explicações d empreendiment. N cas de auditria adesã, as certidões devem se referir a cntrladr d empreendiment e a empreendiment (se já huver CNPJ). N cas de auditria plen, as certidões devem se referir a cntrladr e a empreendiment. P4.1.2. Certidã de regularidade perante FGTS. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aqui smente reverificar na internet a veracidade das infrmações, sempre tend cuidad de relacinar escp e razã scial d empreendiment. Certidões psitivas cm efeit de negativas sã cnsideradas cm cnfrmes. N cas de certidões psitivas, indicar cm nã cnfrme, e clher infrmações adicinais da empresa a respeit d mntante d pssível débit e as ações que estevam send tmadas. Smente a Cmissã de Certificaçã pderá baixar a nã cnfrmidade, analisand e aclhend u nã as explicações d empreendiment. N cas de auditria adesã, as certidões devem se referir a cntrladr d empreendiment e a empreendiment (se já huver CNPJ). N cas de auditria plen, as certidões devem se referir a cntrladr e a empreendiment. 11
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal P4.1.3. Aut declaraçã frmal da empresa, assinada pel respnsável legal, atestand cnfrmidade cm as nrmas estabelecidas nas cnvenções da Organizaçã Internacinal d Trabalh (OIT), relacinadas cm trabalh infantil, trabalh escrav, discriminaçã e liberdade das assciações e negciaçã cletiva. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): auditr deve clher esta aut-declaraçã e anexar uma cópia a relatóri de auditria. Verificar carg d respnsável pela declaraçã, que deve ser principal executiv d empreendiment. P4.2.1. Prgrama de Prevençã de Riscs e Acidentes (PPRA) atualizad (apresentaçã de Certificad OHSAS 18001 dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr deve verificar a existência d PPRA, devidamente aprvad, para âmbit das atividades executadas n empreendiment n mment da auditria. Atençã para dcuments desatualizads em relaçã a mment d empreendiment. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. 12
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável P4.2.2. Prgrama de Cntrle Médic de Saúde Ocupacinal (PCMSO) atualizad (apresentaçã de Certificad OHSAS 18001 dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr deve verificar a existência d PCMSO, devidamente aprvad, para âmbit das atividades executadas n empreendiment n mment da auditria. Atençã para dcuments desatualizads em relaçã a mment d empreendiment. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. P4.2.3. Evidências de frmaçã e implementaçã da CIPA (Cmissã Interna de Prevençã de Acidentes). (apresentaçã de Certificad OHSAS 18001 dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr deve verificar a frmaçã ficial da CIPA e se seus membrs efetivs sã empregads d empreendiment. Mais ainda, deve cnstatar se as atividades prgramadas da CIPA estã send cumpridas pr mei de registrs factuais. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. 13
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável P4.2.4. Prcediments para estque e manusei de explsivs, quand aplicável (apresentaçã de Certificad OHSAS 18001 dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. 14
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável REQUISITOS DESEJÁVEIS INDICADORES QUALITATIVOS Princípi Indicadr 1 2 3 4 5 NA Observações P2.2.2. Dcument u utra evidência factual de que huve algum tip de participaçã das partes envlvidas na definiçã ds plans de açã de mitigaçã. Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Plans de açã de mitigaçã na questã das cmunidades lcais já fram avaliads em item anterir. Aqui cabe a auditr verificar nível de participaçã das partes envlvidas na definiçã desses plans. Ntas 1 e 2 refletem nenhuma participaçã u participaçã mínima, nada além ds órgãs reguladres frmais. Nta 3 mstra algum tip de participaçã além ds órgãs reguladres, cm assciações u pessas da cmunidade. Nta 4 reflete participaçã de várias partes envlvidas, devidamente evidenciadas pr registrs, atas, u utras evidências. Nta 5 reflete melhres práticas (cicl de aprendizad na questã de participaçã das partes envlvidas). P2.2.3. Existência de um canal de cmunicaçã frmal para discussã das cntrvérsias durante a fase de implementaçã e peraçã d empreendiment cm evidências dcumentais de efetiv tratament das demandas. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aqui existem dis itens que sã avaliads cnjuntamente: a existência de um canal de cmunicaçã frmal e seu efetiv us e capacidade de respsta. Ntas 1 e 2 refletem inexistência de canal u canal smente na teria, nã na prática. Nta 3 reflete canal existente e cm alguma evidência de seu us (registr e respsta). Nta 4 reflete canal existente, registrs de seu us e capacidade de respsta e interatividade. Nta 5 reflete melhres práticas (cicl de aprendizad n us d canal). 15
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável P2.4.1. Plans de açã de investiment scial privad que extraplam as cndicinantes sciambientais d empreendiment. Princípi 2: Relacina-ment cm a cmunidade lcal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Nã usar nta 1. Nta 2 reflete inexistência de plans de açã além das cndicinantes. Nta 3 reflete a existência de uma (01) açã além das cndicinantes. Nta 4 reflete a existência de pel mens 02 ações além das cndicinantes. Pnt adicinal (3+1) u (4+1) reflete a capacidade ptencial de aut-sustentaçã a médi praz (3 ans) de pel mens uma (01) das ações. P2.4.2. Dcument u utra evidência factual de que a empresa mnitra s plans de açã de investiment scial privad e tma ações de crreçã. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Nã usar nta 1. Nta 2 reflete inexistência de plans de açã além das cndicinantes. Nta 3 reflete algum tip de plan de açã cm deficiência na implementaçã. Nta 4 reflete plan de açã de alguma frma ligad as necessidades da cmunidade, devidamente implementad e acmpanhad. Nta 5 reflete mais de uma açã ligada às necessidades da cmunidade devidamente implementadas, mnitradas e cm evidência de ações de crreçã u melhria. Pnt extra pde ser atribuíd para ações que já deixaram de ter aprte financeir d empreendiment e se trnaram aut-sustentadas. 16
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável P3.1.2. Evidências dcumentais e factuais de ações e prgramas ambientais cm bjetiv de melhria da qualidade ambiental d reservatóri e seu entrn. Princípi 3: Bidiversidade e ecssistema Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Prgramas ambientais já fram avaliads em itens anterires brigatóris. Aqui cabe a auditr verificar participaçã e eficácia n desenvlviment de prgramas ambientais além d requerid pels órgãs reguladres frmais. Ntas 1 e 2 refletem nenhuma participaçã u participaçã mínima. Nta 3 mstra algum tip de participaçã além ds órgãs reguladres, cm reflrestaments vluntáris, manej de recuperaçã de fauna, mnitrament/melhria em saneament básic, etc. Nta 4 reflete além da participaçã, evidências pr registrs, atas, u utras evidências de cntrle cntínu ds prgramas. Nta 5 reflete melhrias alcanças e evidenciadas pelas aplicações práticas ds prgramas. Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal P4.3.1. Exigência prevista em cntrat de que s terceirs que atuam nas instalações d empreendiment atendem as prcediments de segurança. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Nã usar Nta 1. Nta 2 para nã atendiment cmplet. Nta 3 para existência de cláusula em pel mens um (01) cntrat cm terceirs. Nta 4 para existência de cláusula em mais de um (01) cntrat cm terceirs. Nta 5 para existência de cláusula em tds s cntrats cm terceirs. N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei da leitura ds cntrats. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas. 17
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal P4.3.2. Evidência de acmpanhament d desempenh em terms de Saúde e Segurança Ocupacinal ds frnecedres (apresentaçã de Certificad OHSAS 18001 dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aplicável smente para frnecedres que exercem atividades nas instalações d empreendiment, de acrd cm a fase d empreendiment. N cas de auditria plen sem adesã, devem ser verificadas evidências das fases de cnstruçã d empreendiment. Nã usar nta 1. Nta 2 reflete inexistência de acmpanhament d desempenh de SSO ds frnecedres. Nta 3 reflete algum tip de acmpanhament em frnecedres mais crítics, de frma passiva (smente pedid de infrmações e registrs).nta 4 reflete acmpanhament efetiv ds frnecedres, pr mei de mnitrament passiv e ações pró-ativas, cm pr exempl, mas nã se limitand a alguns ds itens listads: treinaments, cbrança de melhrias, mnitrament de us ds EPIs, slicitaçã de melhria ns indicadres, exigência de Certificaçã de Segurança, etc. Nta 5 reflete interaçã efetiva cm terceirs ns aspects de segurança, aplicand mais de 01 item listad cm a mair parte ds frnecedres mais crítics. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment, e indicar nta máxima. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad.n cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida.n cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei de levantament de evidências. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas. P4.4.1. Plans de treinament em saúde e segurança, inclusive cm terceirs. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aplicável smente para frnecedres que exercem atividades nas instalações d empreendiment, de acrd cm a fase d empreendiment. N cas de auditria plen sem adesã, devem ser verificadas evidências das fases de cnstruçã d empreendiment. Nã usar Nta 1. Nta 2 reflete nã atendiment a indicadr. Nta 3 reflete algum tip de treinament em SSO cm pel mens um (01) frnecedr, devidamente registrad. Nta 4 reflete plans de treinament mais ampls, cm mais de um (01) frnecedr. Nta 5 reflete plans de treinament diverss, cm tds s frnecedres que trabalham nas instalações da empresa. N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei da leitura ds cntrats. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas. 18
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal P4.4.2. Prcediments dcumentads e evidências factuais de cntrle de tdas as atividades que afetam a saúde e segurança cupacinal e respectivs registrs d cntrle peracinal (apresentaçã de Certificad OHSAS 18001 dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Nta 1 reflete falta de atendiment ttal a indicadr. Nta 2 reflete prevalência de descntrle sbre s pucs cntrles existentes. Nta 3 reflete a prevalência de cntrles nas atividades, apesar de crrências isladas de atividades sem cntrle. Nta 4 reflete cntrles cmplets e implementads, sem evidências de lacunas. Nta 5 reflete cntrles cmplets, implementads e cm evidências de cicls de melhria. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment, e indicar nta máxima. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei de levantament de evidências. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas. Númer de requisits desejáveis qualitativs (se huver algum requisit Nã aplicável, deve ser subtraíd d númer a lad) Ttal de Pnts Obtids 19
Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável REQUISITOS DESEJÁVEIS INDICADORES QUANTITATIVOS Princípi Indicadr 1 2 3 4 5 NA Observações P1.5.1.Penalidades e multas aplicadas. Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci Pntuaçã deste indicadr Mais de 1 NA 1 NA 0 - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Quantidade de multas cm decisã final (transitada e julgada) aplicadas cntra empreendiment. Nã devem ser cnsideradas neste item prcesss de autuaçã, smente multas já transitadas e julgadas. Em cas de crrência de 1 multa u mais, auditr deve anexar cópias de cada prcess para que a Cmissã de Certificaçã avalie a criticidade de cada prcess e decida pela cncessã d Certificad cm base nesta análise. P2.5.1. Índice de aquisições amigáveis. Pntuaçã deste indicadr 45% > 45% e 55% > 55% e 65% > 65% e 75% > 75% - Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Ttal de aquisições amigáveis / Ttal de aquisições realizadas P2.5.2. Índice de mã de bra reginal cntratada. Pntuaçã deste indicadr 20% > 20% e 30% > 30% e 40% > 40% e 50% > 50% - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Ttal de mã-de-bra lcal cntratada ns empreendiments em cnstruçã/ Númer ttal de cntratações ns empreendiments em cnstruçã. N cas de empreendiment na primeira certificaçã, aplica-se smente para a bra. Nas renvações, aplica-se para s funcináris efetivs d empreendiment. 20