SINACOR IPN 1
Sumári 1. Certificaçã... 5 2. Objetiv... 8 3. Intrduçã... 9 4. Módul de Alcaçã... 12 4.1 Intrduçã... 12 4.2 Nv Flux... 12 4.3 Telas... 13 4.3.1 Tratament de Repasses... 13 4.3.2 Incnsistências... 15 4.3.2.1 Alcaçã cm Quebra de Regra... 15 4.3.2.2 ID Incrret... 16 4.3.2.2 Cadastr de Clientes... 17 4.3.2.3 Demais Incnsistências... 18 4.3.3 Cnsulta de Alcações... 19 4.3.4 Cnciliaçã de Alcações... 20 4.3.4 Mnitr de Alcações... 21 4.3.5 Mnitr de Negócis... 22 4.3.6 Mnitr de Slicitaçã de Arquivs... 23 4.3.7 Virada d Dia... 24 4.3.8 Recuperaçã de Imagem... 26 5. Módul BMF... 27 5.1 Nvas Funcinalidades... 27 5.1.1 Cadastr de Instruments Financeirs - Imprtaçã... 27 5.1.2 Crrespndente Exprtaçã de Negócis para Brker... 28 5.1.3 Crrespndente Exprtaçã de Especificaçã para Brker... 29 5.1.4 Crrespndente Exprtaçã de Emluments para Brker... 30 5.1.5 Crrespndente Imprtaçã de Negócis d Crrespndente... 31 5.1.6 Crrespndente Imprtaçã de Especificaçã d Crrespndente... 32 5.1.7 Crrespndente Imprtaçã de Emluments d Crrespndente... 33 5.1.8 Liquidaçã Financeira Imprtaçã d Arquiv de Liquidaçã Financeira... 34 5.1.9 Liquidaçã Financeira Recnciliaçã Financeira... 35 5.1.10 Nva Tarifaçã Imprtaçã d arquiv de taxas variáveis... 36 5.1.11 Nva Tarifaçã Imprtaçã d arquiv de taxa cust unitári... 37 5.1.12 Nva Tarifaçã Imprtaçã d arquiv de taxas HFT... 38 2
5.1.13 Nva Tarifaçã Cadastr de Emluments pr Negóci... 39 5.1.14 Nva Tarifaçã Cadastr de Emluments para Liquidaçã... 40 5.1.15 Autmaçã de Ordens - Desdbr... 41 5.1.16 Slicitaçã de Recnciliaçã - Alcaçã... 43 5.1.17 Receptr de Events de Negóci... 45 5.1.18 Emissr de Alcaçã... 46 5.1.19 Distribuiçã de Ordens... 47 6. Funcinalidades Alteradas (BMF)... 48 6.1 Nva Tarifaçã Realizaçã d Cálcul Financeir... 48 6.2 Autmaçã de Ordens - Indicaçã... 49 6.3 Acerts baseads n Negóci... 51 6.4 Ajustes na Abertura de Ordem... 52 6.5 Ajustes na Tela de Distribuiçã Pr Lte... 54 7. Módul de Custódia... 55 7.1 Taxa de Custódia.... 55 7.2 Alterações n Arquiv PAPT... 55 7.3 Cntrle de Psições d Ativ Our... 57 8. Módul Faturament Bvespa... 58 8.1 Alterações n Arquiv PAPT... 58 9. Módul Apuraçã de Resultads... 59 9.1 Cnciliaçã de Psições... 59 9.2 Integraçã da Mvimentaçã d Ativ Our.... 62 10. Módul GAB... 63 11. Módul Acmpanhament de Limites... 63 11.1 Filtrar Our na Integraçã d Módul Custódia... 63 12. Módul SINAXFB... 64 13. Módul Cadastr de Clientes e Infrmaçã de Api... 64 13.1 Intrduçã... 64 13.2 Flux de Integraçã... 65 13.3 Cenáris Atendids pel SINACOR... 65 13.3.1 Inclusã de Cntas... 65 13.3.2 Manutençã de Cntas... 67 13.3.3 Cnsulta de Cntas... 68 13.3.4 Inclusã e Manutençã Vínculs... 69 13.3.5 Cnsulta de Vínculs... 70 3
13.3.6 Tratament das Restrições SINACOR... 71 13.4 Telas... 73 13.4.1 Cadastr de Lcal... 74 13.4.2 Parâmetr... 75 13.4.3 Instituiçã Financeira... 76 13.4.4 Cadastr Básic... 77 13.4.5 Cadastr Cmplementar... 78 13.4.6 Atividade Bvespa... 80 13.4.7 Atividade BM&F... 81 13.4.8 Cadastr de Vínculs... 82 13.4.9 Exprtaçã Cadastr de Cntas... 83 13.4.10 Exprtaçã Cnsulta de Cntas... 84 13.4.11 Exprtaçã Lte de Cntas... 85 13.4.12 Exprtaçã Cadastr de Vínculs... 86 13.4.13 Exprtaçã Cnsulta de Vínculs... 87 13.4.14 Exprtaçã Lte de Vínculs... 88 13.4.15 Imprtaçã icad-x... 89 13.4.16 Cnsulta de Envi de Cntas... 90 13.4.17 Cnciliaçã de Cntas... 91 13.4.18 Cnciliaçã de Vínculs... 92 13.4.19 Divergências e Lg de Sincrnizaçã... 93 4
1. Certificaçã Abaix crngrama de liberações d prdut SINACOR, ttalmente aderente a Plan de Certificaçã d Prgrama IPN divulgad pela BM&FBOVESPA através d Cmunicad Extern (090/2013-DO de 12/06/2013). Vale frisar que crngrama de liberações d prdut SINACOR acmpanhará Plan de Certificaçã da BM&FBOVESPA, send assim, qualquer alteraçã neste últim pderá prvcar mdificações em nssas datas. Ressaltams que a implantaçã na data planejada está sujeita à aprvaçã de órgãs reguladres. Abaix detalhes d planejament de Certificaçã, lembrand que s participantes smente irã interagir, através d SINACOR cm s sistemas da BVMF, em meads de setembr/2013 (Fase 6), cnfrme estratégia definida pel plan de Certificaçã d prgrama IPN: Liberaçã da versã inicial d prdut SINACOR 21/06/2013 Em 21/06/2013 liberarems a versã inicial d prdut a mercad, permitind as participantes: Baixar a versã de certificaçã em ambiente apartad à Hmlgaçã/Prduçã; Iniciar a interaçã ds usuáris, principalmente cm s móduls de BM&F, na tecnlgia d SINACOR+; Permitir as participantes, cntat cm as alterações da estrutura de dads que atendem a prgrama IPN, permitind testes e validações de integrações de sistemas e sluções externas que se utilizam da base d SINACOR. Iniciar a parametrizaçã de cnectividade cm as ferramentas da BVMF (SMP ISO, MTA) 5
Pré-requisits para baixar a versã inicial d SINACOR IPN: Mntagem interna n participante, d ambiente de certificaçã dedicad a prcess de certificaçã d IPN (cnfrme descrit n Cmunicad Extern 090/2013-DO de 12/06/2013); Ter atualizada a versã13, liberada a mercad em 15/05/2013, neste ambiente de certificaçã. Fase 6 Arquivs e mensagens d icad-x, preçs e instruments Períd planejad para liberaçã de versã adicinal para mercad cas necessári: Semana de 2 de Setembr/2013 à semana de 16 de Setembr/2013 Períd planejad para Inici da Certificaçã cm Mercad Semana de 16 de Setembr/2013 à semana de 20 de Dezembr/2013 Fase 7 Mensagens e arquivs de alcaçã e repasse Períd planejad para liberaçã de versã adicinal para mercad cas necessári: Semana de 23 de Setembr/2013 à semana de 30 de Setembr/2013 Períd planejad para Inici da Certificaçã cm Mercad Semana de 7 de Outubr/2013 à semana de 20 de Dezembr/2013. Fase 8 Telas e mensagens de garantias Períd planejad para liberaçã de versã adicinal para mercad cas necessári: Semana de 07 de Outubr/2013 à semana de 14 de Outubr/2013 Períd planejad para Inici da Certificaçã cm Mercad Semana de 21 de Outubr/2013 à semana de 20 de Dezembr/2013. Fase 10 Mensagens e arquivs de Tarifaçã Períd planejad para liberaçã de versã adicinal para mercad cas necessári: Semana de 21 de Outubr/2013 à semana de 28 de Outubr/2013 Períd planejad para Inici da Certificaçã cm Mercad Semana de 4 de Nvembr/2013 à semana de 20 de Dezembr/2013. Fase 11 Prcesss integrads de liquidaçã e risc Períd planejad para liberaçã de versã adicinal para mercad cas necessári: Semana de 04 de Nvembr/2013 à semana de 11 de Nvembr/2013 6
Períd planejad para Inici da Certificaçã cm Mercad Semana de 18 de Nvembr/2013 à semana de 20 de Dezembr/2013. Certificaçã Oficial Períd de Certificaçã Oficial planejad: Semana de 20 de Dezembr/2013 à Semana de 27 de Janeir/2014 Prduçã Paralela Períd da prduçã paralela planejad: Semana de 01 de Fevereir/2014 à Semana de 20 de Fevereir/2014 N períd que antecede inici da prduçã paralela, participante deverá baixar a versã final d SINACOR IPN em ambiente de prduçã para pder participar deste prcess. Estams definind internamente a data de liberaçã da versã final e n mment prtun divulgarems a mercad. Prduçã G Live planejad: Semana de 5 de Març/2014 Wrkshp Sinacr Está previst um wrkshp d SINACOR para períd que antecede iníci de cada uma das fases nde prdut terá interaçã cm prcess de Certificaçã d Prgrama IPN. Canais de Cmunicaçã para atendiment a Certificaçã d prdut SINACOR Principais canais de cmunicaçã através da Gerência de Relacinament E-mail ipn-sinacr@bvmf.cm.br Telefnes: (11)2565-5000 pçã 5 7
2. Objetiv Apresentar as principais alterações n SINACOR após as custmizações para atender a prjet de Integraçã da Pós-Negciaçã (IPN). Nv módul d SINACOR: Alcaçã. Os móduls d SINACOR impactads: BM&F. Custódia. Ordens Bvespa. Apuraçã de Resultads. GAB. Acmpanhament de Limites. SinaXFB. Cadastr de Clientes. Infrmaçã de Api. 8
3. Intrduçã Cm a implantaçã d IPN, haverá mudanças n prcess de cmunicaçã d SINACOR cm a BVMF. A seguir sã listadas na Tabela de Funcinalidades as principais alterações. Tabela de Meis de Cmunicaçã: ] Sigla Mei de Cmunicaçã (H) (S) (E) (B) (A) (M) Cnexã HTTP Site Extranet BM&FSERVIÇOS Arquiv via MTA Mensagem pr SMP 9
Tabela de Funcinalidades: Funcinalidade Prcess atual Prcess futur Registr e anulaçã de negócis XML Negóci a Negóci (H) RNEGREAL Negócis Realizads (B) bvmf.012 TradeLegNtificatin (M) bvmf.017 - TradeLegNtificatinCancellatin (M). bvmf.015 - SecuritiesAllcatinInstructinCancellatin (M). Indicaçã de cnta máster Especificaçã de cmitente final Envi de repasse Recebiment de repasse Aprvaçã/rejeiçã de repasse Cnsultas das alcações Serviç de envi (H) ARQESPEC Especificaçã de Cmitentes (B) Cnexões HTTP (envi) (H) XML Negóci a Negóci (retrn) (H) XML Negóci a Negóci (H) Serviç de aprvaçã/rejeiçã (H) XML Negóci a Negóci (retrn) (H) RCOMIESP - Alcações (B) bvmf.013 SecuritiesAllcatinInstructin (M) bvmf.014 SecuritiesAllcatinInstructinStatusAdvice (M) bvmf.013 SecuritiesAllcatinInstructin (M) bvmf.014 SecuritiesAllcatinInstructinStatusAdvice (M) bvmf.019 - InfrmGiveUpPendingApprval (M) bvmf.014 SecuritiesAllcatinInstructinStatusAdvice (M) bvmf.016 RespnseGiveUpAcceptancerRejectin (M) bvmf.014 SecuritiesAllcatinInstructinStatusAdvice (M) BVBG.013.01 SecuritiesAllcatinDetails (A) Cadastr de Instruments CONTRCAD Cntrats Cadastrads (S) PAPT Cadastr de Papéis (A) CONTRCAD Cntrats Cadastrads (nv leiaute) (S) PAPT Cadastr de Papéis (nv leiaute) (A) Psições de derivativs PS/PO/D005/0199 Psições de BVBG.017.01 PsitinReprt (A) derivativs (E) Tarifaçã RCOMIESP - valres de cust unitári aplicáveis para pregã para clientes nrmais e HFT BVBG.024.01 FeeVariablesInfrmatin (A) BVBG.025.01 FeeUnitCstReprt (A) BVBG.026.01 DailyHighFrequencyTrader (A) periódics TARHFT preç médi, cust unitári e parâmetrs para clientes HFT cm apuraçã diária (B) TARPREG Tarifas de pregã (S) PS/TF/E40/0199 - Parâmetrs taxa de permanência e liquidaçã (E) Cnciliaçã financeira FT01 - Financeir pr Data de Efetivaçã (A) BVBG.021.01 - Cash Entry Ntificatin by Settlement Date (A) Margens e Garantias PS/TA/C020/0199 - Garantias depsitadas (E) PS/TA/C020/0299 - Margens PS/TA/C020/0199 - Garantias depsitadas (nv leiaute) (A) PS/TA/C020/0299 - Margens requeridas (nv leiaute) (A) requeridas (E) Cadastr de Investidres CONTAS.DTA (A) BVBG.001 AccuntOpeningInstructinDTA (A) BVBG.002 AccuntDetailsCnfirmatin (A) 10
BVBG.003 AccuntMdificatinInstructin (A) BVBG.004 AccuntLinkInstructin (A) BVBG.005 AccuntLinkDetails (A) BVBG.009 GetSecuritiesAccuntDetails (A) BVBG.010 GetAccuntLinkDetails (A) 11
4. Módul de Alcaçã 4.1 Intrduçã O nv Módul de Alcaçã permitirá a SINACOR: Capturar s nvs negócis já registrads n nv sistema de alcaçã da BVMF, RTC. Fazer realcações e registrá-las na BVMF. Na seçã Nv Flux, será apresentad flux das infrmações entre nv Módul de Alcaçã e RTC. Na seçã Telas, serã apresentadas tdas as telas d nv Módul de Alcaçã. 4.2 Nv Flux Legenda Descriçã 1 Após negóci ser registrad n sistema da Clearing BVMF, ela envia a Módul de Alcaçã uma mensagem ntificand esse registr. 2 O Módul de Alcaçã registra nv negóci na Imagem, mantend assim sincrnism cm que está registrad na BVMF. 3 O negóci é dispnibilizad para módul BMF (Plugin). 4 O módul BMF pde reespecificar as alcações de um negóci, e em seguida, a cada reespecificacã, uma nva slicitaçã de alcaçã será enviada pel módul BMF a Módul de Alcaçã.. 5 O Módul de Alcaçã realiza trcas de mensagens cm sistema RTC para prcessar a slicitaçã de alcaçã d Módul BMF e, psterirmente, a Imagem é atualizada cm resultad da slicitaçã de alcaçã. 6 Para cada alcaçã d negóci atualizada na Imagem, Módul de Alcaçã envia uma respsta, psitiva u negativa, para Módul BMF (Plugin). 12
4.3 Telas 4.3.1 Tratament de Repasses Cm participante rigem, sistema dispnibilizará a visualizaçã ds negócis repassads para participante destin (Ver tela Tratament de Repasse aba Repasses Enviads). Nessa tela participante rigem pde mnitrar se negóci repassad fi aceit u rejeitad pel participante destin. Ainda cm rigem d repasse, participante pderá visualizar (Ver tela Tratament de Repasse aba Repasse: Recebids e Rejeitads) s repasses rejeitads cm quebra de regra pel participante destin. Caberá a participante rigem aprvar u reprvar a rejeiçã d repasse., 13
Cm participante destin, será pssível realizar as aprvações u reprvações e fazer as justificativas, cas crra uma quebra de regra (Ver tela Tratament de Repasse aba Repasse: Recebids e Rejeitads). 14
4.3.2 Incnsistências O prcess de alcaçã e/u realcaçã de negócis pde apresentar algumas incnsistências e estas serã tratadas pel Módul de Alcaçã. A seguir apresentams as diversas categrias de errs e cm estes dever ser tratads. 4.3.2.1 Alcaçã cm Quebra de Regra Se módul BMF enviar uma alcaçã cm quebra de regra, um err será gerad n Módul de Alcaçã e deverá ser tratad (Ver tela Alcações Incnsistentes aba Alcações cm Quebra de Regra). O tratament para err de alcaçã cm quebra de regra cnsiste em infrmar Respnsável e tip da Quebra de Regra. A seguir, usuári acinará btã Realcar para que Módul de Alcaçã realize reenvi da slicitaçã de alcaçã a BVMF. O usuári pderá ptar pr nã tratar err e, neste cas, recmenda-se que seja acinad btã Ciente, para que este nã seja demnstrad na tela. 15
4.3.2.2 ID Incrret O Módul de Alcaçã mantém, na Imagem, uma cópia exata de tds s negócis alcads na BVMF e, cada alcaçã de um negóci, pssui um númer de identificaçã (ID) que é utilizad pel Módul de Alcaçã nas realcações. O ID de cada alcaçã de um negóci deve ser infrmad pel Módul de Alcaçã na realcaçã d negóci. Cas crra uma divergência entre ID infrmad pel Módul de Alcaçã d ID mantid na BVMF, esta nã aceitará a realcaçã e infrmará err de ID Incrret. O tratament para este err cnsiste em selecinar cada realcaçã apresentada (Ver tela Alcações Incnsistentes aba ID Incrret) e acinar btã Gerar slicitaçã. Após gerar a slicitaçã, err será tratad pel prcess de cnciliaçã, também descrit nesse guia. 16
4.3.2.2 Cadastr de Clientes Quand as alcações de um negóci sã registradas na Imagem d Módul de Alcaçã, algumas infrmações cmplementares da cnta d cliente cm Tip da cnta e Víncul de Máster sã cnsultadas n Módul de Cadastr de Clientes e atualizadas na Imagem. Cas essas infrmações nã sejam encntradas, um err será gerad e deverá ser tratad (Ver tela Alcações Incnsistentes aba Cadastr de Clientes). O tratament para estes errs cnsistem em, primeiramente, realizar a manutençã destas infrmações n Módul de Cadastr de Clientes e, em seguida, usuári deverá acinar btã Atualizar, para que a Imagem seja atualizada crretamente. 17
4.3.2.3 Demais Incnsistências Tds s errs tratads n Módul de Alcaçã e que nã se encaixam nas categrias anterires, serã tratads cm demais incnsistências. Há duas categrias de errs que serã demnstradas na aba Demais Incnsistências : Direcinad : Este err crre quand é infrmad a BVMF códig d custdiante u a cnta d cliente n custdiante inválida. O tratament para este err cnsiste em, primeiramente, crrigir s dads d custdiante d cliente n Módul de Cadastr de Clientes. Psterirmente, módul que riginu a realcaçã, módul de BMF, deverá gerar uma nva slicitaçã de realcaçã a Módul de Alcaçã cnsiderand s dads d custdiante crretamente. Após prcessament da nva slicitaçã de realcaçã pel Módul de Alcaçã err nã aparecerá mais na tela. Outrs : Nesta categria serã demnstrads tds s errs que nã se encaixam nas categrias anterires. O usuári pderá acinar btã Enviar para cada err e Módul de Alcaçã reenviará a slicitaçã de realcaçã nvamente à BVMF. 18
4.3.3 Cnsulta de Alcações Tdas as alcações de um negóci pderã ser visualizadas via tela (Ver tela Cnsulta de Alcações), apresentand s dads armazenads na Imagem d Módul de Alcaçã. 19
4.3.4 Cnciliaçã de Alcações Esta tela tem cm bjetiv realizar batiment das alcações ds negócis que estã na Imagem d Módul de Alcaçã e as alcações ds negócis realizads na BVMF. Para realizar este prcess de cnciliaçã das alcações, primeiramente, usuári deverá slicitar a BVMF s arquivs de alcações através d btã Slicitar Cnciliaçã. Estes arquivs serã recepcinads via MTA e imprtads autmaticamente pel Módul de Alcaçã. O prcess de cnciliaçã é autmátic após a imprtaçã ds arquivs e as divergências identificadas serã apresentadas na tela de Cnciliaçã de Alcações. Para cada negóci divergente, será pssível visualizar suas alcações para análise. Para acatar uma u tdas as alcações d negóci cnfrme esta na BVMF btã Cnciliar deve ser acinad. 20
4.3.4 Mnitr de Alcações O Mnitr de Alcaçã permite que sejam mnitrads s pnts principais (s prcesss e funcinalidades) d sistema e pssibilita uma atuaçã rápida cas s itens mnitrads apresentem prblemas. Cmunicaçã Captura Slicitaçã Slicitaçã de Arquivs Imprtaçã Gerenciadr Itens de Mnitraçã Cmmunicatr: Cmpnente respnsável pr checar se a cmunicaçã cm a BVMF está ativa. Rteadr: Cmpnente respnsável pr checar se as mensagens que chegam da BVMF estã send distribuídas crretamente dentr d Módul de Alcaçã. Mnitra recebiment ds negócis vinds da BVMF. Mnitra recebiment das slicitações de realcaçã. Mnitra as slicitações de arquivs enviadas a BVMF. Mnitra prcess de imprtaçã ds arquivs vinds da BVMF. Mnitra a parte central d Módul de Alcaçã, respnsável pela tmada de decisões para envi das realcações a BVMF. O Gerenciadr está preparad para ter até quatr núcles de prcessament simultânes, que pderã estar instalads n mesm servidr u em servidres diferentes. 21
4.3.5 Mnitr de Negócis O Módul de Alcaçã permite acmpanhament em temp real (Ver tela Mnitr de Negócis) de tdas as alcações que estã send prcessadas, send pssível acmpanhar: As slicitações de realcações realizadas pel módul BMF. Os repasses enviads para utrs participantes (Origem). Os repasses recebids de utrs participantes (Destin). As incnsistências das alcações. 22
4.3.6 Mnitr de Slicitaçã de Arquivs Várias slicitações para crreçã da Imagem pdem ser atendidas pr um únic arquiv. O status de cada slicitaçã pde ser mnitrad e n cas de err usuári será avisad. O btã Reprcessar pde ser acinad para slicitaçã de um nv arquiv em substituiçã a arquiv que apresentu prblemas. Esse arquiv atenderá as slicitações pendentes. 23
4.3.7 Virada d Dia O Módul de Alcaçã deve manter em seus cntrles, n mínim, as infrmações das alcações d dia anterir (D-1) e d dia (D0). As infrmações mantidas n Módul de Alcaçã pdem ser armazenadas em seus cntrles histórics e este prcess pde ser realizad cnfrme abaix: Através da tela de Virada d Dia, nde deverá ser infrmad à Data Limpeza. Através dessa tela usuári pderá manter s dads além de D0 e D-1 nas tabelas principais. 24
Através da tela de Cnfigurações d Módul de Alcaçã (Gerenciadr d Servidr de Cnfigurações d Sinacr+) prcess pderá ser agendad para disparar autmaticamente infrmand-se s parâmetrs abaix: Qtde. Dias de Interval: Define a quantidade de dias a partir da última execuçã para que seja disparad prcess. Hrári para Execuçã: Define hrári de iníci d prcess. Freq. Verif. Autmática: Define temprizadr que a cada X minuts irá checar se prcess deve ser iniciad. 25
4.3.8 Recuperaçã de Imagem A Imagem d Módul de Alcaçã é uma cópia exata das alcações ds negócis na BVMF. Eventualmente as infrmações da Imagem d Módul de Alcaçã pdem divergir das infrmações na BVMF e, send assim, em cas de situações de desastres (Ex.; Infrmações crrmpidas), se fará necessária à utilizaçã desta tela para slicitar a BVMF um arquiv de recuperaçã da Imagem. Este arquiv será recepcinad via MTA, imprtad autmaticamente pel Módul de Alcaçã e as infrmações da Imagem serã atualizadas cnfrme cnstam na BVMF. O Módul de Alcaçã permanece inperante durante prcess de recuperaçã da Imagem. 26
5. Módul BMF 5.1 Nvas Funcinalidades 5.1.1 Cadastr de Instruments Financeirs - Imprtaçã Prcess IPN A partir d Cntrle de Ordens BM&F, na tela de Imprtaçã Geral, dispnível nv tip de arquiv para a imprtaçã ds instruments financeirs: Cntrats Cadastrads. O arquiv CONTRCAD (OS/PR/D100/0199), em frmat TEXTO, fi mdificad cm a inclusã da nva trinca de identificaçã de ativs. A nva trinca de ativs se refere a três nvs camps d nv mdel de nmenclatura de Ativs ns sistemas interns da BM&F Bvespa, Sinacr irá armazenar estes valres para fins infrmativs. Impacts Nv tip de arquiv dispnível para a imprtaçã (Tela Imprtaçã Geral). Nv layut d arquiv CONTRCAD (OS/PR/D100/0199) para a imprtaçã. Os cntrats, as séries e as ctações das séries pdem ser cnsultads a partir d módul de cntrle de rdens BM&F, pçã Cadastr / Diverss / Mercadria. 27
5.1.2 Crrespndente Exprtaçã de Negócis para Brker Prcess IPN A partir d Cntrle de Ordens BM&F, na tela de Exprtaçã Geral, dispnível nv tip de arquiv para a exprtaçã de negócis para brker: Exprtaçã de Negócis para Brker. O arquiv RNEGREAL (PS-PR-D020-0199), em frmat TEXTO, fi mdificad cm a inclusã das nvas trincas de identificaçã de ativs e custódia. Impacts Nv tip de arquiv dispnível para a exprtaçã (Tela Exprtaçã Geral). Nv Grupbx para a esclha ds parâmetrs para a exprtaçã. Nv layut d arquiv RNEGREAL para a exprtaçã. 28
5.1.3 Crrespndente Exprtaçã de Especificaçã para Brker Prcess IPN A partir d Cntrle de Ordens BM&F, na tela de Exprtaçã Geral, dispnível nv tip de arquiv para a exprtaçã de cmitentes especificads para brker: Exprtaçã de Especificaçã para Brker. O arquiv RCOMIESP, em frmat TEXTO, fi mdificad cm a inclusã das nvas trincas de identificaçã de ativs e custódia, bem cm ajuste ds camps de valr. Impacts Nv tip de arquiv dispnível para a exprtaçã (Tela Exprtaçã Geral). Nv Grupbx para a esclha ds parâmetrs para a exprtaçã. Nv layut d arquiv RCOMIESP para a exprtaçã. 29
5.1.4 Crrespndente Exprtaçã de Emluments para Brker Prcess IPN A partir d Cntrle de Ordens BM&F, na tela de Exprtaçã Geral, dispnível nv tip de arquiv para a exprtaçã de emluments para liquidaçã para brker: Exprtaçã de Emluments para Brker. O arquiv REMOLU (PS-TF-E040-0199), em frmat TEXTO, teve seus camps de valr ajustads. Impacts Nv tip de arquiv dispnível para a exprtaçã (Tela Exprtaçã Geral). Nv layut d arquiv REMOLU para a exprtaçã. 30
5.1.5 Crrespndente Imprtaçã de Negócis d Crrespndente Prcess IPN A partir d Faturament BM&F, na tela de Imprtaçã Geral, dispnível nv tip de arquiv para a imprtaçã de negócis d crrespndente: Imprtaçã de Negócis d Crrespndente. O arquiv RNEGREAL (PS-PR-D020-0199), em frmat TEXTO, fi também mdificad cm a inclusã das nvas trincas de identificaçã de ativs e custódia (vide a exprtaçã de negócis para brker) que também serã imprtadas. Impacts Nv tip de arquiv dispnível para a imprtaçã (Tela Imprtaçã Geral). Nv Grupbx para a esclha ds parâmetrs para a imprtaçã. Nv layut d arquiv RNEGREAL para a imprtaçã. 31
5.1.6 Crrespndente Imprtaçã de Especificaçã d Crrespndente Prcess IPN A partir d Faturament BM&F, na tela de Imprtaçã Geral, dispnível nv tip de arquiv para a imprtaçã de cmitentes especificads d crrespndente: Imprtaçã de Especificaçã d Crrespndente. O arquiv RCOMIESP, em frmat TEXTO, fi também mdificad, cm a inclusã das nvas trincas de identificaçã de ativs e de custódia bem cm ajuste ds camps de valr (vide a exprtaçã de especificaçã para brker) que também serã imprtadas. Impacts Nv tip de arquiv dispnível para a imprtaçã (Tela Imprtaçã Geral). Nv Grupbx para a esclha ds parâmetrs para a imprtaçã. Nv layut d arquiv RCOMIESP para a imprtaçã. 32
5.1.7 Crrespndente Imprtaçã de Emluments d Crrespndente Prcess IPN A partir d Faturament BM&F, na tela de Imprtaçã Geral, dispnível nv tip de arquiv para a imprtaçã de emluments para liquidaçã d crrespndente: Imprtaçã de Emluments d Crrespndente. O arquiv REMOLU (PS-TF-E040-0199), em frmat TEXTO, teve seus camps de valr ajustad (vide a exprtaçã de emluments para liquidaçã). Impacts Nv tip de arquiv dispnível para a imprtaçã (Tela Imprtaçã Geral). Nv layut d arquiv REMOLU para a imprtaçã. 33
5.1.8 Liquidaçã Financeira Imprtaçã d Arquiv de Liquidaçã Financeira Prcess IPN A partir d Faturament BM&F, na tela de Imprtaçã Geral, dispnível nv tip de arquiv para a imprtaçã ds lançaments financeirs: Imprtaçã de Liquidaçã Financeira. O nv arquiv de liquidaçã financeira faz parte da nva mensagem BVBG.021.01-BVMF.073.01 (CashEntryNtificatinbySettlementDate) e BVBG.022.01-BVMF.073.01 (CashEntryNtificatinbyReferenceDate) dispnibilizada para a imprtaçã diariamente, cnfrme nv padrã ISO 20022. O arquiv BVBG.021.01 é enviad pela BM&FBOVESPA as participantes cm a finalidade de infrmar tds s lançaments financeirs crrespndentes à liquidaçã na data de efetivaçã infrmada (mviment d dia). É dispnibilizad autmaticamente 4 vezes a dia: na abertura, após SPB10, após resultad definitiv e após devluçã de garantias, em substituiçã as arquivs FT01 e FT05. O arquiv BVBG.022.01 é enviad pela BM&FBOVESPA as participantes cm a finalidade de infrmar tds s lançaments financeirs incluíds n dia (data de referência), pdend cnter lançaments liquidads n dia e lançaments para efetivaçã futura. É dispnibilizad autmaticamente a final de cada dia, em substituiçã as arquivs FT02 e FT04. Impacts Nv tip de arquiv dispnível para a imprtaçã (Tela Imprtaçã Geral). Nv arquiv padrã ISO 20022 (liquidaçã financeira) dispnibilizad para a imprtaçã diariamente. 34
5.1.9 Liquidaçã Financeira Recnciliaçã Financeira Prcess IPN O nv prcediment de recnciliaçã, a partir d Faturament BM&F, (Prcesss/Cnciliaçã Financeira), apresenta uma nva tela de Cnciliaçã da Liquidaçã Financeira cm as divergências encntradas agrupadas em Divergências SINACOR, Divergências BMF e Divergências de VALORES. Apresenta também um nv Grupbx para a esclha ds parâmetrs adtads n prcess de recnciliaçã. Impacts Nva Tela de Cnciliaçã da Liquidaçã Financeira. Nv Grupbx para a esclha ds parâmetrs para a recnciliaçã. Alteraçã ns códigs de lançament tratads n prcess de recnciliaçã 35
5.1.10 Nva Tarifaçã Imprtaçã d arquiv de taxas variáveis Prcess IPN A partir d Cntrle de Ordens BM&F, na tela de Imprtaçã Geral, dispnível nv tip de arquiv para a imprtaçã das taxas variáveis: Nva Tarifaçã para Taxas Variáveis BM&F. O nv arquiv de taxas variáveis faz parte da nva mensagem BVBG.024.01-BVMF.091.01 (FeeVariablesInfrmatin) dispnibilizada para a imprtaçã mensalmente, cnfrme nv padrã ISO 20022. O arquiv BVBG.024.01 é dispnibilizad pela BM&FBOVESPA as participantes, n site BVMF, cm infrmações ds valres utilizads cm parâmetrs nas fórmulas ds cálculs das tarifas, para fins de cnferências e réplicas ds cálculs. É dispnibilizad autmaticamente n iníci de cada mês, em substituiçã as arquivs TARPREG e TARPAR. Impacts Nv tip de arquiv dispnível para a imprtaçã (Tela Imprtaçã Geral). Nv arquiv padrã ISO 20022 (tarifaçã) dispnibilizad para a imprtaçã. Nva tabela de tarifaçã (taxas de permanência e taxas de liquidaçã). 36
5.1.11 Nva Tarifaçã Imprtaçã d arquiv de taxa cust unitári Prcess IPN A partir d Cntrle de Ordens BM&F, na tela de Imprtaçã Geral, dispnível nv tip de arquiv para a imprtaçã das taxas cust unitári: Nva Tarifaçã para Taxa Cust Unitári BM&F. O nv arquiv de taxas cust unitári faz parte da nva mensagem BVBG.025.01-BVMF.092.01 (FeeUnitCstReprt) mensal e BVBG.031.01-BVMF.092.01 (DailyFeeUnitCstReprt) diária, dispnibilizada para a imprtaçã, cnfrme nv padrã ISO 20022. O arquiv BVBG.025.01 é enviad pela BM&FBOVESPA a Participante de Negciaçã e Participante cm Liquidaçã Direta para infrmar s valres ds custs unitáris ds emluments e taxas de registr ds clientes nrmais e HFT periódics. É dispnibilizad autmaticamente n iníci de cada mês, em substituiçã as arquivs RCOMIESP, RCOMAFTH, PS/EC/D005/0199, PS/EC/D005/0299, PS/TF/E40/0199 e TARPREG. O arquiv BVBG.031.01 é enviad pela BM&FBOVESPA diariamente a Participante de Negciaçã u Participante cm Liquidaçã Direta cntend as infrmações de cust unitári vigentes para períd ds clientes nrmais e HFT cm apuraçã periódica. O arquiv cnterá infrmações de mercadrias cujs custs dependem d cálcul diári d praz para seu venciment. É dispnibilizad autmaticamente na abertura de cada dia também em substituiçã as arquivs RCOMIESP, RCOMAFTH, PS/EC/D005/0199, PS/EC/D005/0299, PS/TF/E40/0199 e TARPREG. Impacts Nv tip de arquiv dispnível para a imprtaçã (Tela Imprtaçã Geral). Nv arquiv padrã ISO 20022 (tarifaçã) dispnibilizad para a imprtaçã. Nva tabela de tarifaçã (emluments e taxas de registr). 37
5.1.12 Nva Tarifaçã Imprtaçã d arquiv de taxas HFT Prcess IPN A partir d Cntrle de Ordens BM&F, na tela de Imprtaçã Geral, dispnível nv tip de arquiv para a imprtaçã das taxas HFT: Nva Tarifaçã para Taxas HFT BM&F. O nv arquiv de taxas HFT faz parte da nva mensagem BVBG.026.01-BVMF.093.01 (DailyHighFrequencyTrader) mensal, dispnibilizada para imprtaçã, cnfrme nv padrã ISO 20022. O arquiv BVBG.026.01é dispnibilizad pela BM&FBOVESPA as Participantes, n site BVMF, cm tdas as pssibilidades de preç médi, cust unitári e parâmetrs para clientes HFT cm apuraçã diária. É dispnibilizad n iníci de cada mês em substituiçã a arquiv TARHFT. Impacts Nv tip de arquiv dispnível para a imprtaçã (Tela Imprtaçã Geral). Nv arquiv padrã ISO 20022 (tarifaçã) dispnibilizad para a imprtaçã. 38
5.1.13 Nva Tarifaçã Cadastr de Emluments pr Negóci Prcess IPN A partir d Faturament BM&F (Cadastr / Acerts / Base Emluments / Pr Negóci), dispnível nva tela Emluments pr Negóci, para a manutençã ds emluments e taxas de registr. É pssível também infrmar arguments de pesquisa através ds dads d cliente. Impacts Nva Tela para a manutençã ds emluments e taxas de registr. Nv Grupbx para a realizaçã de pesquisa através ds dads d cliente. Nvas regras de negóci quand da manutençã ds emluments e taxas, inclusive rlagem. 39
5.1.14 Nva Tarifaçã Cadastr de Emluments para Liquidaçã Prcess IPN A partir d Faturament BM&F (Cadastr / Acerts / Base Emluments / Para Liquidaçã), dispnível nva tela Emluments para Liquidaçã, para a manutençã das taxas de permanência e liquidaçã. É pssível também infrmar arguments de pesquisa através ds dads d ativ/mercadria. Impacts Nva Tela para a manutençã das taxas de permanência e liquidaçã. Nv Grupbx para a realizaçã de pesquisa através ds dads d ativ/mercadria. Nvas regras de negóci quand da manutençã das taxas. 40
5.1.15 Autmaçã de Ordens - Desdbr Prcess IPN Quand alcams um negóci parcialmente, pde crrer que parte da alcaçã seja d tip repasse, neste cas fi criada uma nva tela para realizar esta alcaçã, que chamams de desdbr. Quand usuári selecinar uma execuçã irá aparecer uma pçã de desdbr, e a clicar nesta pçã a tela de desdbr será aberta. O desdbr apenas pderá ser realizad cas a Ordem nã pssua cliente e tenha uma u mais execuções. A tela de digitaçã d desdbr será chamada através d Grid de Execuções. Ela deverá cntrlar sald após a inserçã de cada linha, e brigatriamente, deverá ser feita inserçã de n mínim duas linhas, u seja, deverã ser feitas n mínim duas alcações, cas cntrári, nã será cnsiderad desdbr. Impacts O usuári pderá realizar alcações parciais para clientes de Repasse Enviad. 41
42
5.1.16 Slicitaçã de Recnciliaçã - Alcaçã Prcess IPN Fi criada uma nva tela para a slicitaçã de recnciliaçã. Nesta tela serã listadas tdas as slicitações efetuadas n dia d pregã crrente, além d status e andament da slicitaçã. A slicitaçã estará dispnível para prcessament apenas quand Serviç de Alcaçã indicar, através de um camp de status, que arquiv fi imprtad para a base de dads. O usuári pderá slicitar quantas cnciliações frem necessárias. N mment que a slicitaçã mais recente estiver prnta para prcessament, as slicitações anterires a esta serã desabilitadas da tela, uma vez que a slicitaçã mais recente cntém dads mais atualizads. Quand a slicitaçã estiver prnta para ser prcessada, btã Cnciliar será habilitad na linha da grid. N cas de haver alguma divergência serã apresentadas em utra tela apenas as divergências. Impacts Para realizar a cnciliaçã usuári deverá utilizar a nva tela de slicitaçã de recnciliaçã. 43
44
5.1.17 Receptr de Events de Negóci Prcess IPN Os events de negóci, anterirmente dispnibilizads para mtr de alcaçã através d webservice, serã infrmads através das nvas mensagens BVMF.012.01 (TradeLegNtificatin), BVMF.017.01 (TradeLegNtificatinCancellatin), BVMF.019.01 (InfrmGiveUpPendingApprval) e BVMF.014.01 (SecuritiesAllcatinInstructinStatusAdvice), cnfrme nv padrã ISO 20022. A mensagem BVMF.012.01 é enviada pela BM&FBOVESPA a Participante de Negciaçã executr d negóci n sistema de negciaçã, e detalha infrmações ds negócis capturads. A mensagem BVMF.017.01 é enviada pela BM&FBOVESPA a Participante de Negciaçã u Participante cm Liquidaçã Direta e infrma negóci cancelad n sistema de negciaçã.tds s participantes envlvids (cmpradr e vendedr), e participantes envlvids em cas de repasse, recebem esta mensagem. A mensagem BVMF.019.01 é enviada pela BM&FBOVESPA a Participante de Negciaçã u Participante cm Liquidaçã Direta cm bjetiv de infrmar um negóci pendente de aceitaçã u rejeiçã de repasse u cancelament de repasse. A mensagem BVMF.014.01 é enviada pela BM&FBOVESPA a Participante de Negciaçã u Participante cm Liquidaçã Direta infrmand a situaçã da slicitaçã de alcaçã (inclusã u exclusã) u situaçã final d repasse realizad. Impacts Nvs arquivs padrã ISO 20022 (Captura, Alcaçã e Repasse) dispnibilizads para a recepçã autmática. Nva tela Receptr de Events de Negóci. Este mnitr demnstra estad d Receptr cm inativ u ativ, nã fram replicadas neste mment infrmações de acmpanhament d prcessament este acmpanhament pderá ser efetuad nas telas de Cnsulta d Módul de Ordens. 45
5.1.18 Emissr de Alcaçã Prcess IPN A slicitaçã de inclusã de infrmações de alcaçã que anterirmente eram enviadas à BM&FBvespa através d arquiv ARQESPEC, passa agra a ser infrmada através da nva mensagem BVMF.013.01 (SecuritiesAllcatinInstructin), cnfrme nv padrã ISO 20022. A mensagem BVMF.013.01 é enviada pel Participante de Negciaçã u Participante cm Liquidaçã Direta à BM&FBOVESPA para slicitar a inclusã de infrmações de alcaçã (identificaçã de cnta de cmitente final, indicaçã de cnta máster e demais infrmações necessárias para fins de liquidaçã) e repasse de negóci. Impacts Nv arquiv padrã ISO 20022 (Captura, Alcaçã e Repasse) dispnibilizads para envi autmátic. Nva tela Emissr Alcaçã. Este mnitr demnstra estad d Receptr cm inativ u ativ, nã fram replicadas neste mment infrmações de acmpanhament d prcessament este acmpanhament pderá ser efetuad nas telas de Cnsulta d Módul de Ordens. 46
5.1.19 Distribuiçã de Ordens Prcess IPN Será pssível realizar direcinament da custódia de derivativs para Mercad Dispnível através da nva tela de Distribuiçã de Ordens (Cntrle de Ordens BM&F / Ordens / Distribuiçã), cm base na nva trinca de ativs e custódia. Impacts Nva tela para a distribuiçã de rdens. 47
6. Funcinalidades Alteradas (BMF) 6.1 Nva Tarifaçã Realizaçã d Cálcul Financeir Prcess Atual O cálcul financeir é realizad a partir das imprtações ds arquivs TARPREG, TARPAR, RCOMIESP, RCOMAFTH, PS/EC/D005/0199, PS/EC/D005/0299, PS/TF/E40/0199 e TARHFT, quand d fechament d mviment diári. Prcess IPN O cálcul financeir será realizad a partir das imprtações das nvas mensagens BVBG.024.01- BVMF.091.01 (FeeVariablesInfrmatin), BVBG.025.01-BVMF.092.01 (FeeUnitCstReprt), BVBG.031.01-BVMF.092.01 (DailyFeeUnitCstReprt) e BVBG.026.01-BVMF.093.01 (DailyHighFrequencyTrader) quand d fechament d mviment diári. O cálcul ds valres de permanência, emluments e taxas de registr, negócis e cmitentes cm desdbr, ajuste sbre a psiçã e HFT cnsiderará as nvas tabelas de taxas de permanência e taxas de liquidaçã e também ds custs unitáris ds emluments e taxas de registr. Impacts Nvas mensagens de tarifaçã dispnibilizadas para imprtaçã cm base para cálcul. Nvas tabelas para manter s custs variáveis e custs unitáris. Nã serã mais atualizadas as tabelas de tarifas de pregã, emluments de negóci de liquidaçã, emluments de negóci pr cliente e emluments de negóci pr mercadria. Nvs prcediments de cálcul d valr de permanência, emluments e taxas de registr, negócis e cmitentes cm desdbr, ajuste sbre a psiçã e cálcul HFT. 48
6.2 Autmaçã de Ordens - Indicaçã Prcess Atual As slicitações de indicaçã e Repasse sã executadas a partir d Cntrle de Ordens BM&F através d prcediment de liberaçã de intençã. 49
Prcess IPN Fram desabilitadas as telas: Cntrle de Ordens BM&F Ordens Autmaçã Liberaçã de Intençã Cntrle de Ordens BM&F Cnsultas Mnitr de Sinal Liberaçã de Intençã Cm a desativaçã destas telas de liberaçã fi criad um nv prcess que identificará as slicitações de Repasse para enviá-ls autmaticamente à BMF. Impacts Nã será necessári utilizar estas telas de liberaçã de intençã. 50
6.3 Acerts baseads n Negóci Prcess Atual Os acerts sã atualmente realizads cm base na unicidade d negóci. Prcess IPN Em funçã d Desdbr duplicar negóci, quand fr efetuad Repasse registr d negóci nã será mais únic. Desta frma nã seria pssível identificar negóci para efetuar algum acert. Pr causa desta situaçã a chave d registr será alterada para garantir a unicidade d negóci. Impacts Nã há impact para usuári, uma vez que esta alteraçã nã é visível. 51
6.4 Ajustes na Abertura de Ordem Prcess Atual As telas de Digitaçã GTS, Digitaçã Rápida e Digitaçã Simplificada nã é pssível perar cm cliente brkeragem na casa. Prcess IPN Fi incluíd mais um camp n grid, chamad Repasse, que permite a ediçã d indicadr de brkeragem para clientes deste tip. Este camp será carregad cm a infrmaçã vinda d cliente, que é buscad após digitar Apelid. O camp Repasse deverá ser habilitad para ediçã cas valr seja igual a S. Cas cntrári camp deve ser exibid na tela apenas para leitura. Esta alteraçã fi efetuada nas telas: Cntrle de Ordens BM&F Ordens Digitaçã Digitaçã GTS Cntrle de Ordens BM&F Ordens Digitaçã Digitaçã Rápida Cntrle de Ordens BM&F Ordens Digitaçã Digitaçã Simplificada Impacts O usuári pderá editar valr d camp indicadr de brqueragem. 52
53
6.5 Ajustes na Tela de Distribuiçã Pr Lte Prcess IPN Será pssível realizar direcinament da custódia de derivativs para Ordens Discricinárias n Mercad Dispnível através da tela de Distribuiçã de Ordens Pr Lte (Cntrle de Ordens BM&F / Ordens / Distribuiçã pr Lte Opçã Distribuir), cm base na nva trinca de ativs e custódia. Impacts Ajustes na tela de distribuiçã de rdens pr lte. 54
7. Módul de Custódia 7.1 Taxa de Custódia. Prcess Atual As psições d ativ Our nã sã cntrladas n Módul de Custdia. Prcess IPN O Módul de Custdia cntrlará as psições d ativ OURO através ds arquivs e mensagens de mvimentaçã (arquivs CMVD, CMVC1 e CMVC2 e mensagem CBL0550), prém a Taxa de Custdia para esse ativ nã será apurada. Para desprezar as psições d ativ OURO na apuraçã da Taxa de Custódia realizams uma adequaçã na rtina de Apuraçã de Taxa de Custdia. Essa taxa cntinuara send apurada pel Módul de BMF. Impacts Nã há impacts para Prcess Atual e para Prcess IPN. O sistema autmaticamente desprezará as psições d ativ Our na apuraçã da Taxa de Custdia. 7.2 Alterações n Arquiv PAPT Prcess Atual O Arquiv PAPT é gerad pela BM&FBvespa, pssui registrs cm 600 psições e é imprtad pel SINACOR. Prcess IPN O Arquiv PAPT sfre uma alteraçã n tamanh d registr para 700 psições devid a acréscim de infrmações. Fi realizada uma adaptaçã na rtina de imprtaçã d arquiv PAPT para tratar nv leiaute d arquiv e também estã send incluíds nvs atributs na tela de Cadastr de Títuls, cnfrme abaix: Códig ISIN da Série Indicadr de enquadrament n Artig 1 da Lei 12.431; Indicadr de enquadrament n Artig 2 da Lei 12.431; Códig de Identificaçã d Ativ Códig da rigem da Identificaçã d Ativ Códig da Blsa Negciada Códig d Segment (IPN) Códig de Mercad (IPN) Códig da Mercadria (IPN) 55
Impacts Nã há impacts para Prcess Atual e para Prcess IPN. Independentemente d tamanh d arquiv PAPT, sistema realizará a imprtaçã d mesm, prém n Prcess Atual, na tela de Cadastr de Títuls as nvas infrmações estarã vazias e, para Prcess IPN, as infrmações serã preenchidas desde que já tenham sid dispnibilizadas n arquiv. 56
7.3 Cntrle de Psições d Ativ Our Prcess Atual As psições d ativ Our nã sã cntrladas n Módul de Custdia. Prcess IPN O Módul de Custdia cntrlará as mvimentações d ativ Our da Depsitária através ds arquivs CMVD, CMVC1 e CMVC2 e através da mensagem CBL0550. As psições desse ativ serã demnstradas em gramas n módul de Custódia, semelhante a que será demnstrad pela Depsitária. As perações realizadas de Our dispnível n módul BMF serã desprezadas n prcess de integraçã cm módul de Custódia a partir da data da implantaçã d IPN, send assim, nã haverá prjeçã de salds deste ativ. As psições já existentes deste ativ n módul de Custódia serã zeradas durante prcess de abertura d módul de Custódia para a data de iníci d IPN. Impacts Essa funcinalidade entra em vigr a partir da data de implantaçã d IPN e esta será cntrlada através d parâmetr Data de Implantaçã IPN. Este parâmetr será preenchid através da dispnibilizaçã de script. 57
8. Módul Faturament Bvespa 8.1 Alterações n Arquiv PAPT Prcess Atual O Arquiv PAPT é gerad pela BM&FBvespa, pssui registrs cm 600 psições e é imprtad pel SINACOR. Prcess IPN O Arquiv PAPT sfre uma alteraçã n tamanh d registr para 700 psições devid a acréscim de infrmações. O SINACOR realizu uma adaptaçã na rtina de imprtaçã d arquiv PAPT para tratar nv tamanh de registr d arquiv, cm iss passará a imprtar arquiv cm tamanh de 700 psições, prém as nvas infrmações nã serã apresentadas n Módul de Faturament Bvespa. Impacts Nã há impacts para Prcess Atual e para Prcess IPN. Independentemente d tamanh d arquiv PAPT, sistema realizará a imprtaçã d mesm. 58
9. Módul Apuraçã de Resultads 9.1 Cnciliaçã de Psições Prcess Atual N prcess de Cnciliaçã de Psições BM&F d Módul Apuraçã de Resultads é imprtad arquiv PS/PO/D005/0199. As psições de ur dispnível nã sã cnciliadas. Prcess IPN O arquiv PS/PO/D005/0199, utilizad n prcess de Cnciliaçã BM&F, será descntinuad. N lugar desse arquiv existirá um nv, de nme BVBG.017.01, que será tratad pel prcess de Cnciliaçã de Psições em substituiçã a arquiv atual. Cm esse nv arquiv é um agrupament de várias mensagens, apenas as mensagens bvmf.027.01 serã tratadas. A nva imprtaçã d arquiv BVBG.017.01 pde ser acessada a partir d menu Prcesss Cnciliaçã Imprtaçã de Psições/Cnciliaçã. Deve ser selecinad item Psiçã IPN, selecinar arquiv BVBG.017.01 e acinar a pçã Imprtar. Após a imprtaçã efetuada, acinar a pçã Cnciliaçã para que sistema efetue batiment e demnstre as divergências encntradas. Cm a implantaçã d IPN, as psições em ur dispnível passarã a ser divulgadas através d arquiv CSGD e prcess de imprtaçã desse arquiv cntinuará send feit da mesma frma cm atualmente (menu Prcesss Cnciliaçã Imprtaçã de Psições/Cnciliaçã, item Vista). A partir da data de implantaçã d IPN, as psições de ur dispnível existentes n módul Apuraçã de Resultad passarã a ser cnciliadas cntra as psições de ur dispnível dispnibilizadas n arquiv CSGD. Um detalhe imprtante e que deve ser cnsiderad a se analisar as divergências apresentadas pel prcess de cnciliaçã é que as divergências serã apresentadas em gramas de ur e nã na frma de cntrats cm armazenadas n módul Apuraçã de Resultad; iss se deve a fat de n arquiv CSGD essas psições serem divulgadas pela Depsitária cm gramas de ur. 59
60
Impacts Nã há impacts n prcess atual. A imprtaçã d arquiv PS/PO/D005/0199 para Cnciliaçã de Psições n SINACOR cntinua send feita acessand-se mesm menu e selecinand-se item BM&F. A partir da implantaçã d IPN, arquiv PS/PO/D005/0199 nã mais será gerad e, em substituiçã a ele, será gerad arquiv BVBG.017.01. Cm iss, a imprtaçã desse nv arquiv deverá ser feita pel mesm menu já citad para arquiv PS/PO/D005/0199, prém, selecinand-se a pçã Psiçã IPN. A partir da implantaçã d IPN, quand fr executada a cnciliaçã das psições à vista através d menu Prcesss Cnciliaçã Imprtaçã de Psições/Cnciliaçã, item Vista, as psições de ur passarã a ser cnsideradas n prcess de cnciliaçã e as divergências de psiçã serã apresentadas em gramas de ur, embra as psições dentr d módul de Apuraçã de Resultads se mantenham em cntrats de ur. Qualquer ajuste de psiçã de ur dentr d módul Apuraçã de Resultads deverá ser feita em cntrats, send de respnsabilidade d usuári d sistema fazer a cnversã de gramas para cntrats. 61
9.2 Integraçã da Mvimentaçã d Ativ Our. Prcess Atual As psições d ativ Our n Módul de Custdia sã cntrladas de frma segregada das psições de utrs ativs d segment de Equities. Prcess IPN As psições d ativ Our n Módul de Custdia serã cntrladas juntamente cm as psições de utrs ativs d segment de Equities. N entant, prcess de integraçã existente para recuperar as mvimentações de transferência, depósit e retirada das psições ds ativs d segment de Equities dentr d módul Apuraçã de Resultads nã recuperará as mvimentações d ativ Our. Impacts Nã há impacts n Prcess Atual. Nã há impacts n Prcess IPN. A partir da implantaçã d IPN Módul de Apuraçã de Resultads passará a desprezar a mvimentaçã de Our na integraçã das infrmações d Módul Custódia autmaticamente. 62
10. Módul GAB Prcess Atual Nã pssui cntrle para Give Up Parcial. Prcess IPN Na geraçã d arquiv text 839 - Ordens BMF fi realizada uma adaptaçã para cntrle d Give Up Parcial (Sequencial). Impacts Nã há impacts n Prcess Atual e n Prcess IPN 11. Módul Acmpanhament de Limites 11.1 Filtrar Our na Integraçã d Módul Custódia Prcess Atual O Módul Acmpanhament de Limites nã cmpõe ativ Our. Prcess IPN Cm Módul de Custdia passa a receber psições de Our e pssui integrações cm Módul Acmpanhament de Limites fi realizada uma adequaçã n prcess de Integraçã d Módul de Custdia para Módul Acmpanhament de limites para nã integrar as psições d ativ Our e send assim nã cmpr limite Operacinal d cliente. Impacts Nã há impacts para Prcess Atual e para Prcess IPN. O sistema autmaticamente quand receber as psições de Our irá ignrar ativ na integraçã para Módul de Acmpanhament de Limites. 63
12. Módul SINAXFB Prcess IPN Adequaçã a tratament de XML basead em padrã ISO20022. Impacts Nã há impacts para Prcess Atual e para Prcess IPN. 13. Módul Cadastr de Clientes e Infrmaçã de Api 13.1 Intrduçã Para atender as nvs arquivs ISO20022 que substituirã s atuais, além da nva estrutura de vínculs entre cntas, fram criadas nvas funcinalidades para cadastrar vínculs entre cntas e para gerar e imprtar s arquivs. Além diss, funcinalidades fram alteradas para adequar-se as atributs brigatóris para a integraçã de Cntas n sistema icadx. Prcess Atual A trca de infrmações entre participante e a BM&FBvespa é realizada através d arquiv CONTAS.DTA, nde participante faz a imprtaçã deste arquiv para bter as infrmações cadastradas n sistema de Cadastr de Cmitentes de Derivativs. Prcess IPN Será pssível incluir, alterar e cnsultar cntas e vínculs através ds arquivs ISO20022, send que participante pderá slicitar através ds seus sistemas para a BM&FBvespa sem necessariamente acessar as telas d sistema icadx. Impacts Necessidade de harmnizar as cntas que pssuem cnflit de titularidade entre a Atividade Bvespa e BM&F. As Cntas relacinadas a Atividade BM&F também devem estar cadastradas na Atividade Bvespa devid a prcess de transferência de infrmaçã entre a estruturas de bases de dads. Preenchiment ds nvs atributs brigatóris criads n SINACOR para atender s arquivs e mensagens d sistema icad-x. 64
13.2 Flux de Integraçã O SINACOR atenderá s seguintes fluxs de integraçã cm Sistema icadx: Inclusã de Cnta; Mdificaçã de Cnta; Cnsulta Detalhes da Cnta; Slicitaçã de Víncul entre Cntas; Cnsulta Vínculs entre Cntas. O flux d prcess de integraçã entre Participante e a BM&FBvespa está descrit n Catálg de Mensagens e Arquivs Cadastr de Participantes e Cntas dispnível em: http://ipn.bmfbvespa.cm.br/ 13.3 Cenáris Atendids pel SINACOR Abaix segue a relaçã ds cenáris prpsts pel Rteir de Certificaçã da Fase 6 Arquivs e Mensagens icad-x, as cnsiderações d SINACOR e a relaçã entre prcess de envi e recebiment de arquivs e as telas que atendem as prcesss. 13.3.1 Inclusã de Cntas Cenári Descriçã Cnsiderações SINACOR (vide item 1 Incluir uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Física Residente Premissa: O CPF d cmitente nã deve estar cadastrad n icad-x 2 Incluir uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Física Residente Premissa: O CPF d cmitente deve estar cadastrad n icad-x 3 Incluir uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Jurídica Residente Premissa: O CNPJ d cmitente nã deve estar cadastrad n icad-x 4 Incluir uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Jurídica Residente Premissa: O CNPJ d cmitente nã deve estar cadastrad n icad-x 5 Incluir uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Física nã Residente cm CVM Premissa: O CVM d cmitente nã deve estar cadastrad n icad-x 6 Incluir uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Física nã Residente cm CVM Premissa: O CVM d cmitente deve estar cadastrad n icad-x 7 Incluir uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Jurídica nã Residente cm CVM 13.3.6) Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. 65
Premissa: O CVM d cmitente nã deve estar cadastrad n icad-x 8 Incluir uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Jurídica nã Residente cm CVM Premissa: O CVM d cmitente nã deve estar cadastrad n icad-x 9 Incluir uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Física nã Residente Outrs Premissa: O CVM d cmitente deve estar cadastrad n icad-x 10 Incluir uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Jurídica nã Residente Outrs Premissa: O CVM d cmitente deve estar cadastrad n icad-x 11 12 13 14 15 16 17 18 Incluir uma cnta d tip Nrmal cm Rteament de Ordem CME&BVMF para uma entidade Pessa Física nã Residente cm CVM Cenári exclusiv para participantes da categria PNP Incluir uma cnta d tip Máster para cmitente Pessa Física Residente Incluir uma cnta d tip Máster para cmitente Pessa Física nã Residente cm CVM Incluir uma cnta d tip Máster para cmitente Pessa Física nã Residente Outrs Incluir uma cnta d tip Máster para cmitente Pessa Jurídica Residente Incluir uma cnta d tip Máster para cmitente Pessa Jurídica nã Residente cm CVM Incluir uma cnta d tip Máster para cmitente Pessa Jurídica nã Residente Outrs Incluir uma cnta d tip Brkerage Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. O SINACOR nã cntempla cadastr para perfil Rteament de Ordem CME&BVMF. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e 66
Pass a pass: BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Flux de utilizaçã das funcinalidades 1. Cadastrar um investidr n SINACOR. As alterações realizadas na tela de Cadastr de Clientes estã descrits ns seguintes itens: 13.4.4 Cadastr Básic e 13.4.5 Cadastr Cmplementar. 2. Criar uma Cnta para este investidr. As alterações realizadas na tela para a criaçã de cntas estã descrits ns seguintes itens: 13.4.6 Atividade Bvespa e 13.4.7 Atividade BM&F. 3. Exprtar a Cnta para sistema icadx através d arquiv BVBG.001.01. A tela que permite a exprtaçã de cntas está descrita n item 13.4.9 Exprtaçã Cadastr de Cntas. 4. Aguardar retrn d sistema icadx através d arquiv BVBG.002.01. O prcess que imprta a cnta está descrit n item 13.4.15 Imprtaçã icadx. 5. Cnciliar investidr em questã. A tela que permite a cnciliaçã de cntas está descrita n item 13.4.17 Cnciliaçã de Cntas. 6. Cnsultar s errs encntrads na respsta vinda d sistema icad-x. A tela que permite a visualizaçã de errs está descrita n item 13.4.16 Cnsulta de Envi de Cntas. 13.3.2 Manutençã de Cntas Cenári Descriçã 19 20 21 22 23 Alterar s dads de uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Física Residente Premissa: Deve ser esclhid algum dad que é permitid ser alterad pel participante, cm endereç, dads patrimniais u utrs. Alterar s dads de uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Jurídica Residente Premissa: Deve ser esclhid algum dad que é permitid ser alterad pel participante, cm endereç, dads patrimniais u utrs Alterar s dads de uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Jurídica Residente Premissa: Deve ser incluíd um sóci Alterar s dads de uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Física nã Residente cm CVM Premissa: Deve ser esclhid algum dad que é permitid ser alterad pel participante, cm endereç, dads patrimniais u utrs Alterar s dads de uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Jurídica nã Residente cm CVM Premissa: Deve ser esclhid algum dad que é permitid ser alterad pel participante, cm Cnsiderações SINACOR Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. 67
24 25 26 Pass a pass: endereç, dads patrimniais u utrs. Alterar s dads de uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Física nã Residente Outrs Premissa: Deve ser esclhid algum dad que é permitid ser alterad pel participante, cm endereç, dads patrimniais u utrs. Alterar s dads de uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Jurídica nã Residente Outrs Premissa: Deve ser esclhid algum dad que é permitid ser alterad pel participante, cm endereç, dads patrimniais u utrs Alterar s dads de uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Física nã Residente Outrs Premissa: Deve ser incluíd perfil de Rteament de Ordens CME&BVMF Cenári exclusiv para participantes da categria PNP Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. Nã pssui cadastr para perfil Rteament de Ordem CME&BVMF. Flux de utilizaçã das funcinalidades 1. Alterar um investidr n SINACOR. As alterações realizadas na tela de Cadastr de Clientes estã descrits ns seguintes itens: 13.4.4 Cadastr Básic e 13.4.5 Cadastr Cmplementar. 2. Exprtar a Cnta para sistema icad-x através d arquiv BVBG.003.01. A tela que permite a exprtaçã de cntas está descrita n item 13.4.9 Exprtaçã Cadastr de Cntas. 3. Aguardar retrn d sistema icad-x através d arquiv BVBG.002.01. O prcess que imprta a cnta está descrit n item 13.4.15 Imprtaçã icad-x. 4. Cnciliar investidr em questã. A tela que permite a cnciliaçã de cntas está descrita n item 13.4.17 Cnciliaçã de Cntas. 5. Cnsultar s errs encntrads na respsta vinda d sistema icad-x. A tela que permite a visualizaçã de errs está descrita n item 13.4.16 Cnsulta de Envi de Cntas. 13.3.3 Cnsulta de Cntas Cenári Descriçã Restrições SINACOR 27 Cnsultar uma cnta d tip Máster de um cmitente Pessa Física Residente Premissa: A cnta deve estar cadastrada n sistema icad-x 28 29 Cnsultar s dads de uma cnta d tip Máster de um cmitente Pessa Jurídica Residente Premissa: A cnta deve estar cadastrada n sistema icad-x Cnsultar s dads de uma cnta d tip Nrmal para cmitente Pessa Física nã Residente cm CVM Premissa: A cnta deve estar cadastrada n sistema icad-x Cncilia s camps brigatóris d arquiv BVBG.002.01. Cncilia s camps brigatóris d arquiv BVBG.002.01. Cncilia s camps brigatóris d arquiv BVBG.002.01. 68
Cnsultar s dads de uma cnta d tip Nrmal de um cmitente Pessa Jurídica 30 Residente Premissa: O cmitente deve ser hedger Cnsultar s dads de uma cnta d tip Nrmal que tenha Frmadr de Mercad 31 Cenári exclusiv para participantes da categria PNP Cnsultar uma cnta d tip Brkerage 32 Premissa: A cnta deve estar cadastrada n sistema Cnsultar uma cnta d tip Nrmal cm situaçã inativa 33 Premissa: A cnta deve estar cadastrada n sistema Flux de utilizaçã das funcinalidades Pass a pass: Cncilia s camps brigatóris d arquiv BVBG.002.01. Nã trata perfil HEDGER. Cncilia s camps brigatóris d arquiv BVBG.002.01. Nã trata perfil Frmadr de Mercad. Cncilia s camps brigatóris d arquiv BVBG.002.01. Cncilia s camps brigatóris d arquiv BVBG.002.01. 1. Slicitar a cnsulta da Cnta desejada através da tela Exprtaçã Cnsulta de Cntas. Para a cnsulta de Cntas, será gerad arquiv BVBG.009.01. A tela que permite a cnsulta de cntas está descrita n item 13.4.10 Exprtaçã Cnsulta de Cntas. 2. Aguardar retrn d sistema icad-x através d arquiv BVBG.002.01. O prcess que imprta a cnta está descrit n item 13.4.15 Imprtaçã icad-x. 3. Cnciliar investidr em questã. A tela que permite a cnciliaçã de cntas está descrita n item 13.4.17 Cnciliaçã de Cntas. 4. Cnsultar s errs encntrads na respsta vinda d sistema icad-x. A tela que permite a visualizaçã de errs está descrita n item 13.4.16 Cnsulta de Envi de Cntas. 13.3.4 Inclusã e Manutençã Vínculs Cenári Descriçã Restrições SINACOR Incluir um víncul de Cnta Máster Nã há. 34 Premissa: A cnta d tip Máster e a cnta d tip Nrmal devem estar cadastradas ns sistemas icad-x e SINACOR. Incluir um víncul de Cnslidaçã de Margem Nã há. 35 Premissa: As cntas d tip Nrmal devem estar cadastradas ns sistemas icad-x e SINACOR. Incluir um víncul de Pr Cnta e Ordem Nã há. 36 Premissa: As cntas devem estar cadastradas n sistema. Cenári exclusiv para participantes da categria PNP Incluir um víncul de Repasse Nã há. 37 Premissa: devem estar cadastradas ns sistemas icad-x e SINACOR. Devem ser utilizadas cntas d tip Brkerage Incluir um víncul de Repasse Nã há. 38 Premissa: As cntas devem estar cadastradas ns sistemas icad-x e SINACOR. 39 Aprvar um víncul de Repasse Premissa: O víncul de Repasse deve estar cadastr n sistema cm a situaçã Em Nã há. 69
Aprvaçã. As cntas devem estar cadastradas ns sistemas icad-x e SINACOR. Cenári exclusiv para participantes da categria PNP Incluir um víncul de Exercíci de Opções Nã há. Cenári exclusiv para participantes da 40 categria PL Premissa: As Cntas devem estar cadastradas ns sistemas icad-x e SINACOR. Inativar um víncul de Cnta Máster Nã há. Premissa: O víncul deve estar cadastrad n 41 sistema cm a situaçã Ativ. Os vínculs devem estar cadastrads ns sistemas icad-x e SINACOR. Inativar um víncul de Cnslidaçã de Margem Nã há. Premissa: O víncul deve estar cadastrad n 42 sistema cm a situaçã Ativ ns sistemas icad-x e SINACOR. Inativar um víncul de Pr Cnta e Ordem Nã há. Premissa: O víncul deve estar cadastrad n 43 sistema cm a situaçã Ativ Cenári exclusiv para participantes da categria PNP Inativar um víncul de Repasse Nã há. 44 Premissa: A cnta d participante deve estar na rigem d víncul Flux de utilizaçã das funcinalidades Pass a pass: 1. Cadastrar víncul entre cntas. A tela que permite cadastr de víncul está descrit n item 13.4.8 Cadastr de Vínculs. 2. Exprtar víncul entre cntas através d arquiv BVBG.004.01. A tela que permite a exprtaçã de víncul está descrit n item 13.4.12 Exprtaçã Cadastr de Vínculs. 3. Aguardar retrn d sistema icad-x através d arquiv BVBG.005.01. O prcess que imprta a cnta está descrit n item 13.4.15 Imprtaçã icad-x. 4. Cnciliar víncul em questã. A tela que permite a cnciliaçã de vínculs está descrita n item 13.4.18 Cnciliaçã de Vínculs. 5. Cnsultar s errs encntrads na respsta vinda d sistema icad-x. A tela que permite a visualizaçã de errs está descrita n item 13.4.17 Cnsulta de Envi de Vínculs. 13.3.5 Cnsulta de Vínculs Cenári Descriçã Restrições SINACOR Cnsultar um víncul de Cnta Máster cm Nã há. 45 situaçã ativa Premissas: O víncul deve estar cadastrad n sistema icad-x. Cnsultar um víncul de Cnta Máster cm a Nã há. 46 situaçã em aprvaçã; Premissas: O víncul deve estar cadastrad n sistema icad-x. 47 Cnsultar um víncul de Cnta Máster cm Nã há. situaçã inativa. 70
Premissas: O víncul deve estar cadastrad n sistema icad-x. Cnsultar um víncul de Exercíci de Opções cm a situaçã ativa. 48 Premissas: O víncul deve estar cadastrad n sistema icad-x. Cnsultar um víncul de Repasse cm situaçã ativa. 49 Premissas: O víncul deve estar cadastrad n sistema icad-x. Cnsultar um víncul de Cnslidaçã de Margem cm situaçã ativa. 50 Premissas: O víncul deve estar cadastrad n sistema icad-x. Cnsultar um víncul de Pr Cnta e Ordem cm situaçã ativa. Cenári exclusiv para participantes da 51 categria PNP Premissas: O víncul deve estar cadastrad n sistema icad-x. Flux de utilizaçã das funcinalidades Pass a pass: Nã há. Nã há. Nã há. Nã há. 1. Slicitar a cnsulta d Víncul desejad através da funcinalidade Exprtaçã Cnsulta de Vínculs. O arquiv utilizad para cnsultar vínculs é BVBG.010.01. A tela que permite a cnsulta de cntas está descrita n item 13.4.13 Exprtaçã Cnsulta de Vínculs. 2. Aguardar retrn d sistema icad-x através d arquiv BVBG.005.01. O prcess que imprta a cnta está descrit n item 13.4.15 Imprtaçã icad-x. 3. Cnciliar víncul em questã. A tela que permite a cnciliaçã de vínculs está descrita n item 13.4.18 Cnciliaçã de Vínculs. 4. Cnsultar s errs encntrads na respsta vinda d sistema icad-x. A tela que permite a visualizaçã de errs está descrita n item 13.4.17 Cnsulta de Envi de Vínculs. 13.3.6 Tratament das Cnsiderações SINACOR Este tópic trata das alternativas pssíveis para as cnsiderações d SINACOR, cnfrme quadrs anterires. Cnsiderações Nã cntempla s camps pcinais ds arquivs BVBG.001.01, BVBG.002.01 e BVBG.003.01. Alternativas BVBG.001.01 Os seguintes blcs/camps nã sã cntemplads n SINACOR. Para estes cass, cadastr terá que ser realizad manualmente n sistema icad-x. 4.1.1.7 SecndaryCmmunicatinAddress 4.1.2.12 SecndaryCmmunicatinAddress 1.6 CashAccuntIdentificatin 2.14 OtherIdentificatin 2.15 OtherAddress 3.17 OtherAddress 2.16 OtherCmmunicatinAddress 3.18 OtherCmmunicatinAddress 3.16 AlternativeOtherIdentificatin 4.0 AddressExtensin 71
5.0 OtherParty 6.2 {Or OrderRutingBVMFTCME 6.3 {Or OrderRutingCMETBVMF 6.5 Or} OnBehalfAccunt BVBG.002.01 Os seguintes blcs/camps nã sã cntemplads n SINACOR. Para estes cass, cadastr terá que ser realizad manualmente n sistema icad-x. 5.2.1.2.2.5 ExpiryDate 5.2.2.9 SecndaryCmmunicatinAddress 5.2.2.11.2.5 ExpiryDate 1.7.2 CashAccuntIdentificatin 2.12 MdifiedOtherIdentificatin 2.13 MdifiedOtherAddress 2.14 MdifiedOtherCmmunicatinAddress 3.14 MdifiedAlternativeOtherIdentificatin 3.15 MdifiedOtherAddress 3.16 MdifiedOtherCmmunicatinAddress 5.0 MdifiedOtherParty 6.3.1 OrderRutingBVMFTCME 6.3.2 OrderRutingCMETBVMF 6.3.4 OnBehalfAccunt BVBG.003.01 Os seguintes blcs/camps nã sã imprtads e cnciliads pel SINACOR. Para estes cass, nã será pssível realizar batiment d cadastr. Envia e-mail e endereç vinculad a Cnta. O SINACOR nã cntempla cadastr para perfil Rteament de Ordem CME&BVMF. Nã trata pr arquiv dad Perfil HEDGER. Nã trata pr arquiv dad Perfil Frmadr de Mercad. 4.1.1.7 SecndaryCmmunicatinAddress 4.1.2.11 SecndaryCmmunicatinAddress 1.8 CashAccunt 2.14 FundManagementCmpany 2.15 OtherIdentificatin 2.16 OtherAddress 2.17 OtherCmmunicatinAddress 3.16 AlternativeOtherIdentificatin 3.17 OtherAddress 3.18 OtherCmmunicatinAddress 5.0 OtherParty 6.0 AccuntNegciatinDetails 8.0 SpecificCntractAccunt Será enviad smente Endereç vinculad a Cnta. O cadastr ds demais endereçs pderá ser cmplementad nas telas d sistema icad-x. O cadastr das infrmações pderá ser cmplementad nas telas d sistema icad-x. O cadastr pcinal perfil HEDGER pderá ser feit manualmente ns móduls Cadastr de Clientes e BM&F. O cadastr pcinal perfil Frmadr de Mercad pderá ser feit manualmente ns móduls Cadastr de Clientes e BM&F. 72
13.4 Telas Este tópic descreve as nvas telas e as telas alteradas n SINACOR para adequar-se a prcess prpst cm s arquivs e mensagens d Sistema icad-x. Infrmações adicinais relacinadas a navegaçã cnstam n help d sistema SINACOR. 73
13.4.1 Cadastr de Lcal Devid a necessidade da identificaçã da categria d participante para envi ds arquivs a sistema icad-x, além da necessidade da validaçã ds vínculs permitids, cadastr de Lcal d Módul Infrmaçã de Api fi alterad para que seja permitid a indicaçã de uma u mais categrias para participante em questã. Menu: Infrmaçã de Api Cadastrs - Lcal 74
13.4.2 Parâmetr Permite a usuári cnfigurar sincrnism d cadastr de vínculs cm s cadastrads nas Atividades Bvespa e BM&F. A selecinar sincrnism cm as infrmações de equities, Sistema faz a primeira carga a partir ds vínculs cadastrads na Atividade Bvespa. Os vínculs cadastrads na atividade Bvespa sã s seguintes: Cnta Máster, Custdiante, Qualificaçã de Investidr e Pr Cnta e Ordem. Cas seja selecinad sincrnism cm as infrmações de derivativs, Sistema faz a primeira carga a partir ds vínculs cadastrads na Atividade BM&F. O víncul cadastrad na Atividade BM&F é víncul de Cnta Máster. O usuári pde ptar pr nã sincrnizar as infrmações. Desta frma, s vínculs nã serã sincrnizads entre as atividades. É imprtante ressaltar também que prcess de sincrnism é incremental, u seja, sistema nã exclui que fi carregad u cadastrad anterirmente. Além diss, permite a abertura d cadastr de víncul para que nã seja necessári prcessament d arquiv que será dispnibilizad pel Sistema icad-x. Menu: Cadastr de Clientes - Parâmetrs 75
13.4.3 Instituiçã Financeira Permite a usuári definir as instituições financeiras e as categrias que um determinad participante d mercad. As categrias aqui cadastradas serã utilizadas para a trca de arquivs entre Participante e BM&FBvespa e para cnsistência n prcess de Cadastr de Víncul. Menu: Cadastr de Clientes Tabelas Instituiçã Financeira 76
13.4.4 Cadastr Básic Fi acrescentad camp Atividade Ecnômica para pessas jurídicas. Esta infrmaçã será brigatória para envi de infrmações a sistema icadx. Além diss, fi acrescentad camp Situaçã de Envi, que apresentará a situaçã d cliente perante a integraçã cm sistema icadx. Menu: Cadastr de Clientes Cadastr de Clientes painel Cadastr 77
13.4.5 Cadastr Cmplementar Fram acrescentads s camps Capital Scial, Patrimôni Líquid e Capital de Gir para Pessas Jurídicas e Renda Anual e Situaçã Patrimnial para Pessas Físicas. Tais infrmações serã pcinais para preenchiment na integraçã cm sistema icad-x. Além diss, fi criad camp País de Residência, que será utilizad para envi de inclusã e alteraçã de cntas de pessas físicas. Menu: Cadastr de Clientes Cadastr de Clientes painel Cadastr Cmplementar Capital Scial, Patrimôni Líquid e Capital de Gir para Pessas Jurídicas e Renda Anual e Situaçã Patrimnial 78
País de Residência 79
13.4.6 Atividade Bvespa Fram acrescentads s camps Tip de Cnta e Situaçã de Envi. O camp Tip de Cnta terá s dmínis recnhecids pel sistema icad-x, send que este camp será sincrnizad cm cadastrad na Atividade BM&F, desde que as cntas sejam d mesm titular. Cm relaçã a camp Situaçã de Envi, apresentará a situaçã da cnta cm relaçã a integraçã cm icadx. Este camp será alimentad através d prcess de integraçã entre Participante e icadx. Menu: Cadastr de Clientes Cadastr de Clientes painel Atividade Bvespa 80
13.4.7 Atividade BM&F Fi acrescentad camp Tip de Cnta. O camp Tip de Cnta terá s dmínis recnhecids pel sistema icadx, send que este camp será sincrnizad cm cadastrad na Atividade Bvespa. Menu: Cadastr de Clientes Cadastr de Clientes painel Atividade BM&F 81
13.4.8 Cadastr de Vínculs Permite a usuári cnsultar, incluir, alterar e excluir s vínculs entre Cntas. É pssível cadastrar s seguintes vínculs: Cnta Master, Qualificaçã de Investidr, Custdiante, Grup Investidr Qualificad, Repasse, Cnslidaçã de Margem, Exercíci de Opções e Pr Cnta e Ordem. Os vínculs de Cnta Master, Qualificaçã de Investidr, Custdiante e Pr Cnta e Ordem cadastrads n cadastr de vínculs sincrnizará cm as atividades Bvespa e BM&F, cnfrme a regra definida na tela de Parâmetrs. Menu: Cadastr de Clientes Cadastr de Vínculs 82
13.4.9 Exprtaçã Cadastr de Cntas Permite a usuári exprtar as Cntas de Clientes n frmat ISO20022 para inclusã u alteraçã de Cntas n sistema icadx. As Cntas geradas sã as que cnstam cm a situaçã Nã Enviada na Atividade Bvespa, que estã marcadas para envi na Atividade Bvespa e que estã harmnizadas cm a Atividade BM&F. Após a geraçã d arquiv, mesm será transmitid para a BM&FBvespa através d sistema MTA. Menu: Cadastr de Clientes Imprtaçã/Exprtaçã Mnitr de Imprtaçã e Exprtaçã 83
13.4.10 Exprtaçã Cnsulta de Cntas Permite a usuári slicitar a cnsulta de uma u mais Cntas de Clientes para sistema icadx. Esta pçã pderá ser utilizada para cadastrs realizads n sistema icadx e que nã cnstam n SINACOR. Após a geraçã d arquiv, mesm será dispnibilizad para transmissã através d sistema MTA. Menu: Cadastr de Clientes Imprtaçã/Exprtaçã Mnitr de Imprtaçã e Exprtaçã 84
13.4.11 Exprtaçã Lte de Cntas Permite a usuári slicitar a geraçã de arquivs já gerads anterirmente. Esta funcinalidade será utilizada especificamente para cass de perda u necessidade de retransmissã d arquiv para a BM&FBvespa. Após a geraçã d arquiv, mesm será dispnibilizad para transmissã através d sistema MTA. Menu: Cadastr de Clientes Imprtaçã/Exprtaçã Mnitr de Imprtaçã e Exprtaçã 85
13.4.12 Exprtaçã Cadastr de Vínculs Permite a usuári exprtar s vínculs entre cntas n frmat ISO20022 para inclusã u inativaçã de vínculs n sistema icad-x. Os vínculs gerads sã s que cnstam cm a situaçã Nã Enviada n Cadastr de Vínculs e que estã marcads para enviar à BM&FBvespa. Após a geraçã d arquiv, mesm será transmitid para a BM&FBvespa através d sistema MTA. Menu: Cadastr de Clientes Imprtaçã/Exprtaçã Mnitr de Imprtaçã e Exprtaçã 86
13.4.13 Exprtaçã Cnsulta de Vínculs Permite a usuári slicitar a cnsulta de um u mais Vínculs de Cntas para sistema icad-x. Esta pçã pderá ser utilizada para cadastrs realizads n sistema icad-x e que nã cnstam n SINACOR. Após a geraçã d arquiv, mesm será dispnibilizad para transmissã através d sistema MTA. Menu: Cadastr de Clientes Imprtaçã/Exprtaçã Mnitr de Imprtaçã e Exprtaçã 87
13.4.14 Exprtaçã Lte de Vínculs Permite a usuári slicitar a geraçã de arquivs já gerads anterirmente. Esta funcinalidade será utilizada especificamente para cass de perda u necessidade de retransmissã d arquiv para a BM&FBvespa. Após a geraçã d arquiv, mesm será dispnibilizad para transmissã através d sistema MTA. Menu: Cadastr de Clientes Imprtaçã/Exprtaçã Mnitr de Imprtaçã e Exprtaçã 88
13.4.15 Imprtaçã icad-x Após a geraçã ds arquivs ISO20022 através das funcinalidades Exprtaçã Cadastr de Cntas, Exprtaçã Cnsulta de Cntas, Exprtaçã Lte de Cntas, Exprtaçã Cadastr de Vínculs, Exprtaçã Cnsulta de Vínculs e Exprtaçã Lte de Vínculs, a BM&FBvespa gerará arquivs de cnfirmaçã de cntas e vínculs. O prcess de imprtaçã icad-x é respnsável pr imprtar s arquivs de cnfirmaçã para SINACOR para que seja tratad n prcess de cnciliaçã de cntas / vínculs. A imprtaçã d arquiv será realizada de frma autmática assim que arquiv fr dispnibilizad n diretóri cnfigurad para trca de arquivs pel sistema MTA. Menu: Cadastr de Clientes Imprtaçã/Exprtaçã Mnitr de Imprtaçã e Exprtaçã 89
13.4.16 Cnsulta de Envi de Cntas Permite acmpanhament das Cntas que estã em situaçã de integraçã cm sistema icad-x. Além diss, esta funcinalidade apresentará s errs reprtads ns arquivs de cnfirmaçã de cntas e vínculs entre cntas. Menu: Cadastr de Clientes Imprtaçã/Exprtaçã Mnitr de Imprtaçã e Exprtaçã 90