Módulo 8. Estudos de caso 5 e 6

Transcrição

1 Módulo 8 Estudos de caso 5 e 6

2 Utilize o arquivo Estudos de Caso 1, 2, 3, 4, 5 e 6 disponibilizado no site e indique para cada parágrafo numerado ou para um conjunto de parágrafos: se você identificou uma não conformidade (neste caso indique a evidência objetiva e o requisito da norma), se você identificou uma oportunidade de melhoria, indique qual se você necessita de mais informações indique a trilha de auditoria que você iria seguir. se houver, indique posturas / condutas inadequadas do auditor. Legenda: NC não conformidade / OM oportunidade de melhoria NMI necessário mais evidências / CA conduta do auditor Utilize a tabela abaixo, também inserida no arquivo Estudos de Caso para registrar suas respostas:

3 A empresa Manufatora, atuante no ramo de estamparia, está implementando um sistema de gestão de saúde e segurança ocupacional, com o objetivo de obter certificação OHSAS Neste contexto, foi marcada uma auditoria específica para avaliação do sistema de prevenção de incêndio, Para esta auditoria, o auditor líder Artur Azevedo contará com o auxilio do gestor de saúde e segurança ocupacional Pedro Garcia; juntos comporão a equipe de auditoria. Após os procedimentos iniciais e a reunião de abertura Artur e Pedro seguem com o Luiz o encarregado da brigada anti-incêndio, para as áreas de produção a fim de realizar a auditoria no local.

4 Na área de produção após algumas entrevistas: 01) Artur Luiz, você sabe qual é a política de saúde e segurança da empresa? 02) Luiz - É... reduzir acidentes, não, não... incidentes... Desculpe-me, estou um pouco nervoso e me deu um branco, esqueci a política de saúde e segurança, mas está anexada naquele quadro, vamos até lá que lhe mostro. 03) Artur Você deveria saber a política da empresa, pelo menos ter idéia de seu conteúdo. Tente lembrar novamente. 04) Luiz Não consigo, é minha primeira auditoria e estou nervoso. 05) Artur Sinto muito, mas como você não sabe a política de saúde e segurança, vou documentar uma não conformidade. Mas vamos mudar de tema. Quais são seus riscos significativos? Pará grafo NC, CA, OM, NC Constatações Requisitos da norma 1 a 4 CA O auditor Artur ao perceber que o auditado está nervoso deveria procurar acalmá-lo dizendo que ele não precisa saber o texto da política na integra que ele pode dizer qual a política no seu entendimento e não forçá-lo a se lembrar. Poderia também fazer uma pausa para tomar um cafezinho dando tempo ao auditado NC Realmente é uma não conformidade, mas como o auditado afirmou que estava nervoso o Artur deveria ter perguntado para mais pelo menos mais 2 funcionários a fim de confirmar se realmente a política não havia sido comunicada e esclarecida. O auditor também deveria verificar se a política da empresa atende o requisito 4.2 da norma antes de mudar abruptamente de assunto. 4.2

5 O Artur perguntou quais eram os riscos mais significativos> 06) Luiz - É o armazenamento de algodão, já tivemos 2 incêndios lá, muito material combustível e a nossa temperatura ambiente média é acima de 30 C. 07) Pedro Existe alguma ação para redução deste risco? 08) Luiz Já faz algum tempo que estamos estudando a instalação de um sistema de sprinters, mas até agora não nos foi disponibilizado o recurso para a instalação dos equipamentos, que são muito caros. 09) Artur A empresa deveria ver isto como um investimento e não um alto custo. 10) Luiz Sim, mas de qualquer forma este recurso precisa sair de outras áreas de investimento da empresa. 11) Artur Isso me preocupa; vocês precisam demonstrar que o investimento em saúde e segurança é uma prioridade, afinal se querem a certificação, a direção deve considerar o sistema de saúde e segurança como prioridade. Não é verdade, Pedro? Pará grafo NC, CA, OM, NC Constatações Requisitos da norma 6 a 10 CA A empresa deve considerar sua disponibilidade financeira, veja o item da norma: Ao estabelecer e revisar seus objetivos, a organização deve considerar os requisitos legais e outros requisitos subscritos, e seus riscos de SSO. Também deve ser considerada as suas opções tecnológicas, seus requisitos financeiros, operacionais e de negócios, bem como a visão das partes interessadas relevantes CA O auditor não deve fazer julgamento de valor, ele não sabe as reais razões devido as quais o investimento não foi priorizado e está julgando a organização

6 Artur colocou que a empresa precisa demonstrar que o investimento em saúde e segurança é uma prioridade e pede a Pedro que confirme. 12) Pedro auditor Sem dúvida. 13) Luiz - Damos prioridade sim, estamos fazendo o possível... 14) Pedro Mas esta instalação do sistema de proteção contra incêndios faz parte do programa de melhorias do sistema de vocês? 15) Luiz Como o custo é elevado, esta é apenas uma possibilidade que está sendo discutida, mas não foi incluída como uma possível melhoria, ainda. Temos muitas ações a serem realizadas atualmente, a Manufatora está crescendo muito e precisamos equalizar os investimentos. 16) Artur Vou anotar esta oportunidade de melhoria, vocês precisam verificar esta falta de recursos para o sistema. Vamos continuar. Pará grafo NC, CA, OM, NC Constatações Requisitos da norma 12 a 15 CA Não é porque a empresa tem um sistema de saúde e segurança que as necessidades dos outros sistemas desaparecem. A empresa precisa equilibrar todas as suas necessidades, e, às vezes, não vai conseguir fazer tudo que ela deseja / necessita OM Realmente a instalação de um sistema de sprinters é uma oportunidade de melhoria e vale à pena colocar no relatório, porque reforça para a diretoria aquilo que a área responsável já quer implantar

7 17) Pedro O sistema de vocês conta com equipamentos e EPI s para a brigada, certo? 18) Luiz Sim, é uma parte do nosso plano de controle de incêndios. 19) Pedro Podemos dar uma olhada neste material? 20) Luiz Claro, vamos até lá. 21) Artur Vemos que possuem planos de emergência fixados em quase todos os quadros de aviso. Mas naquele último não havia, por quê? 22) Luiz Realmente não. Estamos modificando as bacias em voltas dos reservatórios nesta área e ainda não revisamos o plano de emergência. Tínhamos que alterar o plano pelo menos temporariamente devido às alterações de acesso que ocorreram devido à obra, mas o plano não foi revisado. Pará grafo NC, CA, OM, NC Constatações Requisitos da norma 17 a 20 CA Devemos evitar fazer perguntas fechadas para as quais a resposta é sim ou não, exemplo, Vocês têm equipamentos e EPI s para a Brigada. O melhor método é dizer: Quais são os equipamentos utilizados pela Brigada?, vai gerar uma resposta mais ampla a 22 NC O plano não estar afixado é aceitável, mas não haver plano de emergência ou os profissionais não o conhecerem é uma não conformidade, se uma alteração de lay out vai ser realizada, o plano de emergência deve ser revisado junto com a elaboração do projeto 4.4.7

8 23) Artur Como é feita esta revisão? 24) Luiz Sempre que ocorre uma alteração na estrutura, lay out etc. a equipe de projeto deveria enviar um comunicado para nós, que iríamos então revisar os planos de emergência contra incêndios. O certo seria fazer esta revisão junto com a equipe que está trabalhando no projeto de alteração da área, mas muitas vezes não somos informados a tempo e acabamos correndo atrás do prejuízo. 25) Artur Pode me mostrar este formulário? 26) Luiz Não tenho comigo, quando voltarmos ao meu escritório eu posso mostrá-lo para você. 27) Artur Acho que vocês precisam melhorar este sistema de comunicação. Vou tomar nota disto também. Pará grafo NC, CA, OM, NC Constatações Requisitos da norma 23 a 26 NMI Conforme a norma OHSAS item a):com relação aos seus perigos de SSO e ao sistema da gestão de SSO, a organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para: a) comunicação interna entre os vários níveis e funções da organização, Portanto o auditor deveria perguntar sobre o procedimento e se não houvesse o procedimento ou ele não estivesse sendo atendido, o auditor deveria apontar uma NC a) 27 CA A forma do auditor se colocar foi inadequada, pode ser que o sistema de comunicação seja bom e que houve uma não conformidade apenas naquele caso a)

9 28) Luiz Sim, precisamos melhorar nosso sistema de comunicação. 29) Artur Mas além do plano de emergência, que outras ações que vocês tomam? 30) Luiz Nós elaboramos o plano e fazemos treinamentos diversos, primeiro com a brigada de incêndio depois com todos os profissionais de cada área e por fim com a empresa inteira, quando simulamos evacuação. 31) Artur E onde estão as metas para saúde e segurança para cada setor da fábrica? 32) Luiz - Não temos metas por setor, nossa meta é para o conjunto de setores, para a fábrica como um todo. 33) Artur E se a meta não for atingida como é feito para identificar o setor que mais contribuiu para o não atingimento? Eu acho que a meta deveria ser desdobrada por setor. Parágrafo NC, CA, OM, NC Constatações Requisitos da norma 28 a 30 NMI O auditor deveria continuar verificando os treinamentos realizados, seria uma boa oportunidade para verificar o requisito a 33 CA O auditor não tem que achar, a empresa não é obrigada a ter metas por setor, a norma define no item Objetivos e programa(s): A organização deve estabelecer, implementar e manter objetivos de SSO documentados, em cada nível e função relevantes da organização

10 34) Luiz Artur, vou conversar com o pessoal da área de saúde e segurança e com as lideranças da fábrica e vou ver o que dá para fazer. 35) Artur Certo. Vou colocar o tema como observação para que vocês o analisem. Após outros questionamentos Artur segue para o próximo setor a ser auditado. Parágrafo NC, CA, OM, NC Constatações Requisitos da norma 34 e 35 CA O auditor não pode colocar uma observação sobre o desdobramento das metas, ele não tem um requisito da norma que suporte esta observação

11 Estudo de caso 6 A empresa Zinco e Zinco Você é um auditor líder de sistemas de gestão de saúde e segurança ocupacional, atua em uma certificadora e você deverá realizar uma pré auditoria com base na norma OHSAS na empresa Zinco e Zinco SA que faz mineração de zinco no norte do estado de MG. Você deve se preparar para a auditoria e além do plano de auditoria você resolveu fazer uma lista de verificação para apoiá-lo durante o processo, uma vez que você não é muito experiente na área de mineração e até agora só havia auditado este segmento como parte da equipe. Elabore uma lista de verificação, com no mínimo 3 perguntas, para cada uma das áreas que você irá auditar: Vendas Planejamento Aquisição Paiol de munição Almoxarifado Extração de minério Transporte interno Beneficiamento Estoque de produto Expedição Setor de saúde e segurança do trabalho Recursos humanos

12 Estudo de caso 6 A empresa Zinco e Zinco Requisito Qual é a política de saúde e segurança do trabalho da organização? Como vocês são informados de alterações na legislação que impactem no seu SGSSO? Posso ver o relatório da última auditoria interna de SSO relativo a área de vocês? Que indicadores vocês tem em relação ao sistema de gestão de saúde e segurança do trabalho? Vocês sabem como está o indicador de acidentes da organização? Como vocês mantém atualizados os perigos e a análise de riscos? Como a política de saúde e segurança foi comunicada aos profissionais da organização? Vocês sabem quem é o representante da direção da organização, com responsabilidade pelo sistema de gestão de saúde e segurança do trabalho? Qual é o escopo do seu SGSSO? Questão a ser verificada VENDAS PLANEJAMENTO AQUISIÇÃO Observação

13 Estudo de caso 6 A empresa Zinco e Zinco Requisito Questão a ser verificada Que legislação se aplica a esta área? PAIOL DE MUNIÇÃO Que perigos e riscos foram identificados nesta área? Vocês poderiam me mostrar o plano de vocês para responder a situações de emergência? ALMOXARIFADO Me mostre quais atividades, aqui no Almoxarifado, tem controles associados para garantir a redução de riscos para saúde e segurança do trabalho? Quero saber também quais são estes controles. Na sua área existe um desdobramento dos objetivos do SGSSO da organização? Quais são os equipamentos de proteção individual obrigatórios nesta área e por quê? EXTRAÇÃO DE MINÉRIO Como vocês atualizam seus procedimentos, em função de atualização da legislação? Que ações preventivas vocês tem em andamento neste momento? Que riscos de doenças e acidentes correm os profissionais que atuam nesta área? Como vocês minimizam estes riscos? Observação

14 Estudo de caso 6 A empresa Zinco e Zinco Requisito Questão a ser verificada TRANSPORTE INTERNO Quando ocorre um acidente como é o processo de investigação? Você poderia me mostrar os registros de acidentes que ocorreram no seu processo? Qual é o procedimento para identificação, armazenamento, proteção, recuperação, retenção e descarte de registros de SSO do seu processo? BENEFICIAMENTO Vocês podem me mostrar o relatório da última auditoria interna realizada na sua área? Como vocês identificam os profissionais que fazem parte da brigada de incêndio? Quando foi o último teste de resposta a emergências que vocês participaram? Qual foi o resultado? Que mudanças foram realizadas nos planos de emergência? ESTOQUE DE PRODUTO Que atividades não rotineiras foram consideradas para identificação de perigos na sua área? Que controles vocês implantaram para garantir o uso correto da empilhadeira e a segurança tanto do motorista quanto dos pedestres? Que dados vocês tem em relação ao SGSSO? Qual é o desempenho do sistema implantado? Observação

15 Estudo de caso 6 A empresa Zinco e Zinco Requisito d) Questão a ser verificada EXPEDIÇÃO Sua analise de perigos e riscos considerou perigos de origem externa capazes de afetar os motoristas e ajudantes? Se sim, quais são estes perigos, se não, porque não foram considerados? Quais são os objetivos da empresa em relação ao sistema de gestão de saúde e segurança do trabalho? Já houve algum incidente nesta área? Se sim como os profissionais da área foram envolvidos na investigação do incidente? SAÚDE E SEGURANÇA DO TRABALHO Você pode me mostrar seu procedimento para a identificação de perigos, análise de riscos e determinação dos controles necessários? Qual o programa de auditoria planejado para a organização? Você pode me mostrar o último relatório de análise crítica do sistema de gestão de saúde e segurança da organização? RECURSOS HUMANOS Além dos funcionários da organização quem tem atividades dentro das áreas da organização? Quais os perigos a que são submetidos? Como a organização identifica as necessidades de treinamento associadas com seus riscos de SSO e seu sistema da gestão de SSO? Como visitantes são informados dos perigos e riscos de SSO e de quais controles devem ser observados para garantir sua segurança? Observação

16 Fim do módulo 8 Fim