LISTA DE VERIFICAÇÃO - NBR ISO 14001:

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1 4 CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO 4.1 Entendendo a organização e seu contexto 1. São identificadas questões externas e internas que afetam ou podem afetar o desempenho ambiental da organização? 2. Como são tratadas as questões identificadas? * Plano estratégico, política ambiental, plano de negócios e gestão, apresentação institucional da unidade com foco nos aspectos ambientais 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas 1. Quais são as partes interessadas pertinentes? 2. Quais são os requisitos legais e outros requisitos associados a essa necessidades e expectativas? 3. Como as necessidades e expectativas de partes interessadas são tratadas? * matriz de partes interessadas X requisitos X legislação aplicável, SMSNET, Multas (tratamento), Manifestações de partes interessadas (comunidades, público de interesse-pescadores), cartas, parecer técnico, Atas de audiências públicas. 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão ambiental 1. Foi determinado o escopo do sistema de gestão ambiental? 2. Foram identificadas as principais questões externas, interna e requisitos legais que impactam o escopo do SGA? * Apresentar o escopo documentado e evidência de sua disponibilização para as partes interessadas pertinentes. 5 LIDERANÇA 5.1 Liderança e comprometimento 1. Quais são as iniciativas e atividades promovidas pela alta direção (liderança) que demonstram comprometimento com o SGA e sua melhoria 2. Quais são as condicionantes das licenças ambientais de suas instalações? 3. Quais são os aspectos e impactos significativos e principais salvaguardas de suas instalações? 4. Quais são seus indicadores ambientais mais críticos e como são acompanhados? * Ata de RAC com a participação ativa da alta direção * Auditoria comportamental realizada pela alta direção (liderança) * Participação em reuniões, GTs, eventos, mensagens pessoais encaminhadas a força de trabalho * Aprovação de recursos destinados a projetos de melhoria de desempenho ambiental * Apresentar indicadores 5.2 Política ambiental 1. Como a política ambiental foi estabelecida e implementada?

2 2. Como a política ambiental é mantida e divulgada na organização e para as partes interessadas pertinentes de forma a assegurar seu entendimento? * Apresentar a política ambiental documentada e evidência de sua disponibilização para as partes interessadas pertinentes. * Verificar se o conteudo atende aos requisitos mínimos expressos na norma * Entrevistar aleatoreamente a força de trabalho para verificar o entendimento e como as suas atividades impactam a política do SGA 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais 1. Como as responsabilidades e autoridades são atribuídas e comunicadas na organização? * Organograma da unidade, descrição de funções e cargos (SIRAR, PCAC) * Plano de emergência individual (PEI), Plano de emergência de vazamento de óleo na área geográfica da bacia de Campos (PEVO), Estrutura organizacional de resposta (EOR). 6 PLANEJAMENTO 6.1 Ações para abordar riscos (efeitos potenciais adversos) e oportunidades (efeitos potenciais benéficos) 1. Os riscos (efeitos potenciais adversos) e oportunidades (efeitos potenciais benéficos) relacionados aos seus aspectos ambientais, requisitos legais e outros requisitos são identificados pela organização? 2. Como são tratados os riscos (efeitos potenciais adversos) e oportunidades (efeitos potenciais benéficos)? 3. Como são atualizados os riscos e oportunidades de modo a alcançar a melhoria contínua? * Dentro do escopo do sistema de gestão ambiental, a organização determina potenciais situações de emergência, incluindo aquelas que podem ter um impacto ambiental? * A organização mantém informação documentada de seus riscos (efeitos potenciais adversos) e oportunidades (efeitos potenciais benéficos) que precisam ser abordados? * SMSNET, análises de riscos nas diferentes APRs, levantamento de acpectos e impactos ambientais * Estudo de impacto ambietal, pareceres técnicos ambientais, Programas ambientais (PEAT, PCP e outros), programa de coleta seletiva Aspectos ambientais 1. Foram determinados aspectos ambientais do escopo do SGA, considerando uma perspectiva de ciclo de vida? 2. Quais os critérios para determinar a significancia dos aspectos? * Solicitar apresentação dos aspectos ambientais significativos, considerando mudanças, incluindo desenvolvimentos planejados ou novos, e atividades, produtos e serviços novos ou modificados, condições anormais e situações de emergência razoavelmente previsíveis NOTA: A comunicação dos aspectos ambientais significativos será vista no ítem 7.4.

3 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos 1. Quais são os requisitos legais e outros requisitos críticos aplicáveis? 2. Qual a sistemátca para o atendimento dos requisitos legais e outros requisitos aplicáveis? * Apresentação dos principais requisitos legais aplicáveis ao escopo do sistema de gestão ambiental. * Apresentação de evidências do atendimento destes requisitos (relatórios de conformidade legal, RTAs, PROAUDI e SMS-NET Planejamento de ações 1. Quais são as ações previstas para verificar a eficácia do tratamento dos aspectos ambientais significativos, requisitos legais e outros requisitos, riscos e oportunidades identificadas? * Auditorias de RTA, Follow-Up, Reuniões de Análise Crítica e Reuniões de Acompanhamentoe Controle. 6.2 OBJETIVOS AMBIENTAIS E PLANEJAMENTO PARA ALCANÇÁ-LOS Objetivos ambientais 1. Os objetivos ambientais foram estabelecidos nas funções e níveis pertinentes, levando em consideração os aspectos ambientais significativos, requisitos legais e outros requisitos, riscos e oportunidades? 2. São considerados as opções tecnológicas, requisitos financeiros, opções de mercado, viabilidade do negócio na organização? 3. Qual é a sistemática de monitoramento, comunicação e atualização dos objetivos ambientais? 4. São estabelecidas metas para os objetivos ambientais? * Apresentar a objetivo ambiental documentada e evidência de sua disponibilização para as partes interessadas pertinentes. * Verificar se o conteudo atende aos requisitos mínimos expressos na norma * Entrevistar aleatoreamente a força de trabalho para verificar o monitoramento, comunicação e atualização dos objetivos ambientais Planejamento de ações para alcançar os objetivos ambientais 1. São estabelecidos programas para alcance dos objetivos ambientais? 2. Os programas são avaliados, monitorados e medidos para acpompanhar seu progresso (indicadores)? * Programas ambientais para atendimento dos objetivos estabelecidos * Registro do acompanhamento dos programas (indicadores) 7 Apoio 7.1 Recursos 1. Como a organização determina e provê os recursos necessários para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua do sistema de gestão ambiental?

4 * Orçamento de SMS/MA, carteira de projetos e programas ambientais, estrutura organizacional dedicada * Evidências do provimento de recursos humanos, recursos naturais, recursos de infraestrutura, recursos tecnológicos e recursos financeiros. 7.2 Competência 1. A organização estabelece uma matriz de competência para sua força de trabalho? 2. A organização estabelece um programa de treinamento para sua força de trabalho? 3. Como é avaliado a eficácia dos treinamentos? * Matriz de competência, registro de treianmento, entrevistar aqueles que tem atividades relacionadas ao controles de aspectos significativos e aplicação de aspectos legais 7.3 Conscientização 1. A força de trabalho está conciente quanto a política ambiental, os aspectos e impactos significativos e como suas atividades contribuem para a eficácia do SGA? 2. A força de trabalho está conciente das implicação de não estar conforme com os requisitos de SGA e os requisitos legais? * Entrevista * Pesquisa da existência e percepção do papel ambiemtal pelos trabalhadores em respectivas tarefas COMUNICAÇÃO 1. Há definição por parte da organização: a) Sobre o que comunicar b) Quando comunicar c) Com quem se comunicar d) Como comunicar 2. Em seu processo de comunicação a organização leva em consideração seus requisitos legais e outros requisitos? * Apresentar evidencias das comunicações realizadas nos últimos 2 anos, verificando a coerência e confiabilidade das respostas; * Verificar guarda das evidências de comunicações; COMUNICAÇÃO INTERNA * Apresentar evidências de comunicações internas COMUNICAÇÃO EXTERNA

5 * Apresentar evidências de comunicações externas 7.5 INFORMAÇÃO DOCUMENTADA 1. A documentação que garante a implementação da norma tem como foco a implementação do SGA e o desempenho ambiental? CRIANDO E ATUALIZANDO 1. Os documentos e registro apresentados garantem a rastreabilidade? 2. São identificados e descritos corretamente? 3. Possuem formato e meio de guarda definidos? CONTROLE DE INFORMAÇÃO DOCUMENTADA 1.Como é realizado o controle dos documentos do SGA? 8 OPERAÇÃO 8.1 PLANEJAMENTO E CONTROLE OPERACIONAL 1. São definidos critérios operacionais para controle dos aspectos ambientais significativos? 2. São realizadas gestão de mudanças quando da alteração das condições originais? 3. É exercida influência/controle sobre os terceirizados? 4. É definido por parte da organização o tipo e a extensão do controle/influência exercido sob o terceirizado? 5. É realizada a comunicação dos seus requisitos ambientais para provedores externos, incluindo contratados? * Manuais de controle, procedimentos operacionais * Verificar se os responsáveis pelas atividades de controle operacional conhecem os procedimentos para gerenciamento dos aspectos ambientais significativos (treinamento). * Apresentar evidências de gestão de mudanças e se nesta constam as análises críticas das consequências destas mudanças. * Apresentar evidencia de gestão de terceiros: Auditoria, questionário de avaliação. 8.2 PREPARAÇÃO E RESPOSTA A EMERGÊNCIA 1. São realizados testes periódicos para as ações de respostas planejadas? 2. Os processos e ações de resposta são análisados críticamente e revisados após ocorrências de situações de emergências reais ou testes? 3. São realizados treinamentos relacionados a preparação e resposta a emergência? * Apresentar os relatórios das emergências reais e dos simulados para verificar como foi realizado a avaliação das respostas. * Avaliar se as tipologias acidentais estão coerentes com o levantamento de perigos e riscos. * Apresentar cronograma de simulados e treinamentos relacionados a preparação e resposta a emergência.

6 9 AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação 1. Os indicadores foram estabelecidos baseados nos aspectos ambientais significativos? 2. Quais os critérios utilizados para avaliar o desempenho dos indicadores? 3. Qual a periodicidade de análise dos indicadores? 4. Os instrumentos críticos são identificados e calibrados? * Apresentar os indicadores, fundamentação e metodologia de cálculo. * Apresentar certificado de calibração e controle das validades dos instrumentos críticos Avaliação dos atendimentos aos requisitos legais 1. São feitas as avaliações do atendimentos a todos os requisitos legais e outros pertinentes a organização? 2. Com que frequência são realizadas estas avaliações? * Avaliar as últimas avaliações/auditorias de conformidade legal. * Verificar as ações tomadas a partir da identificação de um requisito não atendido. 9 AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO 9.2 Auditoria Interna e São realizadas auditorias internas na organização? 2. Os resultados desta auditoria são divulgados para as gerência pertinentes? 3. As auditorias internas possuem críterios e escopos definidos previamente? 4. Os auditores internos são selecionados de forma a assegurar a imparcialidade do processo? * Apresentar o cronograma e o plano de auditoria. * Apresentar os resultados das auditorias internas (relatórios). 9.3 Análise crítica pela direção 1. São realizadas análises críticas periódicas pela alta direção? 2. Todos os itens previstos na norma foram abordados? * Verificar se todos os itens da pauta estão contemplados na ata. 10 MELHORIA 10.2 Não conformidade e ação corretiva 1. São definidos critérios para abertura de relatório de não conformidade? 2. As não conformidades identificadas são tratadas adequadamente?

7 3. São feitas verificações de eficácia coerentes com a não conformidade tratada? * Verificar se o tratamento das NCs é adequado, se as causas são identificados, corrigidas e se a verificação de eficácias foi feita corretamente Melhoria contínua 1. A análise dos indicadores evidencia melhoria contínua do SGA e desempenho ambiental da organização?