PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DE SÃO PAULO

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1 PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DE SÃO PAULO RELATO GERENCIAL MUNICÍPIO DE SÃO JOSÉ DO RIO PRETO/SP 1. Trata o presente Relato dos resultados gerenciais dos exames realizados sobre os 19 (dezenove) Programas de Governo executados na base municipal de São José do Rio Preto/SP em decorrência do 16º Evento do Projeto de Fiscalização a partir de Sorteios Públicos. 2. As fiscalizações tiveram como objetivo analisar a aplicação dos recursos federais no Município sob a responsabilidade de órgãos federais, estaduais, municipais ou entidades legalmente habilitadas. 3. Os trabalhos foram realizados in loco no Município, por servidores da CGU, no período de 20 a 24/06/2005, sendo utilizados em sua execução as seguintes técnicas: inspeções físicas, análises documentais, realização de entrevistas, aplicação de questionários e registros fotográficos. 4. Os Programas de Governo que foram objeto das ações de fiscalização, estão apresentados no quadro a seguir, por Ministério Supervisor, discriminando, a quantidade de fiscalizações realizadas e os recursos aproximados aplicados, por Programa. 4.1 Recursos recebidos e quantidade de fiscalizações realizadas Ministério Supervisor Ministério da Educação Ação Governamental Fiscalizada Quantidade de Valores Fiscalizações envolvidos Veículo Para Transporte Escolar ,91 Ministério da Integração Nacional Ações Emergenciais de Defesa Civil ,00 Ministério dos Esportes Implantação de Centros de Excelência Esportiva ,11 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto - SP

2 Ministério Supervisor Ministério das Cidades Ação Governamental Fiscalizada Apoio à Melhoria das Condições de Habitabilidade de Assentamentos Precários Quantidade de Valores Fiscalizações envolvidos ,00 Melhoria das Condições de Habitabilidade ,90 Apoio à Modernização Institucional dos Municípios para Atuação na Melhoria das Condições do Setor Habitacional ,00 Ações de Reestruturação, Interligação de Áreas Urbanas e Adequação de Vias Melhoria das Condições de Habitabilidade, de Infraestrutura e de Saneamento Básico , ,60 Pró-Saneamento/FGTS ,00 Ministério da Saúde Financiamento para Urbanização de Assentamentos Precários ou ao Poder Público para Construção Habitacional para Famílias de Baixa Renda Estruturação da Rede de Serviços de Atenção Básica de Saúde , ,00 Execução de Serviços de Reforma, Ampliação ,31 e Recuperação de Unidades de Saúde REFORSUS Implantação, Aparelhamento e Adequação ,00 de Unidades de Hematologia e Hemoterapia TOTAL ,33 5. Os resultados das fiscalizações realizadas, sempre que os trabalhos tenham evidenciado fatos relevantes que indiquem impropriedades/irregularidades na aplicação dos recursos federais examinados, são demonstrados a seguir, em fascículos específicos por Ministério. 6. Os fascículos a seguir contemplam um detalhamento das seguintes constatações: Ministério da Educação 1.1) Falta de comprovação quanto ao atendimento à Lei nº 9.452/97. Ministério da Integração Nacional 1.1) Falta de comprovação quanto ao atendimento à Lei nº 9.452/97. Ministério dos Esportes 1.1) Falta de comprovação quanto ao atendimento à Lei nº 9.452/97; 1.2) Atraso na Prestação de Contas. 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto - SP 2

3 Ministério das Cidades 1.1) Baixa qualidade de materiais utilizados nas moradias; 1.2) Centro comunitário sem utilização; 2.1) Falta do cumprimento da legislação quanto ao 2º do art. 116 da Lei 8.666/93 e do art. 1 da Lei 9.452/97; Ministério da Saúde 1.1) Falta de comprovação quanto ao atendimento à Lei nº 9.452/97; 2.1) Falta de comprovação quanto ao atendimento à Lei nº 9.452/97; 3.1) Falta do cumprimento da legislação vigente; 3.2) Falta do cumprimento da Legislação quanto ao 2º do art. 116 da Lei 8.666/93 e art. 1 da Lei de 20/03/97. São Paulo, 15 de julho de º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto - SP 3

4 PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DE SÃO PAULO RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO Nº 523 MUNICÍPIO DE SÃO JOSÉ DO RIO PRETO - SP MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO 16º Sorteio do Projeto de Fiscalização a Partir de Sorteios Públicos Sorteio de Unidades Municipais 09/JUNHO/2005

5 RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO Nº 523 MUNICÍPIO DE SÃO JOSÉ DO RIO PRETO SP Na Fiscalização realizada a partir de Sorteios Públicos de Municípios, dos Programas de Governo financiados com recursos federais foram examinadas, no período de 20 a 24 de junho de 2005, as seguintes Ações sob responsabilidade do Ministério da Educação: Veículo Para Transporte Escolar Este relatório, de caráter preliminar, destinado aos órgãos e entidades da Administração Pública Federal, gestores centrais dos programas de execução descentralizada, contempla, em princípio, constatações de campo que apontam para o possível descumprimento de dispositivos legais e contratuais estabelecidos para esse tipo de execução. Esclarecemos que os Executores Municipais dos Programas, quanto àqueles sob sua responsabilidade, já foram previamente informados sobre os fatos relatados, tendo se manifestado em 19/07/2005, cabendo ao Ministério supervisor, nos casos pertinentes, adotar as providências corretivas visando à consecução das políticas públicas, bem como à apuração das responsabilidades. Ressaltamos que o Município sob análise não vem cumprindo o disposto no artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista. Constatações da Fiscalização 1 - Programa: Toda Criança na Escola Ação: Veículo Para Transporte Escolar Objetivo da Ação de Governo: Aquisição de veículo zero quilômetro destinado exclusivamente ao transporte dos alunos do ensino fundamental e da educação especial de modo a garantir o seu acesso à escola. Ordens de Serviço: e Objeto Fiscalizado: Aquisição de 06 Veículos tipo Kombi para transporte escolar. Agente Executor Local: Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto. Qualificação do Instrumento de Transferência: Convênios /2000 e /2001 MEC/FNDE. Montante de Recursos Financeiros: R$ ,93 e ,98 Detalhamento do Montante Convênio /2000 Concedente: R$ ,00 Contrapartida: R$ ,00 Aplicação Financeira: R$ 2.793,93 Saldo Recolhido à União: R$ 693,93 Convênio /2001 Concedente: R$ ,00 Contrapartida: R$ ,00 Aplicação Financeira: R$ 4.860,98 Saldo Recolhido à União: R$ 0,98 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto SP 1

6 Extensão dos Exames: Análise da documentação dos Convênios, os documentos relativos aos recursos aplicados, inclusive a contrapartida da Prefeitura, a respectiva documentação comprobatória, os processos de licitação, bem como efetuada vistoria nos veículos. 1.1) Falta de comprovação quanto ao atendimento à Lei nº 9.452/97. Fato: Até a finalização deste relatório, a Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto não apresentou documentos que comprovassem o cumprimento do artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista. Evidência: Não atendimento ao item 2 da Solicitação de Fiscalização nº 01/2005. Justificativa do Gestor: No tocante ao cumprimento do artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista, temos a informar que, não obstante não ter sido feita NOTIFICAÇÃO FORMAL, por desconhecermos até então esta obrigação contratual, promovemos AMPLA DIVULGAÇÃO VIA IMPRENSA (vide documentos A: 1, 2, e 10), conforme atestam os inúmeros recortes de jornal que seguem anexados. Informamos ainda que já solicitamos do Cartório Eleitoral o endereço de todas as agremiações partidárias do município e estamos completando o levantamento quanto aos Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais e oficiamos a todos os secretários municipais e gestores de programas com utilização de recursos federais para o atendimento à Lei nº 9.452/97. Análise da Equipe: A Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto, em sua justificativa, alega que desconhecia a necessidade de notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista, em atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97, e por isso, não fez as devidas notificações. No entanto, observamos que os Termos de Convênio e os Contratos de Repasse possuem uma cláusula específica que cita, como obrigação do Convenente, o atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97. Desse modo, mantemos o Fato apresentado, não acatando a justificativa apresentada, mesmo porque essa justificativa confirma o não atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97. Como essa Prefeitura Municipal comprometeu-se, ainda em sua justificativa, a cumprir a citada Lei a partir de agora, esse cumprimento deve ser verificado quando de uma futura fiscalização. 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto SP 2

7 PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DE SÃO PAULO RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO Nº 523 MUNICÍPIO DE SÃO JOSÉ DO RIO PRETO - SP MINISTÉRIO DA INTEGRAÇÃO NACIONAL 16º Sorteio do Projeto de Fiscalização a Partir de Sorteios Públicos Sorteio de Unidades Municipais 09/JUNHO/2005

8 RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO Nº 523 MUNICÍPIO DE SÃO JOSÉ DO RIO PRETO SP Na Fiscalização realizada a partir de Sorteios Públicos de Municípios, dos Programas de Governo financiados com recursos federais foram examinadas, no período de 20 a 24 de junho de 2005, as seguintes Ações sob responsabilidade do Ministério da Integração Nacional: Ações Emergenciais de Defesa Civil Este relatório, de caráter preliminar, destinado aos órgãos e entidades da Administração Pública Federal, gestores centrais dos programas de execução descentralizada, contempla, em princípio, constatações de campo que apontam para o possível descumprimento de dispositivos legais e contratuais estabelecidos para esse tipo de execução. Esclarecemos que os Executores Municipais dos Programas, quanto àqueles sob sua responsabilidade, já foram previamente informados sobre os fatos relatados, tendo se manifestado em 19/07/2005, cabendo ao Ministério supervisor, nos casos pertinentes, adotar as providências corretivas visando à consecução das políticas públicas, bem como à apuração das responsabilidades. Ressaltamos que o Município sob análise não vem cumprindo o disposto no artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista. Constatações da Fiscalização 1 - Programa: Defesa Civil Ação: Ações Emergenciais de Defesa Civil Objetivo da Ação de Governo: Ações Emergenciais de Defesa Civil Ordem de Serviço: Objeto Fiscalizado: Canalização de Córrego. Agente Executor Local: Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto. Qualificação do Instrumento de Transferência: Convênio 819/2000. Montante de Recursos Financeiros: R$ ,00 Detalhamento do Montante Concedente: R$ ,00 Contrapartida: R$ ,00 Extensão dos Exames: Análise dos documentos relativos aos recursos aplicados, inclusive a contrapartida da Prefeitura, a respectiva documentação comprobatória, o processo de licitação, bem como efetuada visita à obra. 1.1) Falta de comprovação quanto ao atendimento à Lei nº 9.452/97. Fato: Até a finalização deste relatório, a Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto não apresentou documentos que comprovassem o cumprimento do artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de 1 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto SP

9 Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista Evidência: Não atendimento ao item 2 da Solicitação de Fiscalização nº 01/2005. Manifestação do Prefeito: No tocante ao cumprimento do artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista, temos a informar que, não obstante não ter sido feita NOTIFICAÇÃO FORMAL, por desconhecermos até então esta obrigação contratual, promovemos AMPLA DIVULGAÇÃO VIA IMPRENSA (vide documentos A: 1, 2, e 10), conforme atestam os inúmeros recortes de jornal que seguem anexados. Informamos ainda que já solicitamos do Cartório Eleitoral o endereço de todas as agremiações partidárias do município e estamos completando o levantamento quanto aos Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais e oficiamos a todos os secretários municipais e gestores de programas com utilização de recursos federais para o atendimento à Lei nº 9.452/97. Análise da Equipe: A Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto, em sua justificativa, alega que desconhecia a necessidade de notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista, em atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97, e por isso, não fez as devidas notificações. No entanto, observamos que os Termos de Convênio e os Contratos de Repasse possuem uma cláusula específica que cita, como obrigação do Convenente, o atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97. Desse modo, mantemos o Fato apresentado, não acatando a justificativa apresentada, mesmo porque essa justificativa confirma o não atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97. Como essa Prefeitura Municipal comprometeu-se, ainda em sua justificativa, a cumprir a citada Lei a partir de agora, esse cumprimento deve ser verificado quando de uma futura fiscalização. 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto SP 2

10 PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DE SÃO PAULO RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO Nº 523 MUNICÍPIO DE SÃO JOSÉ DO RIO PRETO - SP MINISTÉRIO DOS ESPORTES 16º Sorteio do Projeto de Fiscalização a Partir de Sorteios Públicos Sorteio de Unidades Municipais 09/JUNHO/2005

11 RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO Nº 523 MUNICÍPIO DE SÃO JOSÉ DO RIO PRETO SP Na Fiscalização realizada a partir de Sorteios Públicos de Municípios, dos Programas de Governo financiados com recursos federais foi examinada, no período de 20 a 24 de junho de 2005, a seguinte Ação sob responsabilidade do Ministério do Esporte: Implantação de Centros de Excelência Esportiva Este relatório, de caráter preliminar, destinado aos órgãos e entidades da Administração Pública Federal, gestores centrais dos programas de execução descentralizada, contempla, em princípio, constatações de campo que apontam para o possível descumprimento de dispositivos legais e contratuais estabelecidos para esse tipo de execução. Esclarecemos que os Executores Municipais dos Programas, quanto àqueles sob sua responsabilidade, já foram previamente informados sobre os fatos relatados, tendo se manifestado em 19/07/2005, cabendo ao Ministério supervisor, nos casos pertinentes, adotar as providências corretivas visando à consecução das políticas públicas, bem como à apuração das responsabilidades. Ressaltamos que o Município sob análise não vem cumprindo o disposto no artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista. Constatações da Fiscalização 1 - Programa: Brasil Potência Esportiva. Ação: Implantação de Centros de Excelência Esportiva. Objetivo da Ação de Governo: Incentivar o desenvolvimento e a permanência de atletas de alto rendimento no Brasil, mediante a melhoria e a adequação de instalações desportivas compatíveis com as necessidades dos esportes de alto rendimento. Ordem de Serviço: Objeto Fiscalizado: Execução de Conjunto Poliesportivo composto de quadras poliesportivas cobertas, centro comunitário, espaço para jogos de tabuleiro, pistas para bocha e malha, quadras de areia, mini-campo de futebol, restaurante e vestiários. Agente Executor Local: Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto. Qualificação do Instrumento de Transferência: Contrato de repasse n.º Montante de Recursos Financeiros: R$ ,11 Detalhamento do Montante Concedente: R$ ,00 Contrapartida: R$ ,11 Extensão dos Exames: Análise dos documentos autorizando o contrato de repasse, os documentos relativos aos recursos aplicados, inclusive a contrapartida da Prefeitura, os processos de licitação, os relatórios de acompanhamento das obras, bem como efetuada visita ao Conjunto Poliesportivo. 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto SP 1

12 1.1) Falta de comprovação quanto ao atendimento à Lei nº 9.452/97. Fato: Até a finalização deste relatório, a Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto não apresentou documentos que comprovassem o cumprimento do artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista Evidência: Não atendimento ao item 2 da Solicitação de Fiscalização nº 01/2005. Manifestação do Prefeito: No tocante ao cumprimento do artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista, temos a informar que, não obstante não ter sido feita NOTIFICAÇÃO FORMAL, por desconhecermos até então esta obrigação contratual, promovemos AMPLA DIVULGAÇÃO VIA IMPRENSA (vide documentos A: 1, 2, e 10), conforme atestam os inúmeros recortes de jornal que seguem anexados. Informamos ainda que já solicitamos do Cartório Eleitoral o endereço de todas as agremiações partidárias do município e estamos completando o levantamento quanto aos Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais e oficiamos a todos os secretários municipais e gestores de programas com utilização de recursos federais para o atendimento à Lei nº 9.452/97. Análise da Equipe: A Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto, em sua justificativa, alega que desconhecia a necessidade de notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista, em atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97, e por isso, não fez as devidas notificações. No entanto, observamos que os Termos de Convênio e os Contratos de Repasse possuem uma cláusula específica que cita, como obrigação do Convenente, o atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97. Desse modo, mantemos o Fato apresentado, não acatando a justificativa apresentada, mesmo porque essa justificativa confirma o não atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97. Como essa Prefeitura Municipal comprometeu-se, ainda em sua justificativa, a cumprir a citada Lei a partir de agora, esse cumprimento deve ser verificado quando de uma futura fiscalização. 1.2) Atraso na Prestação de Contas. Fato: A vigência deste contrato de repasse encerrou-se em 26/12/2004, no entanto, até a data desta fiscalização, a prefeitura municipal de São José do Rio Preto não havia formalizado a correspondente prestação de contas. 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto SP 2

13 Em 14 de março de 2005, o Escritório de Negócios da Caixa Econômica Federal de São José do Rio Preto encaminhou à prefeitura do município o ofício nº 259/2005/EN São José do Rio Preto, informando que o referido contrato encontrava-se...com a vigência vencida há mais de 60 dias e pendente de apresentação da Prestação de Contas Final..., e solicitando...que no prazo máximo de 30 (trinta) dias, a contar do recebimento desta... a prefeitura apresentasse tal prestação de contas. Em 13 de junho de 2005, a prefeitura municipal encaminhou à referida Unidade de Negócios da CAIXA alguns documentos para análise preliminar, com vistas à prestação final de contas. Evidência: Volumes de Acompanhamento I, II, III e IV do Contrato de Repasse n , análise de documentos encaminhados à EN/CEF/São José do Rio Preto em 13 de junho de Manifestação do Prefeito: RESPOSTA: Conforme mencionado na análise do CGU, em 13 de junho de 2005, a prefeitura municipal encaminhou à Unidade de Negócios da CEF alguns documentos, que na verdade completariam a prestação de contas final e, ficou aguardando o parecer daquela Unidade. Após nova troca de correspondência, o processo corrigido (vide cópia Doc. H: 1, em anexo) encontra-se naquela unidade para análise final. Análise da Equipe: A justificativa apresentada pela Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto confirma o atraso na prestação de contas final. Desse modo, mantemos o Fato. 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto SP 3

14 PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DE SÃO PAULO RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO Nº 523 MUNICÍPIO DE SÃO JOSÉ DO RIO PRETO - SP MINISTÉRIO DAS CIDADES 16º Sorteio do Projeto de Fiscalização a Partir de Sorteios Públicos Sorteio de Unidades Municipais 09/JUNHO/2005

15 RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO Nº 523 MUNICÍPIO DE SÃO JOSÉ DO RIO PRETO SP Na Fiscalização realizada a partir de Sorteios Públicos de Municípios, dos Programas de Governo financiados com recursos federais foram examinadas, no período de 20 a 24 de junho de 2005, as seguintes Ações sob responsabilidade do Ministério das Cidades: Apoio à melhoria das condições de habitabilidade de assentamentos precários Melhoria das Condições de Habitabilidade Apoio à Modernização Institucional dos Municípios para Atuação na Melhoria das Condições do Setor Habitacional Ações de Reestruturação Urbana, Interligação de Áreas Urbanas e Adequação de Vias Melhoria das Condições Habitacionais, de Infraestrutura e de Saneamento Básico Financiamento para urbanização de assentamentos precários ou ao poder público para construção habitacional para famílias de baixa renda. Este relatório, de caráter preliminar, destinado aos órgãos e entidades da Administração Pública Federal, gestores centrais dos programas de execução descentralizada, contempla, em princípio, constatações de campo que apontam para o possível descumprimento de dispositivos legais e contratuais estabelecidos para esse tipo de execução. Esclarecemos que os Executores Municipais dos Programas, quanto àqueles sob sua responsabilidade, já foram previamente informados sobre os fatos relatados, tendo se manifestado em 19/07/2005, cabendo ao Ministério supervisor, nos casos pertinentes, adotar as providências corretivas visando à consecução das políticas públicas, bem como à apuração das responsabilidades. Ressaltamos que o Município sob análise não vem cumprindo o disposto no artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista. Constatações da Fiscalização 1 - Programa: Morar Melhor Ação: Melhoria das condições de habitabilidade Objetivo da Ação de Governo: Elevar as condições de habitabilidade em áreas minimamente urbanizadas e/ou melhoria das unidades habitacionais. 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto SP 1

16 Ordem de Serviço: Objeto Fiscalizado: Construção de 243 casa populares; execução de infra-estrutura no Parque da Cidadania e no Jardim Santa Ana; construção de centro comunitário no Jardim Santa Ana, de ponte sobre o Córrego Felicidade e pavimentação do acesso ao Jardim Santa Ana. Agente Executor Local: Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto. Qualificação do Instrumento de Transferência: Contrato de repasse n.º Montante de Recursos Financeiros: R$ ,30 Detalhamento do Montante Concedente: R$ ,00 Contrapartida: R$ ,17 Rendimento de Aplicação Financeira: R$ ,21 Extensão dos Exames: Análise dos documentos autorizando o contrato de repasse, os documentos relativos aos recursos aplicados, inclusive a contrapartida da Prefeitura, a respectiva documentação comprobatória, os processos de licitação, bem como efetuada visita à obra. 1.1) Baixa qualidade de materiais utilizados na moradias. Fato: Em entrevista realizada com beneficiários das casas populares do Bairro Santa Ana, foi constatada a reclamação sobre a baixa qualidade de alguns materiais empregados, especialmente pia da cozinha com vazamento e porta metálica externa facilmente deformável, o que facilita muito a ação de ladrões. Evidência: Entrevistas com moradores das casas do Bairro Santa Ana. Manifestação do Prefeito: RESPOSTA: O Termo de Recebimento Provisório e Definitivo não foram expedidos porque a fiscalização não concordou com a qualidade dos serviços, encaminhou relatório ao setor de Compras da Prefeitura e pediu Ação Judicial para obrigar a contratada a executar os reparos necessários (vide documentos C: 1, 2 e 3). Análise da Equipe: A resposta da Prefeitura acima foi dada para duas constatações feitas pela equipe de fiscalização, ou seja, para a presente constatação e para uma outra constatação, referente ao mesmo contrato de repasse, que trata da verificação da equipe de fiscalização da CGU/SP da não emissão do termo de recebimento provisório e definitivo da obra, constatação essa suprimida desse relatório por haver concordância dessa equipe, com relação a justificativa apresentada pela Prefeitura. Foram tomadas providências no sentido de solicitar ao setor jurídico da Prefeitura medidas judiciais para sanar os problemas constatados, conforme ofício da Prefeitura de São José do Rio Preto Nº301/2005-SMHab. As medidas estão sendo tomadas posteriormente a visita dessa equipe ao Município, conforme pode se ver na data do ofício acima, ou seja, 04/07/2005. Mesmo com o fato da Construtora estar sendo acionada judicialmente, para sanar os problemas constatados na obra, originados pela baixa qualidade de alguns materiais empregados, tais problemas ainda permanecem, causando transtornos ao beneficiários das casas populares. Por esse motivo fica mantida a constatação. 1.2) Centro comunitário sem utilização. Fato: 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto SP 2

17 O Centro Comunitário construído no Jardim Santa Ana não está atendendo a população do bairro e segundo a vizinhança, o centro é constantemente alvo de vândalos, que realizam furto de equipamentos e impedem o centro de funcionar adequadamente. Evidência: Visita ao local e entrevista com moradores vizinhos ao centro comunitário. Manifestação do Prefeito: RESPOSTA: A gestão do Centro foi repassada pela Secretaria de Habitação à Secretaria de Assistência Social em março e esta vem tentando estabelecer uma PARCERIA com entidades como o Centro Comunitário Educacional da LBV (vide documento F: 1 e 2, em anexo) para sua manutenção. Análise da Equipe: Não acatamos a justificativa da Prefeitura. A Prefeitura está empenhada em criar parceria para manutenção do Centro Comunitário, mas o Centro não está ainda cumprindo sua principal função, ou seja, atender a população. 2 - Programa: Habitar Brasil/BID Ação: Melhoria das Condições Habitacionais, de Infraestrutura e de Saneamento Básico. Objetivo da Ação de Governo: Apoio a Modernização Institucional dos Municípios Para Atuação na melhoria das condições do Setor Habitacional no Segmento da Famílias de Baixa Renda (Habitar Brasil/BID). Ordem de Serviço: Objeto Fiscalizado: Apoio técnico para gerenciamento do Plano Estratégico Municipal para Assentamentos Subnormais PEMAS, compreendendo a preparação da versão final do PEMAS e elaboração dos Termos de Referência e Planos de Trabalho. Agente Executor Local: Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto. Qualificação do Instrumento de Transferência: Contrato de repasse n.º Montante de Recursos Financeiros: R$ ,00 Extensão dos Exames: Análise dos documentos autorizando o contrato de repasse, os documentos relativos aos recursos aplicados, inclusive a contrapartida da Prefeitura, a respectiva documentação comprobatória, os processos de licitação e vistoria na obra. 2.1) Falta do cumprimento da Legislação quanto ao 2º do art. 116 da Lei 8.666/93 e do art. 1 da Lei 9.452/97. Fato: Constatamos falta do cumprimento do art. 116 da Lei 8.666/93 e do art. 1 da Lei 9.452/97 que excerto ora descrevemos: Lei de 21/06/93: Art Aplicam-se as disposições desta Lei, no que couber, aos convênios, acordos, ajustes e outros instrumentos congêneres celebrados por órgãos e entidades da Administração. 2 o Assinado o convênio, a entidade ou órgão repassador dará ciência do mesmo à Assembléia Legislativa ou à Câmara Municipal respectiva. Lei de 20/03/97: Art. 1º Os órgãos e entidades da administração federal direta e as autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto SP 3

18 mista federais notificarão as respectivas Câmaras Municipais da liberação de recursos financeiros que tenham efetuado, a qualquer título, para os Municípios, no prazo de dois dias úteis, contado da data da liberação. A Câmara Municipal de São José do Rio Preto informou no seu documento 014/2005/DL que: 2. Não foram encontrados nos arquivos as notificações referente o convênio , contrato nº CEF/Cidades Habitar Brasil/BID e o convênio nº e respectivo contrato nº 3090/2000, da área da Saúde. Evidência: Documento 014/2005/DL, de 23/06/2005 da Câmara Municipal de São José do Rio Preto. 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto SP 4

19 PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DE SÃO PAULO RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO N.º 523 MUNICÍPIO DE SÃO JOSÉ DO RIO PRETO SP MINISTÉRIO DA SAÚDE 16º Sorteio do Projeto de Fiscalização a Partir de Sorteios Públicos Sorteio de Unidades Municipais 09/JUNHO/2005

20 RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO N.º 523 MUNICÍPIO DE SÃO JOSÉ DO RIO PRETO SP Na Fiscalização realizada a partir de Sorteios Públicos de Municípios dos Programas de Governo financiados com recursos federais foram examinadas, no período de 20 a 24 de junho de 2005, as seguintes Ações sob responsabilidade do Ministério da Saúde: Estruturação da Rede de Serviços de Atenção Básica de Saúde Implantação, aparelhamento e adequação de unidades de hematologia e hemoterapia Este relatório, de caráter preliminar, destinado aos órgãos e entidades da Administração Pública Federal, gestores centrais dos programas de execução descentralizada, contempla, em princípio, constatações de campo que apontam para o possível descumprimento de dispositivos legais e contratuais estabelecidos para esse tipo de execução. Esclarecemos que os Executores Municipais dos Programas, quanto àqueles sob sua responsabilidade, já foram previamente informados sobre os fatos relatados, tendo se manifestado em 19/07/2005, cabendo ao Ministério supervisor, nos casos pertinentes, adotar as providências corretivas visando à consecução das políticas públicas, bem como à apuração das responsabilidades. Ressaltamos que o Município sob análise não vem cumprindo o disposto no artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista. Constatações da Fiscalização 1 Programa: Atenção Básica em Saúde Ação: Estruturação da Rede de Serviços de Atenção Básica de Saúde Objetivo da Ação de Governo: Garantir o atendimento da população rural e urbana na rede de atenção básica de saúde, assim como assegurar sua resolutividade de forma articulada com os outros níveis de atenção, visando à integralidade das ações e à redução das desigualdades regionais Ordem de Serviço: Objeto Fiscalizado: construção de Unidade de Saúde, no bairro Cristo Rei, visando atender o Programa Saúde da Família Agente Executor Local: Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto Qualificação do Instrumento de Transferência: Convênio 2447/2003 Montante de Recursos Financeiros: R$ ,00 Extensão dos Exames: Análise da execução físico-financeira do convênio, do processo de contratação e inspeção física da obra 1.1) Falta de comprovação quanto ao atendimento à Lei nº 9.452/97. Fato: 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto - SP 1

21 Até a finalização deste relatório, a Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto não apresentou documentos que comprovassem o cumprimento do artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista Evidência: Não atendimento ao item 2 da Solicitação de Fiscalização nº 01/2005. Manifestação do Prefeito: No tocante ao cumprimento do artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista, temos a informar que, não obstante não ter sido feita NOTIFICAÇÃO FORMAL, por desconhecermos até então esta obrigação contratual, promovemos AMPLA DIVULGAÇÃO VIA IMPRENSA (vide documentos A: 1, 2, e 10), conforme atestam os inúmeros recortes de jornal que seguem anexados. Informamos ainda que já solicitamos do Cartório Eleitoral o endereço de todas as agremiações partidárias do município e estamos completando o levantamento quanto aos Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais e oficiamos a todos os secretários municipais e gestores de programas com utilização de recursos federais para o atendimento à Lei nº 9.452/97. Análise da Equipe: A Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto, em sua justificativa, alega que desconhecia a necessidade de notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista, em atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97, e por isso, não fez as devidas notificações. No entanto, observamos que os Termos de Convênio e os Contratos de Repasse possuem uma cláusula específica que cita, como obrigação do Convenente, o atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97. Desse modo, mantemos o Fato apresentado, não acatando a justificativa apresentada, mesmo porque essa justificativa confirma o não atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97. Como essa Prefeitura Municipal comprometeu-se, ainda em sua justificativa, a cumprir a citada Lei a partir de agora, esse cumprimento deve ser verificado quando de uma futura fiscalização. 2 Programa: Atenção Básica em Saúde. Ação: Estruturação da Rede de Serviços de Atenção Básica de Saúde. Objetivo da Ação de Governo: Garantir o atendimento da população rural e urbana na rede de atenção básica de saúde, assim como assegurar sua resolutividade de forma articulada com os outros níveis de atenção, visando à integralidade das ações e à redução das desigualdades regionais. Ordem de Serviço: Objeto Fiscalizado: construção de Unidade de Saúde, no bairro Cidade Jardim, visando atender o Programa Saúde da Família. 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto - SP 2

22 Agente Executor Local: Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto. Qualificação do Instrumento de Transferência: Convênio 2328/2003 Montante de Recursos Financeiros: R$ ,00, sendo: Repasse: R$ ,80; Contrapartida: R$ ,20. Extensão dos Exames: Análise da execução físico-financeira do convênio, do processo de contratação e inspeção física da obra 2.1) Falta de comprovação quanto ao atendimento à Lei nº 9.452/97. Fato: Até a finalização deste relatório, a Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto não apresentou documentos que comprovassem o cumprimento do artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista. Evidência: Não atendimento ao item 2 da Solicitação de Fiscalização nº 01/2005. Manifestação do Prefeito: No tocante ao cumprimento do artigo 2º da Lei nº 9.452/97, o qual versa sobre a determinação da Prefeitura do Município notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista, temos a informar que, não obstante não ter sido feita NOTIFICAÇÃO FORMAL, por desconhecermos até então esta obrigação contratual, promovemos AMPLA DIVULGAÇÃO VIA IMPRENSA (vide documentos A: 1, 2, e 10), conforme atestam os inúmeros recortes de jornal que seguem anexados. Informamos ainda que já solicitamos do Cartório Eleitoral o endereço de todas as agremiações partidárias do município e estamos completando o levantamento quanto aos Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais e oficiamos a todos os secretários municipais e gestores de programas com utilização de recursos federais para o atendimento à Lei nº 9.452/97. Análise da Equipe: A Prefeitura Municipal de São José do Rio Preto, em sua justificativa, alega que desconhecia a necessidade de notificar os Partidos Políticos, Sindicatos de Trabalhadores e Entidades Empresariais, com sede no Município, sobre a liberação de recursos por órgãos e entidades da administração federal direta, autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista, em atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97, e por isso, não fez as devidas notificações. No entanto, observamos que os Termos de Convênio e os Contratos de Repasse possuem uma cláusula específica que cita, como obrigação do Convenente, o atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97. Desse modo, mantemos o Fato apresentado, não acatando a justificativa apresentada, mesmo porque essa justificativa confirma o não atendimento ao artigo 2º da Lei nº 9.452/97. Como essa Prefeitura Municipal comprometeu-se, ainda em sua justificativa, a cumprir a citada Lei a partir de agora, esse cumprimento deve ser verificado quando de uma futura fiscalização. 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto - SP 3

23 3 Programa: Qualidade do sangue. Ação: Implantação, aparelhamento e adequação de unidades de hematologia e hemoterapia. Objetivo da Ação de Governo: Ordem de Serviço: Objeto Fiscalizado: Construção de unidade de hematologia e hemoterapia (Hemocentro). Agente Executor Local: Fundação Faculdade Regional de Medicina de São José do Rio Preto Qualificação do Instrumento de Transferência: Convênio 3090/2000 Montante de Recursos Financeiros: R$ ,00, sendo: Repasse: R$ ,00; Contrapartida: R$ ,00 Extensão dos Exames: Análise da execução físico-financeira do convênio, do processo de contratação e inspeção física da obra 3.1) Falta do cumprimento da legislação vigente Fato: Constatamos que para a consecução do objeto do convênio, construção do Hemocentro, a Fundação Faculdade Regional de Medicina de São José do Rio Preto não realizou procedimento licitatório, comprando os materiais e contratando os prestadores de serviços de mão de obra através de cotação de preços. A não realização de licitação contraria a Instrução Normativa nº 01, de 15 de janeiro de 1997, da Secretaria do Tesouro Nacional, instrumento que disciplina a celebração de convênios, que preceitua em seu artigo 27: Art. 27 O convenente, ainda que entidade privada, sujeita-se, quando da execução de despesas com os recursos transferidos, às disposições da Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993, especialmente em relação a licitação e contrato, admitida a modalidade de licitação prevista na Lei nº , de 17 de julho de 2002, nos casos em que especifica (grifo nosso). A direção da Fundação Faculdade de Medicina foi comunicada da constatação, por meio de Solicitação de Fiscalização, e se manifestou apresentando a seguinte resposta: Tratando-se de um Convênio e, por isso, tornou-se desnecessária a adoção do certame licitatório nos termos consignados pela Lei nº 8.666/93. Evidência: Contida nas prestações de contas, parciais e final, apresentadas pela Fundação Faculdade Regional de Medicina de São José do Rio Preto ao Ministério da Saúde. 3.2) Falta do cumprimento da Legislação quanto ao 2º do art. 116 da Lei 8.666/93 e do art. 1 da Lei 9.452/97. Fato: Constatamos falta do cumprimento do art. 116 da Lei 8.666/93 e do art. 1 da Lei 9.452/97 que excerto ora descrevemos: Lei de 21/06/93: Art Aplicam-se as disposições desta Lei, no que couber, aos convênios, acordos, ajustes e outros instrumentos congêneres celebrados por órgãos e entidades da Administração. 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto - SP 4

24 2 o Assinado o convênio, a entidade ou órgão repassador dará ciência do mesmo à Assembléia Legislativa ou à Câmara Municipal respectiva. Lei de 20/03/97: Art. 1º Os órgãos e entidades da administração federal direta e as autarquias, fundações públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista federais notificarão as respectivas Câmaras Municipais da liberação de recursos financeiros que tenham efetuado, a qualquer título, para os Municípios, no prazo de dois dias úteis, contado da data da liberação. A Câmara Municipal de São José do Rio Preto informou no seu documento 014/2005/DL que: 2. Não foram encontrados nos arquivos as notificações referente o convênio , contrato nº CEF/Cidades Habitar Brasil/BID e o convênio nº e respectivo contrato nº 3090/2000, da área da Saúde. Evidência: Documento 014/2005/DL, de 23/06/2005 da Câmara Municipal de São José do Rio Preto. 16º Sorteio de Unidades Municipais São José do Rio Preto - SP 5