Relatório de Demandas Externas

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1 Presidência da República Controladoria-Geral da União Secretaria Federal de Controle Interno Relatório de Demandas Externas Número: / Unidade Examinada: PREFEITURA 1. Introdução Introdução Este Relatório trata do resultado de ação de controle desenvolvida em função de situações presumidamente irregulares, ocorridas na execução do Programa Saúde (PSF) no Município de Delmiro Gouveia/AL, apontadas à Controladoria-Geral da União - CGU, que deram origem ao Processo nº / A fiscalização teve como objetivo analisar o cumprimento da jornada de 40 horas semanais estabelecida para os profissionais de saúde lotados no PSF. Os trabalhos de campo foram realizados no período de 19 a 20 de janeiro de 2015 sobre a aplicação de recursos federais do programa Aperfeiçoamento do Sistema Único de Saúde (SUS) / 20AD - Piso de Atenção Básica Variável - Saúde no município de Delmiro Gouveia/AL. Os exames foram realizados em estrita observância às normas de fiscalização aplicáveis ao Serviço Público Federal, tendo sido utilizadas, dentre outras, técnicas de inspeção física, análise documental e realização de entrevistas. Os executores dos recursos federais foram previamente informados sobre os fatos relatados por meio do Ofício nº 12395/2015/CGU-Regional/AL, de 27 de maio de 2015, cabendo ao Ministério supervisor, nos casos pertinentes, adotar as providências corretivas visando à consecução das políticas públicas, bem como à apuração das responsabilidades.

2 1.1. Informações sobre a Ação de Controle Ordem de Serviço: Município/UF: Delmiro Gouveia/AL Órgão: MINISTERIO DA SAUDE Instrumento de Transferência: Fundo a Fundo ou Concessão Unidade Examinada: PREFEITURA Montante de Recursos Financeiros: Não se aplica. Prejuízo: R$ 0,00 2. Resultados dos Exames Os resultados da fiscalização serão apresentados de acordo com o âmbito responsável pela tomada de providências para saneamento das situações encontradas, bem como pela existência de monitoramento a ser realizada por esta Controladoria. 2.1 Parte 1 Os fatos apresentados a seguir destinam-se aos órgãos e entidades da Administração Pública Federal - gestores federais dos programas de execução descentralizada. A princípio, tais fatos demandarão a adoção de medidas preventivas e corretivas por parte desses gestores, visando à melhoria da execução dos Programas de Governo ou à instauração da competente Tomada de Contas Especial, as quais serão monitoradas pela Controladoria-Geral da União Descumprimento, por parte de profissionais de saúde, de carga horária semanal prevista para atendimento no PSF. Fato Verificou-se o descumprimento, por parte de profissionais que compõe as Equipes da Estratégia de Saúde, da jornada semanal de trabalho preconizada pela Portaria nº 2.488/2011 (Anexo I, Especificidades da Estratégia Saúde, item V). O fato restou evidenciado pelo que segue: a) Profissionais de nível superior de todas as equipes da Estratégia de Saúde com um dia de folga na semana e sem registro de frequência.

3 Em documento datado de 20 de janeiro de 2015, a Secretária Municipal de Saúde informou que o sistema de ponto eletrônico das Unidades Básicas de Saúde encontrava-se com defeito há mais de seis meses. b) Ausência Registros Diários de Atendimentos Médicos nos dias 4, 5, 7, 11, 12, 14, 18, 19, 20, 21, 25 e 28 do mês de novembro de 2014, do Médico CNS ***913***290***, da Unidade Básica de Saúde Alfredízio Lima - PSF Bairro Novo INE , Área Verificou-se, ainda, a ausência de registro de frequência no citado mês. c) Ausência de registro de frequência e dos Registros Diários de Atendimentos nos dias 3, 5, 6, 12, 13, 19, 20, 26 e 27 do mês de novembro de 2014, do Médico CNS ***626***390***, da Unidade Básica de Saúde - PSF Área Verde INE , Área d) Ausência de Registros Diários de Atendimentos Médicos nos dias 5, 6, 7, 12, 13, 14, 17, 18, 19, 20, 21, 26, 27 e 28 do mês de novembro de 2014, do Médico CNS ***016***752***, da Unidade Básica de Saúde Campo Grande - PSF Campo Grande INE , Área e) Ausência de Registros Diários de Atendimentos Médicos nos dias 3, 4, 6, 7, 12, 13, 14, 19, 20, 21, 26, 27 e 28 do mês de novembro de 2014, do Médico CNS ***314***530***, da Unidade Básica de Saúde Doutor Ulysses Luna - PSF do Bom Sossego INE , Área f) Ausência de Registros Diários de Atendimentos Médicos nos dias 3, 4, 7, 10, 11, 14, 17, 18, 20, 21, 24, 25, e 28 de novembro de 2014, do Médico CNS ***284***480***, da Unidade Básica de Saúde Angelita Oliveira Souza - PSF da Pedra Velha INE , Área g) Ausência de Registros Diários de Atendimentos Médicos nos dias 5, 6, 7, 12, 13, 14, 19, 20, 21, 26, 27 e 28 do mês de novembro de 2014, da Médica CNS ***402***070***, da Unidade Básica de Saúde Barragem Leste - PSF Barragem Leste INE , Área h) Ausência de Registros Diários de Atendimentos Médicos nos dias 4, 5, 6, 7, 12, 13, 14, 19, 20, 21, 27 e 28 do mês de novembro de 2014, da Médica CNS ***016***852***, da Unidade Básica de Saúde Desvio - PSF do Desvio INE , Área i) Ausência de Registros Diários de Atendimentos Médicos nos dias 3, 4, 5, 12, 13, 14, 17, 18, 20, 26, 27 e 28 do mês de novembro de 2014, da Médica CNS ***016***393***, da Unidade Básica de Saúde Palmeirão - PSF do Palmeirão INE , Área j) Ausência de Registros Diários de Atendimentos Odontológicos nos dias 3, 4, 5, 6, 7, 10, 11, 12, 13, 14, 20, 21, 24, 26 e 28 do mês de novembro de 2014, da Cirurgiã-dentista CNS ***016***739***, da Unidade Básica de Saúde Barragem Leste - PSF Barragem Leste INE , Área l) Ausência de Registros Diários de Atendimentos Odontológicos nos dias 3, 4, 5, 6, 7, 10, 13, 14, 17, 20, 21, 27 e 28 do mês de novembro de 2014, da Cirurgiã-dentista CNS

4 ***016***848***, da Unidade Básica de Saúde Doutor Ulysses Luna - PSF do Bom Sossego INE , Área m) Ausência de Registros Diários de Atendimentos Odontológicos nos dias 2, 4, 7, 10, 14, 20, 21, 24, 26, 27 e 28 do mês de novembro de 2014, da Cirurgiã-dentista CNS ***016***977***, da Unidade Básica de Saúde Alfradízio Lima PSF Bairro Novo INE , Área n) Ausência de Registros Diários de Atendimentos Odontológicos nos dias 3, 14, 18, 20, 21, 24, 25 e 28 do mês de novembro de 2014, da Cirurgiã-dentista CNS ***790***340***, da Unidade Básica de Saúde Desvio PSF Desvio INE , Área o) Ausência de Registros Diários de Atendimentos Odontológicos nos dias 3, 4, 5, 6, 7, 10, 12, 13, 14, 17, 20, 21, 24, 27 e 28 do mês de novembro de 2014, da Cirurgiã-dentista CNS ***016***595***, da Unidade Básica de Saúde M Francisca das Virgens PSF da Área Verde INE , Área p) 06 Profissionais com acumulação de cargos sem comprovação da compatibilidade de carga horária. O quadro a seguir, cujas informações foram extraídas do Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Saúde - CNES na internet, apresenta os vínculos incompatíveis, seus respectivos estabelecimentos de saúde e cargas horárias: Profissional com carga horária acumulada incompatível NOME/CNS CARGO ESTABELECIMENTO CH Médico da Estratégia de Saúde Unidade Básica de Saúde Doutor Ulysses 40 Luna Médico Clínico Sociedade Hospital Maria Vitória 24 CNS ***314***530*** INE CNS ***016***393*** INE Médico Clínico CS Pública Municipal Dr. José Bandeira de Medeiros 4 Médico da Estratégia de Saúde UN ESF Dr. Djalma Gonçalves dos Anjos E Montes 40 Médico Cirurgião Plástico Casa de Saúde Campinas 3 TOTAL 111 Médico da Estratégia de Saúde Unidade Básica de Saúde Desvio 40 Médico Ginecologista e Obstetra CTA 16 Médico Ginecologista e Hospital Universitário Prof. Alberto Obstetra Antunes 24 Médico Ginecologista e Hospital Regional Dr. Clodolfo Rodrigues 12 CNS Obstetra de Mello ***016***852*** Médico Ginecologista e Hospital Nossa Senhora da Guia 12 Obstetra INE Médico Ginecologista e Obstetra Hospital Nair Alves de Souza 28 TOTAL 132 Médico da Estratégia de Saúde Unidade Básica de Saúde Palmeirão 40 Médico Pediatra UPA de Delmiro Gouveia 12 Médico Clínico Hospital e Maternidade Dr. Antenor Serpa 40 Médico Clínico UPA de Delmiro Gouveia 12 TOTAL 104

5 Médico da Estratégia de Saúde Unidade Básica de Saúde M Francisca das Virgens 40 Médico Clínico Hospital e Maternidade Dr. Antenor Serpa 10 CNS Médico Clínico Secretaria Municipal de Delmiro Gouveia 2 ***626***390*** Médico Clínico Hospital Municipal Zulmira Soares 12 INE Unidade de Pronto Atendimento Zulmira Médico Clínico Soares 12 TOTAL 76 Médico da Estratégia de Saúde Unidade Básica de Saúde Campo Grande 40 Médico Clínico Secretaria Municipal de Saúde de Delmiro Gouveia 1 Médico Psiquiatra C S Nehemias Rodrigues Alencar 6 Médico Psiquiatra CAPS Rosiane Rodrigues 6 Médico Psiquiatra Centro de Especialidades Wilson Moura 10 Médico Psiquiatra CAPS Maria Fulo 8 Médico Psiquiatra Centro de Saúde Júlia Ferreira 10 Médico Clínico SMS de Água Branca 4 CNS Médico Clínico Núcleo Repensar 4 ***016***752*** Unidade Mista Dr. Djalma Gonçalves dos Médico Psiquiatra 4 INE Anjos Centro de Especialidades Valdete Medeiros Médico Psiquiatra 8 Nobre Médico Psiquiatra Centro de Atenção Psicossocial Joyce de Mille 4 TOTAL 105 Fonte: Dados extraídos do Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Saúde CNES. s) Ausência dos profissionais médicos, enfermeiras e odontólogos, quando das visitas às Unidades Básicas de Saúde, conforme a seguir especificado: Dia 19 de janeiro de 2015 às 14h35: Unidade Básica de Saúde Barragem Leste INE Área 0009: - Ausência da Médica CNS ***402***070***: segundo informações obtidas no local, a citada médica se encontrava fazendo residência em João Pessoa/PB. - Ausência da Enfermeira CNS ***016***743*** e da Cirurgiã-dentista CNS ***016***739***. Dia 19 de janeiro de 2015 às 15h40: Unidade Básica de Saúde M Francisca das Virgens - PSF da Área Verde INE , Área 0003: - Ausência do Médico CNS ***626***390***, da Enfermeira CNS ***016***237*** e da Cirurgiã-dentista CNS ***016***595*** (o consultório odontológico não estava funcionando, aparelho quebrado há mais ou menos uma semana). Dia 19 de janeiro de 2015 às 15h50: Unidade Básica de Saúde Campo Grande INE Área 0004: - O Médico CNS ***016***752*** já havia encerrado os atendimentos e saído da Unidade de Saúde.

6 - Ausência da Enfermeira CNS ***016***928***. - Verificou-se, ainda, que a equipe se encontrava sem Auxiliar de Enfermagem, cujo desligamento no Cadastro Nacional de Estabelecimento de Saúde - CNES ocorreu em 05 de dezembro de Dia 19 de janeiro de 2015 às 16h15: Unidade Básica de Saúde Doutor Ulisses Luna PSF do Bom Sossego INE Área 0001: - O Médico CNS ***314***530*** já havia encerrado os atendimentos e saído da Unidade de Saúde. - Ausência da Enfermeira CNS ***016***232***. Dia 19 de janeiro de 2015 às 16h40: Unidade Básica de Saúde Desvio PSF do Desvio INE , Área Ausência da Médica CNS ***016***852***, que, segundo informações obtidas no local, se encontrava em gozo de férias. - Ausência da Enfermeira CNS ***561***230***. Dia 19 de janeiro de 2015 às 16h55: Unidade Básica de Saúde Angelita Oliveira Souza PSF Pedra Velha INE , Área Ausência do Médico CNS ***284***480*** e da Enfermeira CNS ***016***910***. Verificou-se, ainda, que a equipe se encontrava sem Auxiliar de Enfermagem e sem Cirurgião-dentista, cujos desligamentos no Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Saúde - CNES ocorreram em 05 de dezembro de No entanto, verificou-se, que na folha de pagamento referente ao mês de novembro de 2014, já não constavam os nomes dos citados profissionais. Dia 20 de janeiro de 2015 às 9h: Unidade Básica de Saúde Alfredízio Lima PSF do Bairro Novo INE , Área Ausência do Médico CNS ***913***290***. Dia 20 de janeiro de 2015 às 9h30: Unidade Básica de Saúde Palmeirão PSF do Palmeirão INE , Área Equipe sem o Cirurgião-dentista e sem a Auxiliar em Saúde Bucal, cujos desligamentos no Cadastro Nacional de Estabelecimento de Saúde - CNES ocorreram em 03 de novembro de Além do exposto, observou-se a existência de um novo cronograma de atendimentos das equipes da Estratégia de Saúde, onde os profissionais de nível superior passaram a atender em apenas dois dias da semana, fato esse confirmado quando das inspeções realizadas nas Unidades Básicas de Saúde. Constatou-se, ainda, que o salário mensal dos profissionais, Médicos, Enfermeiros e Cirurgiões-dentistas, a partir de novembro de 2014,

7 #/Fato# foi reduzido, em aproximadamente 30%, 50% e 50%, respectivamente, em relação ao valor contratado. Observação: Por falha na numeração do item s acima, não foram utilizadas as letras q e r. Manifestação da Unidade Examinada Por meio do Ofício SMSDG/nº. 299/2015, de 19 de junho de 2015, a Prefeitura Municipal de Delmiro Gouveia/AL apresentou a seguinte manifestação, editada apenas no nome de pessoas citadas, a fim de preservar suas identidades: De 3.a ao 3.o: Adotou-se o ponto manual até que se solucione o ponto eletrônico das Unidades Básicas de Saúde; Quanto ao cronograma de atendimentos, os profissionais voltaram a sua carga horária (40 horas) conforme Portaria 2488/2011, e regularização de remuneração; 3.p: Todos os citados foram notificados para dispor de esclarecimentos a respeito dos acúmulos de cargo. Seguem declarações emitidas pelos profissionais, exceto dos médicos Sr. J.C.M e Sr. D.R.S.M., que foram desvinculados do quadro do município. 3.s: A médica Sr.ª D.G.V. C.S., foi substituída por médico do PROVAB em 02/03/2015; A equipe de saúde bucal está completa; Quanto ao consultório odontológico, o mesmo foi submetido a manutenção corretiva e está em funcionamento. Em anexo, o município apresentou declarações emitidas por seus profissionais, conforme transcritas abaixo: Médica CNS ***016***393*** - [...] faço plantões, nas segundas feira, plantões de 24hs na UPA DG e a cada últimos sábados de cada mês faço 24hs de plantões na UMEAS DG. (sic) Médico CNS ***626***390*** - [...] realizo 01 plantão de 12h semanal na Unidade Mista e Emergência Dr Antenor Serpa em Delmiro Gouveia Alagoas, e 01 plantão de 24h na UPA e Hospital Zulmira Soares em Poço Redondo Sergipe nos finais de semana. Médica CNS ***016***852*** - [...] trabalho no PSF Dr José Teles Marques e no Hospital Regional Dr Clodoaldo Rodrigues de Melo. #/ManifestacaoUnidadeExaminada# Análise do Controle Interno Em que pese a justificativa apresentada pelo Gestor referente aos itens de a até o cabe destacar que não foram apresentados documentos que comprovem as providências adotadas quanto à implantação do controle de frequência e que os citados profissionais estejam cumprindo a carga horária prevista para a Estratégia de Saúde. No que se refere ao item p, as declarações anexadas, emitidas pelos próprios profissionais, só reforça o que foi verificado, ou seja, o descumprimento da carga horária de 40 horas semanais, dada a realização de plantões às segundas-feiras, e outros em dias e horários não informados.

8 Item s O Gestor se pronunciou apenas em relação à substituição da médica CNS ***402***070*** da Unidade Básica de Saúde Barragem Leste CNES , INE Área 0009 em 03 de março de 2015, ao conserto do consultório odontológico dessa mesma Unidade e sobre a composição da Equipe de Saúde Bucal da Unidade Básica de Saúde Palmeirão CNES , INE , Área Em consulta ao Cadastro Nacional de Estabelecimento de Saúde, Módulo Equipes/Profissionais, realizada em 26 de junho de 2015, constatou-se a inclusão da Médica CNS ***000***081***, na equipe da Unidade de Saúde CNES , INE Área 0009 em 27 de janeiro de 2015, enquanto no Relatório de Profissionais por Estabelecimento, encaminhado pelo gestor, a data de entrada da citada profissional na equipe foi em 02 de março de A Cirurgiã-dentista CNS ***209***002*** e a Auxiliar em Saúde Bucal CNS ***284***660*** da Unidade de Saúde CNES , INE , Área 0005, foram inseridas na equipe em 08 de abril de 2015 e 06 de abril de 2015, respectivamente, comprovando que a equipe ficou incompleta de 03 de novembro de 2014 até o início de abril de Para os demais profissionais do item s não houve pronunciamento. #/AnaliseControleInterno# Recomendações: Recomendação 1: O Gestor Federal deve realizar a suspensão da transferência dos recursos financeiros relativamente às equipes cujos profissionais descumpram a carga horária prevista. Recomendação 2: O Gestor Federal deve determinar ao gestor municipal que controle a frequência dos profissionais do PSF, de forma a cumprir a jornada semanal preconizada pela Portaria nº 2.488/2011 (Anexo I, Especificidades da Estratégia de Saúde, item V). 2.2 Parte 2 Nesta parte, a competência primária para adoção de medidas corretivas dos fatos apresentados a seguir pertence ao executor do recurso federal descentralizado. Esclarecese que as situações relatadas são decorrentes de levantamentos necessários à adequada contextualização das constatações relatadas na primeira parte. Dessa forma, compõem o relatório para conhecimento dos Ministérios repassadores de recursos federais, embora não exijam providências corretivas isoladas por parte das pastas ministeriais. Destinam-se, ainda, para ciência dos Órgãos de Defesa do Estado com vistas à tomada de providências no âmbito das respectivas competências. Esta Controladoria não realizará o monitoramento isolado das providências saneadoras relacionadas a estas constatações Falhas na contratação dos Agentes Comunitários de Saúde - ACS. Fato

9 #/Fato# #/AnaliseControleInterno# #/Fato# Em análise da documentação disponibilizada e dos registros constantes do Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Saúde CNES, referentes às Unidades Básicas de Saúde UBS Alfredízio Lima - PSF do Bairro Novo INE , Área 0013, PSF do Palmeirão INE , Área 0005, M Francisca das Virgens PSF da Área Verde INE , Área 0003, PSF da Barragem Leste INE , Área 0009, PSF Campo Grande INE , Área 0004, UBS Dr. Ulysses Luna PSF do Bom Sossego INE , Área 0001, PSF do Desvio INE , Área 0012 e UBS Angelita Oliveira Souza PSF da Pedra Velha INE , Área 0006, verificou-se que o município de Delmiro Gouveia/AL dispõe de 01 Agente Comunitário de Saúde ACS contratada temporariamente, sem participar de concurso público e/ou processo seletivo público, de forma contrária à Emenda Constitucional nº 51, de 14 de junho de 2006, regulamentada pela Lei nº , de 05 de outubro de 2006, que prevê que os Agentes Comunitários de Saúde (ACS) somente podem ser contratados por meio de processo seletivo público, caracterizando, assim, como irregular o vínculo contratual da Agente Comunitária de Saúde (ACS) CNS ***016***288***, do PSF INE , Área Manifestação da Unidade Examinada Por meio do Ofício SMSDG/nº. 299/2015, de 19 de junho de 2015, a Prefeitura Municipal de Delmiro Gouveia/AL apresentou a seguinte manifestação, editada apenas no nome de pessoa citada, a fim de preservar a identidade da profissional: A contratação do ACS foi decorrente de substituição do titular Sr. L. B. dos S. em virtude de afastamento por licença sem remuneração, por período não superior a 4 (quatro) anos para tratar de assuntos de interesse pessoal, conforme requerimento anexo. #/ManifestacaoUnidadeExaminada# Análise do Controle Interno A justificativa apresentada pelo Gestor só ratifica o fato apontado Profissionais com desvio de função. Fato Constatou-se que a Auxiliar de Enfermagem da Estratégia de Saúde CNS ***284***580*** do PSF Palmeirão INE , as Auxiliares em Saúde Bucal da Estratégia de Saúde CNS ***284***260*** do PSF Barragem Leste INE e CNS ***016***398*** do PSF da Pedra Velha INE não se encontram exercendo as atribuições do cargo para o qual foram aprovadas em concurso público, isto é, para Agente de Saúde Pública, Agente Administrativo e Auxiliar de Serviços Gerais, conforme Portarias nº 241/98, 033/2012 e 027/2007, respectivamente. Manifestação da Unidade Examinada Por meio do Ofício SMSDG/nº. 299/2015, de 19 de junho de 2015, a Prefeitura Municipal de Delmiro Gouveia/AL apresentou a seguinte manifestação: A motivação para o desvio de função das profissionais apontadas foi em decorrência da necessidade de profissional habilitado para a função em desvio. #/ManifestacaoUnidadeExaminada# Análise do Controle Interno

10 #/AnaliseControleInterno# A justificativa do Gestor só corrobora o fato apontado. Quando da análise dos comprovantes do vínculo empregatício de cinco profissionais, anexados à justificativa do Gestor, contatou-se que a Auxiliar de Serviços Gerais, nomeada pela Portaria Nº 275/2001, de 10 de setembro de 2001 também se encontra em desvio de função, exercendo, na verdade, as atividades de Auxiliar em Saúde Bucal CNS ***016***526***, do PSF Desvio INE , Área Consolidação de Resultados Com base nos exames realizados, conclui-se que a execução da Estratégia de Saúde da Família, especificamente quanto ao cumprimento da carga horária e ao processo de seleção de pessoal, não está adequada e exige providências de regularização por parte dos gestores federais. Destaca-se, a seguir, a situação de maior relevância quanto aos impactos sobre a efetividade do Programa/Ação fiscalizado: Descumprimento, por parte de profissionais de saúde, de carga horária semanal prevista para atendimento no Programa Saúde (PSF).