O exame de processos de outorga de concessão deve conter em sua introdução as informações básicas relativas ao tipo de processo.

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1 Tribunal de Contas da União MANUAL PARA INSTRUÇÃO DE PROCESSOS DE LICITAÇÃO PARA OUTORGA DE APROVEITAMENTOS HIDRELÉTRICOS E DE LINHAS DE TRANSMISSÃO 1 - INTRODUÇÃO 1.1. CARACTERÍSTICAS GERAIS O exame de processos de outorga de concessão deve conter em sua introdução as informações básicas relativas ao tipo de processo. No caso dos aproveitamentos hidrelétricos: a) número do processo; b) órgão concedente; c) nome do aproveitamento hidrelétrico; b) localização do empreendimento; c) inclusão do empreendimento no Programa Nacional de Desestatização PND; d) normas que regem a matéria; e) convocação para o procedimento licitatório. No caso das linhas de transmissão: a) número do processo; b) órgão concedente; c) descrição do empreendimento; d) aprovação pelo Conselho Nacional de Desestatização - CND; e) normas que regem a matéria; f) ato justificatório do empreendimento LEGISLAÇÃO As outorgas de concessão de uso do bem público são regidas pela Lei nº 9.074/95, e seu regulamento, aprovado pelo Decreto nº 2.003/96, e, no que couber, pelas Leis nºs 8.666/93, 8.897/95, 9.427/96 e 9.648/98. Cabe à Agência Nacional de Energia Elétrica - ANEEL a execução e o acompanhamento dos procedimentos relativos ao aproveitamento hidrelétrico em epígrafe, consoante estabelece a Lei nº 9.427/96 e o Decreto nº 2.335/97. Sobre a organização processual, a matéria está regulada pela IN TCU nº 27/98, que revogou a IN n 10/95 TCU, definindo as peças que devem compor cada estágio do processo, bem como os prazos que deverão ser observados. 1

2 2 ESTÁGIOS DO PROCESSO DE OUTORGA DA CONCESSÃO As quatro etapas do processo de outorga estão disciplinadas no art. 7º da IN TCU n.º 27/98, da seguinte forma: 2.1. PRIMEIRO ESTÁGIO: A viabilidade técnica e econômica de implantação do serviço é examinada neste estágio. Deve-se verificar no relatório sintético apresentado pela ANEEL as características do empreendimento, aí compreendidos: a) descrição geral do empreendimento; b) infra-estrutura para implantação do empreendimento; d) cronograma de construção; e) orçamentos e índices econômicos apurados; f) estudos ambientais; g) programas de realocação populacional e de infra-estrutura; h) estudos a serem desenvolvidos nas etapas de projeto básico e executivo SEGUNDO ESTÁGIO: Corresponde à análise dos documentos de pré-qualificação e do edital. A préqualificação consiste na seleção das empresas ou consórcios que preencham os pré-requisitos necessários para apresentar proposta na licitação. O edital de licitação deverá observar os princípios gerais da Lei nº 8.666/93, além de conter as cláusulas essenciais previstas no art. 18 da Lei nº 8.987/ TERCEIRO ESTÁGIO: O julgamento da habilitação e das propostas é analisado neste estágio, que consiste em verificar se as exigências para habilitação das licitantes foram compatíveis com as prescrições legais e se foram observados critérios objetivos, pré-estabelecidos no edital, para julgamento das propostas QUARTO ESTÁGIO: O objetivo deste estágio é verificar se o ato de outorga e o contrato de concessão assinado estão de acordo com as características pré-definidas do empreendimento, devendo estar o contrato em consonância com a minuta previamente aprovada. 2

3 3 - DOCUMENTOS QUE COMPÕEM CADA ESTÁGIO O artigo. 7º da Instrução Normativa TCU n.º 27/98 relaciona as peças que devem constar de cada estágio. Além das peças mencionadas na citada instrução, outras poderão ser solicitadas no curso do exame do processo, por meio de diligência, inspeção ou de auditoria, conforme dispõe o 1º do art. 13 da IN TCU n.º 27/98: "Art Para os fins do disposto neste artigo, a Unidade Técnica poderá realizar auditoria, inspeção ou levantamento nos órgãos e entidades encarregadas da execução e acompanhamento do processo de privatização, concessão, permissão e autorização de serviços públicos, bem como na própria empresa em desestatização." 3.1. PRIMEIRO ESTÁGIO: a) relatório sintético sobre os estudos de viabilidade técnica e econômica do empreendimento, com informações sobre o seu objeto, área e prazo de concessão ou de permissão, orçamento das obras realizadas e a realizar, data de referência dos orçamentos, custo estimado de prestação dos serviços, bem como sobre as eventuais fontes de receitas alternativas, complementares, acessórias e as provenientes de projetos associados; b) relatório dos estudos, investigações, levantamentos, projetos, obras e despesas ou investimentos já efetuados, vinculados à outorga, de utilidade para a licitação, realizados ou autorizados pelo órgão ou pela entidade federal concedente, quando houver; c) relatório sintético sobre os estudos de impactos ambientais, indicando a situação do licenciamento ambiental 3.2. SEGUNDO ESTÁGIO: a) edital de pré-qualificação; b) atas de abertura e de encerramento da pré-qualificação; c) relatório de julgamento da pré-qualificação; d) recursos eventualmente interpostos e decisões proferidas referentes à préqualificação; e) edital de licitação; f) minuta de contrato; g) todas as comunicações e esclarecimentos porventura encaminhados às empresas participantes da licitação, bem como as impugnações ao edital, acompanhadas das respectivas respostas. 3

4 3.3. TERCEIRO ESTÁGIO: a) atas de abertura e de encerramento da habilitação; b) relatório de julgamento da habilitação; c) questionamentos das licitantes sobre a fase de habilitação, eventuais recursos interpostos, acompanhados das respostas e decisões respectivas; d) atas de abertura e de encerramento da fase do julgamento das propostas;. e) relatórios de julgamentos e outros que venham a ser produzidos; f) recursos eventualmente interpostos e decisões proferidas referentes à fase do julgamento das propostas QUARTO ESTÁGIO: a) ato de outorga; b) contrato de concessão ou de permissão. 4 - PRAZOS No envio da documentação necessária à análise de cada estágio, deve-se observar os prazos previstos no art. 8º da Instrução Normativa TCU n.º 27/98, da seguinte forma: 4.1. PRIMEIRO ESTÁGIO: 30 (trinta dias), no mínimo, antes da publicação do edital de licitação 4.2. SEGUNDO ESTÁGIO: 5 (cinco) dias, no máximo, após: a) a publicação do edital de pré-qualificação; b) o resultado final do julgamento, para os documentos relacionados nas alíneas b a d do item 3.2; c) a publicação do edital de licitação, acompanhado da minuta do contrato; d) esgotado o prazo de impugnação ao edital, para os documentos relacionados na alínea "g" do item TERCEIRO ESTÁGIO: 5 (cinco) dias, no máximo, após a) esgotado o prazo para a interposição de recursos ao resultado do julgamento da fase de habilitação para os documentos relacionados nas alíneas a e b do item 3.3; b) as decisões proferidas sobre eventuais recursos interpostos para os documentos relacionados na alínea c do item 3.3; 4

5 c) a homologação do resultado do julgamento das propostas para os demais documentos listados no item QUARTO ESTÁGIO: 5 (Cinco) dias, no máximo, após a assinatura do termo contratual. No exame desse estágio deverá ser observado ainda o prazo a que se refere o Parágrafo Único do art. 9º da IN TCU nº 27/95: "Art. 9º... Parágrafo Único. Para fins do devido exame por parte do Tribunal de Contas da União, o órgão ou a entidade federal concedente observará o prazo mínimo de 45 (quarenta e cinco) dias, entre a homologação do resultado do julgamento das propostas e a assinatura do termo contratual." (grifo nosso) Reunida a documentação correspondente aos três estágios iniciais, a Unidade Técnica deverá autuar e instruir o processo em prazo não superior a 30 (trinta) dias e, em seguida, submetê-lo ao Relator, conforme dispõe o art. 9, caput, da IN n 27/98 TCU. 5 - CONCLUSÃO A análise deverá ser conclusiva em cada estágio do processo de outorga. Não havendo indícios de falhas ou irregularidades, os autos serão submetidos ao Relator ao final do terceiro estágio. Todavia, verificando-se qualquer anormalidade, deverá ser observado o disposto no art. 17 da IN TCU nº 27/98: "Art. 17. Em qualquer estágio da fiscalização dos processos de desestatização, verificados indícios ou evidências de irregularidades, os autos serão submetidos de imediato à consideração do Relator da matéria, com proposta de adoção das medidas cabíveis." Modelos de conclusões para cada estágio a seguir: PRIMEIRO ESTÁGIO a) Regularidade: Ante o exposto, considerando que foi apresentada a documentação exigida na IN TCU n.º 27/98 e que foi comprovada a viabilidade do empreendimento, submetemos os autos à consideração superior, propondo que sejam aprovados os procedimentos relativos ao primeiro estágio, devendo os mesmos permanecerem nesta unidade técnica para juntada dos documentos correspondentes aos estágios subseqüentes. 5

6 b) Irregularidade: Ante o exposto, submetemos os autos à consideração superior, propondo que os mesmos sejam encaminhados ao Relator, nos termos da art. 17 da IN TCU nº 27/98, em face das seguintes falhas ou irregularidades:..., para adoção das seguintes providências... SEGUNDO ESTÁGIO a) Regularidade: Ante o exposto, considerando que foi apresentada a documentação exigida na IN TCU nº 27/98 e que foram observadas as formalidades previstas na legislação aplicável quanto à pré-qualificação e ao edital, submetemos os autos à consideração superior, propondo que sejam aprovados os procedimentos relativos ao segundo estágio, devendo os autos permanecerem nesta Unidade Técnica para juntada dos documentos correspondentes aos estágios subseqüentes. b) Irregularidade: Ante o exposto, submetemos os autos à consideração superior, propondo que os mesmos sejam encaminhados ao Relator, nos termos da art. 17 da IN TCU nº 27/98, em face das seguintes falhas ou irregularidades:..., para adoção das seguintes providências... TERCEIRO ESTÁGIO a) Regularidade: Ante o exposto, considerando que foi apresentada a documentação exigida na IN TCU n.º 27/98 e que foi atestada a conformidade legal do julgamento da habilitação e das propostas, submetemos os autos à consideração superior, propondo a aprovação dos procedimentos relativos ao terceiro estágio e o encaminhamento ao Relator. b) Irregularidade: Ante o exposto, submetemos os autos à consideração superior, propondo que os mesmos sejam encaminhados ao Relator, nos termos da art. 17 da IN TCU nº 27/98, em face das seguintes falhas ou irregularidades:..., para adoção das seguintes providências... QUARTO ESTÁGIO a) Regularidade: Ante o exposto, considerando que foi apresentada a documentação exigida na IN TCU n.º 27/98, estando o ato de outorga e o contrato de adesão estão em conformidade com a legislação aplicável 6

7 à matéria, submetemos os autos à consideração superior, propondo a aprovação dos procedimentos relativos ao quarto estágio e encaminhamento ao Relator, com proposta de arquivamento. b) Irregularidade: Ante o exposto, submetemos os autos à consideração superior, propondo que os mesmos sejam encaminhados ao Relator, nos termos da art. 17 da IN TCU nº 27/98, em face das seguintes falhas ou irregularidades:..., para adoção das seguintes providências... 7

8 Tribunal de Contas da União PRIMEIRO ESTÁGIO EXAME DO PROCESSO DE OUTORGA DE CONCESSÕES DE APROVEITAMENTOS HIDRELÉTRICOS E DE LINHAS DE TRANSMISSÃO 1 IDENTIFICAÇÃO No caso dos aproveitamentos hidrelétricos: a) TC nº b) órgão concedente: c) nome do aproveitamento hidrelétrico: d) localização do empreendimento: e) inclusão do empreendimento no Programa Nacional de Desestatização PND: f) normas que regem a matéria: g) convocação para o procedimento licitatório: No caso das linhas de transmissão: a) TC nº b) órgão concedente: c) descrição do empreendimento: d) aprovação pelo Conselho Nacional de Desestatização CND: e) normas que regem a matéria: f) ato justificatório do empreendimento: 2 - CUMPRIMENTO DA IN TCU n 27/ PRIMEIRO ESTÁGIO - da viabilidade da concessão OBJETIVO: verificar as informações relativas à viabilidade técnica e econômica do empreendimento DOCUMENTAÇÃO EXIGIDA: verificar se constam do processo os elementos exigidos pelo inciso I do art. 7º da IN TCU n.º 27/98: a) relatório sintético sobre os estudos de viabilidade técnica e econômica do empreendimento, com informações quanto a: - objeto...fl. 8

9 - área...fl. - prazo da permissão ou autorização...fl. - orçamento das obras realizadas e a realizar...fl. - data de referência dos orçamentos...fl. - custo estimado de prestação dos serviços...fl. - fontes de receitas alternativas, complementares, acessórias e as provenientes de projetos associados...fl. b) relatório dos estudos, investigações, levantamentos, projetos, obras e despesas ou investimentos já efetuados, vinculados à outorga, de utilidade para a licitação, realizados ou autorizados pelo órgão, quando houver...fl. c) relatório sintético sobre: - estudos de impacto ambiental...fl. - situação do licenciamento ambiental...fl. OBSERVAÇÕES: INFORMAÇÕES SOBRE O SERVIÇO: No caso de aproveitamentos hidrelétricos: a) forma de exploração do aproveitamento (autoprodução ou produção independente)...fl. b) características do empreendimento...fl. c) características da linha de transmissão de interesse restrito...fl. d) estudos de viabilidade técnica e ambiental realizados e respectivos custos...fl. e) conclusões dos estudos de impacto ambiental (EIA-RIMA)...fl. f) cronograma das obras...fl. g) estimativa de custo para implantação do empreendimento...fl. No caso de linhas de transmissão: a) características do empreendimento...fl. b) estudos de viabilidade técnica e ambiental realizados e respectivos custos...fl. 9

10 c) conclusões dos estudos de impacto ambiental (EIA-RIMA)...fl. d) cronograma das obras...fl. e) estimativa de custo para implantação do empreendimento...fl. OBSERVAÇÕES: PRAZOS (inciso I do art. 8º da IN TCU n.º 27/98): VERIFICAR SE FORAM OBSERVADOS OS PRAZOS NO ENVIO DA DOCUMENTAÇÃO RELATIVA AO PRIMEIRO ESTÁGIO - 30 (trinta dias), no mínimo, antes da publicação do edital de licitação Sim Não OBSERVAÇÕES: 3 - CONCLUSÃO ( ) Ante o exposto, e considerando..., submetemos os autos à consideração superior, propondo a realização de diligência, pelas seguintes razões... ( ) Ante o exposto, considerando que foi apresentada a documentação exigida na IN TCU n.º 27/98, além de ter sido comprovada a viabilidade do empreendimento, submetemos os autos à consideração superior, propondo que sejam aprovados os procedimentos relativos ao primeiro estágio, devendo o processo permanecer nesta unidade técnica para juntada dos documentos correspondentes aos estágios subseqüentes. ( ) Ante o exposto, submetemos os autos à consideração superior, propondo que os mesmos sejam encaminhados ao Relator, nos termos do art. 17 da IN TCU n.º 27/98, em face das seguintes falhas ou irregularidades:..., para adoção das seguintes providências... DATA/LOCAL AFCE/MATRICULA/ASSINATURA 10

11 DE ACORDO (OU PARECER) DIRETOR/CARIMBO/ASSINATURA ( ) De acordo. Encaminhe-se os presentes autos à consideração do Relator. SECRETÁRIO/CARIMBO/ASSINATURA 4 - LEGISLAÇÃO a) Leis n.º 8.666/93, 8.987/95, 9.074/95, 9.427/96 e 9.648/98 b) Decretos n.º 2.003/96 e 2.335/97 c) IN TCU n 27/98 11

12 Tribunal de Contas da União SEGUNDO ESTÁGIO EXAME DO PROCESSO DE OUTORGA DE CONCESSÕES DE APROVEITAMENTOS HIDRELÉTRICOS E DE LINHAS DE TRANSMISSÃO 1 IDENTIFICAÇÃO No caso dos aproveitamentos hidrelétricos: a) TC nº b) órgão concedente: c) nome do aproveitamento hidrelétrico: d) localização do empreendimento: e) inclusão do empreendimento no Programa Nacional de Desestatização PND: f) normas que regem a matéria: g) convocação para o procedimento licitatório: No caso das linhas de transmissão: a) TC nº b) órgão concedente: c) descrição do empreendimento: d) aprovação pelo Conselho Nacional de Desestatização CND: e) normas que regem a matéria: f) ato justificatório do empreendimento: 2 - CUMPRIMENTO DA IN TCU n 27/ PRIMEIRO ESTÁGIO - da viabilidade da concessão O exame relativo ao primeiro estágio do processo encontra-se às fls SEGUNDO ESTÁGIO - da pré-qualificação e do edital OBJETIVO: verificar se as empresas ou os consórcios participantes do certame preenchem os pré-requisitos necessários e se o edital de licitação está em conformidade com os dispositivos legais DOCUMENTAÇÃO EXIGIDA: verificar se constam do processo os elementos exigidos pelo inciso II do art. 7º da IN TCU n.º 27/98 (quando couber): 12

13 a) edital de pré-qualificação...fl. b) atas de abertura e de encerramento da pré-qualificação...fl. c) relatório de julgamento da pré-qualificação...fl. d) recursos eventualmente interpostos e decisões proferidas referentes à préqualificação...fl. e) edital de licitação...fl. f) minuta de contrato...fl. g) todas as comunicações e esclarecimentos porventura encaminhados às empresas participantes da licitação, bem como as impugnações ao edital, acompanhadas das respectivas respostas...fl. OBSERVAÇÕES: PRAZOS (inciso II do art. 8º da IN TCU nº 27/98) : VERIFICAR SE FORAM OBSERVADOS OS PRAZOS NO ENVIO DA DOCUMENTAÇÃO REFERENTE AO SEGUNDO ESTÁGIO 5 (cinco) dias, no máximo, após: Sim Não a) publicação, para o edital de pré-qualificação b) resultado final do julgamento, para os documentos relacionados nas alíneas b a d do item c) publicação, para o edital de licitação, acompanhado da minuta do contrato... d) esgotado o prazo de impugnação ao edital, para os documentos relacionados na alínea "g" do item OBSERVAÇÕES: 13

14 3 - EXAME DO EDITAL 3.1. PRINCÍPIOS GERAIS (art. 3º da Lei n 8.666/93) Verificar se as disposições do edital: a) observam o princípio constitucional da isonomia; b) possibilitam a seleção da proposta mais vantajosa para a Administração e para o usuário; c) fixam critérios de julgamento que garantam a observância dos princípios básicos da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculação ao instrumento convocatório, do julgamento objetivo e dos que lhes são correlatos. EXAME ESPECÍFICO (Lei n.º 8.987/95): EDITAL Fls. - O Edital deverá conter: a) objeto, metas e prazo... b) descrição das condições necessárias à prestação adequada do serviço... c) prazos para recebimento das propostas, julgamento da licitação e assinatura do contrato... d) prazo, local e horário em que serão fornecidos, aos interessados, os dados, estudos e projetos necessários à elaboração dos orçamentos e apresentação das propostas... e) critérios e relação dos documentos exigidos para a aferição da capacidade técnica, da idoneidade financeira e da regularidade jurídica e fiscal... f) possíveis fontes de receitas alternativas, complementares ou acessórias, bem como as provenientes de projetos associados... g) direitos e obrigações do poder concedente e da concessionária em 14

15 relação a alterações e expansões a serem realizadas no futuro, para garantir a continuidade da prestação do serviço... h) critérios de reajuste e revisão da tarifa... i) critérios, indicadores, fórmulas e parâmetros a serem utilizados no julgamento técnico e econômico-financeiro da proposta... j) a indicação dos bens reversíveis... k) as características dos bens reversíveis e as condições em que estes serão postos à disposição, nos casos em que houver sido extinta a concessão anterior... l) a expressa indicação do responsável pelo ônus das desapropriações necessárias à execução do serviço ou da obra pública, ou para a instituição de servidão administrativa... m) as condições de liderança da empresa responsável, na hipótese em que for permitida a participação de empresas em consórcio... n) nos casos de concessão, a minuta do respectivo contrato, que conterá as cláusulas essenciais referidas no art. 23 desta Lei, quando aplicáveis... o) nos casos de concessão de serviços públicos precedida da execução de obra pública, os dados relativos à obra, dentre os quais os elementos do projeto básico que permitam sua plena caracterização, bem assim as garantias exigidas para essa parte específica do contrato, adequadas a cada caso e limitadas ao valor da obra... p) foro e modo amigável de solução de divergências contratuais... - Quando permitida, na licitação, a participação de empresas em consórcio, observar-se-ão as seguintes normas: a) comprovação de compromisso, público ou particular, de constituição de consórcio, subscrito pelas consorciadas... b) indicação da empresa responsável pelo consórcio... c) apresentação dos documentos exigidos nos itens e) e m) anteriores, por parte de cada consorciada... 15

16 d) impedimento de participação de empresas consorciadas na mesma licitação, por intermédio de mais de um consórcio ou isoladamente... e) O licitante vencedor fica obrigado a promover, antes da celebração do contrato, a constituição e registro do consórcio, nos termos do compromisso referido no item a)... f) A empresa líder do consórcio é a responsável perante o poder concedente pelo cumprimento do contrato de concessão, sem prejuízo da responsabilidade solidária das demais consorciadas... - Os estudos, investigações, levantamentos, projetos, obras e despesas ou investimentos já efetuados, vinculados à concessão, de utilidade para a licitação, realizados pelo poder concedente ou com a sua autorização, estarão à disposição dos interessados, devendo o vencedor da licitação ressarcir os dispêndios correspondentes, especificados no edital... OBSERVAÇÕES: EXAME ESPECÍFICO (Lei n.º 8.987/95): CONTRATO DE CONCESSÃO Fls. - São cláusulas essenciais do contrato de concessão as relativas ao: a) objeto, área e prazo da concessão... b) modo, forma e condições de prestação do serviço... c)critérios, indicadores, fórmulas e parâmetros definidores da qualidade do serviço... d) preço do serviço, critérios e procedimentos para o reajuste e revisão das tarifas... e) direitos, garantias e obrigações do poder concedente e da concessionária, inclusive os relacionados às previsíveis necessidades de futura alteração e expansão do serviço e conseqüente modernização, aperfeiçoamento e 16

17 ampliação dos equipamentos e das instalações... f) direitos e deveres dos usuários para obtenção e utilização do serviço... g) forma de fiscalização das instalações, dos equipamentos, dos métodos e práticas de execução do serviço, bem como a indicação dos órgãos competentes para exercê-la... h) penalidades contratuais e administrativas a que se sujeita a concessionária e sua forma de aplicação... i) casos de extinção da concessão... j) critérios para cálculo de indenizações devidas à concessionária e sua forma de pagamento, quando for o caso... k) condições para prorrogação do contrato... l) obrigatoriedade, forma e periodicidade da prestação de contas da concessionária ao poder concedente... m) exigência da publicação de demonstrações financeiras periódicas da concessionária... n) foro e modo amigável de solução de divergências contratuais... - Os contratos relativos à concessão de serviço público precedido da execução de obra pública deverão, adicionalmente: a) estipular os cronogramas físico-financeiros de execução das obras vinculadas à concessão... b) exigir garantia do fiel cumprimento, pela concessionária, das obrigações relativas às obras vinculadas à concessão... OBSERVAÇÕES: 17

18 5 - CONCLUSÃO ( ) Ante o exposto, e considerando..., submetemos os autos à consideração superior, propondo a realização de diligência, pelas seguintes razões... ( ) Ante o exposto, e considerando que foi apresentada a documentação exigida na IN TCU n.º 27/98, além de terem sido observadas as formalidades previstas na legislação aplicável quanto à pré-qualificação e ao edital, submetemos os autos à consideração superior, propondo que sejam aprovados os procedimentos relativos ao segundo estágio, devendo os autos permanecerem nesta Unidade Técnica para juntada dos documentos correspondentes aos estágios subseqüentes. ( ) Ante o exposto, submetemos os autos à consideração superior, propondo que os mesmos sejam encaminhados ao Relator, nos termos da art. 17 da IN TCU n.º 27/98, em face das seguintes falhas ou irregularidades:..., para adoção das seguintes providências... DATA/LOCAL AFCE/MATRICULA/ASSINATURA DE ACORDO (OU PARECER) DIRETOR/CARIMBO/ASSINATURA ( ) De acordo. Encaminhe-se os presentes autos à consideração do Relator. SECRETÁRIO/CARIMBO/ASSINATURA 6 - LEGISLAÇÃO a) Leis n.º 8.666/93, 8.987/95, 9.074/95, 9.427/96 e 9.648/98 b) Decretos n.º 2.003/96 e 2.335/97 c) IN TCU n 27/98 18

19 Tribunal de Contas da União TERCEIRO ESTÁGIO EXAME DO PROCESSO DE OUTORGA DE CONCESSÕES DE APROVEITAMENTOS HIDRELÉTRICOS E DE LINHAS DE TRANSMISSÃO 1 IDENTIFICAÇÃO No caso dos aproveitamentos hidrelétricos: a) TC nº b) órgão concedente: c) nome do aproveitamento hidrelétrico: d) localização do empreendimento: e) inclusão do empreendimento no Programa Nacional de Desestatização PND: f) normas que regem a matéria: g) convocação para o procedimento licitatório: No caso das linhas de transmissão: a) TC nº b) órgão concedente: c) descrição do empreendimento: d) aprovação pelo Conselho Nacional de Desestatização CND: e) normas que regem a matéria: f) ato justificatório do empreendimento: 2 - CUMPRIMENTO DA IN TCU n 27/ PRIMEIRO E SEGUNDO ESTÁGIOS - da viabilidade do empreendimento, da préqualificação e do edital. O exame relativo ao primeiro e segundo estágios do processo encontram-se às fls TERCEIRO ESTÁGIO - do julgamento da habilitação e das propostas OBJETIVO: Verificar se as exigências para habilitação e julgamento das propostas são compatíveis com as prescrições legais e não comprometem o caráter competitivo do certame DOCUMENTAÇÃO EXIGIDA: verificar se constam do processo os elementos exigidos no inciso III do art. 7º da IN TCU nº 27/98: 19

20 a) atas de abertura e de encerramento da habilitação...fl. b) relatório de julgamento da habilitação...fl. c) questionamentos das licitantes sobre a fase de habilitação, eventuais recursos interpostos, acompanhados das respostas e decisões respectivas...fl. d) atas de abertura e de encerramento da fase do julgamento das propostas...fl. e) relatórios de julgamentos e outros que venham a ser produzidos...fl. f) recursos eventualmente interpostos e decisões proferidas referentes à fase do julgamento das propostas....fl. OBSERVAÇÕES: PRAZOS (inciso III do art. 8º da IN TCU n.º 27/98): VERIFICAR SE FORAM OBSERVADOS OS PRAZOS NO ENVIO DA DOCUMENTAÇÃO REFERENTE AO TERCEIRO ESTÁGIO - 5 (cinco) dias, no máximo, após: a) esgotado o prazo para a interposição de recursos ao resultado do julgamento da fase de habilitação para os documentos relacionados nas alíneas a e b do item b) as decisões proferidas sobre eventuais recursos interpostos para os documentos relacionados na alínea c do item c) a homologação do resultado do julgamento das propostas para os demais documentos do item Sim Não OBSERVAÇÕES: 20

21 3 - CONCLUSÃO ( ) Ante o exposto, e considerando..., submetemos os autos à consideração superior, propondo a realização de diligência, pelas seguintes razões... ( ) Ante o exposto, e considerando que foi apresentada a documentação exigida na IN TCU n.º 27/98, além de ter sido atestada a conformidade legal do julgamento da habilitação e das propostas, submetemos os autos à consideração superior, propondo a aprovação dos procedimentos relativos ao terceiro estágio e o encaminhamento ao Relator, como prevê o art. 9º, caput, da referida Instrução Normativa.. ( ) Ante o exposto, submetemos os autos à consideração superior, propondo que os mesmos sejam encaminhados ao Relator, nos termos da art. 17 da IN TCU n.º 27/98, em face das seguintes falhas ou irregularidades:..., para adoção das seguintes providências... DATA/LOCAL AFCE/MATRICULA/ASSINATURA DE ACORDO (OU PARECER) DIRETOR/CARIMBO/ASSINATURA ( ) De acordo. Encaminhe-se os presentes autos à consideração do Relator. SECRETÁRIO/CARIMBO/ASSINATURA 4 - LEGISLAÇÃO a) Leis n.º 8.666/93, 8.987/95, 9.074/95, 9.427/96 e 9.648/98 b) Decretos n.º 2.003/ /97 c) IN TCU n 27/98 21

22 Tribunal de Contas da União QUARTO ESTÁGIO EXAME DO PROCESSO DE OUTORGA DE CONCESSÕES DE APROVEITAMENTOS HIDRELÉTRICOS E DE LINHAS DE TRANSMISSÃO 1 IDENTIFICAÇÃO No caso dos aproveitamentos hidrelétricos: a) TC nº b) órgão concedente: c) nome do aproveitamento hidrelétrico: d) localização do empreendimento: e) inclusão do empreendimento no Programa Nacional de Desestatização PND: f) normas que regem a matéria: g) convocação para o procedimento licitatório: No caso das linhas de transmissão: a) TC nº b) órgão concedente: c) descrição do empreendimento: d) aprovação pelo Conselho Nacional de Desestatização CND: e) normas que regem a matéria: f) ato justificatório do empreendimento: 2 - CUMPRIMENTO DA IN TCU n 27/ PRIMEIRO, SEGUNDO E TERCEIRO ESTÁGIOS - da viabilidade do empreendimento, da pré-qualificação, do edital e do julgamento da habilitação e das propostas O exame relativo aos primeiro, segundo e terceiro estágios do processo encontram-se às fls QUARTO ESTÁGIO - da outorga e do contrato OBJETIVO: verificar se o ato de outorga e o contrato de concessão assinado estão de acordo com as características pré-definidas do empreendimento, devendo estar o contrato em consonância com a minuta previamente aprovada DOCUMENTAÇÃO EXIGIDA: verificar se constam do processo os elementos exigidos pelo inciso IV do art. 7º da IN TCU nº 27/98: 22

23 a) ato de outorga...fl. b) contrato de permissão...fl. OBSERVAÇÕES: DOCUMENTAÇÃO COMPLEMENTAR: VERIFICAR SE CONSTA DO PROCESSO CÓPIA DO COMPROVANTE DE RECOLHIMENTO DO PAGAMENTO DA OUTORGA (DARF) Sim Não PRAZOS (inciso IV do art. 8º da IN TCU n.º 27/98) : VERIFICAR SE FORAM OBSERVADOS OS PRAZOS NO ENVIO DA DOCUMENTAÇÃO REFERENTE AO QUARTO ESTÁGIO - 5 (cinco) dias, no máximo, após a assinatura do termo contratual Sim Não OBSERVAÇÕES: PRAZOS (Parágrafo único do art. 9º da IN TCU n.º 27/98) : VERIFICAR SE FORAM OBSERVADOS OS PRAZOS ENTRE A HOMOLOGAÇÃO DO RESULTADO DO JULGAMENTO DAS PROPOSTAS E A ASSINATURA DO TERMO CONTRATUAL mínimo de 45 (quarenta e cinco) dias. Sim Não 23

24 OBSERVAÇÕES: 3 - CONCLUSÃO ( ) Ante o exposto, e considerando..., submetemos os autos à consideração superior, propondo a realização de diligência, pelas seguintes razões... ( ) Apresentada a documentação exigida pela IN TCU n.º 27/98, e estando o ato de outorga e o contrato de concessão estão em conformidade com a legislação aplicável à matéria e com a minuta de contrato analisada anteriormente, submetemos os autos à consideração superior, para encaminhamento ao Relator, com proposta de arquivamento. ( ) Ante o exposto, submetemos os autos à consideração superior, propondo que os mesmos sejam encaminhados ao Relator, nos termos da art. 17 da IN TCU n.º 27/98, em face das seguintes falhas ou irregularidades:..., para adoção das seguintes providências... DATA/LOCAL AFCE/MATRICULA/ASSINATURA DE ACORDO (OU PARECER) DIRETOR/CARIMBO/ASSINATURA ( ) De acordo. Encaminhe-se os presentes autos à consideração do Relator. SECRETÁRIO/CARIMBO/ASSINATURA 4 - LEGISLAÇÃO a) Leis n.º 8.666/93, 8.987/95, 9.074/95, 9.427/96 e 9.648/98 b) Decretos n.º 2.003/96 e 2.335/97 c) IN TCU n 27/98 24