ANÁLISE PATRIMONIAL JANEIRO DE

ANÁLISE PATRIMONIAL JANEIRO DE 2017

ÍNDICE Páginas 1. COMENTARIOS... 3 e 4 2. BALANÇO PATRIMONIAL... 5 3. DEMONSTRAÇÃO DA MUTAÇÃO DO ATIVO LÍQUIDO... 6 4. DEMONSTRAÇÃO DA MUTAÇÃO DO ATIVO LÍQUIDO DO PGA... 7 5. DESPESAS COM PROGRAMA DE GESTÃO ADMINISTRATIVA... 8 6. FUNDO ADMINISTRATIVO... 9 7. ORÇADO X REALIZADO... 10 8. RENTABILIDADE CONSOLIDADA... 11 e 12 9. CARTEIRA SOMMA... 13 a 19 10. CARTEIRA MONGERAL... 20 a 31 11. ARRECADAÇÃO... 32 12. PAGAMENTO BENEFÍCIOS... 33 13. PAGAMENTO RESGATES E PORTABILIDADE... 34

OABPREV-SC COMENTÁRIOS SOBRE O BALANCETE DO MÊS DE JANEIRO DE 2017 COMENTÁRIO INICIAL - Em atendimento as Legislações Vigentes, Resolução MPS/CNPC nº 8, de 31/10/2011, Instrução Normativa SPC nº 34, de 24/09/09, que dispõe sobre as normas gerais que regulamentam os procedimentos contábeis, Resolução CGPC nº 29, de 31/08/09, que dispõe sobre os critérios e limites para o custeio das despesas administrativas, principalmente com a obrigatoriedade da instituição do Plano de Gestão Administrativa PGA, Resolução CMN nº 3.792 de 24/09/09, que estabelece diretrizes pertinentes à aplicação de recursos dos planos de benefícios, Resolução CGPC nº 13, de 01/10/04, que estabelece princípios, regras e práticas de governança, gestão e controles internos, e demais legislações pertinentes, apresentamos a evolução ocorrida no mês de janeiro de 2017, como segue: A - CONTAS DE ATIVOS Os ativos da OABprev-SC aumentaram 1,56%, passando de R 130.734 mil em dezembro/16 para R$ 132.770 mil em janeiro/17. Os ativos de investimentos aplicados no Mercado Financeiro são contabilizados de forma individualizada. Os valores estão demonstrados de forma consolidada, como segue: Mercado Financeiro R$ 131.681 mil Outros Valores a Realizar R$ 503 mil Permanente R$ 586 mil Os fatores que mais influenciaram no comportamento dos ativos foram: positivamente o resultado líquido da carteira de investimentos no valor de R$ 1.284 mil, as receitas de contribuições no valor de R$ 1.715 mil e receitas administrativas de R$ 104 mil, e negativamente, as despesas de benefícios no valor R$ 128 mil e regates/portabilidades de R$ 217 mil despesa total de R$ 345 mil, e as despesas administrativas no valor de R$ 114 mil. A.01 - MERCADO FINANCEIRO - Os recursos aplicados no mercado financeiro representam 100% do Programa de Investimento, distribuídos da seguinte forma: Descrição Valor (mil) Rentabil. Média Part. Invest. INVESTIMENTOS 131.681 0,99% 100,00% Títulos Públicos 6.270 0,94% 4,76% NTN-N 6.270 0,94% 4,76% Crédito Priv e Dep. 14.136 0,96% 10,74% Letras Financeiras 14.136 0,96% 10,74% Fundos de Inv. 111.275 1,00% 84,50% Referenciado 421 1,07% 0,32% Itaú Soberano DILP 421 1,07% 0,32% Multimercado 110.855 0,99% 84,18% Mongeral FIM 46.670 1,01% 35,44% SOMMA FI 64.185 0,95% 48,74% A.02 - OUTROS VALORES A REALIZAR Esses ativos estão representados basicamente por IRRF a compensar de R$ 16 mil, Cotas SICOOB de R$ 87 mil, impostos a compensar de R$ 3 mil, beneficio a maior de R$ 1 mil, despesas antecipadas no valor de R$ 29 mil, outros realizáveis no valor de R$ 3 mil e disponível no valor de R$ 361 mil. A.03 PERMANENTE Representado pelas imobilizações, móveis e utensílios, computadores, periféricos, instalações e máquinas e equipamentos, com saldo total de R$ 586 mil. No mês, teve uma variação negativa de R$ 3 mil de depreciações. Em janeiro houveram compras de móveis e utensílios no valor de R$ 13 mil. B CONTAS DE PASSIVOS As contas do passivo estão assim distribuídas: Exigível Operacional R$ 635 mil Provisão Matemática R$ 129.613 mil Fundos R$ 2.522 mil B.01 EXIGÍVEL OPERACIONAL O saldo de R$ 635 mil é representado, basicamente, pelas obrigações com a mongeral no valor de R$ 522 mil, com retenções a recolher sobre benefícios e resgates de R$ 47 mil e outras obrigações no valor de R$ 4 mil e com gestão administrativa referente a salários e encargos no valor de R$ 42 mil, retenções a recolher de R$ 18 mil e fornecedores no valor de R$ 3 mil. B.02 EXIGÍVEL ATUARIAL Representadas por provisão Matemáticas de Benefícios a Conceder de R$ 116.893 mil e de Benefícios Concedidos no valor de R$ 12.720 mil. As reservas no seu conjunto tiveram um acréscimo de 1,65%, passando R$ 127.514 em dezembro/2016 para R$ 129.613 em janeiro/2017, em função da avaliação/atualização atuarial. B.03 FUNDOS O valor dos Fundos é de R$ 2.522 mil, e estão assim distribuídos: Fundo Administrativo R$ 2.522 mil Fundo de Garantia Imob R$ 586 mil Fundo Esp. Contigencia Fundo Sobrecarga Adm C RESULTADOS R$ 1.285 mil R$ 651 mil C.01 GESTÃO PREVIDENCIAL As receitas alcançaram o montante de R$ 1.724 mil provenientes, basicamente, das contribuições de participantes R$ 1.715 mil (R$ 1.140 mil de contribuições normais, R$ 522 mil de parcela de risco e R$ 52 mil de aportes), taxa de carregamento de assistidos, R$ 318,95, juros e correção de pagamentos pagos em atraso de R$ 4 mil e portabilidades no valor de R$ 6 mil. As despesas foram de R$ 867 mil, representadas por pagamentos de benefícios de aposentadorias (R$ 40 mil), invalidez (R$ 26 mil), pensões (R$ 62 mil) e institutos resgate e portabilidade (R$ 217 mil) e repasse para seguradora (R$ 522 mil). Além disso, recebeu dos investimentos recursos na ordem de R$ 1.265 mil proveniente do resultado positivo dos investimentos, contabilizou despesas de R$ 23 mil com a gestão administrativa e constituições das provisões matemáticas no valor de R$ 2.099 mil (Benefícios a Conceder R$ 2.046 mil e Benefícios Concedidos no valor de R$ 53 mil). C.02 GESTÃO ADMINISTRATIVA As receitas foram de R$ 23 mil referente ao repasse do custeio administrativo previdencial, do ressarcimento das despesas administrativas de investimento no valor de R$ 7 mil e do valor de pró-labore repassado pela corretora Mongeral de R$ 70 mil, no mês recebemos de doação da mongeral o valor de R$ 4 mil. Em função do equacionamento entre as receitas e despesas, no mês o fluxo de investimento da gestão administrativa ficou positivo no valor de R$ 19 mil. As despesas administrativas efetivas foram custeadas pela gestão previdencial no valor de R$ 106 mil, e de

Milhares investimento no valor de R$ 7 mil e que no mês totalizaram R$ 114 mil, realizadas com pessoal (37%), despesas gerais, serviços de terceiros, tributos e depreciação /amortização (63%). No mês de janeiro houve uma constituição de fundos de R$ 9 mil. 1 EVOLUÇÃO DO ATIVO TOTAL E PROVISÕES MATEMÁTICAS - JAN/15 A JAN/17 C.03 INVESTIMENTOS As receitas de investimentos, que totalizaram o valor de R$ 1.300 mil, foram oriundas do mercado de títulos públicos (R$ 55 mil), créditos privados e depósitos (RS 123 mil) e fundos de investimentos (R$ 1.122 mil). As despesas que totalizaram o valor de R$ 9 mil foram oriundas taxas de gestão da carteira e tarifa de custódia. 1 1 1 1 9 C.04 PATRIMÔNIO SOCIAL Aumentou nominalmente 1,62%, passando de R$ 130.026 mil em dezembro/16 para R$ 132.135 mil em janeiro/17. 8 Jan Mar Mai Jul Set Nov Jan Mar Mai Jul Set Nov Jan Patrimônio Liquido - Valores em R$ mil Ativo Total Reservas Matematicas FEV/16 MAR/16 ABR/16 MAI/16 111.418 113.322 115.327 117.305 JUN/16 JUL/16 AGO/16 SET/16 118.732 121.714 122.703 123.877 OUT/16 NOV/16 DEZ/16 DEZ/17 125.630 127.541 130.026 132.135 C.05 RENTABILIDADE DOS INVESTIMENTOS - A rentabilidade dos Investimentos (Recursos Garantidores PREVIC) em Janeiro/17 foi de 0,99%. Rentabilidade Patrimonial 2,00% 1,70% 1,40% 1,10% 0,80% 0,50% 0,20% -0,10% RENTABILIDADE DO ATIVO E INDICE DE REF. INPC + 5,0%aa. JAN/15- JAN/17 J M M J S N J M M J S N J Rentabilidade Ativo INPC + 5,0% 1,80% 1,50% 1,20% 0,90% 0,60% 0,30% 0,00% A J A O D F A J A O D F A J A O D RENTABILIDADE X META ATUARIAL MESES/ANO RENTABILI DADE R. G. SPC %. IND. REF. INPC+ 5% a.a. ACUM. 2013-0,80 10,84 ACUM.2014 8,96 11,67 ACUM.2015 14,93 16,67 ACUM.2016 13,47 11,89 jan/17 0,99 0,85 ACUM.2017 0,99 0,85 AC. GERAL 228,40 264,54 E ORÇAMENTO Segue quadro com os valores orçados e realizados no mês de janeiro/17: Rentabilidade Patrimonial FEV/16 MAR/16 ABR/16 MAI/16 1,36% 1,19% 1,15% 1,07% JUN/16 JUL/16 AGO/16 SET/16 1,10% 1,06% 1,06% 0,95% OUT/16 NOV/16 DEZ/16 JAN/17 0,82% 0,89% 0,88% 0,99% Ac. Ex 0,99% Rubrica Orçado Realizado Diferença Contribuição Prev. 1.164 1.196 32 Deduções Prev. 637 345 292 Receitas Adm. 103 104 1 Despesas Adm. 117 114 3 Rendimento Inv. 1.058 1.284 226 D EVOLUÇÕES PATRIMONIAIS E DE RENTABILIDADE Demonstraremos a evolução das contas patrimoniais e rentabilidade no período de Janeiro/15 a Janeiro/17, como segue:

OABPREV-SC BALANCETE SINTÉTICO jan/17 ATIVO PASSIVO % dez/16 dez/16 dez/16 dez/16 I DISPONIVEL 360.584 158.640 I EXIGIVEL OPERACIONAL 635.239 707.441 360.584 158.640 1 GESTAO PREVIDENCIAL 574.992 640.210 2 GESTAO ADMINISTRATIVA 60.247 67.231 II REALIZAVEL 131.824.134 129.999.211 3 INVESTIMENTOS - - 1 GESTÃO PREVIDENCIAL 17.254 17.440 2 GESTÃO ADMINISTRATIVA 125.531 111.415 II EXIGIVEL CONTIGENCIAL - - 3 INVESTIMENTOS 100,00% 131.681.349 129.870.356 3.1 TITULOS PÚBLICOS 4,76% 6.269.572 6.214.279 III PATRIMONIO SOCIAL 132.135.058 130.026.327 a) NTN-B 6.269.572 6.214.279 3.1 CRÉDITOS PRIVADOS E DEPOSITOS 10,74% 14.136.308 14.013.656 1 PATRIMONIO DE COBERTURA DO PLANO 129.612.704 127.513.860 a) Letras Financeiras 14.136.308 14.013.656 1.1 PROVISOES MATEMATICAS 129.612.704 127.513.860 3.1 FUNDO DE INVESTIMENTO 84,50% 111.275.469 109.642.421 - BENEFICIO CONCEDIDOS 12.719.923 12.667.165 a) REFERENCIADO 0,32% 420.880 424.393 - BENEFICIO A CONCEDER 116.892.781 114.846.695 b) MULTIMERCADO 84,18% 110.854.589 109.218.028 CONTRIBUICAO DEFINIDA 116.892.781 114.846.695 1.2 EQUILÍBRIO TÉCNICO - - III PERMANENTE 585.579 575.918 2 FUNDOS 2.522.355 2.512.467 - FUNDO ADMINISTRATIVO - PGA 2.522.355 2.512.467 TOTAL 132.770.297 130.733.768 TOTAL 132.770.297 130.733.768

DEMOSTRAÇÃO DA MUTAÇÃO DO ATIVO LÍQUIDO Entidade: OABPREV DESCRIÇÃO jan/17 dez/16 VARIAÇÃO % A) Ativo Líquido - Início do exercício 127.513.860,28 125.037.728,60 2.476.131,68 1,94% ( + ) 1. Adições 2.466.575,96 3.055.973,18 (589.397,22) -23,90% ( + ) Contribuições 1.195.947,15 1.779.530,22 (583.583,07) -48,80% ( + ) Resultado Positivo dos Investimentos - Gestão Previdencial 1.264.549,20 1.115.330,22 149.218,98 11,80% ( + ) Portabilidade 6.079,61 161.112,74 (155.033,13) 0,00% ( + ) Reversão de Provisões Fundo Administrativo - - - 0,00% ( - ) 2. Destinos (367.732,73) (579.841,50) 212.108,77-57,68% ( - ) Benefícios (127.586,05) (245.228,44) 117.642,39-92,21% ( - ) Institutos / Resgates (217.112,26) (308.665,67) 91.553,41-42,17% ( - ) Resultado Negativo dos Investimentos - Gestão Previdencial - - - 0,00% ( - ) Constituição de Contigências - Gestão Previdencial - - - 0,00% ( - ) Custeio Administrativo (23.034,42) (25.947,39) 2.912,97-12,65% (+/-) 3. Acréscimo/Decréscimo no Ativo Líquid (1+2) 2.098.843,23 2.476.131,68 (377.288,45) -17,98% (+/-) Provisões Matemáticas (2.098.843,23) (2.476.131,68) 377.288,45-17,98% (+/-) Fundos Previdenciais - - - 0,00% (+/-) Superávit (déficit) Técnico do Exercício - - - 0,00% (+/-) B) Ativo Líquido - final do exercício (A+3) 129.612.703,51 127.513.860,28 2.098.843,23 1,62% + C) Fundos Não Previdenciais - + Fundo Administrativo 2.522.354,89 2.512.467,06 9.887,83 0,39% + Fundo dos Investimentos - - -

DEMOSTRAÇÃO DA MUTAÇÃO DO ATIVO LÍQUIDO PLANO PGA Entidade: OABPREV DESCRIÇÃO jan/17 dez/16 VARIAÇÃO % A) Fundo Administrativo do Exercicio Anterior 2.512.467,06 2.503.048,54 9.418,52 0,37% ( + ) 1. Custeio da Gestão Administrativa 123.760,08 137.247,53 (13.487,45) -10,90% ( + ) 1.1 Receitas 123.760,08 137.247,53 (13.487,45) -10,90% ( + ) Custeio Administrativo da Gestão Previdencial 23.034,42 25.947,39 (2.912,97) -12,65% ( + ) Custeio Administrativo dos Investimentos 7.077,59 10.276,98 (3.199,39) -45,20% ( + ) Receitas Diretas 70.149,85 78.841,91 (8.692,06) -12,39% ( + ) Resultado positivo dos Investimentos 19.473,22 17.181,25 2.291,97 11,77% ( + ) Doações 4.025,00 5.000,00 (975,00) 0,00% ( + ) Outras receitas - - - 100,00% ( - ) 2. Despesas Administrativas (113.872,25) (127.829,01) 13.956,76-12,26% ( - ) 2.1 Administração Previdencial (106.794,66) (117.552,03) 10.757,37-10,07% ( - ) Pessoal e Encargos (37.740,68) (41.474,01) 3.733,33-9,89% ( - ) Treinamentos e Congressos (1.045,70) - (1.045,70) 100,00% ( - ) Viagens e Estadias (4.615,54) (1.748,45) (2.867,09) 0,00% ( - ) Serviços de Terceiros (14.825,15) (34.136,82) 19.311,67-130,26% ( - ) Despesas Gerais (38.824,08) (29.928,54) (8.895,54) 22,91% ( - ) Depreciações e Amortizações (3.113,67) (3.007,20) (106,47) 3,42% ( - ) Tributos (6.629,84) (7.257,01) 627,17-9,46% ( - ) Outras Despesas - - - 0,00% ( - ) 2.2 Administração Investimentos (7.077,59) (10.276,98) 3.199,39-45,20% ( - ) Pessoal e Encargos (4.099,34) (7.419,35) 3.320,01-80,99% ( - ) Treinamentos e Congressos - - - 0,00% ( - ) Viagens e Estadias - - - 0,00% ( - ) Serviços de Terceiros (2.978,25) (2.857,63) (120,62) 4,05% ( - ) Despesas Gerais - - - 0,00% ( - ) Depreciações e Amortizações - - - 0,00% ( - ) Contingencias - - - 0,00% ( - ) Outras Despesas - - - 0,00% ( - ) 2.3 Administração Assistencial - - - 0,00% ( - ) 2.4 Outras Despesas - - - 0,00% (+/-) 3. Resultado Negativo dos Investimentos - - - 0,00% (+/-) 4. Sobre/Insuficiencia da Gestão Administrativa (1-2-3) 9.887,83 9.418,52 469,31 4,75% (+/-) 5. Constituição/Reversão do Fundo Administrativo - - - 0,00% (+/-) B) Fundo Administrativo do Exercício Atual (A+5) 2.522.354,89 2.512.467,06 9.887,83 0,39%

DESPESAS COM PROGRAMA DE GESTÃO ADMINISTRATIVA - 2017 Gastos com a Administração - PGA jan/17 fev/17 mar/17 abr/17 mai/17 jun/17 jul/17 ago/17 set/17 out/17 nov/17 dez/17 Pessoal e Encargos 41.840,02 Treinamentos/Congressos e Seminários 1.045,70 Viagens e Estadia 4.615,54 Consultoria Atuarial 1.957,57 Consultoria Contábil 4.000,00 Serviço de Recursos Humanos 280,00 Serviço de Informática 6.750,07 Assessoria de Comunicação 1.700,00 Consultoria de Investimentos 2.978,25 Segurança Predial 137,51 Mensalidade Associações 1.229,94 Brindes 3.208,75 Cartório 44,10 Condomínio 864,48 Correios 5.605,54 Energia Elétrica 809,67 Impressos 4.331,90 Internet 155,00 IPTU 157,43 Lanches e Refeições 35,70 Limpeza e Conservação 640,00 Locomoção 105,60 Material de Consumo 815,90 Manutenção e Conserto 590,90 Publicidade e Propaganda 3.500,00 Telefonia 1.128,26 INSS Autonomos 79,10 Aluguéis e Locações 890,00 Eventos e Confraternizações 1.620,11 Frete 24,00 Seguros 65,45 Despesas Bancárias 12.922,25 Depreciações 3.113,67 PIS 804,44 COFINS 4.950,40 TAFIC 875,00 TOTAL DESPESAS PGA 113.872,25

2017 Fundo Administrativo Janeiro Saldo anterior R$ 2.512.467,06 Atualização R$ 19.140,68 Constituição R$ (9.252,85) Total 2.3.2.2 R$ 2.522.354,89 Fundo Adm. s/ sala R$ 1.936.775,62 Fundo OABPrev-SC Janeiro Saldo anterior R$ 663.788,64 Atualização R$ 6.560,83 Constituição R$ (18.914,42) Reforma Predial R$ - Total 2.3.2.2.01.02 R$ 651.435,05 Fundo Imobilizado (sala) R$ 585.579,27 Fundo Iasasc 2.3.2.2.01.03 R$ 1.285.340,57 Fundo Administrativo Julho Saldo anterior R$ 2.657.796,30 Atualização Constituição Total 2.3.2.2 R$ 2.657.796,30 Fundo Adm. s/ sala R$ 1.972.397,19 Fundo OABPrev-SC Julho Saldo anterior R$ 724.995,73 Atualização R$ - Constituição R$ - Reforma Predial Total 2.3.2.2.01.02 R$ 724.995,73 Fundo Imobilizado (sala) R$ 685.399,11 Fundo Iasasc 2.3.2.2.01.03 R$ 1.247.401,46

ORÇADO X REALIZADO - 2017 ORÇAMENTO 2017 JANEIRO EXERCICIO DE 2017 % Orçado Realizado Diferença Total Orçado Total Realizado Diferença Patrimônio Anterior 128.255.000 130.733.768 (2.478.768) 128.255.000 130.733.768 (2.478.768) -1,9% (+) Contr. Previdencial Participantes 1.164.497 1.195.947 31.450 1.164.497 1.195.947 31.450 2,6% (-) Deduções (637.000) (344.698) (292.302) (637.000) (344.698) (292.302) 84,8% Benefícios (137.000) (127.586) (9.414) (137.000) (127.586) (9.414) Resgates/portabilidades (500.000) (217.112) (282.888) (500.000) (217.112) (282.888) (+) Contribuição Administrativa 102.866 104.287 1.421 102.866 104.287 1.421 1,4% Participantes/Juros s/ contrib. em atraso 22.967 23.034 67 22.967 23.034 67 Custeio Administrativo dos Investimentos 10.867 7.078 (3.790) 10.867 7.078 (3.790) Outras (pro-labore) 69.031 70.150 1.119 69.031 70.150 1.119 Doação Mongeral (patrocínio) - 4.025 4.025-4.025 4.025 Atualização Cotas SICOOB - - - - - - (-) Saída Administrativa (117.173) (113.872) (3.301) (117.173) (113.872) (3.301) 2,9% Previdencial (106.306) (106.795) 489 (106.306) (106.795) 489 Pessoal e Encargos (39.289) (37.741) (1.549) (39.289) (37.741) (1.549) Treinamento/Congr/Seminários (3.000) (1.046) (1.954) (3.000) (1.046) (1.954) Viagens (2.000) (4.616) 2.616 (2.000) (4.616) 2.616 Serviços de Terceiros (30.303) (27.728) (2.575) (30.303) (27.728) (2.575) Despesas Gerais (21.806) (25.921) 4.116 (21.806) (25.921) 4.116 Depreciação e Amortização (3.150) (3.114) (36) (3.150) (3.114) (36) Tributos(Tafic/Pis/Cofins) (6.758) (6.630) (128) (6.758) (6.630) (128) (*) Investimentos/Pessoal e Encargos (10.867) (7.078) 524 (10.867) (7.078) 531 (+) Rendimentos de investimentos 1.057.619 1.284.022 226.403 1.057.619 1.284.022 226.403 17,6% Resultado dos investimentos Administrativos 15.875 19.473 3.598 15.875 19.473 3.598 Resultado dos investimentos Previdenciais 1.041.744 1.264.549 222.805 1.041.744 1.264.549 222.805 (=)Provisões Matemáticas (1.546.274) (2.098.843) (552.569) (1.546.274) (2.098.843) (552.569) 26,3% (=)Constituições de Fundos 1.567 9.888 8.320 1.567 9.888 8.320 84,1% Patrimônio Atual 129.318.619 132.770.297 3.451.678 129.318.619 132.770.297 3.451.678 2,6%

1 1 CARTA MENSAL DE INVESTIMENTOS - OABPrev Santa Catarina JANEIRO-2017 CENÁRIO ECONÔMICO Economia Internacional: Em janeiro, tivemos a posse do novo presidente dos EUA, Donald Trump. O presidente prometeu renegociar o Nafta e decidiu deixar de fazer parte da Parceira. O protecionismo comercial e a política fiscal prometidos por Trump não são estratégias saudáveis de busca pelo crescimento econômico. Trump indicou ainda que deve haver grande piora das relações diplomáticas dos EUA com os demais países. Os dados da economia divulgados no mês mostraram forte atividade, o que reforça a perspectiva de três altas de juros ao longo deste ano (junho, setembro e dezembro). Economia Brasileira: A inflação caiu com força em janeiro em consequência da política monetária austera e corretamente implementada pelo Banco Central, além do impacto positivo da aprovação da PEC do teto de gastos. Assim, projetamos uma inflação de 4,5% em 2017, em linha com a meta estabelecida. A redução da inflação, aliada a indicadores ruins de atividade econômica, fizeram com que o Copom reduzisse os juros de forma bem mais intensa do que o esperado, de 13,75% para 13% a.a. A queda dos juros e a melhora da confiança serão os principais vetores de retomada do crescimento da economia. Esperamos que o juro seja reduzido a 9% e um PIB de 2,5% ao final de 2017. Renda Fixa: Com a surpresa causada pela decisão do Copom, a curva de juros teve um movimento intenso de fechamento que se prolongou até o fim mês. A curva se manteve mesmo com o maior grau de tensão causado pelas incertezas nos EUA e pelo conteúdo, ainda desconhecido, da delação dos executivos da Odebrecht. As declarações do Banco Central sobre a continuidade do ciclo de afrouxamento monetário, as expectativas de inflação cada vez mais ancoradas e a possibilidade de redução da meta do IPCA para os próximos anos foram os eventos que sustentaram esse movimento da curva. Renda Variável: O ano de 2017 começou bem para os ativos de risco de forma geral, tanto aqui no Brasil quanto no exterior. Em princípio, sobressaíram-se os mercados emergentes (devido à boa valorização das commodities), subindo 5,89% em média, enquanto os desenvolvidos valorizaram 2,33%. No Brasil, o recesso parlamentar, o rali das commodities e a trajetória de queda da inflação e dos juros favoreceram os movimentos dos mercados acionários, garantindo uma alta de 6,67% ao Ibovespa. 1,5 1,0 0,5 0,0 HISTÓRICO DE RENTABILIDADE NO ANO 1,08% 0,99% 0,85% 0,67% 0,30% Carteira Índ. Ref. CDI Poupança IPCA¹ Mês Fev-16 Mar-16 Abr-16 Mai-16 Jun-16 Jul-16 Ago-16 Set-16 Out-16 Nov-16 Dez-16 Jan-17 ANO 12 Meses 24 Meses OABPrev Santa Catarina 1,38 1,19 1,15 1,07 1,10 1,06 1,06 0,95 0,83 0,90 0,90 0,99 0,99 13,35 30,79 Índ. Ref. 1,32 0,87 1,03 1,39 0,90 1,05 0,76 0,49 0,56 0,46 0,57 0,85 0,85 10,73 29,34 CDI 1,00 1,16 1,05 1,11 1,16 1,11 1,21 1,11 1,05 1,04 1,12 1,08 1,08 14,03 29,29 Poupança 0,60 0,72 0,63 0,65 0,71 0,66 0,76 0,66 0,66 0,64 0,69 0,67 0,67 8,35 17,15 Índice de Referência INPC + 5% RENTABILIDADE POR CATEGORIA (NO MÊS) DISTRIBUIÇÃO POR FATOR DE RISCO 10 5 6,09% Patrimônio Liquido R$ 131.676.154,97 IPCA - 58,4% CDI - 25,1% Pré - 7,9% Selic - 7,8% Ibovespa - 0,8% 0,92% 0,88% 0 Renda Variável Renda Fixa Investimentos Estruturados HISTÓRICO DE RENTABILIDADE ACUMULADA POLÍTICA DE INVESTIMENTO 300% 200% CDI: 265,66 % Carteira: 228,40 % Índ. Ref.: 264,50 % INPC: 95,08 % Poupança: 132,96 % Renda Fixa Renda Variável Investimentos Estruturados 0,74% 4,15% 95,11% 100% Investimentos no Exterior 0,00% 0% Imóveis 0,00% -100% mai/05 mai/06 mai/07 mai/08 abr/09 abr/10 mar/11 mar/12 mar/13 fev/14 fev/15 fev/16 jan/17 Operações com Participantes 0,00% 0% 100% Valor Atual Valor Máximo Av. Hercílio Luz, 639. Ed. Alpha Centauri, sala 211. Centro - Florianópolis - SC. CEP: 88020-000 Gestão Custódia Administrador 1 Dados de referência calculados com mês anterior

HISTÓRICO DE RENTABILIDADE 2013 JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ Acumulado Rent. Bruta 0,09% -0,19% 0,16% 0,53% -1,12% -2,10% 0,52% -0,46% 1,26% 0,75% -0,79% 0,65% -0,75% Rent. Líquida 0,07% -0,21% 0,13% 0,60% -1,18% -2,12% 0,53% -0,46% 1,25% 0,74% -0,82% 0,63% -0,90% CDI 0,59% 0,48% 0,54% 0,60% 0,58% 0,59% 0,71% 0,70% 0,70% 0,80% 0,71% 0,78% 8,06% Índice Ref. 1,17% 1,27% 0,91% 1,03% 1,00% 0,74% 0,73% 0,30% 0,57% 0,72% 1,00% 0,05% 9,90% 2014 JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ Acumulado Rent. Bruta -1,11% 1,16% 1,05% 1,05% 1,11% 0,90% 0,66% 1,03% 0,32% 0,98% 0,72% 0,78% 8,96% Rent. Líquida -1,14% 1,17% 1,00% 1,04% 1,10% 0,89% 0,66% 1,03% 0,31% 1,01% 0,71% 0,78% 8,89% CDI 0,84% 0,78% 0,76% 0,82% 0,86% 0,82% 0,94% 0,86% 0,90% 0,94% 0,84% 0,96% 10,81% Índice Ref. 1,06% 1,03% 1,19% 1,17% 1,01% 0,65% 0,58% 0,58% 0,94% 0,83% 0,92% 1,05% 11,58% 2015 JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ Acumulado Rent. Bruta 0,94% 1,23% 1,66% 1,17% 1,04% 1,19% 1,24% 0,87% 0,97% 1,18% 1,08% 1,52% 15,02% Rent. Líquida 0,94% 1,22% 1,65% 1,16% 1,03% 1,18% 1,24% 0,86% 0,96% 1,17% 1,07% 1,50% 14,93% CDI 0,93% 0,82% 1,04% 0,95% 0,98% 1,07% 1,18% 1,11% 1,11% 1,11% 1,06% 1,16% 13,24% Índice Ref. 1,89% 1,51% 1,94% 1,10% 1,38% 1,18% 1,03% 0,66% 0,92% 1,18% 1,50% 1,33% 16,79% 2016 JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ Acumulado Rent. Bruta 1,26% 1,38% 1,19% 1,15% 1,07% 1,10% 1,06% 1,06% 0,95% 0,83% 0,90% 0,90% 13,65% Rent. Líquida 1,26% 1,36% 1,18% 1,15% 1,04% 1,06% 1,09% 1,05% 0,93% 0,82% 0,89% 0,88% 13,47% CDI 1,05% 1,00% 1,16% 1,05% 1,11% 1,16% 1,11% 1,21% 1,11% 1,05% 1,04% 1,12% 14,00% Índice Ref. 1,90% 1,32% 0,87% 1,03% 1,39% 0,90% 1,05% 0,76% 0,49% 0,56% 0,46% 0,57% 11,89% 2017 JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ Acumulado Rent. Bruta 0,99% 0,99% Rent. Líquida 0,99% 0,99% CDI 1,08% 1,08% Índice Ref. 0,85% 0,85% RENTABILIDADE ACUMULADA EVOLUÇÃO DO PATRIMÔNIO EM REAIS 300% 250% 200% CDI: 265,66 % Carteira: 228,40 % Índ. Ref.: 264,50 % INPC: 95,08 % Poupança: 132,96 % 150 100 150% 100% Em milhões 50 50% 0% 0 mai/05 mai/06 mai/07 mai/08 abr/09 abr/10 mar/11 mar/12 mar/13 fev/14 fev/15 fev/16 jan/17 mai/05 mai/06 mai/07 mai/08 abr/09 abr/10 mar/11 mar/12 mar/13 fev/14 fev/15 fev/16 jan/17 RENTABILIDADE DOS ÚLTIMOS 12 MESES 3,00% 2,00% 1,00% 0,00% 01/16 02/16 03/16 04/16 05/16 06/16 07/16 08/16 09/16 10/16 11/16 12/16 01/17 Rent. Bruta Rent. Líquida CDI Índice de Referência SOMMA INVESTIMENTOS www.sommainvestimentos.com.br

Resumo da Carteira ATIVOS JANEIRO-17 % DEZEMBRO-16 % RENDA FIXA 76.043.501,35 89,5% 74.815.812,87 89,4% Compromissada - Títulos Públicos 5.713.743,44 6,7% 3.089.936,58 3,7% Debênture - Eco Rodovias (ECCR22) 79.006,50 0,1% 77.566,90 0,1% Debênture - Eco Rodovias (ECCR32) 38.088,54 0,0% 37.254,29 0,0% Debênture - Elektro (ELEK36) 127.157,42 0,1% 125.262,34 0,1% Debênture - Sabesp (SBESB7) 62.576,25 0,1% 64.565,78 0,1% Debênture - Taesa (TAEE23) 389.263,99 0,5% 383.915,48 0,5% DPGE - Banco Fibra 1.794.559,13 2,1% 1.773.915,25 2,1% Letra Financeira - Banco do Brasil 2.038.230,13 2,4% 2.015.594,15 2,4% Letra Financeira - Bradesco 8.824.233,45 10,4% 8.744.634,62 10,5% Letra Financeira - Caixa Econômica Federal 11.085.799,71 13,0% 10.983.160,11 13,1% Letra Financeira - Itaú Unibanco 6.979.873,26 8,2% 6.920.052,87 8,3% Letra Financeira - Mercedes Benz 940.735,66 1,1% 930.053,41 1,1% Letra Financeira - Safra 4.617.822,00 5,4% 4.571.281,38 5,5% Letra Financeira - Santander 6.993.294,46 8,2% 6.935.253,57 8,3% Letra Financeira - Votorantim 2.913.886,63 3,4% 2.889.344,35 3,5% Letras Financeiras do Tesouro Nacional 2.687.740,56 3,2% 2.658.883,12 3,2% Notas do Tesouro Nacional - Série B 20.757.490,22 24,4% 22.615.138,67 27,0% ESTRATÉGIA GRÁFICOS DE DISTRIBUIÇÃO Renda Fixa - 89,8% Multimercados - 7,3% Renda Variável - 1,3% FII/FIP/FIDC - 1,7% FATOR DE RISCO Inflação - 66,9% Selic - 3,2% Pré-fixada - 6,7% CDI - 22,0% Ibovespa - 1,3% FUNDOS DE INVESTIMENTO CVM 555 7.669.859,96 9,0% 7.537.604,22 9,0% FI Ref. DI LP Itaú Soberano 420.879,89 0,5% 424.393,11 0,5% FIA Sul América Expertise II 1.066.666,79 1,3% 999.647,27 1,2% FIM LP SOMMA Multiestratégias II 4.264.280,38 5,0% 4.217.896,51 5,0% Modal Institucional FIM 1.918.032,90 2,3% 1.895.667,33 2,3% OUTROS FUNDOS DE INVESTIMENTO (FII/FIP/FIDC) 1.314.824,29 1,5% 1.330.362,81 1,6% FIDC Cedae - Série 2 114.495,06 0,1% 131.675,45 0,2% FIP Lacan Florestal 1.200.329,23 1,4% 1.198.687,36 1,4% DERIVATIVOS (429.646,65) -0,5% (221.529,54) -0,3% Futuros DI1 1 (429.646,65) -0,5% (221.529,54) -0,3% TESOURARIA (21.754,64) 0,0% (23.675,25) 0,0% Caixa 3.933,48 0,0% 3.942,60 0,0% Valores a Pagar/Receber (25.688,12) 0,0% (27.617,85) 0,0% TOTAL DA CARTEIRA 85.006.430,96 100% 83.660.104,64 100% 1 1 2 2 1 O saldo deste item não é considerado no somatório do PL. 2 Não estão inclusas ações e opções INSTITUIÇÃO 2 Tesouro Nacional 34,2% Caixa Econômica Federal 13,0% Banco Bradesco 10,4% Banco Santander 8,2% Banco Itaú Unibanco 8,2% Banco Safra 5,4% SOMMA Investimentos 5,0% Banco Votorantim 3,4% Banco do Brasil 2,4% Modal Asset Management 2,3% Banco Fibra 2,1% Lacan Gestão de Investimentos 1,4% Sul América Investimentos 1,3% Banco Mercedes Benz 1,1% Itaú Unibanco Asset 0,5% Taesa 0,5% BTG Pactual Asset Management S.A. Elektro Eco Rodovias Sabesp 0,3% 0,1% 0,1% 0,1% 0 20 40 SOMMA INVESTIMENTOS www.sommainvestimentos.com.br 3

Carteira Detalhada RENDA FIXA Ativo - Emissor Marcação Data Aplicação Data Vencimento Indexador Valor Aplicado Valor Bruto Impostos Valor Líquido % s/ PL Compromissada - Títulos Públicos Mercado 31/01/2017 01/02/2017 12,85% a.a. 5.713.743,44 5.713.743,44-5.713.743,44 6,72% Debênture - Eco Rodovias (ECCR22) Mercado 24/10/2012 15/10/2019 IPCA + 5% - 79.006,50-79.006,50 0,09% Debênture - Eco Rodovias (ECCR32) Mercado 25/10/2012 15/10/2022 IPCA + 5,35% - 38.088,54-38.088,54 0,04% Debênture - Elektro (ELEK36) Mercado 14/09/2012 12/09/2022 IPCA + 5,50% - 127.157,42-127.157,42 0,15% Debênture - Sabesp (SBESB7) Mercado 26/02/2013 15/01/2020 IPCA + 4,48% - 62.576,25-62.576,25 0,07% Debênture - Taesa (TAEE23) Mercado 07/11/2012 15/10/2020 IPCA + 4,85% - 200.451,56-200.451,56 0,24% Debênture - Taesa (TAEE23) Mercado 01/08/2013 15/10/2020 IPCA + 6,03% - 188.812,43-188.812,43 0,22% DPGE - Banco Fibra Mercado 21/10/2015 11/10/2017 107% CDI 1.500.000,00 1.794.559,13-1.794.559,13 2,11% Letra Financeira - Banco do Brasil Mercado 03/03/2016 05/05/2021 115% CDI 1.769.951,34 2.038.230,13-2.038.230,13 2,40% Letra Financeira - Bradesco Mercado 04/07/2016 18/11/2022 115% CDI 1.686.120,43 1.860.131,35-1.860.131,35 2,19% Letra Financeira - Bradesco Curva 16/08/2013 16/08/2018 IPCA + 5,90% 3.000.000,00 4.710.062,09-4.710.062,09 5,54% Letra Financeira - Bradesco Curva 26/02/2014 26/02/2019 IPCA + 6,60% 1.000.000,00 1.501.320,99-1.501.320,99 1,77% Letra Financeira - Bradesco Curva 26/02/2014 26/02/2020 IPCA + 6,70% 500.000,00 752.719,02-752.719,02 0,89% Letra Financeira - Caixa Econômica Federal Mercado 04/07/2016 04/07/2018 103,75% CDI 3.499.999,98 3.785.012,96-3.785.012,96 4,45% Letra Financeira - Caixa Econômica Federal Curva 13/02/2014 13/02/2019 IPCA + 6,86% 4.799.999,97 7.300.786,75-7.300.786,75 8,59% Letra Financeira - Itaú Unibanco Curva 16/08/2013 16/08/2018 IPCA + 5,92% 3.000.000,00 4.713.137,33-4.713.137,33 5,54% Letra Financeira - Itaú Unibanco Curva 14/02/2014 14/02/2019 IPCA + 6,64% 1.499.999,99 2.266.735,93-2.266.735,93 2,67% Letra Financeira - Mercedes Benz Mercado 30/11/2015 30/12/2017 105,50% CDI 800.000,00 940.735,66-940.735,66 1,11% Letra Financeira - Safra Mercado 24/03/2016 24/03/2026 112% CDI 1.500.000,00 1.685.155,10-1.685.155,10 1,98% Letra Financeira - Safra Curva 12/02/2014 12/02/2019 IPCA + 7,38% 1.899.999,98 2.932.666,90-2.932.666,90 3,45% Letra Financeira - Santander Curva 08/07/2013 19/06/2017 IPCA + 5,70% 3.000.000,00 4.713.109,02-4.713.109,02 5,54% Letra Financeira - Santander Curva 13/02/2014 14/02/2018 IPCA + 6,83% 1.499.999,99 2.280.185,44-2.280.185,44 2,68% Letra Financeira - Votorantim Curva 13/02/2014 14/02/2018 IPCA + 7,15% 1.899.999,99 2.913.886,63-2.913.886,63 3,43% Letras Financeiras do Tesouro Nacional Mercado 10/09/2014 01/03/2018 100% Selic 151.803,15 204.787,77-204.787,77 0,24% Letras Financeiras do Tesouro Nacional Mercado 31/10/2014 01/03/2018 100% Selic 488.014,55 648.494,59-648.494,59 0,76% Letras Financeiras do Tesouro Nacional Mercado 19/11/2014 01/09/2018 100% Selic 1.388.123,08 1.834.458,20-1.834.458,20 2,16% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 26/02/2014 15/08/2020 IPCA + 6,18% 947.086,29 1.212.942,43-1.212.942,43 1,43% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 27/02/2014 15/08/2020 IPCA + 6,22% 827.498,95 1.060.053,16-1.060.053,16 1,25% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 27/03/2014 15/08/2018 IPCA + 6,14% 481.303,68 608.517,65-608.517,65 0,72% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 02/04/2014 15/08/2018 IPCA + 6,16% 482.175,00 608.318,18-608.318,18 0,72% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 20/08/2013 15/08/2020 IPCA + 5,61% 2.945.841,47 3.855.746,37-3.855.746,37 4,54% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 11/11/2013 15/08/2022 IPCA + 6,25% 1.858.138,71 2.410.807,91-2.410.807,91 2,84% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 11/11/2013 15/08/2022 IPCA + 6,25% 2.325,58 3.017,28-3.017,28 0,00% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 20/02/2015 15/08/2030 IPCA + 6,32% 1.004.247,33 1.202.679,56-1.202.679,56 1,41% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 19/02/2014 15/08/2022 IPCA + 6,61% 2.453.850,71 3.178.121,02-3.178.121,02 3,74% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 19/02/2014 15/08/2018 IPCA + 6,27% 2.004.524,37 2.581.543,59-2.581.543,59 3,04% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 19/02/2014 15/08/2020 IPCA + 6,47% 811.751,74 1.049.359,18-1.049.359,18 1,23% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 18/08/2015 15/05/2019 IPCA + 7,09% 467.302,67 520.805,95-520.805,95 0,61% Notas do Tesouro Nacional - Série B Curva 25/02/2014 15/05/2017 IPCA + 5,69% 2.004.427,57 2.465.577,94-2.465.577,94 2,90% TOTAL 76.043.501,35-76.043.501,35 89,46 % FUNDOS DE INVESTIMENTO CVM 555 Nome do Fundo Gestor Liquidez Quantidade de Cotas Valor da Cota Impostos Valor Líquido % s/ PL FI Ref. DI LP Itaú Soberano Itaú Unibanco Asset Até 30 Dias 10.802,1949100 38,9624420-420.879,89 0,50% SOMMA INVESTIMENTOS www.sommainvestimentos.com.br 4

Carteira Detalhada FUNDOS DE INVESTIMENTO CVM 555 Nome do Fundo Gestor Liquidez Quantidade de Cotas Valor da Cota Impostos Valor Líquido % s/ PL FIA Sul América Expertise II Sul América Investimentos 09/06/2018 212.690,7587416 5,0151064-1.066.666,79 1,25% FIM LP SOMMA Multiestratégias II SOMMA Investimentos Até 30 Dias 2.058.277,0669587 2,0717718-4.264.280,38 5,02% Modal Institucional FIM Modal Asset Management Até 30 Dias 428.406,4923136 4,4771331-1.918.032,90 2,26% TOTAL - 7.669.859,96 9,02 % OUTROS FUNDOS DE INVESTIMENTO (FII/FIP/FIDC) Nome do Fundo Gestor Liquidez Quantidade de Cotas Valor da Cota Impostos Valor Líquido % s/ PL FIDC Cedae - Série 2 BTG Pactual Gestora de Recursos 20/06/2017 808,0000000 141,7018037-114.495,06 0,13% FIP Lacan Florestal Lacan Gestão de Investimentos 10/08/2021 82,0000000 14.638,1614548-1.200.329,24 1,41% TOTAL - - 1.314.824,29 1,55 % SOMMA INVESTIMENTOS www.sommainvestimentos.com.br 5

Política de Investimento 1 LIMITE DE ALOCAÇÃO POR ATIVO E SEGMENTO - art. 35 a 37, 40 e 17 da CMN 3.792 SEGMENTO MAXIMO ATUAL MARGEM TOTAL RENDA FIXA 100,00% 95,11% 4,89% Títulos Públicos 100,00% 48,42% 51,58% Fundos de Renda Fixa / Ref / Curto Prazo 100,00% 0,35% 99,65% CDBs / Compromissadas (Inst. Financeira) 80,00% 3,08% 76,92% Letras Financeiras 80,00% 39,56% 40,44% DPGEs 80,00% 1,51% 78,49% Debêntures 50,00% 2,04% 47,96% FIDCs 20,00% 0,15% 19,85% CRI/CRA 0,00% 0,00% 0,00% Fundo Crédito Privado 20,00% 0,00% 20,00% Outros Renda Fixa 20,00% 0,00% 20,00% TOTAL RENDA VARIÁVEL 15,00% 0,74% 14,26% Novo Mercado 15,00% 0,39% 14,61% Nível 2 15,00% 0,00% 15,00% Bovespa Mais 15,00% 0,00% 15,00% Nível 1 15,00% 0,15% 14,85% Cotas de Fundos 15,00% 0,20% 14,80% TOTAL INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 15,00% 4,15% 10,85% FIM - Fundos de Investimento Multimercado 10,00% 3,24% 6,76% Fundo Investimento Imobiliário 3,00% 0,00% 3,00% Fundo de Investimento em Participações 5,00% 0,91% 4,09% TOTAL INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 3,00% 0,00% 3,00% Investimentos no Exterior 3,00% 0,00% 3,00% TOTAL IMÓVEIS 0,00% 0,00% 0,00% Imóveis 0,00% 0,00% 0,00% TOTAL EM OPERAÇÕES COM PARTICIPANTES 0,00% 0,00% 0,00% Operações com Participante 0,00% 0,00% 0,00% Total 100,00% RATINGS ESCALA NACIONAL DE LONGO PRAZO 1 INSTITUIÇÃO/ATIVO MÁXIMO ATUAL AGÊNCIAS DE CLASSIFICAÇÃO DE RISCO Segurança Máxima (AAA) 0,00% 1,10% FITCH MOODY S S&P AUSTIN Banco Mercedes-Benz 20,00% 1,10% AAA(bra) - - - Alta Segurança (AA) 0,00% 82,60% FITCH MOODY S S&P AUSTIN Banco Bradesco 20,00% 10,36% AAA(bra) Aa1.br braa- braaa Banco do Brasil 20,00% 2,39% AA+(bra) Aa1.br - - Banco Itaú Unibanco 20,00% 8,20% AAA(bra) Aa1.br braa- - Banco Safra 20,00% 5,42% AA+(bra) Aa1.br braa- - Banco Santander 20,00% 8,21% AAA(bra) Aaa.br braa- - Caixa Econômica Federal 20,00% 13,02% AA+(bra) Aa1.br braa- - Debênture - Eco Rodovias (ECCR22) 10,00% 0,09% - - braa- - Debênture - Eco Rodovias (ECCR32) 10,00% 0,04% - - braa- - Debênture - Elektro (ELEK36) 10,00% 0,15% - - braa- - Debênture - Taesa (TAEE23) 10,00% 0,46% AAA(bra) Aa2.br braa- - Tesouro Nacional 100,00% 34,25% AAA(bra) Aaa.br braa- braaa Segurança Média Alta (A) 0,00% 3,63% FITCH MOODY S S&P AUSTIN Banco Votorantim 20,00% 3,42% - Aa3.br bra+ - Debênture - Sabesp (SBESB7) 10,00% 0,07% AA-(bra) - bra+ - FIDC Cedae - Série 2 10,00% 0,13% AA+(bra) - bra - Altamente Especulativo (B) 0,00% 2,11% FITCH MOODY S S&P AUSTIN Banco Fibra 20,00% 2,11% - Ba2.br brb- - LEGENDA Nota elevada Nota rebaixada RATING DOS ATIVOS MUTAÇÃO DE INVESTIMENTOS DEZEMBRO-2016 Renda Fixa 89,8% Multimercados 7,3% Renda Variável 1,2% FII/FIP/FIDC 1,7% Oper. Participante 0,0% A - 3,63% AA - 82,60% AAA - 1,10% B - 2,11% JANEIRO-2017 0 50 100 Renda Fixa 89,8% Multimercados 7,3% Renda Variável 1,3% FII/FIP/FIDC 1,7% Oper. Participante 0,0% 0 20 40 60 80 100 1 Engloba Tesouro Nacional, Bancos, FIDCs e Debêntures SOMMA INVESTIMENTOS www.sommainvestimentos.com.br 6

Retorno da Carteira (R$) RESULTADOS EM REAIS POR ATIVO NO ANO JANEIRO FEVEREIRO MARÇO ABRIL MAIO JUNHO NO ANO RENDA FIXA 716.089,07 - - - - - 716.089,07 Compromissada - Títulos Públicos 34.916,14 - - - - - 34.916,14 Debênture - Eco Rodovias (ECCR22) 1.439,60 - - - - - 1.439,60 Debênture - Eco Rodovias (ECCR32) 834,25 - - - - - 834,25 Debênture - Elektro (ELEK36) 1.895,08 - - - - - 1.895,08 Debênture - Sabesp (SBESB7) 993,24 - - - - - 993,24 Debênture - Taesa (TAEE23) 5.348,51 - - - - - 5.348,51 DPGE - Banco Fibra 20.643,88 - - - - - 20.643,88 FI Ref. DI LP Itaú Soberano 4.486,78 - - - - - 4.486,78 Letra Financeira - Banco do Brasil 22.635,98 - - - - - 22.635,98 Letra Financeira - Bradesco 79.598,83 - - - - - 79.598,83 Letra Financeira - Caixa Econômica Federal 102.639,60 - - - - - 102.639,60 Letra Financeira - Itaú Unibanco 59.820,39 - - - - - 59.820,39 Letra Financeira - Mercedes Benz 10.682,25 - - - - - 10.682,25 Letra Financeira - Safra 46.540,62 - - - - - 46.540,62 Letra Financeira - Santander 58.040,89 - - - - - 58.040,89 Letra Financeira - Votorantim 24.542,28 - - - - - 24.542,28 Letras Financeiras do Tesouro Nacional 28.857,44 - - - - - 28.857,44 Notas do Tesouro Nacional - Série B 212.173,31 - - - - - 212.173,31 RENDA VARIÁVEL 67.156,13 - - - - - 67.156,13 Carteira de Ações/Opções/Op. Estruturadas 136,61 - - - - - 136,61 FIA Sul América Expertise II 67.019,52 - - - - - 67.019,52 MULTIMERCADOS 68.749,44 - - - - - 68.749,44 FIM LP SOMMA Multiestratégias II 46.383,87 - - - - - 46.383,87 Modal Institucional FIM 22.365,57 - - - - - 22.365,57 FII/FIP/FIDC 2.820,58 - - - - - 2.820,58 FIDC Cedae - Série 2 1.178,71 - - - - - 1.178,71 FIP Lacan Florestal 1.641,87 - - - - - 1.641,87 DERIVATIVOS (3.613,95) - - - - - (3.613,95) Futuros DI1 (3.613,95) - - - - - (3.613,95) TOTAL 851.201,27 - - - - - 851.201,27 SOMMA INVESTIMENTOS www.sommainvestimentos.com.br 8

Rentabilidade da Carteira (%) RESULTADOS DE 2017 INDICADORES DE MERCADO RENTABILIDADE 1 x CDI x ÍND. REF. (ACUMULADOS) Mês Carteira 1 Índ. Ref. % do Índ. CDI Poupança IPCA 2 INPC 2 Ibovespa a Janeiro 0,92 0,85 108,06% Fevereiro 1,08 0,67 0,30 0,14 7,38 300% CDI: 265,66 % Carteira¹:238,36 % Índ. Ref.: 264,50 % Março Abril Maio 200% Junho Julho Agosto 100% Setembro Outubro Novembro Dezembro Total 0,92 0,85 108,06% 1 1 2 2 1,08 0,67 0,30 0,14 7,38 0% mai/05 jun/06 jul/07 ago/08 ago/09 set/10 out/11 out/12 nov/13 dez/14 dez/15 jan/17 CARTEIRA 1 x INDICADORES (12 MESES) EVOLUÇÃO DO PATRIMONIO (R$) RESULTADOS DE 2016 a a Mês Carteira 1 Índ. Ref. % do Índ. 20 100 Janeiro 1,31 1,90 68,87% Fevereiro 1,36 1,32 102,87% 80 Março 1,20 0,87 138,48% 15 10 13,17% 10,73% 14,03% Em milhões 60 40 Abril 0,98 1,03 94,88% Maio 1,09 1,39 78,15% Junho 1,16 0,90 128,97% Julho 0,96 1,05 90,99% Agosto 1,10 0,76 145,12% 5 5,44% 20 Setembro 0,95 0,49 195,46% Outubro 0,76 0,56 136,63% 0 Carteira¹ Índ. Ref. CDI INPC 0 mai/05 abr/06 mar/07 fev/08 dez/08 nov/09 out/10 set/11 jul/12 jun/13 mai/14 abr/15 fev/16 jan/17 Novembro 1,08 0,46 236,48% Dezembro 0,88 0,57 155,01% Total 13,61 11,89 114,52% Patrimônio Aporte 1 A rentabilidade da carteira é baseado na cota SOMMA 2 Dados de referência calculados com mês anterior SOMMA INVESTIMENTOS www.sommainvestimentos.com.br 9

13/07/2015 ANEXO ENQUADRAMENTO CARTEIRA CONSOLIDADA OABPREV-SC LIMITE DE ALOCAÇÃO POR ATIVO E SEGMENTO - art. 35 a 40 da CMN 3.792 Nota: a carteira consolidada é composto pelos ativos totais da OABPREV-SC, composto pela carteira administrada e o FIM SOMMA OABPREV-SC Crédito Privado, sob gestão da SOMMA Investimentos, e pelo FIM SEGMENTO MÁXIMO ATUAL MARGEM Mongeral Aegon OABPREV-SC, sob gestão da Mongeral Aegon. TOTAL RENDA FIXA 100,0% 95,1% 4,9% TOTAL RENDA VARIÁVEL 15,0% 0,7% 14,3% TOTAL INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 15,0% 4,2% 10,8% FIM - Fundos de Investimento Multimercado 10,0% 3,2% 6,8% FII - Fundo de Investimento Imobiliário 3,0% 0,0% 3,0% FIP - Fundo de Investimento em Participações 5,0% 0,9% 4,1% TOTAL INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 3,0% 0,0% 3,0% TOTAL IMÓVEIS 0,0% 0,0% 0,0% TOTAL EM OPERAÇÕES COM PARTICIPANTES 0,0% 0,0% 0,0% Total 100,00% ENQUADRAMENTO CARTEIRA OABPREV-SC POR GESTOR SOMMA INVESTIMENTOS MONGERAL AEGON LIMITE DE ALOCAÇÃO POR ATIVO E SEGMENTO - art. 35 a 40 da CMN 3.792 LIMITE DE ALOCAÇÃO POR ATIVO E SEGMENTO - art. 35 a 40 da CMN 3.792 SEGMENTO MÁXIMO ATUAL MARGEM SEGMENTO MÁXIMO ATUAL¹ MARGEM TOTAL RENDA FIXA 100,0% 92,4% 7,6% TOTAL RENDA FIXA 100,0% 100,0% 0,0% TOTAL RENDA VARIÁVEL 15,0% 1,2% 13,8% TOTAL RENDA VARIÁVEL 15,0% 0,0% 15,0% TOTAL INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 15,0% 6,4% 8,6% TOTAL INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 15,0% 0,0% 15,0% FIM - Fundos de Investimento Multimercado 10,0% 5,0% 5,0% FIM - Fundos de Investimento Multimercado 10,0% 0,0% 10,0% FII - Fundo de Investimento Imobiliário 3,0% 0,0% 3,0% FII - Fundo de Investimento Imobiliário 3,0% 0,0% 3,0% FIP - Fundo de Investimento em Participações 5,0% 1,4% 3,6% FIP - Fundo de Investimento em Participações 5,0% 0,0% 5,0% TOTAL INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 3,0% 0,0% 3,0% TOTAL INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 3,0% 0,0% 3,0% TOTAL IMÓVEIS 0,0% 0,0% 0,0% TOTAL IMÓVEIS 0,0% 0,0% 0,0% TOTAL EM OPERAÇÕES COM PARTICIPANTES 0,0% 0,0% 0,0% TOTAL EM OPERAÇÕES COM PARTICIPANTES 0,0% 0,0% 0,0% Total 100,00% Total 100,00% SOMMA INVESTIMENTOS 11 WWW.SOMMAINVESTIMENTOS.COM.BR

1/2/2017 10:35:26 Highly Confidential Info Cliente Data da Posição Cota Liberada Tipo da Posição Moeda Cotação MONGERAL AEGON OABPREV SC FIM 31/1/2017 Sim F REAL Futuro Ativo Vencto. Corretora Qtd. Ajuste Equalização Ajuste Valorização Preço de Mercado Valor de Mercado % S/ Futuro % S/ Total BMF FUT WDO G17 ITAUCOR 0 (800.00) 394.76 0.00 0.00% 0.00% FUT WDO H17 ITAUCOR 4 2,010.56 0.00 3,176.76 127,070.56 (68.38)% 0.27% FUT DI1 F25 ITAUCOR 3 0.00 (288.36) 43,730.19 131,190.57 (70.60)% 0.28% FUT DI1 V18 ITAUCOR (15) 0.00 (652.20) 84,893.05 (1,273,395.75) 685.28% (2.73)% FUT DI1 F19 ITAUCOR 10 0.00 639.80 82,931.41 829,314.10 (446.30)% 1.78% Total 1,210.56 94.00 (185,820.52) 100.00% (0.40)% Total Geral 1,210.56 94.00 (185,820.52) 100.00% (0.40)% Fundo Código Fundo CNPJ Instituição Qtd. de Cotas Qtd. Bloqueada Valor da Cota Aplic. / Resg. Valor Atual Imp. Valor Líquido % S/ Fundo % S/ Total Renda Fixa MBLIQ BNYM ARX LIQ FI REF 17.898.543/0001-70 MSF DTVM 21,249.05500047 0.00000000 1.48299268 0.00 31,512.19 0.00 31,512.19 0.47% 0.07% MGCPINST MONG INST RF CREPRIV 19.488.768/0001-84 MSF DTVM 4,946,382.59370464 0.00000000 1.35061510 0.00 6,680,659.02 0.00 6,680,659.02 99.53% 14.31% Total 4,967,631.64870511 6,712,171.21 0.00 6,712,171.21 100.00% 14.38% Total Geral 4,967,631.64870511 6,712,171.21 0.00 6,712,171.21 100.00% 14.38% Renda Fixa Código Aquisição Emitente Ativo MTM %aa Tx Over Tx%aa Index. Emissão Vencto. Qtd. PU Valor Aplicação Valor Resgate Valor Bruto Imp. Valor Líquido % S/ RF % S/ Total CDBP B470576 21/11/2016 BIND 1382778 (0.210494)% 1.581032% 0.000000% CDI 111 21/11/2016 22/5/2017 1,300.0000 1,029.44569600 1,300,000.00 0.00 1,338,279.40 0.00 1,338,279.40 3.35% 2.87% B413667 1/7/2016 ABCB 1339001 (0.046280)% 1.533354% 0.000000% CDI 106,5 1/7/2016 3/7/2017 1,050.0000 1,084.84221300 1,050,000.00 0.00 1,139,084.32 0.00 1,139,084.32 2.85% 2.44% B472155 23/11/2016 BBM 1383811 (0.055648)% 1.526884% 0.000000% CDI 106 23/11/2016 20/11/2017 900.0000 1,026.82226100 900,000.00 0.00 924,140.03 0.00 924,140.03 2.31% 1.98% Total 3,250.0000 3,250,000.00 0.00 3,401,503.75 0.00 3,401,503.75 8.51% 7.29% LF B247413 7/4/2015 BBM 1207285 1.324924% 0.790987% 7.230000% IPCA 7/4/2015 7/4/2017 1.0000 456,332.79134455 350,000.00 0.00 456,332.79 0.00 456,332.79 1.14% 0.98% B432430 12/8/2016 BRIV 1292593 (0.359723)% 1.501409% (0.259666)% CDI 107 20/7/2015 20/7/2017 2.0000 621,348.64076300 1,165,614.49 0.00 1,242,697.28 0.00 1,242,697.28 3.11% 2.66% B467457 11/11/2016 PRBC 1343158 (0.425983)% 1.562293% (0.573414)% CDI 116,5 14/7/2016 17/7/2018 1.0000 273,412.88146000 265,491.41 0.00 273,412.88 0.00 273,412.88 0.68% 0.59% B451924 4/10/2016 CEF 1368311 (0.010354)% 1.512497% 0.000000% CDI 104,25 4/10/2016 4/10/2018 5.0000 271,590.92543400 1,300,000.00 0.00 1,357,954.63 0.00 1,357,954.63 3.40% 2.91% B454639 11/10/2016 SAFRA 1370545 (0.056565)% 1.501699% 0.000000% CDI 104,5 11/10/2016 11/10/2018 5.0000 271,087.21714700 1,300,000.00 0.00 1,355,436.09 0.00 1,355,436.09 3.39% 2.90% Total 14.0000 4,381,105.90 0.00 4,685,833.67 0.00 4,685,833.67 11.72% 10.04% LFT B482179 19/12/2016 TESOURO 976070 0.016866% 1.447773% 0.011041% SELIC 19/7/2013 1/3/2019 315.0000 8,531.06698100 2,646,504.40 0.00 2,687,286.10 0.00 2,687,286.10 6.72% 5.76% B208950 29/12/2014 TESOURO 976070 0.016866% 1.447773% 0.000016% SELIC 19/7/2013 1/3/2019 65.0000 8,531.06698100 424,552.82 0.00 554,519.35 0.00 554,519.35 1.39% 1.19% B482178 19/12/2016 TESOURO 976070 0.016866% 1.447773% 0.011041% SELIC 19/7/2013 1/3/2019 315.0000 8,531.06698100 2,646,504.40 0.00 2,687,286.10 0.00 2,687,286.10 6.72% 5.76% B440475 2/9/2016 TESOURO 1341448 (0.027511)% 1.450793% (0.025426)% SELIC 8/7/2016 1/9/2022 200.0000 8,505.08939900 1,613,581.71 0.00 1,701,017.88 0.00 1,701,017.88 4.26% 3.64% Total 895.0000 7,331,143.33 0.00 7,630,109.43 0.00 7,630,109.43 19.09% 16.35% LTN B458775 21/10/2016 TESOURO 1342094 (5.579096)% 2.666237% (2.408175)% PRE 8/7/2016 1/10/2018 1,500.0000 848.83659400 1,213,877.77 0.00 1,273,254.89 0.00 1,273,254.89 3.19% 2.73% Total 1,500.0000 1,213,877.77 0.00 1,273,254.89 0.00 1,273,254.89 3.19% 2.73% NTNB B494733 19/1/2017 TESOURO 736334 5.820061% (1.803250)% 5.412206% IPC-A 15/2/2012 15/8/2018 400.0000 3,055.77392300 1,224,893.72 0.00 1,222,309.57 0.00 1,222,309.57 3.06% 2.62% B494734 19/1/2017 TESOURO 736334 5.820061% (1.803250)% 5.392211% IPC-A 15/2/2012 15/8/2018 400.0000 3,055.77392300 1,225,235.90 0.00 1,222,309.57 0.00 1,222,309.57 3.06% 2.62% Página 1 / 3

Renda Fixa Código Aquisição Emitente Ativo MTM %aa Tx Over Tx%aa Index. Emissão Vencto. Qtd. PU Valor Aplicação Valor Resgate Valor Bruto Imp. Valor Líquido % S/ RF % S/ Total B488945 5/1/2017 TESOURO 1061323 5.740005% (0.766212)% 5.765694% IPCA 15/1/2014 15/5/2019 300.0000 3,022.53304500 899,610.34 0.00 906,759.91 0.00 906,759.91 2.27% 1.94% B489507A 9/1/2017 TESOURO 1061323 5.740005% (0.766212)% 5.695283% IPCA 15/1/2014 15/5/2019 300.0000 3,022.53304500 901,566.17 0.00 906,759.91 0.00 906,759.91 2.27% 1.94% B449034 27/9/2016 TESOURO 1061323 5.740005% (0.766212)% 6.058823% IPCA 15/1/2014 15/5/2019 500.0000 3,022.53304500 1,499,382.51 0.00 1,511,266.52 0.00 1,511,266.52 3.78% 3.24% B487358A 3/1/2017 TESOURO 1061323 5.740005% (0.766212)% 5.826178% IPCA 15/1/2014 15/5/2019 400.0000 3,022.53304500 1,197,113.95 0.00 1,209,013.22 0.00 1,209,013.22 3.02% 2.59% B233673 4/3/2015 TESOURO 1061323 5.969017% 1.358747% 5.991103% IPCA 15/1/2014 15/5/2019 2,000.0000 3,008.69824600 5,226,380.71 0.00 6,017,396.49 0.00 6,017,396.49 15.05% 12.89% B376281 16/3/2016 TESOURO 1292736 5.838321% (3.975735)% 6.584876% IPC-A 6/1/2016 15/5/2021 375.0000 3,025.28755200 1,063,505.53 0.00 1,134,482.83 0.00 1,134,482.83 2.84% 2.43% B487794 3/1/2017 TESOURO 1292736 5.838321% (3.975735)% 5.859265% IPC-A 6/1/2016 15/5/2021 125.0000 3,025.28755200 374,796.81 0.00 378,160.94 0.00 378,160.94 0.95% 0.81% B253780 23/4/2015 TESOURO 1049971 6.327008% 1.397192% 6.325679% IPCA 15/1/2014 15/5/2023 1,100.0000 2,960.03924600 2,899,995.60 0.00 3,256,043.17 0.00 3,256,043.17 8.15% 6.98% B311253A 16/9/2015 TESOURO 1049971 7.409007% 1.519253% 7.409849% IPCA 15/1/2014 15/5/2023 650.0000 2,807.77343200 1,650,607.97 0.00 1,825,052.73 0.00 1,825,052.73 4.57% 3.91% Total 6,550.0000 18,163,089.21 0.00 19,589,554.86 0.00 19,589,554.86 49.02% 41.97% Total Geral 12,209.0000 34,339,216.21 0.00 36,580,256.60 0.00 36,580,256.60 91.53% 78.38% Operações Compromissadas Código Aquisição Emitente Ativo MTM %aa Tx Over Tx%aa Index. Emissão Vencto. Resgate Quantidade PU Valor Aplicação Valor Resgate Valor Bruto Imp. Valor Líquido % S/ RF LTNO B499186 31/1/2017 TESOURO 1405051 0.000000% 0.000000% 12.850000% PRE 11/7/2014 1/7/2018 1/2/2017 3,935.0000 862.06836356 3,392,239.01 3,393,866.72 3,392,239.01 0.00 3,392,239.01 8.49% 7.27% B498361 30/1/2017 TESOURO 1404341 0.000000% 1.439504% 12.850000% PRE 11/7/2014 1/7/2018 31/1/2017 0.0000 862.44335905 0.00 3,385,952.62 0.00 0.00 0.00 0.00% 0.00% Total 3.935,0000 3,392,239.01 6,779,819.34 3,392,239.01 0.00 3,392,239.01 8.49% 7.27% Total Geral 3,935.0000 3,392,239.01 6,779,819.34 3,392,239.01 0.00 3,392,239.01 8.49% 7.27% Contas a Pagar/Receber Ajuste de Futuros Contas a Pagar/Receber Contas a Pagar/Receber Valor % S/ Total CPR % S/ Total Ajuste de Futuros Ajuste Devedor de Futuros (288.36) 1.92% (0.00)% Ajuste de Futuros Ajuste Devedor de Futuros (652.20) 4.34% (0.00)% Ajuste de Futuros Ajuste Devedor de Futuros (405.24) 2.69% (0.00)% Ajuste de Futuros Ajuste Credor de Futuros 2,010.56 (13.37)% 0.00% Ajuste de Futuros Ajuste Credor de Futuros 639.80 (4.25)% 0.00% Total 1,304.56 (8.67)% 0.00% Ajuste de Liquidação BM&F Ajuste de Liquidação BM&F CORRETAGEM DE FUTUROS [ITAUCOR] 31/01 em: 01/02/2017 72.40 (0.48)% 0.00% Total 72.40 (0.48)% 0.00% Auditoria Auditoria Despesa de Auditoria com pagamento 16/10/17 (2,101.08) 13.97% (0.00)% Total (2,101.08) 13.97% (0.00)% Bancárias Bancárias Despesa de Tarifa de Liquidação Financeira com pagamento 07/02/17 (269.40) 1.79% (0.00)% Total (269.40) 1.79% (0.00)% Corretagens e Emolumentos BM&F Corretagens e Emolumentos BM&F Corretagem de Futuros/Opções [FUT WDO]/[G17]/[ITAUCOR] a pagar em 01/02/2017 (41.36) 0.27% (0.00)% Corretagens e Emolumentos BM&F Corretagem de Futuros/Opções [FUT WDO]/[H17]/[ITAUCOR] a pagar em 01/02/2017 (41.36) 0.27% (0.00)% Total (82.72) 0.55% (0.00)% Estorno de Taxa de Administração Estorno de Taxa de Administração Estorno de Taxa de Administração 8.80 (0.06)% 0.00% Total 8.80 (0.06)% 0.00% Impressos Impressos Despesas com Impressos em 21/12/21 7.24 (0.05)% 0.00% Total 7.24 (0.05)% 0.00% Pagamento de CBLC Pagamento de CBLC Despesa de Taxa de Custódia BM&F Bovespa com pagamento 14/02/17 (7.59) 0.05% (0.00)% Total (7.59) 0.05% (0.00)% % S/ Total Página 2 / 3

Contas a Pagar/Receber Contas a Pagar/Receber Contas a Pagar/Receber Valor % S/ Total CPR % S/ Total Performance FEE Performance FEE Performance FEE Apropriada (7,075.09) 47.03% (0.02)% Total (7,075.09) 47.03% (0.02)% Taxa CETIP Taxa CETIP Despesa de CETIP com pagamento 07/02/17 (1,506.60) 10.02% (0.00)% Total (1,506.60) 10.02% (0.00)% Taxa CVM - Manual Taxa CVM - Manual Diferimento de despesa de Taxa C.V.M. com vencimento 31/03/17 2,946.75 (19.59)% 0.01% Total 2,946.75 (19.59)% 0.01% Taxa de Administração Taxa de Administração Tx Administração a Pagar em 02/02/2017 (7,214.45) 47.96% (0.02)% Total (7,214.45) 47.96% (0.02)% Taxa de Custódia Taxa de Custódia Tx Custódia Bruta a Pagar em 07/02/2017 (1,013.74) 6.74% (0.00)% Total (1,013.74) 6.74% (0.00)% Taxa de Permanência de Futuros Taxa de Permanência de Futuros Taxa de Permanência do ativo FUT DI1 na corretora ITAUCOR a pagar em 24/02/2017 (0.22) 0.00% (0.00)% Total (0.22) 0.00% (0.00)% Taxa SELIC Taxa SELIC Despesa de Custo Selic com pagamento 14/02/17 (112.22) 0.75% (0.00)% Total (112.22) 0.75% (0.00)% Total Geral (15,043.36) 100.00% (0.03)% Tesouraria Descrição Valor % S/ Tesouraria % S/ Total Saldo em Tesouraria 100.56 100.00% 0.00% 100.56 100.00% 0.00% Rentabilidade Rentabilidade Indexador Benchmark Rent. Real Variação Diária Variação Mensal Variação Anual Últimos 6 Meses Últimos 12 Meses Últimos 24 Meses Últimos 36 Meses Cota líquida 0.0330547% 1.0059% 1.0059% 5.8654% 13.3283% 30.2752% 38.1378% CDI 68.7366% (0.0150)% 0.0480890% 1.0872% 1.0872% 6.8011% 14.0376% 29.2866% 37.2383% IBOVESPA 5.7600% (0.5377)% 0.5738635% 7.3771% 7.3771% 12.8464% 60.0544% 37.8685% 18.0433% IGP-M 113.8208% 0.0040% 0.0290410% 0.6363% 0.6363% 1.6441% 6.6764% 18.3309% 20.8877% IPCA + 5,00 % 79.4811% (0.0085)% 0.0415882% 0.9103% 0.9103% 4.3183% 10.8096% 28.7258% 37.3320% Patrimônio Qtd. de Cotas Valor da cota bruta de performance Valor da Cota Liquida Patrimônio Tipo Cota 33,784,907.77248186 1.38158729 1.38137787 46,669,724.02 F Página 3 / 3

RELATÓRIO MENSAL DE GESTÃO E RISCO Análise e Controle de Risco de Mercado Dados Cadastrais Fundo Analisado Mongeral OABPREV SC Multimercado Administrador BNY Mellon Tx Adm (a.a.) 0,18% Categoria ANBIMA Multimercados Livre Custodiante BNY Mellon Tx Performance (a.a.) 20,00% Classe CVM Fundo Multimercado Gestor Mongeral Aegon Investimentos Definições de Modelagem Data-base jan/17 Análise de Patrimônio Líquido Análise de Risco de Mercado Data da Carteira 31/01/2017 MtM Informado 46.669.721,02 Value at Risk 25.610,60 Modelo Paramétrico MtM Calculado 46.262.754,91 Value at Risk (%) 0,06% Nível de Confiança 98% Horizonte de Tempo 1 Valor em MtM 35.167.360,09 Distribuição Normal Valor em HtM 11.095.394,82 Stress Test (260.815,84) Volatilidade EWMA Stress Test (%) -0,56% Lambda Padrão 0,94 Retornos Contínuo Limite VaR 0,50% Confidêncial

1. RENTABILIDADE 1.1 Quadro Comparativo Indicadores Mês Ano 12 Meses MONGERAL AEGON OAB SC 1,01% 1,01% 15,43% CDI 1,08% 1,08% 12,90% IPCA + 5 % 0,92% 0,92% 9,37% Ibovespa 7,38% 7,38% 51,12% Elaboração MAI. Fonte: MAI / Comdinheiro 1.2. Evolução da diferença entre o benchmark Diferença dos Retornos (%): OAB SC vs IPCA + 5% a.a. 0,21% 0,38% 0,33% 0,13% 0,25% 0,47% 0,20% 0,24% 0,25% 0,09% 0,01% fev-16 mar-16 abr-16 mai-16 jun-16 jul-16 ago-16 set-16 out-16 nov-16 dez-16 jan-17-0,25% Elaboração MAI. Fonte: MAI / Comdinheiro

1.3. Rentabilidade acumulada Rentabilidade Acumulada 18,00% 16,00% 14,00% 12,00% 10,00% 8,00% 6,00% 4,00% 2,00% 0,00% CDI OAB SC IPCA + 5%

2. OPERAÇÕES EM CARTEIRA 2.1. Operações Explodidas GRUPO ATIVO CONTRAPARTE Vencimento D.U. VENC MtM / Curva POSIÇÃO VEÍCULO SELIC LFT_01/03/2019_210100 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 01/03/2019 520,00 MtM 554.519,35 OABPREV SC FIM SELIC LFT_01/03/2019_210100 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 01/03/2019 520,00 MtM 2.687.286,09 OABPREV SC FIM SELIC LFT_01/03/2019_210100 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 01/03/2019 520,00 MtM 2.687.286,09 OABPREV SC FIM SELIC LFT_01/09/2022_210100 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 01/09/2022 1.401,00 MtM 1.700.811,35 OABPREV SC FIM PRÉ DI1FF19 BM&F BOVESPA S.A. - BOLSA DE VALORES, M 02/01/2019 478,00 - - OABPREV SC FIM PRÉ DI1FF25 BM&F BOVESPA S.A. - BOLSA DE VALORES, M 02/01/2025 1.987,00 - - OABPREV SC FIM PRÉ DI1FV18 BM&F BOVESPA S.A. - BOLSA DE VALORES, M 01/10/2018 416,00 - - OABPREV SC FIM PRÉ LTN_01/10/2018_100000 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 01/10/2018 416,00 MtM 1.273.039,85 OABPREV SC FIM PRÉ OP_COMP_PRE - RF SECRETARIA TESOURO NACIONAL 01/02/2017 1,00 MtM 3.392.235,43 OABPREV SC FIM IPCA LF_IPCA - RF BANCO BBM S/A 07/04/2017 46,00 MtM 452.421,89 OABPREV SC FIM IPCA NTNB_15/05/2019_760199 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 15/05/2019 569,00 Curva 6.014.870,29 OABPREV SC FIM IPCA NTNB_15/05/2019_760199 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 15/05/2019 569,00 MtM 1.511.266,52 OABPREV SC FIM IPCA NTNB_15/05/2019_760199 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 15/05/2019 569,00 MtM 1.209.013,21 OABPREV SC FIM IPCA NTNB_15/05/2019_760199 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 15/05/2019 569,00 MtM 906.759,91 OABPREV SC FIM IPCA NTNB_15/05/2019_760199 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 15/05/2019 569,00 MtM 906.759,91 OABPREV SC FIM IPCA NTNB_15/05/2021_760199 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 15/05/2021 1.073,00 MtM 1.134.482,83 OABPREV SC FIM IPCA NTNB_15/05/2021_760199 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 15/05/2021 1.073,00 MtM 378.160,94 OABPREV SC FIM IPCA NTNB_15/05/2023_760199 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 15/05/2023 1.574,00 Curva 3.255.560,46 OABPREV SC FIM IPCA NTNB_15/05/2023_760199 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 15/05/2023 1.574,00 Curva 1.824.964,07 OABPREV SC FIM IPCA NTNB_15/08/2018_760199 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 15/08/2018 384,00 MtM 1.222.309,56 OABPREV SC FIM IPCA NTNB_15/08/2018_760199 SECRETARIA TESOURO NACIONAL 15/08/2018 384,00 MtM 1.222.309,56 OABPREV SC FIM FUNDOS ELLON ARX LIQUIDEZ FI RF REF DI LP - 3BNY MELLON ARX LIQUIDEZ FI REF DI LP - - - 31.512,19 OABPREV SC FIM CDI CDB_CDI - RF BANCO ABC BRASIL S.A. 03/07/2017 103,00 MtM 1.139.076,90 OABPREV SC FIM CDI CDB_CDI - RF BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 22/05/2017 74,00 MtM 1.338.272,60 OABPREV SC FIM CDI CDB_CDI - RF BANCO BBM S/A 20/11/2017 199,00 MtM 924.128,59 OABPREV SC FIM CDI LF_CDI - RF CAIXA ECONOMICA FEDERAL 04/10/2018 419,00 MtM 1.357.928,40 OABPREV SC FIM CDI LF_CDI - RF Banco Safra S.A. 11/10/2018 424,00 MtM 1.355.409,69 OABPREV SC FIM CDI LF_CDI - RF BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A. 20/07/2017 116,00 MtM 1.242.687,38 OABPREV SC FIM CDI LF_CDI - RF PARANA BANCO S/A 17/07/2018 363,00 MtM 273.407,05 OABPREV SC FIM CAMBIAL WDOFH17 BM&F BOVESPA S.A. - BOLSA DE VALORES, M 01/03/2017 19,00 - - OABPREV SC FIM CAIXA REAL Não Classificada - - - - 16.247,36 OABPREV SC FIM FUNDOS - - - - - 6.282.522,15 Mongeral CP Inst

2.3. Grupos, MtM e Curva Grupos SELIC MtM/Curva 10% 16% 0% CAIXA FUNDOS 24% CDI MtM 43% IPCA Curva 17% Pré 76% 3. EXPOSIÇÃO EXPLODIDA E DURATION DA CARTEIRA POR FATOR DE RISCO 3.1. Duration da carteira por fator de risco Ativo Fator de Risco Exposição % Exposição Risco Risco / Duration Exposição (d.u.) BNY MELLON ARX LIQUIDEZ FI Liquidez 31.512,19 0,09% - 0,00 - CDB_CDI - RF Taxa de Juros - Local 3.367.619,26 9,67% 19,30 0,00 117,78 DI1FF19 Taxa de Juros - Local 0,00 0,00% 2.040,46-478,00 DI1FF25 Taxa de Juros - Local -0,00 0,00% 1.659,29-1.987,00 DI1FV18 Taxa de Juros - Local -0,00 0,00% 3.319,01-416,00 LF_CDI - RF Taxa de Juros - Local 4.168.640,71 11,97% 46,83 0,00 328,82 LF_IPCA - RF Índices de Preço - Cupom de Inflação -0,00 0,00% 142,34-25,50 LF_IPCA - RF Índices de Preço - Inflação Implícita 452.421,89 1,30% 6,75 0,00 25,50 LFT_01/03/2019_210100 Taxa de Juros - Local 5.929.091,55 17,03% 49,20 0,00 - LFT_01/09/2022_210100 Taxa de Juros - Local 1.700.811,36 4,88% 14,11 0,00 - LTN_01/10/2018_100000 Taxa de Juros - Local 1.273.039,86 3,66% 2.647,06 0,00 416,00 NTNB_15/05/2019_760199 Índices de Preço - Cupom de Inflação 0,00 0,00% 12.058,18-272,72 NTNB_15/05/2019_760199 Índices de Preço - Inflação Implícita 4.533.799,57 13,02% 122,07 0,00 272,72 NTNB_15/05/2021_760199 Índices de Preço - Cupom de Inflação -0,00 0,00% 6.923,03-481,65 NTNB_15/05/2021_760199 Índices de Preço - Inflação Implícita 1.512.643,78 4,34% 40,73 0,00 481,65 NTNB_15/08/2018_760199 Índices de Preço - Cupom de Inflação -0,00 0,00% 4.453,36-186,98 NTNB_15/08/2018_760199 Índices de Preço - Inflação Implícita 2.444.619,14 7,02% 65,82 0,00 186,98 OP_COMP_PRE - RF Taxa de Juros - Local 3.392.235,43 9,74% 28,15 0,00 1,00 REAL Liquidez -16.247,36-0,05% - 0,00 - WDOFH17 Cambio 127.070,56 0,36% 1.878,95 0,01 - WDOFH17 Cambio 127.070,56 0,36% 658,82 0,01 - WDOFH17 Cambio -127.070,56-0,36% 6,80-0,00 - CP INST Taxa de Juros - Local 5.906.615,25 16,96% 1.755,48 0,00 0,00

3.2. Divisão por Fatores de Risco 0,04% 0,36% Fatores de Risco* Liquidez 25,68% Taxa de Juros - Local 0,00% Índices de Preço - Cupom de Inflação 73,91% Índices de Preço - Inflação Implícita Cambio Elaboração MAI. Fonte: MAI *Os ativos marcados na curva não foram considerados para o cálculo do risco. 3.3. Duration Duration* 33% 27% 22% 10% 7% 1% 0% 0% 0%

4. Risco de Mercado - VALUE at RISK (VaR) 4.1. Análise de Risco 4.2. Var diário Classe de Ativos % Posição % VaR VaR VaR VaR Posição Alavancada VaR Marginal Alavancada Marginal Individual Componente Incremental BNY MELLON ARX LIQUIDEZ FI 0,07% 31.512,19 0,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 CDB_CDI - RF 7,38% 3.401.478,10 10,51 0,04% 19,30-10,50 2,26 DI1FF19 1,80% 829.314,10 1.779,37 6,95% 2.040,46-1.764,25 4,25 DI1FF25 0,28% 131.190,57 1.229,06 4,80% 1.659,29-1.203,59 23,42 DI1FV18-2,76% -1.273.395,75-2.878,58-11,24% 3.319,01 2.329,86 4,44 LF_CDI - RF 9,18% 4.229.432,52-32,59-0,13% 46,83 32,62 11,44 LF_IPCA - RF 0,98% 452.421,89 100,97 0,39% 145,79-100,75 0,71 LFT_01/03/2019_210100 12,87% 5.929.091,53 34,84 0,14% 49,20-34,82 0,01 LFT_01/09/2022_210100 3,69% 1.700.811,35 9,99 0,04% 14,11-9,99 0,01 LTN_01/10/2018_100000 2,76% 1.273.039,85 2.885,25 11,27% 2.647,06-2.825,22 4,43 NTNB_15/05/2019_760199 22,89% 10.548.669,84 12.048,81 47,05% 12.141,09-11.966,75 16,40 NTNB_15/05/2021_760199 3,28% 1.512.643,77 6.728,84 26,27% 6.948,74-6.649,36 42,01 NTNB_15/05/2023_760199 11,03% 5.080.524,53 0,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 NTNB_15/08/2018_760199 5,31% 2.444.619,12 4.256,32 16,62% 4.496,40-4.207,18 7,91 OP_COMP_PRE - RF 7,36% 3.392.235,43 19,94 0,08% 28,15-19,93 0,01 REAL -0,04% -16.247,36 0,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 WDOFH17 0,28% 127.070,56-359,66-1,40% 1.963,97 431,32-3,59 MONGERAL CP INST 13,63% 6.282.522,15-222,48-0,87% 1.755,48 252,11 351,79 Total 100,00% 46.076.934,39 25.610,60 100,00% 37.274,88 465,48 0,25% 0,20% 0,15% 0,10% 0,05% 0,00% jan-16 fev-16 mar-16 abr-16 mai-16 jun-16 jul-16 ago-16 set-16 out-16 nov-16 dez-16 VaR

4.3 Exposição por Grupo de Indexador 100,0% 0,28% 80,0% 60,0% 0,26% 28,41% 40,0% 43,49% 100,00% 20,0% 11,04% 0,0% 16,6% -0,04% -20,0% SELIC PRÉ IPCA FUNDOS CDI CAMBIAL CAIXA Total 4.4 Exposição por Grupo de Indexador Grupo % Posição ETL Duration DV 1 CDI 28,41% 0,00% 277 0,01% FUNDOS* 0,26% 1,26% - 0,00% IPCA 43,49% 0,14% 732-0,38% CAIXA -0,04% 0,00% - 0,00% SELIC 16,56% 0,00% 716 0,00% PRÉ 11,04% 0,09% 130-0,05% CAMBIAL 0,28% 1,83% 19 0,00% Total 100,0% -0,42%