Diretria de Regulaçã de Emissres (DRE) Principais alterações a Regulament e Manual d Emissr 14/03/2016 x Cnfidencial Us Us Intern Públic 1
Regulament e Manual: principais alterações Divulgaçã: até 31/març. Vigência: 30 dias após a divulgaçã. Regulament Exclusã da brigaçã de inserir cláusula n estatut scial, u dcument equivalente, referente à retirada e exclusã de valres mbiliáris admitids à negciaçã. Observância de prcediments específics aplicáveis à distribuiçã de prvents. Manual Admissã à negciaçã, n mercad de balcã rganizad, de valres mbiliáris de emissres sujeits à ICVM 476, nã registrads perante a CVM e nã listads na BM&FBOVESPA. Previsã da pssibilidade de cnsulta a Câmaras Cnsultivas da BM&FBOVESPA ns cass de migraçã para u entre s Segments Especiais. 2
Regulament e Manual: principais alterações Manual Ampliaçã da vedaçã a penny stck para debêntures cnversíveis u permutáveis em ações, BDRs patrcinads e ctas de Funds de Investiment. Previsã de prcediments para distribuiçã de prvents, cm aqueles relativs à definiçã de data de crte e divulgaçã de infrmações. Previsã d praz de 5 dias úteis para análise de pedid de admissã à negciaçã de valres mbiliáris realizad n âmbit de Oferta 476. Previsã de admissã à negciaçã de BDRs lastreads em Depsitary Receipts. Aplicaçã das regras de retirada de negciaçã apenas para ações, certificads de depósit de ações, bônus de subscriçã, BDRs patrcinads e ctas de Funds de Investiment Imbiliári (anterirmente, era aplicável a tds s valres mbiliáris). Substituiçã d e-mail gre@bvmf.cm.br pr funds@bvmf.cm.br, n cas de funds de investiment, e pr emissres@bvmf.cm.br, para s demais emissres. 3
Regulament e Manual: principais alterações Distribuiçã de Prvents: regras gerais Sempre que fr aprvada Distribuiçã de Prvents, Emissr deverá infrmar a Data de Crte na ata (u n avis, edital u prpsta da administraçã divulgad a respeit ds prcediments e cndições da Distribuiçã de Prvents). (5.3.1) A divulgaçã da ata (u sumári) que implique Distribuiçã de Prvents, alterand a frma de negciaçã de ações, certificads de depósit de ações u BDRs patrcinads deverá ser feita cm, n mínim, três dias úteis de antecedência da Data de Crte. (5.3.2) Exceçã: Distribuiçã de Prvents que dependa de AG (u de qualquer utra aprvaçã que brigue a divulgaçã de infrmações sbre a Distribuiçã de Prvents cm pel mens 10 dias de antecedência à aprvaçã, desde que a distribuiçã seja aprvada ns exats terms e cndições previamente divulgads). (5.3.2.1) 4
Regulament e Manual: principais alterações Distribuiçã de Prvents: regras gerais O Emissr deverá encaminhar à BM&FBOVESPA, cncmitantemente à divulgaçã da ata (u sumári) que implique Distribuiçã de Prvents, uma via eletrônica d frmulári cnstante d Anex 5.3.1. Os dcuments e frmulári deverã ser encaminhads à BM&FBOVESPA eletrnicamente: Pr mei ds sistemas administrads pela CVM u pela BM&FBOVESPA, n cas de Emissres sujeits à Instruçã CVM nº 480/09; Para e-mail funds@bvmf.cm.br, n cas de funds de investiment (até 1/Abr inclusive. A partir de 4/Abr, deverá ser utilizad Sistema Funds.Net); u Para e-mail emissres@bvmf.cm.br, n cas ds demais emissres. O nã atendiment ds prazs e d encaminhament de dcuments e frmuláris pderá ensejar a suspensã da negciaçã ds valres mbiliáris afetads, ns terms da regulamentaçã aplicável e d Regulament de Operações. 5
Regulament e Manual: principais alterações Distribuiçã de Prvents: prcediment diferenciad Na hipótese de Distribuiçã de Prvents que: Cnfigure direits de preferência para subscriçã de valres mbiliáris ainda nã admitids à negciaçã na BM&FBOVESPA; e Cuja distribuiçã nã dependa de AG, u de qualquer utra aprvaçã que implique divulgaçã de infrmações sbre natureza da distribuiçã cm pel mens 10 dias de antecedência à aprvaçã. Exempl: debêntures cnversíveis e subscriçã cm bônus adicinal. O Emissr deverá infrmar a BM&FBOVESPA, em caráter cnfidencial, a natureza e característica da Distribuiçã de Prvents, psterirmente a sua aprvaçã e previamente a sua divulgaçã. A BM&FBOVESPA, n praz máxim de um dia útil, deverá definir a Data de Crte cmpatível cm a peracinalizaçã da Distribuiçã de Prvents, que em nenhuma hipótese será inferir a três dias úteis e superir a 10 dias a cntar d recebiment das infrmações. 6
Cntat Patrícia Pellini Superintendência de Regulaçã e Orientaçã a Emissres (SRE) Telefne: (11) 2565-7360 ppellini@bvmf.cm.br Cnsultas: sre@bvmf.cm.br 7