Guia Prático Cadastro de Cotistas para Gestores. iniciar

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David Alencar Sacramento
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4 Preenchimento Intrag Para auxiliá-lo na fase de preenchimento dos campos no site, reunimos algumas dicas e orientações por tipo de investidor. 03 Orientamos que o site sempre deve refletir as informações prestadas pelo Cotista na Ficha Cadastral. A ficha é a referência oficial para conferência durante o processo de análise.

5 Preenchimento dos Campos Pessoa Física

6 Pessoa Física 05

7 Pessoa Física 06

8 Pessoa Física 07 Importante: é necessário preencher ao menos um endereço e marcar aquele que se destina ao envio de correspondências como extratos e convocações para assembleias.

9 Pessoa Física 08

10 Pessoa Jurídica

11 Pessoa Jurídica 10 38

12 Pessoa Jurídica 11

13 Pessoa Jurídica 12 Importante: é necessário preencher ao menos um endereço e marcar aquele que se destina ao envio de correspondências como extratos e convocações para assembleias.

14 Pessoa Jurídica 13

15 Preenchimento Fundos e Clubes

16 Preenchimento Fundos e Clubes 15

17 Preenchimento Fundos e Clubes 16 Você Sabia? Clientes Estrangeiros devem obrigatoriamente utilizar a Ficha Cadastral específica, disponível no site da Intrag, e o preenchimento no site deve sempre utilizar a seção PJ ou PF conforme o caso. A parte dedicada a cotistas INR não se aplica a Fundos e Clubes e, portanto, deve ser deixada em branco.

18 Preenchimento Fundos e Clubes 17 Importante: é necessário preencher ao menos um endereço e marcar aquele que se destina ao envio de correspondências como extratos e convocações para assembleias.

19 Preenchimento Fundos e Clubes 18

20 Cadastro de Procurador ou Representante 19

21 Cadastro de Procurador ou Representante 20

22 Upload documentação 21

23 Upload documentação 22

24 Upload documentação 23 3

25 Upload documentação 24 Você Sabia? Caso deseje enviar outro arquivo para o mesmo Cotista, basta clicar no botão VOLTAR após a confirmação de upload.

26 Inclusão de contas de crédito No menu inicial, selecione Operações Selecione a opção Cadastro de Conta de Crédito Escolha o Cotista 25 Dica: Caso saiba o código do Cotista, basta digitá-lo e clicar em continuar. Do contrário, clique em pesquisar. Você Sabia? O código do Cotista pode ser obtido através da rota Consultas > Consulta

27 Inclusão de contas de crédito

28 Inclusão de contas de crédito 27

29 Metodologia de Aplicável aos Cotistas de fundos de investimentos administrados pela Intrag e distribuídos pela Intrag e/ou por terceiros (AAIs). A metodologia utiliza até quatro critérios, são eles: Definição legal específica Renda ou faturamento Patrimônio Exceção Para saber mais sobre os critérios, Tipo de Cliente Critérios de classificação Há definição legal específica? Renda (R$) / Faturamento Patrimônio (R$) EFPC Empresa Privada Sim EFPC Empresa Pública Sim Poder Público Sim RPPS Sim N/A EAPC Sim Seguradoras Sim N/A Capitalização Não > ,00 Corporate Não < ,00 Middle Market Sim Fundos de Investimento Sim N/A Estrangeiros Não ,00 Private Não Varejo Alta Renda Não >10.000,00 Varejo Não < ,00 N/A Outros N/A N/A 28

30 Principais dúvidas recebidas 29

31 Principais dúvidas recebidas Posso enviar a CNH e declarar o número do RG na Ficha Cadastral? Pode, porém é necessário que os dados de emissor e estado sejam os do documento enviado, do contrário não é possível fazer o check dos documentos. 29

32 Principais dúvidas recebidas Quais os tipos de investidores a que se aplica o Suitability? PFs de qualquer tipo, PJs que não se declarem como Investidores Qualificados ou Profissionais, além de Clubes de Investimento cujo gestor seja um ou mais cotistas considerador investidores qualificados. 29

33 Principais dúvidas recebidas Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)? Por estar vinculado à Intrag, na qualidade de Instituição Financeira responsável pela distribuição, o perfil do investidor é único por CPF/CNPJ, independentemente se possuir relacionamento com um ou mais gestores. Vale ressaltar que o sistema considera sempre a informação mais recente, ou seja, sempre que um investidor tiver seu perfil alterado, toda a base será atualizada. 29

34 Principais dúvidas recebidas Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)? No site Itaú Custódia, temos um caminho de consulta: consultas > consulta perfil do investidor > digitar o CPF do cotista e clicar em pesquisar. 29

35 Principais dúvidas recebidas Qual a validade do TCR? O termo é válido até que um novo seja gerado, sendo que qualquer alteração do fundo/ regulamento incorre em um novo TCR. Dessa forma, somente será necessário o reenvio por parte do Cliente se o cotista tiver, por exemplo, resgatado sua quantidade total de cotas e decidir aplicar novamente no fundo e este, por sua vez, tiver uma versão mais atual desde a saída do cotista. 29

36 Principais dúvidas recebidas Como realizar o Upload da ficha grupo de fundos de investimento? Para o Upload de um cadastro no modelo agrupado, o arquivo deve contemplar as páginas comuns a todos os cotistas mais a página específica do fundo (anexo individualizado), criando assim a Ficha Cadastral do Cotista. 29

37 Principais dúvidas recebidas O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? O TCD é para cada 1ª aplicação no Fundo. Entendemos que, uma vez que a aplicação inicial no fundo incompatível com o perfil já foi precedida da assinatura do TCD, não há necessidade de nova assinatura para aplicações adicionais, independentemente de renovação do perfil. No entanto, se o Cliente que assinou o TCD para aplicar no fundo incompatível com seu perfil zerar sua posição nesse fundo e, posteriormente, quiser voltar a aplicar no mesmo fundo (que continua incompatível com seu perfil), consideramos que ele estará mais uma vez fazendo uma primeira aplicação no produto, razão pela qual deveria assinar novo TCD. 29

38 Principais dúvidas recebidas 29 Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo? Por ser um campo obrigatório no cadastro de PJs, sugerimos preencher o campo como

39 Principais dúvidas recebidas 29 Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag? Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é qualificado para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor? A declaração pode ser feita pela pessoa devidamente autorizada conforme regulamentação, prevendo a aplicação em único fundo ou em diversos (até mesmo todos) os fundos geridos pelo Gestor.

40 Principais dúvidas recebidas 29 Há alguma maneira de realizar cadastro via Upload em vez de preencher os campos na tela? Sim, é possível realizar o Upload de um.txt ou.xml dentro do layout dos campos que disponibilizamos na área de download do nosso site de passivo na rota: arquivos > outros arquivos > layout de todos os arquivos download/upload do passivo de fundos. Para mais esclarecimentos, nosso Help Desk poderá auxiliá-lo.

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