Guia Prático. Cadastro de Investidores Intrag. iniciar

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2 Upload da documentação completa e registro das informações no Site Itaú Securities Services na seção de passivo de fundos (pelos gestores). Após concluídas as etapas anteriores, será possível investir nos fundos disponíveis. 02 Fase de análise das informações e documentos.

3 Para a conclusão do seu cadastro, de acordo com a legislação, solicitamos os documentos e formulários abaixo: Obrigatórios Se aplicáveis Ficha Cadastral Documentos do Investidor Cartão de Assinaturas Termo de Ciência de Risco Questionário Suitability ou Perfil de Risco de Investidor Boletim de Subscrição Declaração de Investidor Profissional (DIP) Declaração de Investidor Qualificado (DIQ) Termo de Ciência de Questionário (TCQ) Termo de Ciência de Desenquadramento (TCD) 03 Acesse a Intrag na internet para obter os modelos acima:

4 Requeridos aos Investidores Titulares TCR Termo de Ciência de Risco O TCR é exigido na 1ª aplicação de um Investidor em determinado fundo. Se houver qualquer alteração no regulamento antes de a aplicação ocorrer, será necessário que o Investidor nos envie um novo para efetuá-la. TCD Termo de Ciência de Desenquadramento Aplicável somente para o Investidor que solicitar um investimento com classificação superior ao seu atual perfil de risco. DIQ/DIP Declaração de Investidor Qualificado/Profissional Aplicável para Investidores que se declarem como tal (de acordo com a Instrução CVM nº 555). TCQ Termo de Ciência de Questionário do Investidor Titular Aplicável somente para o Investidor que não fornecer informações para a definição do seu perfil de risco. 04

5 Ficha cadastral Para auxiliá-lo no preenchimento das fichas cadastrais, reunimos algumas dicas e orientações por tipo de Investidor. 05 Acesse a Intrag na internet para obter as fichas acima:

6 Ficha Pessoa Física Ficha Cadastral Pessoa Física Cadastro Novo Alteração Cadastral Renovação Cadastral DADOS CADASTRAIS DO COTISTA TITULAR Nome do Cotista Titular Sexo Masculino Feminino Data de Nascimento CPF País de Nascimento Nacionalidade Brasileira Outra (especificar): Nome do pai Estado (Naturalidade) Nome da mãe Cidade (Local) 06 Estado Civil Solteiro (a) Casado (a) Separado (a) Divorciado (a) Viúvo (a) União Estável Nome do Cônjuge ou Companheiro(a) Documento de Identificação (Tipo) Número Documento Orgão Expedidor Data de emissão UF Expedidor Profissão Renda Mensal (Salário, Pró-labore, Honorários, Outros Rendimentos) Total Patrimonial (Imobilizado + Financeiro) Empresa/Entidade onde trabalha Desde quando (data)

7 Ficha Pessoa Física Possui residência fiscal em outro país que não o Brasil? Não Sim (informar o país): Caso o país de residência fiscal seja os Estados Unidos, informar o US TIN (Tax Identification Number) Situação Tributária Isento Tributado Razão Social do Distribuidor Telefone de Contato 1 (DDD + Número) Telefone de Contato 2 (DDD + Número) Telefone de Contato 3 (DDD + Número) DECLARAÇÃO DO COTISTA 1) O COTISTA é Pessoa Politicamente Exposta (PPE*)? Não Sim Se sim, identifique o tipo de PPE abaixo A - O(a) próprio(a) Titular ou Co-Titular B - Parente de 1º grau da PPE (Pai, Mãe, Filhos, Cônjuge, Enteados) C - Vínculo profissional com a PPE D - Representante da PPE Caso seja selecionada uma das opções de B, C ou D, indicar os dados da PPE ao qual mantenha vinculo, caso possua tais dados, conforme segue abaixo: Nome da PPE com quem possui vínculo: CPF da PPE: Cargo/Função Pública: Órgão Público: Data de início da função: Data de término da função: *Instrução CVM nº 301, art. 3º-B - Consideram-se Pessoas Politicamente Expostas PPE os agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, nos últimos cinco anos, no Brasil ou em países, territórios e dependências estrangeiros, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo. 07

8 Ficha Pessoa Física 2) O COTISTA é Pessoa Vinculada** ao DISTRIBUIDOR? Não Sim **Instrução CVM nº 505, art. 1º, VI - São pessoas vinculadas (a) administradores, empregados, operadores e demais prepostos do Distribuidor do Fundo no qual pretende investir ( Distribuidor ) que desempenhem atividades de intermediação ou de suporte operacional; (b) agentes autônomos que prestem serviços ao Distribuidor; (c) profissional que mantenha com o Distribuidor contrato de prestação de serviço diretamente relacionado à atividade de intermediação ou de suporte operacional; (d) pessoa direta ou indiretamente controladora ou participante do controle societário do Distribuidor; (e) cônjuge ou companheiro e filhos menores das pessoas mencionadas nos itens (a) a (d) acima. 3) O COTISTA declara, nos termos da regulamentação em vigor, ser: A Investidor Profissional Pessoa Natural com investimentos financeiros em valor superior a R$ ,00 (dez milhões de reais) e que, adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor profissional mediante termo próprio (Declaração de Investidor Profissional) Investidor Não Residente Agente Autônomo de Investimento, Administrador de Carteira, Analista ou Consultor de valores mobiliários autorizados pela CVM, em relação a seus recursos próprios B Investidor Qualificado Pessoa Natural com investimentos financeiros em valor superior a R$ ,00 (um milhão de reais) e que, adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor qualificado mediante termo próprio (Declaração de Investidor Qualificado) Pessoa Natural aprovada em exames de qualificação técnica ou que possua certificações aprovadas pela CVM como requisitos para o registro de Agente Autônomo de Investimento, Administrador de Carteira, Analista ou Consultor de valores mobiliários, em relação a seus recursos próprios C Outro Tipo de Investidor 4) O COTISTA declara, nos termos da legislação em vigor, que seu exclusivo propósito para realização de negócios com a Intrag Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. é a aplicação em cotas de fundos de investimentos. 08 DADOS DO INVESTIDOR NÃO RESIDENTE - RESOLUÇÃO CMN 4373 (quando aplicável) Número de Identificação Fiscal (NIF) no Domicílio Fiscal Não possuo NIF Possuo NIF. Número: Data de Formalização de Saída do País (Brasil) Domicílio Fiscal / País de Constituição Data Fim do Período de INR Número do RDE (Registro Declaratório Eletrônico, Banco Central do Brasil) Código CVM Nome do Representante Legal no Brasil CNPJ

9 Ficha Pessoa Física Nome do Representante Tributário no Brasil CNPJ Nome do Custodiante no Brasil Nome da(s) Pessoa(s) (PF ou PJ) autorizada(s) a emitir ordens CNPJ CPF/CNPJ Tipo de conta 4373 Conta Proprietária (Proprietário é o próprio cotista) Conta Coletiva - Omnibus Account (informar o nome do Proprietário e GIIN ao lado) Nome do Proprietário da Conta Coletiva: GIIN (FATCA)*: *GIIN (Global Intermediary Identification Number). Número de identificação concedido pela Autoridade Fiscal Americana às instituições financeiras classificadas como PFFI (Participating Financial Foreign Institution) que aderiram ao FATCA. ENDEREÇOS DO COTISTA TITULAR 09 Endereço Estrangeiro País (Country) CEP (Zip Code) Rua/Avenida/Praça (Avenue/Street) Número (Number) Complemento (Adjunct) Bairro (District) Cidade (City) Estado (State)

10 Ficha Pessoa Física Endereço Residencial CEP Endereço (Rua/Avenida/Praça) Número Complemento Bairro Cidade Estado Endereço Comercial CEP Endereço (Rua/Avenida/Praça) Número Complemento Bairro Cidade Estado Endereço Alternativo CEP Endereço (Rua/Avenida/Praça) Número Complemento Bairro Cidade Estado Endereço para Correspondência Residencial Comercial Alternativo Aviso de Alteração Cadastral Via correio Por meio Eletrônico Retida Extrato Mensal Via correio Por meio Eletrônico Retida* *O Cliente não deseja receber os extratos de conta remetidos pela INTRAG aos cotistas, mensalmente ou no período previsto no regulamento para cálculo e divulgação da cota, contendo o saldo e o valor das cotas no início e no final do período, as movimentações ocorridas e a rentabilidade dos fundos de investimento de que o Cliente seja cotista. A opção pelo recebimento dos extratos pode ser alterada pelo Cliente a qualquer momento, mediante comunicação escrita endereçada à INTRAG. Aviso de Movimentação Via correio Por meio Eletrônico Retida Mala Direta Via correio Por meio Eletrônico Retida 10

11 Ficha Pessoa Física DADOS DO RESPONSÁVEL LEGAL DO COTISTA TITULAR (quando aplicável) Situação Legal do Titular Menor Incapaz Nome do Responsável Legal do Cotista Titular Sexo Masculino Feminino Data de Nascimento Situação do Responsável Legal Pai / Mãe Tutor / Curador País de Nascimento CPF do Responsável Legal do Cotista Titular Nacionalidade Brasileira Outra (especificar): Nome do pai Estado (Naturalidade) Nome da mãe Cidade (Local) 11 DADOS CADASTRAIS DO COTISTA CO-TITULAR (quando existir) Nome do Cotista Co-Titular CPF do Cotista Co-Titular Sexo Masculino Feminino Data de Nascimento País de Nascimento Nacionalidade Brasileira Outra (especificar): Estado (Naturalidade) Cidade (Local) Nome do pai Nome da mãe

12 Ficha Pessoa Física AUTORIZAÇÃO PARA TRANSMISSÃO DE ORDENS POR TERCEIROS O COTISTA poderá outorgar a terceiro(s) procuração específica para a emissão de ordens em seu nome, as quais, para todos os fins e efeitos de direito serão consideradas como se tivessem sido transmitidas pelo próprio COTISTA. Nestas condições, o COTISTA autoriza a transmissão de ordens por terceiros? Sim Não Não se Aplica Em caso afirmativo, o COTISTA se obriga a encaminhar a procuração e a documentação atualizada de seus procuradores habilitados para emitir ordens em seu nome para o DISTRIBUIDOR e para a INTRAG. Entende-se por COTISTA o(s) investidor(es) acima identificados como Cotista Titular ou como Cotista Co-Titular (quando houver), atuando individualmente e/ou em conjunto. As decisões do Titular e do Co-Titular são solidárias e, mesmo quando tomadas individualmente, aplicam-se a ambos indistintamente. DADOS BANCÁRIOS PARA ENVIO E RECEBIMENTO DE RECURSOS Banco Agência Conta Corrente Titular Co--Titular Banco Agência Conta Corrente Titular Banco Agência Conta Corrente Titular Banco Agência Conta Corrente Titular ANEXO A DADOS DOS PROCURADORES DO COTISTA Co--Titular Co--Titular Co Titular 12 Nome do Cotista Titular CPF Nome do Cotista Co-Titular (quando houver) CPF Nome do Procurador Procuração para assinar em nome do: Cotista Titular Cotista Co-Titular Validade da Procuração / / Indeterminado CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)

13 Ficha Pessoa Física COMPLEMENTO ANEXO A QUALIFICAÇÃO DO PROCURADOR DO COTISTA Nome do Cotista Titular Nome do Cotista Co-Titular (quando houver) DADOS DO PROCURADOR (PF) Nome do Procurador CPF CPF CPF 13 Sexo Masculino Feminino Nacionalidade Brasileira Outra (especificar): Data de Nascimento Estado (Naturalidade) País de Nascimento Cidade (Local)

14 Ficha Pessoa Física Informação sobre o perfil de risco do Investidor Suitability A informação sobre o perfil de risco do Investidor é a única diferença entre os modelos das fichas de investidores cuja distribuição for realizada pela Intrag ou através de um Distribuidor Instituição Financeira. Confira abaixo qual modelo utilizar Quando a Intrag atuar como distribuidora (diretamente ou via AA), a ficha a ser utilizada contempla o questionário de apuração do Perfil do Investidor (Suitability), para saber mais sobre a metodologia da Intrag, Para distribuição através da Instituição Financeira, a ficha requer apenas a indicação informativa do perfil do Investidor que mais se assemelha ao resultado obtido no processo próprio de identificação da Instituição, somente uma alternativa deve ser assinalada. 14 Em ambos modelos, é obrigatória a assinatura do Distribuidor responsável pela aplicação do Questionário ou pela identificação do perfil do Investidor.

15 Ficha Pessoa Física Questionário Suitability Modelo de Distribuição Intrag/AA Importante: qualquer alteração do perfil do Investidor deve ser encaminhada à Intrag, podendo ser atualizada de forma independente da ficha. Se alterado, qualquer questionário/perfil que já tenha sido enviado anteriormente à Intrag é substituído. O perfil de risco do Investidor nos sistemas da Intrag é único e considera a informação mais recente. ANEXO B.1 QUESTIONÁRIO PARA IDENTIFICAÇÃO DO PERFIL DO INVESTIDOR (SUITABILITY) Distribuidor (Intrag DTVM / Agente Autônomo) Nome do Cotista Titular CPF do Cotista Titular Data 15 Razão Social do DISTRIBUIDOR (Agente Autônomo inclusive) Seção 1 QUESTIONÁRIO. Responda a cada uma das 5 (cinco) questões de múltipla escolha abaixo, escolhendo a alternativa que melhor lhe representa, tendo em vista sua situação financeira, seus objetivos e tolerância a riscos. Assinale apenas 1 (uma) alternativa em cada questão. Responda a todas às questões. 1. Como você se comporta em relação aos seus investimentos? a. Quero evitar perder qualquer parcela dos meus investimentos no horizonte de 3 meses, mesmo que limite os meus ganhos às taxas básicas de juros. [0 ponto] b. Quero evitar perder qualquer parcela dos meus investimentos no horizonte de 1 ano, mesmo que tenha ganhos menores. [20 pontos] c. Posso aceitar pequenas perdas em busca de ganhos maiores no longo prazo. [50 pontos] d. Posso aceitar perdas maiores em busca de ganhos muito elevados. [100 pontos] 2. Suponha que em um dia de crise suas aplicações financeiras desvalorizaram 10%. O que você faria? a. Resgataria imediatamente meus investimentos para evitar mais perdas. [0 ponto] b. Avaliaria se a queda criou oportunidades no mercado e eventualmente compraria os ativos desvalorizados. [40 pontos] c. Observaria por mais algum tempo e, se as perdas continuassem, resgataria meus investimentos. [20 pontos] 3. Como você definiria o seu momento de vida? a. Etapa de construção do meu patrimônio, não tenho grandes compromissos financeiros e posso guardar renda. [30 pontos] b. Tenho parte da minha renda comprometida com despesas fixas e continuo com crescimento de meu patrimônio. [20 pontos] c. Construí um patrimônio considerável, estou realizando meus objetivos, mas ainda mantenho despesas elevadas. [10 pontos] d. Patrimônio consolidado que considero suficiente para preservação do meu estilo de vida e usufruir. [0 ponto] CNPJ PARA USO DO DISTRIBUIDOR (Pontos de cada resposta) 0 0 0

16 Ficha Pessoa Física Questionário Suitability Modelo de Distribuição Intrag/AA Seção 2 PERFIL DEFINITIVO DO INVESTIDOR Perfil Definição Faixa de Pontuação Conservador Moderado Arrojado Agressivo Busca preservação de capital com baixa tolerância a risco, entendendo que retornos próximos às taxas nominais de juros são suficientes para atingir o objetivo do investimento. Os recursos são preponderantemente alocados em ativos líquidos atrelados às taxas de juros, com alta disponibilidade para necessidades de liquidez. Há, em geral, pouca experiência de investimento em diferentes classes de ativos. Busca preservação de capital com objetivo de superar ligeiramente o retorno das taxas nominais de juros. Mantém alguma alocação em ativos de risco, admitindo perdas de patrimônio em situações adversas de mercado. Investe, no entanto, boa parte dos recursos em ativos de baixo risco, buscando retornos acima da inflação no médio prazo e disponibilizar recursos para eventuais necessidades de liquidez. Há, em geral, alguma experiência de investimento em diferentes classes de ativos. Busca crescimento elevado de capital com tolerância a risco e baixa necessidade de liquidez. Entende que os ganhos e perdas são inerentes a alocações preponderantemente em ativos de risco, aceitando perdas significativas de patrimônio na busca de maiores retornos no médio ou longo prazo. Há, em geral, boa experiência de investimento em diferentes classes de ativos. Busca crescimento agressivo de capital com alta tolerância a risco e nenhuma necessidade de liquidez. Entende que os ganhos e perdas são inerentes a alocações preponderantemente em ativos de risco, aceitando perdas significativas de patrimônio na busca de retornos elevados no longo prazo. Há, em geral, muita experiência de investimento em diferentes classes de ativos. Até 49 De 50 a 169 De 170 a 229 Acima de A partir da somatória de pontos, o perfil de investimento sugerido para a conta é o perfil. Conservador Seção 3 EXCEÇÕES Perfil Dispensado Fundo Renda Fixa Simples Definição Analistas, administradores de carteira e consultores de valores mobiliários autorizados pela CVM, em relação a seus recursos próprios. Investidores não Residente (INR); Agente autônomo de investimento, em relação a seus recursos próprios; Investidor que tiver sua carteira de valores mobiliários administrada discricionariamente por administrador de carteira de valores mobiliários autorizado pela CVM. Declaro que ao investir somente nesta categoria estou dispensado da verificação da adequação do investimento no fundo ao perfil do cliente, na forma da regulamentação específica sobre o assunto, por não possuir outros investimentos no mercado de capitais.

17 Ficha Pessoa Física Informação de perfil Modelo de Distribuição Instituição Financeira ANEXO B.2 INFORMAÇÃO SOBRE O PERFIL DE RISCO DO INVESTIDOR (ICVM 301/506) USO EXCLUSIVO PARA DISTRIBUIDORES CLASSIFICADOS COMO INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS INTEGRANTES DO SISTEMA DE DISTRIBUIÇÃO O presente Anexo somente deverá ser preenchido se o COTISTA (Clube de Investimento) não for considerando investidor profissional ou qualificado, nos termos da regulamentação vigente: Investidor Profissional - O Clube de Investimento somente será considerado investidor profissional se sua carteira for gerida por administrador de carteira de valores mobiliários autorizado pela CVM; e Investidor Qualificado - O Clube de Investimento somente será considerado investidor qualificado se sua carteira for gerida por um ou mais cotistas que sejam investidores qualificados. Nome do Cotista Titular CNPJ do Cotista Titular Data Razão Social do DISTRIBUIDOR CNPJ 17 Associe o perfil do cotista que mais se assemelha ao resultado obtido em seu processo de identificação de perfil de investidor. Ao assinalar uma das opções abaixo, o DISTRIBUIDOR declara que o Cotista passou por seu processo de identificação de perfil e que a escolha é a que melhor representa seu resultado e se responsabiliza pelas informações aqui prestadas. Assinale apenas 1(uma) alternativa.! Perfil Conservador Moderado Definição Busca preservação de capital com baixa tolerância a risco, entendendo que retornos próximos às taxas nominais de juros são suficientes para atingir o objetivo do investimento. Os recursos são preponderantemente alocados em ativos líquidos atrelados às taxas de juros, com alta disponibilidade para necessidades de liquidez. Há, em geral, pouca experiência de investimento em diferentes classes de ativos. Busca preservação de capital com objetivo de superar ligeiramente o retorno das taxas nominais de juros. Mantém alguma alocação em ativos de risco, admitindo perdas de patrimônio em situações adversas de mercado. Investe, no entanto, boa parte dos recursos em ativos de baixo risco, buscando retornos acima da inflação no médio prazo e disponibilizar recursos para eventuais necessidades de liquidez. Há, em geral, alguma experiência de investimento em diferentes classes de ativos.

18 Fichas para Investidores Fundo de Investimento Modelo Individual e Modelo em grupo Você sabia? Para otimizar o processo cadastral, desenvolvemos o conceito de modelo em grupo. A Ficha Grupo de Fundos de Investimento simplifica, eliminando redundâncias, o preenchimento das informações cadastrais comuns a diversos aos fundos investidores que possuírem os mesmos prestadores dos serviços de: administração, gestão e distribuição. 18 Selecione o modelo que gostaria de obter mais informações. Modelo já conhecido que reúne informações individualizadas por fundo. Este modelo pode ser utilizado para que seja realizado o cadastro de diversos Fundos Investidores através do envio de uma única ficha cadastral, na qual as informações comuns a todos os Fundos Investidores são preenchidas uma única vez.

19 Ficha Fundo de Investimento - Individual Ficha Cadastral Cadastro Novo Alteração Cadastral Renovação Cadastral DADOS CADASTRAIS DO FUNDO DE INVESTIMENTO (COTISTA) Razão Social do COTISTA (sem abreviações) Atividade Principal (Código CNAE) CNPJ: País de Constituição Patrimônio Líquido (data e valor em R$) FATCA Número do GIIN: Data de Constituição 19 *GIIN (Global Intermediary Identification Number ). Número de identificação concedido pela Autoridade Fiscal Americana às instituições financeiras classificadas como PFFI (Participating Financial Foreign Institution ) que aderiram ao FATCA. DECLARAÇÕES DO COTISTA 1) O COTISTA declara, nos termos da regulamentação em vigor, ser fundo de investimento regulado pela Comissão de Valores Mobiliários. 2) O COTISTA declara, nos termos da legislação em vigor, que seu exclusivo propósito para realização de negócios com a Intrag Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. é a aplicação em cotas de fundos de investimentos. 3) O COTISTA, neste ato representado por seu administrador ou gestor, autoriza que o gestor do COTISTA, abaixo qualificado, transmita ordens em seu nome à INTRAG, ao GESTOR e/ou ao DISTRIBUIDOR DO FUNDO INVESTIDO. 4)O COTISTA FUNDO é destinado exclusivamente à investidores: Investidores Qualificados Investidores Profissionais Investidores em geral 5)O COTISTA é Pessoa Vinculada** ao DISTRIBUIDOR DO FUNDO no qual pretende investir? Não Sim 6) O COTISTA (fundo de investimento) declara, nos termos da regulamentação em vigor, ser dispensado de observar o questionário Suitability.

20 Ficha Fundo de Investimento - Individual Situação Tributária Isento Razão Social / Nome do Gestor do COTISTA Código CETIP CNPJ / CPF do Gestor do COTISTA Razão Social do Administrador do COTISTA CNPJ do Administrador do COTISTA Endereço do Administrador do COTISTA (Rua, Avenida, Praça, etc.) Cidade Número CEP Complemento Estado Bairro País (o endereço será utilizado para envio de informações sobre o fundo) Telefone de Contato 2 (DDD + Número) Telefone de Contato 1 (DDD + Número) Telefone de Contato 3 (DDD + Número) 20 Endereço para Correspondência (Rua, Avenida, Praça, etc.) Preencher somente se diferente do endereço do administrador do COTISTA. Número Bairro CEP Cidade Complemento Estado País Aviso de Alteração Cadastral (escolha apenas uma das 3 opções) Via correio Por meio Eletrônico Retida Extrato Mensal (escolha apenas uma das 3 opções) Via correio Por meio Eletrônico Retida* Aviso de Movimentação (escolha apenas uma das 3 opções) Via correio Por meio Eletrônico Retida Mala Direta (escolha apenas uma das 3 opções) Via correio Por meio Eletrônico Retida *Ao escolher a opção "retida", o Cliente declara que não deseja receber os extratos de conta remetidos pela INTRAG aos cotistas, mensalmente ou no período previsto no regulamento para cálculo e divulgação da cota, contendo o saldo e o valor das cotas no início e no final do período, as movimentações ocorridas e a rentabilidade dos fundos de investimento de que o Cliente seja cotista. A opção pelo recebimento dos extratos pode ser alterada pelo Cliente a qualquer momento, mediante comunicação escrita endereçada à INTRAG.

21 Ficha Fundo de Investimento - Individual DADOS DOS REPRESENTANTES LEGAIS/ADMINISTRADORES DO GESTOR OU ADMINISTRADOR DO COTISTA (FUNDOS INVESTIDOR) Inserir nomes e CPF/CNPJ dos representantes legais ou administradores do Gestor ou Administrador do COTISTA, conforme o caso, sem considerar os procuradores. Os procuradores do Gestor ou Administrador do COTISTA, conforme o caso, se houver, deverão ser relacionados no Anexo A, o qual poderá ser substituído a qualquer momento e de forma independente do restante da ficha cadastral mediante assinatura do Administrador ou Gestor do COTISTA, conforme o caso, e recebimento da INTRAG. Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Documento de Identificação (se aplicável) 21 Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) DADOS BANCÁRIOS PARA ENVIO E RECEBIMENTO DE RECURSOS Banco Agência Conta Corrente

22 Ficha Fundo de Investimento - Individual ANEXO A DADOS DOS PROCURADORES DO COTISTA Nome do Cotista Titular CPF Nome do Cotista Co-Titular (quando houver) Nome do Procurador Procuração para assinar em nome do: Cotista Titular Cotista Co-Titular Validade da Procuração / / Indeterminado CPF CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Cotista Titular COMPLEMENTO ANEXO A QUALIFICAÇÃO DO PROCURADOR DO COTISTA CPF 22 Nome do Cotista Co-Titular (quando houver) CPF DADOS DO PROCURADOR (PF) Nome do Procurador CPF Sexo Masculino Feminino Data de Nascimento País de Nascimento Nacionalidade Brasileira Outra (especificar): Estado (Naturalidade) Cidade (Local)

23 Ficha Grupo de Fundos de Investimento Para fundos que possuírem os mesmos prestadores de serviço de administração, gestão e distribuição. Preenchimento: as 4 primeiras páginas contemplam as informações comuns aos Investidores (declarações, representantes, procuradores, etc.), e, por fim, o anexo individualizado que reúne as informações específicas de cada investidor fundo. Manuseio: o upload da ficha no site Itaú Securities Services deve ser feito de forma individual, ou seja, em arquivos separados por fundo. As primeiras 4 páginas que reúnem os dados em comum combinadas com o anexo individualizado por fundo. 23 Ficha Cadastral Cadastro Novo Alteração Cadastral Renovação Cadastral A presente Ficha consolida as informações cadastrais dos fundos de investimentos elencados no Anexo B, os quais possuem como administrador e gestor as instituições indicadas abaixo. Toda menção a COTISTA ou COTISTAS produzirá efeitos, conforme o caso, em relação a cada um dos fundos elencados no Anexo B ou a todos conjuntamente. O Anexo B poderá ser atualizado de forma independente do restante da Ficha Cadastral. Ao preencher e assinar o Anexo B, os fundos de investimento ratificam todas as informações e declarações constantes da Ficha Cadastral, inclusive de seus anexos. Eventuais alterações nas informações/declarações da Ficha Cadastral produzirão efeitos em relação a todos os fundos constantes do Anexo B.

24 Ficha Grupo de Fundos de Investimento Para fundos que possuírem os mesmos prestadores de serviço de administração, gestão e distribuição. DADOS CADASTRAIS Razão Social / Nome do Gestor dos COTISTAS Razão Social do Administrador dos COTISTAS Endereço do Administrador dos COTISTAS (Rua, Avenida, Praça, etc.) Número Complemento CNPJ / CPF do Gestor dos COTISTAS CNPJ do Administrador dos COTISTAS Bairro Cidade (o endereço será utilizado para envio de informações sobre os fundos) CEP Estado Telefone de Contato 1 (DDD + Número) País 24 Telefone de Contato 2 (DDD + Número) Telefone de Contato 3 (DDD + Número) Situação Tributária Isento DECLARAÇÕES DOS COTISTAS 1) Os COTISTAS declaram, nos termos da regulamentação em vigor, serem fundos de investimento regulados pela Comissão de Valores Mobiliários. 2)Os COTISTAS declaram, nos termos da regulamentação em vigor, que o exclusivo propósito para realização de negócios com a Intrag Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. é a aplicação em cotas de fundos de investimentos. 3) Os COTISTAS, neste ato representados por seu por seu administrador ou gestor, autorizam que o gestor dos COTISTAS, abaixo qualificado, transmita ordens em seus respectivos nomes à INTRAG, ao GESTOR e/ou ao DISTRIBUIDOR DO FUNDO INVESTIDO. 4) Os COTISTAS (fundos de investimento) declaram, nos termos da regulamentação em vigor, serem dispensados de observar o questionário Suitability.

25 Ficha Grupo de Fundos de Investimento Para fundos que possuírem os mesmos prestadores de serviço de administração, gestão e distribuição. DADOS DOS REPRESENTANTES LEGAIS/ADMINISTRADORES DO GESTOR OU ADMINISTRADOR DOS COTISTAS (FUNDOS INVESTIDORES) Inserir nomes e CPF/CNPJ dos representantes legais ou administradores do Gestor ou Administrador do COTISTA, conforme o caso, sem considerar os procuradores. Os procuradores do Gestor ou Administrador do COTISTA, conforme o caso, se houver, deverão ser relacionados no Anexo A, o qual poderá ser substituído a qualquer momento e de forma independente do restante da ficha cadastral mediante assinatura do Administrador ou Gestor do COTISTA, conforme o caso, e recebimento da INTRAG. Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Documento de Identificação (se aplicável) 25 Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)

26 Ficha Grupo de Fundos de Investimento Para fundos que possuírem os mesmos prestadores de serviço de administração, gestão e distribuição. Razão Social do Cotista ANEXO A DADOS DOS PROCURADORES DO COTISTA CNPJ Nome do Procurador Nome do Procurador Validade da Procuração / / Indeterminado Validade da Procuração CPF/CNPJ CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Documento de Identificação (se aplicável) Razão Social do Cotista / / Indeterminado COMPLEMENTO ANEXO A QUALIFICAÇÃO DO PROCURADOR DO COTISTA CNPJ 26 DADOS DO PROCURADOR (PF) Nome do Procurador CPF Sexo Data de Nascimento País de Nascimento Masculino Feminino Nacionalidade Brasileira Outra (especificar): Estado (Naturalidade) Cidade (Local)

27 Ficha Grupo de Fundos de Investimento Para fundos que possuírem os mesmos prestadores de serviço de administração, gestão e distribuição. ANEXO B DADOS INDIVIDUALIZADOS DO COTISTA DADOS CADASTRAIS DO FUNDO DE INVESTIMENTO (COTISTA) Razão Social do COTISTA (sem abreviações) Atividade Principal (Código CNAE) Patrimônio Líquido (data e valor em R$) CNPJ: País de Constituição Data de Constituição 27 FATCA Número do GIIN: *GIIN (Global Intermediary Identification Number ). Número de identificação concedido pela Autoridade Fiscal Americana às instituições financeiras classificadas como PFFI (Participating Financial Foreign Institution ) que aderiram ao FATCA. O COTISTAS FUNDO é destinado exclusivamente à investidores: Investidores Qualificados Investidores Profissionais Investidores em geral O COTISTA é Pessoa Vinculada** ao DISTRIBUIDOR DO FUNDO no qual pretende investir? Não Sim

28 Ficha Grupo de Fundos de Investimento Para fundos que possuírem os mesmos prestadores de serviço de administração, gestão e distribuição. Endereço para Correspondência (Rua, Avenida, Praça, etc.) Preencher somente se diferente do endereço do administrador dos COTISTAS. Número Complemento CEP Cidade Aviso de Alteração Cadastral (escolha apenas uma das 3 opções) Via correio Por meio Eletrônico Retida Extrato Mensal (escolha apenas uma das 3 opções) Via correio Por meio Eletrônico Retida* Bairro Via correio Por meio Eletrônico Retida Mala Direta (escolha apenas uma das 3 opções) Via correio Por meio Eletrônico Retida * Ao escolher a opção "retida", o Cliente declara que não deseja receber os extratos de conta remetidos pela INTRAG aos cotistas, mensalmente ou no período previsto no regulamento para cálculo e divulgação da cota, contendo o saldo e o valor das cotas no início e no final do período, as movimentações ocorridas e a rentabilidade dos fundos de investimento de que o Cliente seja cotista. A opção pelo recebimento dos extratos pode ser alterada pelo Cliente a qualquer momento, mediante comunicação escrita endereçada à INTRAG. DADOS BANCÁRIOS PARA ENVIO E RECEBIMENTO DE RECURSOS Estado Aviso de Movimentação (escolha apenas uma das 3 opções) Banco Agência Conta Corrente Banco Agência Conta Corrente Banco Agência Conta Corrente País 28

29 Ficha Clube de Investimento Ficha Cadastral Cadastro Novo Alteração Cadastral Renovação Cadastral DADOS CADASTRAIS DO CLUBE DE INVESTIMENTO (COTISTA) Razão Social do COTISTA (sem abreviações) Atividade Principal (Código CNAE) Patrimônio Líquido (data e valor em R$) CNPJ: País de Constituição Data de Constituição FATCA Número do GIIN: *GIIN (Global Intermediary Identification Number ). Número de identificação concedido pela Autoridade Fiscal Americana às instituições financeiras classificadas como PFFI (Participating Financial Foreign Institution ) que aderiram ao FATCA. DECLARAÇÕES DO COTISTA 1)O COTISTA declara, nos termos da regulamentação em vigor, ser Clube de investimento regulado pela Comissão de Valores Mobiliários. 2) O COTISTA declara, nos termos da legislação em vigor, que seu exclusivo propósito para realização de negócios com a Intrag Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. é a aplicação em cotas de fundos de investimentos. 3) O COTISTA, neste ato representado por seu administrador ou gestor, autoriza que o gestor do COTISTA, abaixo qualificado, transmita ordens em seu nome à INTRAG, ao GESTOR e/ou ao DISTRIBUIDOR DO CLUBE DE INVESTIMENTO. 4)O COTISTA declara ser: Investidor em geral Investidor Profissional Clubes de investimento, cuja carteira é gerida por administrador de carteira de valores mobiliários autorizado pela CVM. Investidor Qualificado Clubes de investimento, cuja carteira é gerida por um ou mais cotistas, que sejam investidores qualificados. 5) O COTISTA é Pessoa Vinculada** ao Distribuidor do Fundo no qual pretende investir? Não Sim 29

30 Ficha Clube de Investimento Situação Tributária Isento Razão Social / Nome do Gestor do COTISTA Código CETIP CNPJ / CPF do Gestor do COTISTA Razão Social do Administrador do COTISTA CNPJ do Administrador do COTISTA Endereço do Administrador do COTISTA (Rua, Avenida, Praça, etc.) Cidade Número CEP Complemento Estado Bairro País (o endereço será utilizado para envio de informações sobre os fundos) Telefone de Contato 2 (DDD + Número) Telefone de Contato 1 (DDD + Número) Telefone de Contato 3 (DDD + Número) 30 Endereço para Correspondência (Rua, Avenida, Praça, etc.) Preencher somente se diferente do endereço do administrador do COTISTA. Número Bairro CEP Cidade Complemento Estado País Aviso de Alteração Cadastral (escolha apenas um das opções) Via correio Por meio Eletrônico Retida Extrato Mensal (escolha apenas uma das opções) Via correio Por meio Eletrônico Retida* Aviso de Movimentação (escolha apenas uma das opções) Via correio Por meio Eletrônico Retida Mala Direta (escolha apenas uma das opções) Via correio Por meio Eletrônico Retida *Ao escolher a opção "retida", o Cliente declara que não deseja receber os extratos de conta remetidos pela INTRAG aos cotistas, mensalmente ou no período previsto no regulamento para cálculo e divulgação da cota, contendo o saldo e o valor das cotas no início e no final do período, as movimentações ocorridas e a rentabilidade dos fundos de investimento de que o Cliente seja cotista. A opção pelo recebimento dos extratos pode ser alterada pelo Cliente a qualquer momento, mediante comunicação escrita endereçada à INTRAG.

31 Ficha Fundo de Investimento - Individual DADOS DOS REPRESENTANTES LEGAIS/ADMINISTRADORES DO GESTOR OU ADMINISTRADOR DO COTISTA (CLUBE INVESTIDOR) Inserir nomes e CPF/CNPJ dos representantes legais ou administradores do Gestor ou Administrador do COTISTA, conforme o caso, sem considerar os procuradores. Os procuradores do Gestor ou Administrador do COTISTA, conforme o caso, se houver, deverão ser relacionados no Anexo A, o qual poderá ser substituído a qualquer momento e de forma independente do restante da ficha cadastral mediante assinatura do Administrador ou Gestor do COTISTA, conforme o caso, e recebimento da INTRAG. Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) Nome do Representante Legal/Administrador do Gestor ou Administrador do Cotista, conforme aplicável CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável) DADOS BANCÁRIOS PARA ENVIO E RECEBIMENTO DE RECURSOS Banco Agência Conta Corrente Banco Agência Conta Corrente Banco Agência Conta Corrente Banco Agência Conta Corrente Banco Agência Conta Corrente Banco Agência Conta Corrente Banco Agência Conta Corrente 31

32 Ficha Fundo de Investimento - Individual ANEXO A DADOS DOS PROCURADORES DO COTISTA Nome do Cotista Titular CPF Nome do Cotista Co-Titular (quando houver) Nome do Procurador Nome do Cotista Titular Procuração para assinar em nome do: Cotista Titular Cotista Co-Titular Validade da Procuração / / Indeterminado COMPLEMENTO ANEXO A QUALIFICAÇÃO DO PROCURADOR DO COTISTA CPF CPF/CNPJ CPF Documento de Identificação (se aplicável) 32 Nome do Cotista Co-Titular (quando houver) CPF 9 DADOS DO PROCURADOR (PF) Nome do Procurador CPF Sexo Masculino Feminino Data de Nascimento País de Nascimento Nacionalidade Brasileira Outra (especificar): Estado (Naturalidade) Cidade (Local)

33 Ficha Clube de Investimento Informação sobre o perfil de risco do Investidor Suitability A informação sobre o perfil de risco do Investidor é a única diferença entre os modelos das fichas de investidores cuja distribuição for realizada pela Intrag ou através de um Distribuidor Instituição Financeira. Essas informações só deverão ser prestadas se o investidor Clube de Investimento não for considerando investidor profissional ou qualificado, nos termos da regulamentação vigente. Confira abaixo qual modelo utilizar Quando a Intrag atuar como distribuidora (diretamente ou via AA), a ficha a ser utilizada contempla o questionário de apuração do Perfil do Investidor (Suitability), para saber mais sobre a metodologia da Intrag, Para distribuição através da Instituição Financeira, a ficha requer apenas a indicação informativa do perfil do Investidor que mais se assemelha ao resultado obtido no processo próprio de identificação da Instituição, somente uma alternativa deve ser assinalada. 33 Em ambos modelos, é obrigatória a assinatura do Distribuidor responsável pela aplicação do Questionário ou pela identificação do perfil do Investidor.

34 Ficha Clube de Investimento Questionário Suitability Modelo de Distribuição Intrag/AA Importante: qualquer alteração do perfil do Investidor deve ser encaminhada à Intrag, podendo ser atualizada de forma independente da ficha. Se alterado, qualquer questionário/perfil que já tenha sido enviado anteriormente à Intrag é substituído. O perfil de risco do Investidor nos sistemas da Intrag é único e considera a informação mais recente. ANEXO B.1 QUESTIONÁRIO PARA IDENTIFICAÇÃO DO PERFIL DO INVESTIDOR (SUITABILITY) Distribuidor (Intrag DTVM / Agente Autônomo) Nome do Cotista Titular CPF do Cotista Titular Data 34 Razão Social do DISTRIBUIDOR (Agente Autônomo inclusive) Seção 1 QUESTIONÁRIO. Responda a cada uma das 5 (cinco) questões de múltipla escolha abaixo, escolhendo a alternativa que melhor lhe representa, tendo em vista sua situação financeira, seus objetivos e tolerância a riscos. Assinale apenas 1 (uma) alternativa em cada questão. Responda a todas às questões. 1. Como você se comporta em relação aos seus investimentos? a. Quero evitar perder qualquer parcela dos meus investimentos no horizonte de 3 meses, mesmo que limite os meus ganhos às taxas básicas de juros. [0 ponto] b. Quero evitar perder qualquer parcela dos meus investimentos no horizonte de 1 ano, mesmo que tenha ganhos menores. [20 pontos] c. Posso aceitar pequenas perdas em busca de ganhos maiores no longo prazo. [50 pontos] d. Posso aceitar perdas maiores em busca de ganhos muito elevados. [100 pontos] 2. Suponha que em um dia de crise suas aplicações financeiras desvalorizaram 10%. O que você faria? a. Resgataria imediatamente meus investimentos para evitar mais perdas. [0 ponto] b. Avaliaria se a queda criou oportunidades no mercado e eventualmente compraria os ativos desvalorizados. [40 pontos] c. Observaria por mais algum tempo e, se as perdas continuassem, resgataria meus investimentos. [20 pontos] 3. Como você definiria o seu momento de vida? a. Etapa de construção do meu patrimônio, não tenho grandes compromissos financeiros e posso guardar renda. [30 pontos] b. Tenho parte da minha renda comprometida com despesas fixas e continuo com crescimento de meu patrimônio. [20 pontos] c. Construí um patrimônio considerável, estou realizando meus objetivos, mas ainda mantenho despesas elevadas. [10 pontos] d. Patrimônio consolidado que considero suficiente para preservação do meu estilo de vida e usufruir. [0 ponto] CNPJ PARA USO DO DISTRIBUIDOR (Pontos de cada resposta) 0 0 0

35 Ficha Clube de Investimento Questionário Suitability Modelo de Distribuição Intrag/AA Seção 2 PERFIL DEFINITIVO DO INVESTIDOR Perfil Definição Faixa de Pontuação Conservador Moderado Arrojado Agressivo Busca preservação de capital com baixa tolerância a risco, entendendo que retornos próximos às taxas nominais de juros são suficientes para atingir o objetivo do investimento. Os recursos são preponderantemente alocados em ativos líquidos atrelados às taxas de juros, com alta disponibilidade para necessidades de liquidez. Há, em geral, pouca experiência de investimento em diferentes classes de ativos. Busca preservação de capital com objetivo de superar ligeiramente o retorno das taxas nominais de juros. Mantém alguma alocação em ativos de risco, admitindo perdas de patrimônio em situações adversas de mercado. Investe, no entanto, boa parte dos recursos em ativos de baixo risco, buscando retornos acima da inflação no médio prazo e disponibilizar recursos para eventuais necessidades de liquidez. Há, em geral, alguma experiência de investimento em diferentes classes de ativos. Busca crescimento elevado de capital com tolerância a risco e baixa necessidade de liquidez. Entende que os ganhos e perdas são inerentes a alocações preponderantemente em ativos de risco, aceitando perdas significativas de patrimônio na busca de maiores retornos no médio ou longo prazo. Há, em geral, boa experiência de investimento em diferentes classes de ativos. Busca crescimento agressivo de capital com alta tolerância a risco e nenhuma necessidade de liquidez. Entende que os ganhos e perdas são inerentes a alocações preponderantemente em ativos de risco, aceitando perdas significativas de patrimônio na busca de retornos elevados no longo prazo. Há, em geral, muita experiência de investimento em diferentes classes de ativos. Até 49 De 50 a 169 De 170 a 229 Acima de A partir da somatória de pontos, o perfil de investimento sugerido para a conta é o perfil. Conservador Seção 3 EXCEÇÕES Perfil Dispensado Fundo Renda Fixa Simples Definição Analistas, administradores de carteira e consultores de valores mobiliários autorizados pela CVM, em relação a seus recursos próprios. Investidores não Residente (INR); Agente autônomo de investimento, em relação a seus recursos próprios; Investidor que tiver sua carteira de valores mobiliários administrada discricionariamente por administrador de carteira de valores mobiliários autorizado pela CVM. Declaro que ao investir somente nesta categoria estou dispensado da verificação da adequação do investimento no fundo ao perfil do cliente, na forma da regulamentação específica sobre o assunto, por não possuir outros investimentos no mercado de capitais.

36 Ficha Clube de Investimento Informação sobre o perfil de risco do Investidor Suitability ANEXO B.2 INFORMAÇÃO SOBRE O PERFIL DE RISCO DO INVESTIDOR (ICVM 301/506) USO EXCLUSIVO PARA DISTRIBUIDORES CLASSIFICADOS COMO INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS INTEGRANTES DO SISTEMA DE DISTRIBUIÇÃO O presente Anexo somente deverá ser preenchido se o COTISTA (Clube de Investimento) não for considerando investidor profissional ou qualificado, nos termos da regulamentação vigente: Investidor Profissional - O Clube de Investimento somente será considerado investidor profissional se sua carteira for gerida por administrador de carteira de valores mobiliários autorizado pela CVM; e Investidor Qualificado - O Clube de Investimento somente será considerado investidor qualificado se sua carteira for gerida por um ou mais cotistas que sejam investidores qualificados. Nome do Cotista Titular CNPJ do Cotista Titular Data Razão Social do DISTRIBUIDOR CNPJ 36 Associe o perfil do cotista que mais se assemelha ao resultado obtido em seu processo de identificação de perfil de investidor. Ao assinalar uma das opções abaixo, o DISTRIBUIDOR declara que o Cotista passou por seu processo de identificação de perfil e que a escolha é a que melhor representa seu resultado e se responsabiliza pelas informações aqui prestadas. Assinale apenas 1(uma) alternativa. Perfil Conservador Moderado Definição Busca preservação de capital com baixa tolerância a risco, entendendo que retornos próximos às taxas nominais de juros são suficientes para atingir o objetivo do investimento. Os recursos são preponderantemente alocados em ativos líquidos atrelados às taxas de juros, com alta disponibilidade para necessidades de liquidez. Há, em geral, pouca experiência de investimento em diferentes classes de ativos. Busca preservação de capital com objetivo de superar ligeiramente o retorno das taxas nominais de juros. Mantém alguma alocação em ativos de risco, admitindo perdas de patrimônio em situações adversas de mercado. Investe, no entanto, boa parte dos recursos em ativos de baixo risco, buscando retornos acima da inflação no médio prazo e disponibilizar recursos para eventuais necessidades de liquidez. Há, em geral, alguma experiência de investimento em diferentes classes de ativos.

37 Ficha Pessoa Jurídica Cadastro Novo Alteração Cadastral Renovação Cadastral Ficha Cadastral Pessoa Jurídica DADOS CADASTRAIS DO COTISTA PESSOA JURÍDICA Razão Social (sem abreviações) Nome Fantasia Natureza Jurídica CNPJ Atividade Principal (Código CNAE) País de Constituição Número de Identificação do Registro de Empresas (NIRE) Faturamento Médio Mensal (últimos 12 meses) Patrimônio Líquido (data e valor em R$) Tipo de Renda (aplicável somente à Instituições Não Financeiras*) Ativa Passiva** CADEMP (Clientes regidos pela SUSEP/PREVIC) Data de Constituição (não aplicável a Poder Público) 37 *Empresas cujo CNAE inicia-se com um código diferente de 64, 65 e 66, exceto CNAE específico por tratar-se de HOLDINGS DE INSTITUIÇÕES NÃO-FINANCEIRAS. **Renda Passiva: quando 50% ou mais do faturamento/receita ou dos ativos da empresa são provenientes ou destinados a investimentos financeiros e alugueis. Renda ativa: quando 50% ou mais do faturamento/receita ou dos ativos da empresa NÃO são provenientes ou destinados a investimentos financeiros e alugueis. DECLARAÇÃO DO COTISTA 1) O Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular é Pessoa Politicamente Exposta (PPE*)? Não Sim Caso a resposta acima seja SIM, então responda: A pessoa Física (Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular Pessoa Jurídica Cotista PJ) se enquadra em qual das situações abaixo: A O próprio Controlador, Procurador ou Representante Legal é uma PPE. B O Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular é parente de 1º grau (Pai, Mãe, Filhos, Cônjuge, Enteados) de uma PPE. C O Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular tem vinculo profissional com uma PPE. D O Controlador, Procurador ou Representante Legal do Titular é Representante de uma PPE.

38 Ficha Pessoa Jurídica 2) O Titular é Pessoa Vinculada** ao Distribuidor do Fundo no qual pretende investir? Não Sim **Instrução CVM nº 505, art. 1º, VI - São pessoas vinculadas (a) administradores, empregados, operadores e demais prepostos do Distribuidor do Fundo no qual pretende investir ( Distribuidor ) que desempenhem atividades de intermediação ou de suporte operacional; (b) agentes autônomos que prestem serviços ao Distribuidor; (c) profissional que mantenha com o Distribuidor contrato de prestação de serviço diretamente relacionado à atividade de intermediação ou de suporte operacional; (d) pessoa direta ou indiretamente controladora ou participante do controle societário do Distribuidor; (e) cônjuge ou companheiro e filhos menores das pessoas mencionadas nos itens (a) a (d) acima; (f) clubes e fundos de investimento cuja maioria de cotas pertença a pessoas vinculadas, salvo se geridos discricionariamente por terceiros não vinculados. 3) O COTISTA declara, nos termos da regulamentação em vigor, ser: A Investidor Profissional PJ com investimentos financeiros em valor superior a R$ ,00 (dez milhões de reais) e que, adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor profissional mediante termo próprio. Instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil. Companhias seguradoras e sociedades de capitalização. Entidades abertas e fechadas de previdência complementar (EAPC/EFPC). Agente Autônomo de Investimento, Administrador de Carteira, Analista ou Consultor de valores mobiliários autorizados pela CVM, em relação a seus recursos próprios Regime Próprio de Previdência Social (Portaria n 519, de 24 de Agosto de 2011, do Ministério da Previdência Social). Investidor não Residente. B Investidor Qualificado PJ com investimentos financeiros em valor superior a R$ ,00 (um milhão de reais) e que, adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor profissional mediante termo próprio. PJ que possua certificações aprovadas pela CVM como requisitos para o registro de Agente Autônomo de Investimento, Administrador de Carteira, Analista ou Consultor de valores mobiliários, em relação a seus recursos próprios Regime Próprio de Previdência Social (Portaria n 519, de 24 de Agosto de 2011, do Ministério da Previdência Social). C Outro Tipo de Investidor 4) O COTISTA declara, nos termos da legislação em vigor, que seu exclusivo propósito para realização de negócios com a Intrag Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. é a aplicação em cotas de fundos de investimentos. 38

39 Ficha Pessoa Jurídica DADOS DO INVESTIDOR NÃO RESIDENTE - RESOLUÇÃO CMN 4373 (quando aplicável) Número de Identificação Fiscal (NIF) no Domicílio Fiscal Não possuo NIF Possuo NIF. Número: Data de Formalização de Saída do País (Brasil) Domicílio Fiscal / País de Constituição Data Fim do Período de INR Número do RDE (Registro Declaratório Eletrônico, Banco Central do Brasil) Código CVM Nome do Representante Legal no Brasil CNPJ 39 Nome do Representante Tributário no Brasil CNPJ Nome do Custodiante no Brasil CNPJ Nome da(s) Pessoa(s) (PF ou PJ) autorizada(s) a emitir ordens CPF/CNPJ Tipo de conta 4373 Conta Proprietária (Proprietário é o próprio cotista) Conta Coletiva - Omnibus Account (informar o nome do Proprietário e GIIN ao lado) Nome do Proprietário da Conta Coletiva: GIIN (FATCA)*:

40 Ficha Pessoa Jurídica ENDEREÇOS Endereço Estrangeiro País (Country) CEP (Zip Code) Rua/Avenida/Praça (Avenue/Street) Número (Number) Complemento (Adjunct) Bairro (District) Cidade (City) Endereço Comercial CEP Estado (State) Endereço (Rua, Avenida, Praça, etc.) Número Complemento Bairro Cidade Estado 40 Endereço Alternativo CEP Endereço (Rua, Avenida, Praça, etc.) Número Complemento Bairro Cidade Estado Endereço para Correspondência: Residencial Comercial Alternativo Aviso de Alteração Cadastral Via correio Por meio Eletrônico Retida Extrato Mensal Via correio Por meio Eletrônico Retida* *O Cliente não deseja receber os extratos de conta remetidos pela INTRAG aos cotistas, mensalmente ou no período previsto no regulamento para cálculo e divulgação da cota, contendo o saldo e o valor das cotas no início e no final do período, as movimentações ocorridas e a rentabilidade dos fundos de investimento de que o Cliente seja cotista. A opção pelo recebimento dos extratos pode ser alterada pelo Cliente a qualquer momento, mediante comunicação escrita endereçada à INTRAG. Aviso de Movimentação Via correio Por meio Eletrônico Retida Mala Direta Via correio Por meio Eletrônico Retida

41 Ficha Pessoa Jurídica FATCA 1) Cotista Instituição Financeira, ou seja, cujo CNAE inicia-se com os códigos 64, 65 ou 66, faz-se necessário o preenchimento do Número do GIIN* (exceção para o código ). Para as Instituições Financeiras classificadas como Sociedades Anônimas de Capital Aberto (CODIGO DA NATUREZA JURÍDICA IGUAL A 204-6) não será exigido o preenchimento do GIIN e tampouco identificação de US Person de seus sócios. Número do GIIN* (quando aplicável) Próprio: Entidade Patrocinada. Nome do Patrocinador: e GIIN: Dispensado de registro; excetuados ou isentos de FATCA (preencher Declaração FATCA- Anexo) Em processo de obtenção Instituição Financeira Não Participante de FATCA Obs: Caso o cotista INR 4373 possua uma Conta Coletiva (Omnibus Account), faz-se necessário identificar o Proprietário (titular) da conta e o seu GIIN, portanto, preencher tais informações acima na opção Entidade Patrocinadora. 41 DADOS DOS CONTROLADORES DO COTISTA* (obrigatória a identificação de 100% dos controladores e beneficiários finais pessoas naturais) 1- Nome / Razão Social (sem abreviações) CPF/CNPJ Participação (% capital) 2- Nome / Razão Social (sem abreviações) CPF/CNPJ Participação (% capital)

42 Ficha Pessoa Jurídica CONTROLADAS E COLIGADAS O COTISTA possui empresa(s) coligada(s) e/ou controlada(s)? Sim (preencher dados abaixo) Não Empresas Controladas (Razão Social) CNPJ Participação (% capital) Empresas Coligadas (Razão Social) CNPJ Participação (% capital) 42 DADOS DOS REPRESENTANTES LEGAIS/ADMINISTRADORES DO COTISTA Inserir nomes e CPF/CNPJ dos administradores e demais representantes legais do CLIENTE, sem considerar os procuradores. Nome do Representante Legal/Administrador CPF/CNPJ Nome do Representante Legal /Administrador CPF/CNPJ

43 Ficha Pessoa Jurídica DADOS BANCÁRIOS PARA ENVIO E RECEBIMENTO DE RECURSOS Banco Agência Conta Corrente Banco Agência Conta Corrente Banco Agência Conta Corrente AUTORIZAÇÃO PARA TRANSMISSÃO DE ORDENS POR TERCEIROS O COTISTA poderá outorgar a terceiro(s) procuração específica para a emissão de ordens em seu nome, as quais, para todos os fins e efeitos de direito serão consideradas como se tivessem sido transmitidas pelo próprio COTISTA. Nestas condições, o COTISTA autoriza a transmissão de ordens por terceiros? Sim Não Não se Aplica Em caso afirmativo, o COTISTA se obriga a encaminhar a procuração e a documentação atualizada de seus procuradores habilitados para emitir ordens em seu nome para o DISTRIBUIDOR e para a INTRAG. 29 O COTISTA declara que cumpriu todos os requisitos previstos em sua documentação societária na outorga de poderes a terceiros para a transmissão de ordens em seu nome. ANEXO A DADOS DOS PROCURADORES DO COTISTA 43 Nome do Cotista Titular CPF Nome do Cotista Co-Titular (quando houver) CPF Nome do Procurador Procuração para assinar em nome do: Cotista Titular Cotista Co-Titular Validade da Procuração / / Indeterminado CPF/CNPJ Documento de Identificação (se aplicável)

44 Ficha Pessoa Jurídica COMPLEMENTO ANEXO A QUALIFICAÇÃO DO PROCURADOR DO COTISTA Nome do Cotista Titular CPF Nome do Cotista Co-Titular (quando houver) DADOS DO PROCURADOR (PF) Nome do Procurador CPF CPF 44 Sexo Masculino Feminino Nacionalidade Brasileira Outra (especificar): Data de Nascimento Estado (Naturalidade) País de Nascimento Cidade (Local)

45 Ficha Pessoa Jurídica Informação sobre o perfil de risco do Investidor Suitability A informação sobre o perfil de risco do Investidor é a única diferença entre os modelos das fichas de investidores cuja distribuição for realizada pela Intrag ou através de um Distribuidor Instituição Financeira. Confira abaixo qual modelo utilizar Quando a Intrag atuar como distribuidora (diretamente ou via AA), a ficha a ser utilizada contempla o questionário de apuração do Perfil do Investidor (Suitability), para saber mais sobre a metodologia da Intrag, Para distribuição através da Instituição Financeira, a ficha requer apenas a indicação informativa do perfil do investidor que mais se assemelha ao resultado obtido no processo próprio de identificação da Instituição, somente uma alternativa deve ser assinalada. 45 Em ambos modelos, é obrigatória a assinatura do Distribuidor responsável pela aplicação do Questionário ou pela identificação do perfil do Investidor.

46 Ficha Pessoa Jurídica Questionário Suitability Modelo de Distribuição Intrag/AA Importante: qualquer alteração do perfil do Investidor deve ser encaminhada à Intrag, podendo ser atualizada de forma independente da ficha. Se alterado, qualquer questionário/perfil que já tenha sido enviado anteriormente à Intrag é substituído. O perfil de risco do Investidor nos sistemas da Intrag é único e considera a informação mais recente. Razão Social do Cotista Titular CNPJ do Cotista Titular Data Razão Social do DISTRIBUIDOR (Agente Autônomo inclusive) ANEXO B.1 QUESTIONÁRIO PARA IDENTIFICAÇÃO DO PERFIL DO INVESTIDOR (SUITABILITY) Distribuidor (Intrag DTVM / Agente Autônomo) CNPJ 1 46 Seção 1 QUESTIONÁRIO. Responda a cada uma das 3 (três) questões de múltipla escolha abaixo, escolhendo a alternativa que melhor lhe representa, tendo em vista sua situação financeira, seus objetivos e tolerância a riscos. Assinale apenas uma alternativa em cada questão. Responda a todas às questões. 1. Qual é a política da empresa em relação às aplicações financeiras? a. Evita perder qualquer parcela do valor investido, mesmo que tenha rendimentos menores. [0 ponto] b. Aceita pequenas perdas em busca de rendimentos maiores no longo prazo. [14 pontos] c. Aceita perdas maiores em busca de rendimentos muito elevados. [20 pontos] 2. Qual é o principal objetivo das aplicações financeiras da empresa? a. Maior parte destina-se a objetivos de curto prazo (ex: gestão do fluxo de caixa). [0 pontos] b. Uma parte destina-se a objetivos de curto prazo e outra a objetivos de médio prazo (ex: reserva financeira, provisões). [14 pontos] c. Maior parte destina-se a objetivos de longo prazo (ex: expansão dos negócios). [20 ponto] 3. Com quais aplicações financeiras a empresa tem familiaridade, pensando no funcionamento e nos riscos de cada uma? a. CDB, fundos DI ou poupança. [0 ponto] b. Além das anteriores, outros produtos de renda fixa, produtos estruturados sem perda de capital (ex: Capital Garantido) ou fundos multimercados. [2 pontos] c. Além dos anteriores, ações, fundos de ações ou fundos imobiliários [3 pontos] Pontos de cada resposta

47 Ficha Pessoa Jurídica Questionário Suitability Modelo de Distribuição Intrag/AA Seção 2 PERFIL DO INVESTIDOR Perfil Conservador Moderado Agressivo Definição A sua empresa tem objetivos de curto/médio prazo e por isso prioriza investimentos que preservam o capital e/ou o poder de compra. Investe a maior parte dos recursos em ativos de baixo risco, com alta liquidez. A sua empresa tem objetivos de médio prazo, o que permite aplicar em algum investimento de risco em busca da possibilidade de um retorno um pouco maior. Entende que os ganhos e perdas são inerentes a alocação em ativos de risco, aceitando perdas de patrimônio na busca de maiores retornos no médio e longo prazo. A sua empresa tem projetos de longo prazo, o que permite maior diversificação dos investimentos em busca de maiores retornos. Busca crescimento elevado de capital com alta tolerância a risco e baixa necessidade de liquidez. Entende que ganhos e perdas são inerentes a alocações preponderantemente em ativos de risco, aceitando perdas significativas de patrimônio na busca de retornos elevados no longo prazo. Faixa de Pontuação Até 30,99 De 31 a 39,99 Igual ou acima de A partir da somatória de pontos, o perfil de investimento sugerido para a conta é o perfil. Conservador Seção 3 EXCEÇÕES Perfil Dispensado Definição Analistas, administradores de carteira e consultores de valores mobiliários autorizados pela CVM, em relação a seus recursos próprios. Investidores não Residente (INR); Agente autônomo de investimento, em relação a seus recursos próprios; Investidor que tiver sua carteira de valores mobiliários administrada discricionariamente por administrador de carteira de valores mobiliários autorizado pela CVM. Fundo Renda Fixa Simples Declaro que ao investir somente nesta categoria estou dispensado da verificação da adequação do investimento no fundo ao perfil do cliente, na forma da regulamentação específica sobre o assunto, por não possuir outros investimentos no mercado de capitais.

48 Ficha Pessoa Jurídica Informação sobre o perfil de risco do Investidor Suitability INFORMAÇÃO SOBRE O PERFIL DE RISCO DO INVESTIDOR (ICVM 301/506) USO EXCLUSIVO PARA DISTRIBUIDORES CLASSIFICADOS COMO INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS INTEGRANTES DO SISTEMA DE DISTRIBUIÇÃO Nome do Cotista Titular CNPJ do Cotista Titular Data Razão Social do DISTRIBUIDOR ANEXO B.2 O presente Anexo somente deverá ser preenchido se o COTISTA (Clube de Investimento) não for considerando investidor profissional ou qualificado, nos termos da regulamentação vigente: Investidor Profissional - O Clube de Investimento somente será considerado investidor profissional se sua carteira for gerida por administrador de carteira de valores mobiliários autorizado pela CVM; e Investidor Qualificado - O Clube de Investimento somente será considerado investidor qualificado se sua carteira for gerida por um ou mais cotistas que sejam investidores qualificados. CNPJ 48 Associe o perfil do cotista que mais se assemelha ao resultado obtido em seu processo de identificação de perfil de investidor. Ao assinalar uma das opções abaixo, o DISTRIBUIDOR declara que o Cotista passou por seu processo de identificação de perfil e que a escolha é a que melhor representa seu resultado e se responsabiliza pelas informações aqui prestadas. Assinale apenas 1(uma) alternativa. Perfil Conservador Moderado Definição Busca preservação de capital com baixa tolerância a risco, entendendo que retornos próximos às taxas nominais de juros são suficientes para atingir o objetivo do investimento. Os recursos são preponderantemente alocados em ativos líquidos atrelados às taxas de juros, com alta disponibilidade para necessidades de liquidez. Há, em geral, pouca experiência de investimento em diferentes classes de ativos. Busca preservação de capital com objetivo de superar ligeiramente o retorno das taxas nominais de juros. Mantém alguma alocação em ativos de risco, admitindo perdas de patrimônio em situações adversas de mercado. Investe, no entanto, boa parte dos recursos em ativos de baixo risco, buscando retornos acima da inflação no médio prazo e disponibilizar recursos para eventuais necessidades de liquidez. Há, em geral, alguma experiência de investimento em diferentes classes de ativos.

49 Metodologia de Suitability Intrag A quem se aplica? Cotistas, cuja Distribuição ocorra via Intrag e Agentes Autônomos de Investimentos contratados. Como funciona? A identificação do Perfil do Cotista é feita através do Questionário (parte integrante da Ficha Cadastral). As informações preenchidas são válidas por 2 anos e a atualização poderá ser feita a qualquer momento. Consideramos válida a informação mais recente, assim, se o perfil do Investidor for atualizado, toda informação recebida anteriormente é substituída. Quando ocorre o desenquadramento ativo? Nos casos em que o cotista aplica em algum Fundo com perfil superior ao indicado, após preenchimento e envio do TCD. 49 Antes de acatar a aplicação, a Intrag compara o perfil declarado no Suitability com a opção de investimento feita. Se estiver consistente, a aplicação é aceita, nos casos em que a opção de investimento é superior ao perfil do Investidor, é necessário o envio do TCD (Termo de Ciência de Desenquadramento). E o desenquadramento não ativo? No momento da aplicação, o Fundo era compatível com o perfil do cotista, porém ao longo do tempo houve alterações na pontuação de risco do Fundo e/ ou no Perfil, ocasionando desenquadramento em relação à posição que o cotista já possuía.

50 Principais dúvidas recebidas 50 As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento: Resolução nº 2.025/93 do Banco Central do Brasil Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana - IRS - em 17 de janeiro de 2013

51 Principais dúvidas recebidas Quais tipos de investidores são dispensados de observar suitability? Investidores qualificados ou profissionais, com exceção das pessoas físicas (que sempre devem preencher), PJs de direito público ou investidores que possuírem carteira de valores mobiliários administrada discricionariamente por administrador de carteira de valores mobiliários autorizado pela CVM. 50 As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento: Resolução nº 2.025/93 do Banco Central do Brasil Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana - IRS - em 17 de janeiro de 2013

52 Principais dúvidas recebidas Posso enviar a CNH e declarar o número do RG na ficha cadastral? Pode, porém é necessário que os dados de emissor e estado sejam os do documento enviado, do contrário não é possível fazer o check dos documentos. 50 As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento: Como realizar o Upload? Resolução nº 2.025/93 do Banco Central do Brasil Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana - IRS - em 17 de janeiro de 2013

53 Principais dúvidas recebidas Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag? Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é qualificado para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor? A declaração pode ser feita pela pessoa devidamente autorizada conforme regulamentação, prevendo a aplicação em único fundo ou em diversos (até mesmo todos) os fundos geridos pelo Gestor. 50 As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento: Resolução nº 2.025/93 do Banco Central do Brasil Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana - IRS - em 17 de janeiro de 2013

54 Principais dúvidas recebidas Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)? No site Itaú Custódia, temos um caminho de consulta: consultas -> consulta perfil do investidor -> digitar o CPF do Cotista e clicar em pesquisar. 50 As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento: Resolução nº 2.025/93 do Banco Central do Brasil Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana - IRS - em 17 de janeiro de 2013

55 Principais dúvidas recebidas Qual a validade do TCR? O termo é válido até que um novo seja gerado, sendo que qualquer alteração do fundo/regulamento incorre em um novo TCR. Observação: somente será necessário o reenvio por parte do cliente se o investidor tiver, por exemplo, resgatado sua quantidade total de cotas, decidir aplicar novamente no fundo e este por sua vez tiver uma versão mais atual desde a saída do investidor. 50 As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento: Resolução nº 2.025/93 do Banco Central do Brasil Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana - IRS - em 17 de janeiro de 2013

56 Principais dúvidas recebidas O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? O TCD é para cada 1ª aplicação no fundo. Entendemos que, uma vez que a aplicação inicial no fundo incompatível com o perfil já foi precedida da assinatura do TCD, não há necessidade de nova assinatura para aplicações adicionais, independentemente de renovação do perfil. No entanto, se o cliente que assinou o TCD para aplicar no fundo incompatível com seu perfil zerar sua posição nesse fundo e, posteriormente, quiser voltar a aplicar no mesmo fundo (que continua incompatível com seu perfil), consideramos que ele estará mais uma vez fazendo uma primeira aplicação no produto, razão pela qual deveria assinar novo TCD. 50 Resolução nº 2.025/93 do Banco Central do Brasil Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana - IRS - em 17 de janeiro de 2013

57 Principais dúvidas recebidas As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento: Como realizar o preenchimento? A dinâmica do modelo reúne nas 4 primeiras páginas informações em comum dos investidores (declarações, representantes, procuradores, etc.), e, por fim, um anexo individualizado que reúne as informações específicas de cada investidor. É premissa para o preenchimento deste modelo que os fundos relacionados possuam os mesmos prestadores de serviço de administração, gestão e distribuição (por exemplo, 10 fundos, todos com administração X, gestão Y e distribuição Z). 50 Resolução nº 2.025/93 do Banco Central do Brasil Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana - IRS - em 17 de janeiro de 2013

58 Principais dúvidas recebidas As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento: 50 Como realizar o Upload? Para o Upload de um cadastro no modelo agrupado, o arquivo deve contemplar as páginas comuns a todos os investidores mais a página específica do fundo, criando assim a ficha cadastral do investidor. Resolução nº 2.025/93 do Banco Central do Brasil Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana - IRS - em 17 de janeiro de 2013

59 Principais dúvidas recebidas As próximas questões são relativas a Ficha Grupo de Fundos de Investimento: 50 Por que o endereço para a correspondência se encontra no anexo de dados individualizados? Apesar de ser raro termos endereços diferentes para Cotistas tipo fundo, com o aumento de gestores se tornando responsáveis pelo preenchimento da documentação, entendemos que pode haver o desejo de receberem estes dados - sendo que o endereço do administrador precisará ser preenchido, pois é o endereço da sede do fundo (que consta na RFB). Resolução nº 2.025/93 do Banco Central do Brasil Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana - IRS - em 17 de janeiro de 2013

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