Política de Cadastro de Cotistas

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1 Política de Cadastro de Cotistas 1º de janeiro 2013 Política de Cadastro de Cotistas que aplicam em fundos administrados pela INTRAG DTVM LTDA. Atualizada em 25/05/2016. Intrag DTVM Ltda. Faria Lima Financial Center Av. Brig. Faria Lima, º andar São Paulo SP

2 1 Introdução A Intrag DTVM LTDA publica neste documento sua Diretriz de Cadastro de Investidor, alinhada as exigências regulatórias sobre o tema, possibilitando assim, a adequada captura, atualização e armazenamento das informações cadastrais dos Investidores (Cotistas) que aplicam em cotas de fundos administrados pela Intrag DTVM LTDA. Esta Política foi desenvolvida em consonância com a legislação em vigor, em especial a Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil, a Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários. Esta Política passou a contemplar, a partir de Julho/14, a Lei FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana - IRS - em 17 de janeiro de 2013). O cadastro do cotista passa obrigatoriamente por dois processos durante o período em que o mesmo mantiver relacionamento com a INTRAG, sendo: Inclusão Cadastral; Atualização Cadastral / Renovação Cadastral; Inclusão Cadastral: compreende o conjunto de atividades através das quais as informações cadastrais dos cotistas são inseridas no sistema de cadastro (Site Itaú Custódia Passivo), inclusive no caso de de fundos de outros administradores para a Intrag. Para melhor compreensão segue abaixo as etapas envolvidas neste processo: 1 Registro: Neste momento se dá a entrada das informações cadastrais do cotista nos sistemas de cadastro (Itau Custódia-Passivo), ou pelo preenchimento na Ficha Cadastral. Nos casos de de fundos de outros administradores para a Intrag, o registro também ocorrerá através de arquivo de implantação encaminhado pelo antigo administrador; 2 Validação: Momento no qual as informações cadastrais são validadas por meio de Conferência/Consistência/Completude e Legitimação. Segue esclarecimentos abaixo: a) Conferência: é a comprovação de que as informações foram prestadas pelo cotista. No caso da Intrag, isto se materializa através do preenchimento e assinatura da ficha cadastral pelo cotista ou por representante legalmente constituído. Nesta etapa ocorrerá a conferência entre as informações preenchidas na ficha cadastral assinada pelo cotista, cópias dos documentos e quando for o caso, confrontadas com as informações inseridas no sistema de cadastro (Site Itaú Custódia Passivo); b) Consistência: é a verificação de determinadas informações através de regras de formato ou conteúdo. Por exemplo: o campo CPF/CNPJ possuir regras para identificação de preenchimento incorreto (dígito verificador); ou ainda os campos data não permitirem preenchimento com caracteres de texto; c) Legitimação: é o ato pelo qual se pode avaliar a veracidade das informações capturadas. Por exemplo: o status do CNPJ/CPF junto à Receita Federal, bem como cópia dos documentos cadastrais exigidos para cada tipo de cotista, acrescido dos demais documentos acessórios pertinentes (Ex.: Cartão de assinatura, etc.). 3 Liberação ou Bloqueio do Cadastro: No modelo cadastral da Intrag todo novo cotista, inclusive os advindos de de fundo de outros administradores, cujo cadastro é realizado no Itau Custódia- Passivo, imediatamente após ser registrado em tal sistema interno de cadastro terá status Bloqueado. Este status será alterado para Liberado, apenas se, após finalizar a etapa anterior de Validação o resultado for de conformidade das informações, inclusive com entrega dos documentos solicitados. Atualização Cadastral / Renovação Cadastral: compreende o conjunto de atividades envolvidas na revalidação ou alteração das informações cadastrais dos cotistas, registradas anteriormente. Este processo poderá ser passivo (por iniciativa do cotista) ou ativo (por iniciativa da Intrag). Intrag DTVM Ltda. Página 2 de 13 Versão 2.5 de Maio/2016

3 Para os casos em que a Atualização Cadastral for passiva (por iniciativa do cotista), será exigida cópia dos documentos comprobatórios, cujas informações foram objeto de alteração (ex.: Comprovante Endereço, Formulário de Inclusão/Exclusão de co-titular, Questionário de Suitability, Procuração). As alterações promovidas serão validadas de acordo com a exigência definida nas matrizes de documentos para cada tipo de cotista. Nos casos de Renovação Cadastral ser ativa (por iniciativa da Intrag), será observado os seguintes aspectos: I. Periodicidades de atualização cadastral, sendo: 24 meses e 12 meses em caso de cotista PPE (Pessoa Politicamente Exposta); II. Renovar no mínimo as informações cadastrais que envolvam exigência de documentos comprobatórios conforme previsto nas Matrizes desta Política; e III. Apresentação da documentação comprobatória também de acordo com as exigências definidas nas Matrizes desta Política. A Intrag exigirá no momento da Renovação Cadastral, a apresentação mínima da Ficha Cadastral atualizada, bem como os respectivos anexos aplicáveis ao Investidor. Adicionalmente, haverá 2 situações que outros documentos também serão exigidos, sendo: a) Nos casos em que alguma informação cadastral seja alterada por ocasião da renovação e tais informações sejam passíveis de comprovação (apenas exemplos, não se limitando à: endereço, Responsável Legal do Menor/Incapaz), serão exigidos os documentos comprobatórios aplicáveis. b) Nos casos em que os documentos anteriormente entregues tenham vencido (apenas exemplos, não se limitando à: CNH, PASSAPORTE, Procuração, etc.) Para os casos em que a Intrag DTVM no processo de renovação cadastral ativa não tiver êxito, os respectivos cotistas serão bloqueados no Itaú Custódia Passivo, para novas aplicações. Novas aplicações serão permitidas apenas após a conclusão do processo de renovação. 2 Tipos de Cotistas Os cotistas que aplicam em fundos de investimento administrados pela Intrag DTVM podem ser: (i) Pessoa Física; (ii) Pessoa Jurídica ou (iii) Fundo de Investimento. Nesta seção, especificaremos as exigências aplicáveis para cada um deles. OBS.: Para os casos em que o Cotista for distribuído por conta e ordem a Intrag está desobrigada de exigir qualquer documentação (nos termos da Instrução CVM Nº409/555). 2.1 Cotista Pessoa Física: A identificação de que o cotista é uma Pessoa Física, poderá ocorrer de 2 (duas) formas, sendo: através da Ficha Cadastral ou através do sistema de cadastro Itau Custódia-Passivo, especificamente no campo [PESSOA] onde constará a informação F (F = pessoa física). Um cotista Pessoa Física (PF) deve se enquadrar em 1 dos 3 sub-tipos possíveis: a) Brasileiro Maior ou Emancipado, b) Brasileiro Menor ou Incapaz, ou c). Intrag DTVM Ltda. Página 3 de 13 Versão 2.5 de Maio/2016

4 Cada um destes sub-tipos possui uma lista específica de documentos exigidos. Para a identificação de qual o sub-tipo (a, b ou c) do cotista cadastrado no Sistema de Cadastro será necessário verificar as informações constantes em alguns dos campos existentes em tal sistema. Abaixo segue Matriz com documentos exigidos e a forma como identificar as características dos cotistas que resultará na classificação do mesmo em um dos 3 sub-tipos. Matriz I Tipo de Cotista PF Brasileiro Maior ou Emancipado Brasileiro Menor ou Incapaz Registro, Renovação e - Será Pessoa Física se no - Será Pessoa Física se no - Será Pessoa Física se no campo [PES] constar a campo [PES] constar a campo [PES] constar a informação F (F = pessoa informação F (F = pessoa informação F (F = pessoa física) física) física) * Fundos 409/555 - Como identificar as Características do T itular ou do Co-T itular no Sistema de Cadastro (Site Itaú Custódia - Passivo) ** Fundos Estruturados a identificação ocorrerá apenas através da Ficha Cadastral - Será Brasileiro se no campo - Será Brasileiro se no campo - Será INR se no campo [T ipo Cotista] não constar " " [T ipo Cotista] não constar " " [T ipo Cotista] constar " " - Será Maior ou Emancipado se no campo [Situação Legal] constar L ou N (L = maior e N = Emancipado) - Será Menor, Interdito ou Espólio se no campo [Situação Legal] constar M, I Não se aplica ou E (M = Menor, I = Interdito e E = Espólio) Conferir no Registro, Renovação e, se as caracteristicas do Cotista T itular e Co-T itular se enquadra em uma das 3 situações previstas para Pessoa Física 1 - DOCUMENTO DE IDENTIFICAÇÃO Documento de Identificação do T itular e Co-T itular se existir Documento de Identificação do Responsável Legal tanto de PJ quanto de PF Procuração das pessoas que poderão assinar e/ou movimentar representando o Cotista T itular e/ou Co-T itular (se aplicável). Boletin de Subscrição assinado pelo Cotista (quando aplicável) 2 - CPF CPF do Cotista T itular e do Co-titular quando existir CPF do Responsável Legal tanto de PJ quanto de PF - VEDAÇÃO DE CONTA E ORDEM: É proibido que no cadastro de Pessoa Física, no campo [T ipo Cotista] contenha a informação COT IST A POR CONT A E ORDEM. Bem como é proibido que no campo [Conta e Ordem] conste a informação SIM. Registro e Obrigatório Obrigatório Obrigatório OBS.: Renovação caso documento tenha vencido (ex.: CNH, PASSAPORT E) Registro e Não se aplica Obrigatório Obrigatório OBS.: Renovação caso documento tenha vencido (ex.: CNH, PASSAPORT E) Registro e OBS.: Renovação caso Obrigatório Obrigatório Obrigatório documento tenha vencido (ex.: Procuração por Tempo determinado) Obrigatório Obrigatório Obrigatório Registro Registro e (alteração de T itular Obrigatório Obrigatório Obrigatório apenas com Ordem Judicial, ex.: Partilha de Bens) Não se aplica Obrigatório Obrigatório Registro e Intrag DTVM Ltda. Página 4 de 13 Versão 2.5 de Maio/2016

5 3 - COMPROVANTE DE ENDEREÇO RESIDENCIAL Comprovante de Endereço Residencial do Cotista T itular (com validade de 90 dias) 4 - FICHA CADASTRAL Ficha Cadastral do T itular, com informações de Co-T itular, quando existir 5 - QUESTIONÁRIO SUITABILITY Obrigatório Obrigatório Obrigatório Registro e Obrigatório Obrigatório Obrigatório Questionário Suitability do Cotista Titular Obrigatório Obrigatório Não se aplica Tipo de Cotista PF 6 - CARTÃO DE ASSINATURA Cartão de Assinatura do T itular e do Cotitular, quando existir Cartão de Assinatura do Responsável Legal tanto de PJ quanto de PF 7 - NIF Documento contendo NIF (Número de Identificação Fiscal) no domicílio de fiscal do cliente do Cotista T itular ou para os casos em que não há NIF, exigir a Declaração correspondente. 8 - CÓDIGO CVM Código CVM do Cotista T itular e Co- Titular, quando existir 9 - RDE Cópia do RDE (Registro Declaratório Eletrônico) do Cotista T itular e Co-T itular, emitido pelo BACEN 10 - DOCUMENTOS CADASTRAIS ADICIONAIS Declaração de Interdito do Cotista T itular ou do Co-Titular, quando existir Formulário Solicitação de Cancelamento do Envio de Extratos Brasileiro Maior ou Emancipado Obrigatório com firma reconhecida Não se aplica Brasileiro Menor ou Incapaz em caso de inclusão ou exclusão de Co-T itular, bem como alteração (inclusão/exclusão) de procuradores substituir o ANEXO B isoladamente. Registro, e Renovação Registro, Renovação e Não se aplica Não se aplica Registro e Obrigatório com firma reconhecida Obrigatório com firma reconhecida Registro e Não se aplica Não se aplica Obrigatório Registro e Não se aplica Não se aplica Obrigatório Registro e Não se aplica Não se aplica Obrigatório Registro e Não se aplica Obrigatório Não se aplica Registro e Obrigatório somente se no campo [Enviar por correspondência] contiver "Correspondência Retida' Obrigatório somente se no campo [Enviar por correspondência] contiver "Correspondência Retida' Obrigatório somente se no campo [Enviar por correspondência] contiver "Correspondência Retida' Registro e. Será exigido inclusive nas situações de de Fundos. No ato de uma inclusão ou casos em que ocorra exclusão de Co-T itular, casos em que ocorra durante casos em que ocorra durante durante o periodo de sempre acompanhado de Formulário de Inclusão e/ou Exclusão de o periodo de vigência do o periodo de vigência do vigência do cadastro, por nova ficha cadastral e Co-titular cadastro, por solicitação do cadastro, por solicitação do solicitação do cotista a demais documentos cotista a inclusão ou cotista a inclusão ou inclusão ou exclusão de Co- necessários quando da exclusão de Co-Titular exclusão de Co-Titular T itular Inclusão. Intrag DTVM Ltda. Página 5 de 13 Versão 2.5 de Maio/2016

6 11 - DEMAIS DOCUMENTOS Aprovação do Diretor Do Cotista T itular e Co-T itular, caso sejam Pessoas Politicamente Expostas (PPE) Obrigatório somente se: no Obrigatório somente se: no Obrigatório somente se: no campo [PPE] contiver "SIM" e campo [PPE] contiver "SIM" e campo [PPE] contiver "SIM" o cotista for identificado como PPE através de pesquisa em ferramenta específica. o cotista for identificado como PPE através de pesquisa em ferramenta específica. e o cotista for identificado como PPE através de pesquisa em ferramenta específica. Exigir no mínimo no Registro e Renovação. T IQ - T ermo Investidor Qualificado do Cotista T itular e Co-T itular T IP - T ermo Investidor Profissional do Cotista T itular e Co-T itular T CR - T ermo Ciência de Risco do Cotista T itular ou Co-T itular T CD - T ermo Ciência de Desenquadramento do Cotista T itular ou Co-T itular Obrigatório somente se aplicarem em fundo destinado exclusivamente à Investidor Qualificado Obrigatório somente se aplicarem em fundo destinado exclusivamente à Investidor Profissional fundos em que o Cotista fizer aplicação ou possuir posição em caso de Obrigatório somente para o Cotista que "ordenar" um investimento inadequado ao seu perfil de risco. Obrigatório somente se Obrigatório somente se aplicarem em fundo aplicarem em fundo destinado exclusivamente à destinado exclusivamente à Investidor Qualificado Investidor Qualificado Obrigatório somente se Obrigatório somente se aplicarem em fundo aplicarem em fundo destinado exclusivamente à destinado exclusivamente à Investidor Profissional Investidor Profissional fundos em que o Cotista Exigir no mínimo no fundos em que o Cotista fizer fizer aplicação ou possuir momento da aplicação aplicação ou possuir posição posição em caso de inicial realizada pelo Cotista em caso de nos Fundos. Obrigatório somente para o Cotista que "ordenar" um Não se aplica investimento inadequado ao seu perfil de risco. T CQ - T ermo Ciência de Questionário do Cotista T itular ou Co-T itular Obrigatório somente para o Obrigatório somente para o Cotista que recusa a fornecer Cotista que recusa a fornecer informações para a definição informações para a definição do seu perfil de risco. do seu perfil de risco. Não se aplica Tipo de Cotista PF Brasileiro Maior ou Emancipado Brasileiro Menor ou Incapaz Registro, Renovação e Decisão Judicial para Cotista T itular que for Isento de Impostos cotistas T itulares que no campo [IR/IOF] conter informação diferente de cotistas T itulares que no campo [IR/IOF] conter informação diferente de cotistas T itulares que no campo [IR/IOF] conter informação diferente de T RIBUT ADO T RIBUT ADO T RIBUT ADO cotistas T itular e Co-T itular cotistas T itular e Co-T itular cotistas T itular e Co-T itular Declaração do Agente Autônomo do cujo Distribuidor for um cujo Distribuidor for um cujo Distribuidor for um Cotista T itular e Co-T itular Agente Autônomo e trata-se Agente Autônomo e trata-se Agente Autônomo e trata-se de ANEXO A da Ficha de ANEXO A da Ficha de ANEXO A da Ficha Cadastral Cadastral Cadastral A Ficha Cadastral poderá ser preenchida eletronicamente ou em letra legível, desde que todas as folhas que compõem a referida ficha apresentem continuidade (mesma forma de preenchimento, mesmo tipo de papel, mesmo tipo de impressão - colorido/branco e preto), salvo se todas as folhas estiverem rubricadas. Esclarecemos ainda que as fichas cadastrais deverão estar integralmente preenchidas e que não são admitidos para cadastro documentos que contenham rasuras. Por normas legais não é permitida a abertura do cadastro com nome abreviado ou suprimido. Os campos referentes à situação financeira e patrimonial do investidor não poderão ser deixados em branco. Na inexistência de informações a serem prestadas, os campos devem ser anulados. Todavia recomendamos o preenchimento destas informações visando enquadrar sua capacidade financeira ao investimento. Intrag DTVM Ltda. Página 6 de 13 Versão 2.5 de Maio/2016

7 Nos casos em que, de forma passiva (por iniciativa do cotista) ou ativa (por iniciativa da Intrag), ocorrer atualização cadastral que envolva quaisquer das informações constantes na Matriz I, deverá ser apresentado os respectivos documentos comprobatórios se cabível. 2.2 Cotista Pessoa Jurídica: A identificação de que o cotista é uma Pessoa Jurídica, poderá ocorrer de 2 (duas) formas, sendo: através da Ficha Cadastral ou através do sistema de cadastro Itau Custódia-Passivo, especificamente no campo [PESSOA] onde constará a informação J (J = pessoa jurídica). Um cotista Pessoa Jurídica (PJ) deverá se enquadrar em 1 dos 2 sub-tipos possíveis: a) Investidor, ou b). Cada um destes sub-tipos possui uma lista específica de documentos exigidos. Para a identificação de qual o sub-tipo (a ou b) do cotista cadastrado no Sistema de Cadastro será necessário verificar as informações constantes em alguns dos campos existentes em tal sistema. Abaixo segue Matriz com documentos exigidos e a forma como identificar as características dos cotistas que resultará na classificação do mesmo em um dos 2 sub-tipos. MATRIZ II Tipo de Cotista PJ * Fundos 409/555 - Como identificar as Características do T itular no Sistema de Cadastro (Site Itaú Custódia - Passivo) ** Fundos Estruturados a identificação ocorrerá apenas através da Ficha Cadastral 1 - DOCUMENTO DE IDENTIFICAÇÃO Documento de Constituição da empresa Cotista T itular, atualizado e registrado no órgão competente (contrato social, estatuto social). Balanço mais atual da empresa Cotista T itular. Atos Societários que indiquem os Administradores da Empresa Cotista T itular (se aplicável). Documento de Identificação do Responsável Legal e/ou Procuradores que assinam pela Empresa Cotista T itular. Investidor - Será Pessoa Jurídica se no campo [PES] constar a informação J (J = pessoa jurídica) - Não será INR se no campo [T ipo - Será Pessoa Jurídica se no campo [PES] constar a informação J (J = pessoa jurídica) Cotista] não constar " Cotista] constar " " Obrigatório - Será INR se no campo [T ipo " Não se aplica Conferir no, se as caracteristicas do Cotista Titular se enquadra em uma das 2 situações previstas para Pessoa Jurídica Registro e. OBS.: Renovação caso documento tenha vencido (ex.: CNH, PASSAPORT E) Obrigatório Não se aplica Obrigatório Não se aplica Obrigatório Obrigatório Intrag DTVM Ltda. Página 7 de 13 Versão 2.5 de Maio/2016

8 Procuração das pessoas que assinam pela Empresa Cotista T itular (se aplicável). Boletin de Subscrição assinado pelo Cotista (quando aplicável) 2 - CPF/CNPJ Obrigatório (caso os documentos foram assinados pelo Procurador) Obrigatório (caso os documentos foram assinados pelo Procurador) Obrigatório Obrigatório Registro CNPJ do Cotista T itular Obrigatório Obrigatório CPF/CNPJ do Responsável Legal e/ou Procuradores que assinam pela Empresa Cotista T itular (conf. aplicação). 3 - COMPROVANTE DE ENDEREÇO Comprovante de Endereço do Cotista T itular 4 - FICHA CADASTRAL Obrigatório Obrigatório Obrigatório (endereço constante no Obrigatório (endereço constante no cartão de CNPJ) cartão de CNPJ) Ficha Cadastral do T itular Obrigatório Obrigatório 5 - QUESTIONÁRIO SUITABILITY em caso de inclusão ou exclusão de Co-T itular, bem como alteração (inclusão/exclusão) de Procuradores substituir o ANEXO B isoladamente. Questionário Suitability do Cotista Titular Não se aplica Não se aplica Não se aplica 6 - CARTÃO DE ASSINATURA Cartão de Assinatura das pessoas naturais que assinam pela Empresa Cotista T itular (Administradores, Procuradores, do Cotista ou do Representante Legal, etc.) 7 - NIF Documento contendo NIF (Número de Identificação Fiscal) no domicílio de fiscal do cliente do Cotista T itular ou para os casos em que não há NIF, exigir a Declaração correspondente. Tipo de Cotista PJ 8 - CÓDIGO CVM Obrigatório com firma reconhecida Obrigatório com firma reconhecida (pessoas naturais que assinam, via procuração ou não, pelo Representante Legal inclusive) Não se aplica Obrigatório Registro, Renovação Investidor Código CVM do Cotista Titular Não se aplica Obrigatório Registro, Renovação 9 - RDE Cópia do RDE (Registro Declaratório Eletrônico) do Cotista T itular, emitido pelo BACEN 10 - DOCUMENTOS CADASTRAIS ADICIONAIS Formulário Solicitação de Cancelamento do Envio de Extratos (exigência aplicável à Fundos 409) Não se aplica Obrigatório Registro, Renovação Obrigatório somente se no campo [Enviar por correspondência] contiver "Correspondência Retida' Obrigatório somente se no campo [Enviar por correspondência] contiver "Correspondência Retida'. Será exigido inclusive nas situações de de Fundos. Formulário de Inclusão e/ou Exclusão de Co-titular casos casos em que ocorra durante o periodo de em que ocorra durante o periodo de vigência do cadastro, por vigência do cadastro, por solicitação do cotista a inclusão ou solicitação do cotista a inclusão ou exclusão de Co-Titular exclusão de Co-Titular No ato de uma inclusão ou exclusão de Co-T itular, sempre acompanhado de nova ficha cadastral e demais documentos necessários. Intrag DTVM Ltda. Página 8 de 13 Versão 2.5 de Maio/2016

9 11 - DEMAIS DOCUMENTOS Aprovação do Diretor Do Cotista T itular e Co-T itular, caso Obrigatório somente se: no campo Obrigatório somente se: no campo sejam Pessoas Politicamente Expostas [PPE] contiver "SIM" e o cotista [PPE] contiver "SIM" e o cotista (PPE) ((inclusive se algumas das pessoas (inclusive quadro societário) for (inclusive quadro societário) for naturais participantes do quadro identificado como PPE através de identificado como PPE através de societário for PPE ou ainda, se um pesquisa em ferramenta específica. pesquisa em ferramenta específica. Administrador, Controlador ou Procurador por PPE) Exigir no mínimo no Registro e Renovação. T IQ - T ermo Investidor Qualificado do Cotista Titular T CR - T ermo Ciência de Risco do Cotista Titular T IQ - T ermo Investidor Qualificado do Cotista Titular T IP - T ermo Investidor Profissional do Cotista Titular Obrigatório somente se aplicarem Obrigatório somente se aplicarem em fundo destinado exclusivamente em fundo destinado exclusivamente à Investidor Qualificado à Investidor Qualificado fundos fundos em que o Cotista fizer aplicação ou em que o Cotista fizer aplicação ou possuir posição em caso de possuir posição em caso de Obrigatório somente se aplicarem Obrigatório somente se aplicarem em fundo destinado exclusivamente em fundo destinado exclusivamente à Investidor Qualificado à Investidor Qualificado Obrigatório somente se aplicarem Obrigatório somente se aplicarem em fundo destinado exclusivamente em fundo destinado exclusivamente à Investidor Profissional à Investidor Profissional Exigir no mínimo no momento da aplicação inicial realizada pelo Cotista nos Fundos fundos fundos T CR - T ermo Ciência de Risco do em que o Cotista fizer aplicação ou em que o Cotista fizer aplicação ou Cotista Titular possuir posição em caso de possuir posição em caso de Obrigatório somente para o Cotista T CD - T ermo Ciência de que "ordenar" um investimento Desenquadramento do Cotista Titular inadequado ao seu perfil de risco. Não se aplica Obrigatório somente para o Cotista T CQ - T ermo Ciência de Questionário que recusa a fornecer informações do Cotista Titular para a definição do seu perfil de Não se aplica risco. *Decisão Judicial para Cotista T itular que cotistas T itulares que no Site Itaú cotistas T itulares que no Site Itaú for Isento de Impostos Custódia, no campo [IR/IOF] conter Custódia, no campo [IR/IOF] conter ** Para Fundos Estruturados exigir informação diferente de informação diferente de sempre que for o caso T RIBUT ADO T RIBUT ADO cotistas T itular e Co-T itular cujo cotistas T itular e Co-T itular cujo Declaração do Agente Autônomo do Distribuidor for um Agente Distribuidor for um Agente Cotista T itular (se aplicável) Autônomo e trata-se de ANEXO A Autônomo e trata-se de ANEXO A da Ficha Cadastral da Ficha Cadastral Nos casos em que, de forma passiva (por iniciativa do cotista) ou ativa (por iniciativa da Intrag), ocorrer atualização cadastral que envolva quaisquer das informações constantes na Matriz II, deverá ser apresentado os respectivos documentos comprobatórios se cabível. A Ficha Cadastral poderá ser preenchida eletronicamente ou em letra legível, desde que todas as folhas que compõem a referida ficha apresentem continuidade (mesma forma de preenchimento, mesmo tipo de papel, mesmo tipo de impressão - colorido/branco e preto), salvo se todas as folhas estiverem rubricadas. Intrag DTVM Ltda. Página 9 de 13 Versão 2.5 de Maio/2016

10 Esclarecemos ainda que as fichas cadastrais deverão estar integralmente preenchidas e que não são admitidos para cadastro documentos que contenham rasuras. Por normas legais não é permitida a abertura do cadastro com nome abreviado ou suprimido. Os campos referentes à situação financeira e patrimonial do investidor não poderão ser deixados em branco. Na inexistência de informações a serem prestadas, os campos devem ser anulados. Todavia recomendamos o preenchimento destas informações visando enquadrar sua capacidade financeira ao investimento. 2.3 Cotista Fundo: A identificação de que o cotista é um Fundo de Investimento, poderá ocorrer de 2 (duas) formas, sendo: através da Ficha Cadastral ou através do sistema de cadastro Itau Custódia-Passivo, especificamente no campo [PESSOA] onde constará a informação J (J = pessoa jurídica), acrescido ainda da informação constante no campo [Tipo Cotista], que poderá ser uma das opções: Fundo - Capital Garantido; Fundo - Direitos Creditórios; Fundo - Exclusivo / Fechado; Fundo - FAC Genérico; Fundo - FAC Genérico Agressivo; Fundo - FAC Não Referenciado; Fundo - FAC Referenciado Cambial; Fundo - FAC Referenciado DI; Fundo FAPI; Fundo - FIA (Privatização); Fundo - FICFITVM ou FICFIA; Fundo FIEX; Fundo - FIF Genérico (Derivativos); Fundo - FIF Genérico Agressivo (Derivativos); Fundo - FIF Não Referenciado; Fundo - FIF Referenciado Cambial; Fundo - FIF Referenciado DI; Fundo FITVM; Fundo - FMP FGTS; Fundo - FMP FGTS Carteira Livre; Fundo Imobiliário; Fundo Offshore; Fundo Outros; Fundo - RF Cap Estrangeiro; Fundo Pensão - Empresa Privada; Fundo Pensão - Empresa Um cotista Fundo de Investimento deverá se enquadrar em 1 dos 2 sub-tipos possíveis: a) Investidor, ou b). Cada um destes sub-tipos possui uma lista específica de documentos exigidos. Para a identificação de qual o sub-tipo (a ou b) do cotista cadastrado no Sistema de Cadastro será necessário verificar as informações constantes em alguns dos campos existentes em tal sistema. Abaixo segue Matriz com documentos exigidos e a forma como identificar as características dos cotistas que resultará na classificação do mesmo em um dos 2 sub-tipos. MATRIZ III Tipo de Cotista - FUNDO * Fundos 409/555 - Como identificar as Características do T itular no Sistema de Cadastro (Site Itaú Custódia - Passivo) ** Fundos Estruturados a identificação ocorrerá apenas através da Ficha Cadastral - Será Pessoa Jurídica se no campo [PES] constar a informação Investidor J (J = pessoa jurídica), acrescido da J (J = pessoa jurídica), acrescido da Informação Fundo - Será Pessoa Jurídica se no campo [PES] constar a informação Informação Fundo - Será Fundo se no campo [T ipo Cotista] constar qualquer uma das opções destinadas à Fundos de Investimentos, conforme consta nesta Política Conferir no, se as caracteristicas do Cotista T itular se enquadra como Fundo de Investimento. Intrag DTVM Ltda. Página 10 de 13 Versão 2.5 de Maio/2016

11 Tipo de Cotista - FUNDO Investidor 1 - DOCUMENTO DE IDENTIFICAÇÃO Documento de Identificação do Responsável Legal e/ou Procuradores Obrigatório Obrigatório que assinam pelo Cotista Titular. Procuração das pessoas que assinam pelo Cotista T itular. Obrigatório Obrigatório Boletin de Subscrição assinado pelo Cotista (quando aplicável) Obrigatório Obrigatório Registro 2 - CPF/CNPJ CNPJ do Cotista T itular Obrigatório Obrigatório CPF/CNPJ do Responsável Legal e/ou Procuradores que assinam pelo Cotista T itular (conf. aplicação). Obrigatório Obrigatório 3 - COMPROVANTE DE ENDEREÇO Comprovante de Endereço do Cotista T itular Não se aplica Não se Aplica Não se aplica 4 - FICHA CADASTRAL Ficha Cadastral do Titular Obrigatório Obrigatório em caso de alteração (inclusão/exclusão) de Procuradores substituir o ANEXO B isoladamente. 5 - QUESTIONÁRIO SUITABILITY Questionário Suitability do Cotista Titular Não se aplica Não se aplica Não se aplica 6 - CARTÃO DE ASSINATURA Cartão de Assinatura das pessoas Obrigatório com firma Obrigatório com firma naturais que assinam pelo Fundo Cotista reconhecida (pessoas naturais reconhecida (pessoas naturais T itular (Administradores, Procuradores, que assinam, via procuração ou que assinam, via procuração ou do Cotista ou do Representante Legal, não, pelo Representante Legal não, pelo Representante Legal etc.) inclusive) inclusive) 7 - NIF Documento contendo NIF (Número de Identificação Fiscal) no domicílio de fiscal do cliente do Cotista T itular ou para os casos em que não há NIF, exigir a Declaração correspondente. Obrigatório Não se aplica Registro, Renovação 8 - CÓDIGO CVM Código CVM do Cotista Titular Obrigatório Não se aplica Registro, Renovação 9 - RDE Cópia do RDE (Registro Declaratório Eletrônico) do Cotista T itular, emitido pelo BACEN Obrigatório Não se aplica Registro, Renovação 10 - DOCUMENTOS CADASTRAIS ADICIONAIS Formulário Solicitação de Cancelamento Obrigatório somente se no campo Obrigatório somente se no campo. Será do Envio de Extratos (exigência aplicável [Enviar por correspondência] [Enviar por correspondência] exigido inclusive nas situações de à Fundos 409) contiver "Correspondência Retida' contiver "Correspondência Retida' de Fundos. Intrag DTVM Ltda. Página 11 de 13 Versão 2.5 de Maio/2016

12 11 - DEMAIS DOCUMENTOS Aprovação do Diretor Do Cotista T itular, caso sejam Pessoas Politicamente Expostas (PPE) (inclusive se algumas das pessoas naturais participantes do quadro societário for PPE ou ainda, se um Administrador, Controlador ou Procurador por PPE) Tipo de Cotista - FUNDO T CR - T ermo Ciência de Risco do Cotista Titular Declaração do Agente Autônomo do Cotista T itular (se aplicável) Obrigatório somente se: no campo Obrigatório somente se: no campo [PPE] contiver "SIM" e o cotista [PPE] contiver "SIM" e o cotista (inclusive quadro societário) for (inclusive quadro societário) for identificado como PPE através de identificado como PPE através de pesquisa em ferramenta específica. pesquisa em ferramenta específica. Investidor fundos fundos em que o Cotista fizer aplicação ou em que o Cotista fizer aplicação ou possuir posição em caso de possuir posição em caso de cotistas T itular e Co-T itular cujo cotistas T itular e Co-T itular cujo Distribuidor for um Agente Distribuidor for um Agente Autônomo e trata-se de ANEXO A Autônomo e trata-se de ANEXO A da Ficha Cadastral da Ficha Cadastral Exigir no mínimo no Registro e Renovação. Exigir no mínimo no momento da aplicação inicial realizada pelo Cotista nos Fundos. 3 Envio de Documentos O aporte no(s) Fundo(s) será permitido somente após o recebimento da documentação completa e íntegra (incluindo o Boletim de Subscrição) e após análise e aprovação da Intrag. Para tanto, Ficha Cadastral, Questionário de Suitability, Termo de Ciência de Desenquadramento, Termo de Ciência de Questionário, Termo de Investidor Qualificado, Termo de Investidor Profissional e Termo de Conflito de Interesse devem ser enviados via upload por meio do site (Passivo de Fundos > Arquivos > Documentos Cadastrais), os demais documentos deverão ser encaminhados via para o endereço: cadastro.cotista.intrag@itau-unibanco.com.br. O cartão de assinatura deverá ser enviado fisicamente em até 05 dias úteis, contados a partir da data do cadastro do cotista no sistema de passivo de fundos do Itaú ( para o endereço abaixo: Itaú Unibanco CAT Rua Santa Virgínia, Prédio B - Piso Térreo CEP: São Paulo, SP A/C: Cadastro Cotista Intrag / SSC- Área de Documentação Caso a documentação não seja enviada neste prazo, o cotista estará impossibilitado de realizar novas aplicações nos Fundos até que sua condição cadastral esteja regularizada. Intrag DTVM Ltda. Página 12 de 13 Versão 2.5 de Maio/2016

13 4 Tracking de Revisão do Documento Acompanhamento das versões e revisões desta Política: Versão Motivo Data Responsável Resumo das alterações 2.1 Versão inicial 01/01/2012 Hugo Roca Criação da política com a denominação de KIT Perrogon DOCUMENTOS. Inclusão de Formulário de Inclusão da exigência de novos documentos na 2.2 Cancelamento de Envio de Extrato 01/08/2012 Karina Feldhaus política com a denominação de KIT DOCUMENTOS 2.3 Reformulação da Política 01/01/2013 Karina Feldhaus Reformulação do antigo documento KIT das exigências Renovação 1- Verificações FATCA e aprimoramentos complementares 2- das exigências de Suitability (ICVM 539 e 554) 3- Adequação à exigências da ICVM /12/2013 Karina Feldhaus 25/05/2016 Próxima Revisão: xx/05/2017 Márcio Rodrigues Simões DOCUMENTOS para Política de Cadastro das exigências documentais na Renovação Inclusão de Campos e Regras de FATCA para PF, PJ e Fundos. Intrag DTVM Ltda. Página 13 de 13 Versão 2.5 de Maio/2016