POLÍTICA DE CADASTRO. Set.16
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- Natália Porto Bayer
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1 POLÍTICA DE CADASTRO Set.16
2 1. INTRODUÇÃO 3 2. ABRANGÊNCIA 3 3. INCLUSÃO CADASTRAL 4 4. ATUALIZAÇÃO CADASTRAL / RENOVAÇÃO CADASTRAL 6 5. TIPOS DE COTISTAS 8 6. PERFIL DE RISCO SUITABILITY 8 7. ENVIO DE DOCUMENTOS 9 2
3 POLÍTICA DE CADASTRO 1. INTRODUÇÃO A Valora Gestão de Investimentos Ltda publica neste documento sua Diretriz de Cadastro de Investidor, alinhada as exigências regulatórias sobre o tema, possibilitando assim, a adequada captura, atualização e armazenamento das informações cadastrais dos Investidores (Cotistas) que aplicam em cotas de fundos sob gestão e distribuídos pela Valora Gestão de Investimentos Ltda. Desenvolvida em consonância com a legislação em vigor, em especial a Circular nº 3.461/09 do Banco Central do Brasil, a Instrução nº 463/08, 506/11, 539/13, 554/14 e 555/14 da Comissão de Valores Mobiliários, contempla a Lei FATCA (promulgada em 18 de março de 2010 e publicada pela Receita Federal Americana - IRS - em 17 de janeiro de 2013). O cadastro do cotista passa obrigatoriamente por dois processos durante o período em que o mesmo mantiver relacionamento com a VGI, sendo: Inclusão Cadastral; Atualização Cadastral / Renovação Cadastral; 2. ABRANGÊNCIA A presente política se aplica para cadastro de cotistas dos fundos geridos pela Valora Gestão de Investimentos e que de acordo com a ICVM558 poderá ser distribuído pela própria gestora bem com por 3
4 agentes distribuidores devidamente contratados pelos Administradores dos fundos. No processo de distribuição efetuado pela Valora Gestão de Investimentos, serão utilizados: Documentos cadastrais, Perfil de Risco e processos de monitoramento para Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo determinados pelo administrador do fundo investido; e Processos próprios da Valora Gestão de Investimentos para definição de Perfil de Risco e Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo. No processo de distribuição efetuado pelos distribuidores devidamente contratados pelos Administradores, serão utilizados: Documentos cadastrais, Perfil de Risco e processos de monitoramento para Prevenção à Lavagem de Dinheiro definidos pelo administrador do fundo investido. 3. INCLUSÃO CADASTRAL Conjunto de atividades através das quais as informações cadastrais dos cotistas são inseridas em sistema de cadastro e/ou enviadas para o administrador. POSSUI CADASTRO JUNTO AO ADMINISTRADOR DO FUNDO? SIM NÃO 1. Consulta PEP / PLDFT 2. Verifica Perfil de Risco Suitability VGI 3. Verificar se existe pendencias cadastrais junto ao administrador do fundo; 4. Termo de Adesão 1. Consulta PEP / PLDFT 2. Verifica Perfil de Risco Suitability VGI 3. Cadastro de Cotista; 4. Perfil de Suitability; 5. Termo de Adesão 4
5 Etapas: a. Consulta PEP e PLDFT: pesquisa do nome / razão social e CPF/CNPJ do cliente em listas restritivas (PEP e PLDFT), via sistema Risc. b. Registro: momento de entrada das informações cadastrais do cotista nos sistemas de cadastro do administrador ou pelo preenchimento na Ficha Cadastral e, quando cliente da Valora Gestão de Investimentos, no sistema E-Guardian. c. Validação: Momento no qual as informações cadastrais são validadas por meio de Conferência/Consistência/Completude e Legitimação. Segue esclarecimentos abaixo: Conferência: é a comprovação de que as informações foram prestadas pelo cotista, através do preenchimento e assinatura da ficha cadastral pelo cotista ou por representante legalmente constituído. Nesta etapa ocorrerá conferência entre as informações preenchidas na ficha cadastral assinada pelo cotista, cópias dos documentos e quando for o caso, confrontadas com as informações inseridas no sistema de cadastro. Nesta etapa também é efetuada a validação junto ao Banco de Dados de PPE disponibilizada pelo COAF e a consulta é anexada ao material cadastral e definido o perfil de risco; Consistência: verificação de determinadas informações através de regras de formato ou conteúdo. Por exemplo: o campo CPF/CNPJ possuir regras para identificação de preenchimento incorreto (dígito verificador); ou ainda os campos data não permitirem preenchimento com caracteres de texto; 5
6 Legitimação: ato pelo qual se pode avaliar a veracidade das informações capturadas. Por exemplo: o status do CNPJ/CPF junto à Receita Federal, bem como cópia dos documentos cadastrais exigidos para cada tipo de cotista, acrescido dos demais documentos acessórios pertinentes (Ex.: Cartão de assinatura, etc.). d. Liberação ou Bloqueio do Cadastro: todo novo cotista, imediatamente após ser registrado em tal sistema interno de cadastro terá status Bloqueado. Este status será alterado para Liberado, apenas se, após finalizar a etapa anterior de Validação o resultado for de conformidade das informações, inclusive com entrega dos documentos solicitados. 4. ATUALIZAÇÃO CADASTRAL / RENOVAÇÃO CADASTRAL Conjunto de atividades envolvidas na revalidação ou alteração das informações cadastrais dos cotistas, registradas anteriormente. Este processo poderá ser passivo (por iniciativa do cotista) ou ativo (por iniciativa do administrador / distribuidor). Para os casos em que a Atualização Cadastral for passiva (por iniciativa do cotista), será exigida cópia dos documentos comprobatórios, cujas informações foram objeto de alteração (ex.: Comprovante de Endereço, Questionário de Suitability, Procuração). As alterações promovidas serão validadas de acordo com a exigência definida cada tipo de cotista. Nos casos de Renovação Cadastral ser ativa (por iniciativa do administrador / distribuidor), será observado os seguintes aspectos: Periodicidades de atualização cadastral, sendo: 24 meses e 12 meses em caso de cotista PPE (Pessoa Politicamente Exposta); 6
7 Renovar no mínimo, as informações cadastrais; e Apresentação da documentação comprobatória também de acordo com as exigências definidas nesta Política. Será exigida no momento da Renovação Cadastral, a apresentação mínima da Ficha Cadastral atualizada, bem como os respectivos anexos aplicáveis ao Investidor. Adicionalmente, haverá 2 situações que outros documentos também serão exigidos, sendo: Nos casos em que alguma informação cadastral seja alterada por ocasião da renovação e tais informações sejam passíveis de comprovação (apenas exemplos, não se limitando à: endereço, Responsável Legal do Menor/Incapaz), serão exigidos os documentos comprobatórios aplicáveis. Nos casos em que os documentos anteriormente entregues tenham vencido (apenas exemplos, não se limitando à: CNH, passaporte, procuração, etc.). Para os casos em que o administrador no processo de renovação cadastral ativa não tiver êxito, os respectivos cotistas serão bloqueados para novas aplicações e resgates. Novas movimentações serão permitidas somente após a conclusão do processo de renovação. Os formulários, fichas e documentos cadastrais serão arquivados eletronicamente e as vias físicas originais e cópias autenticadas serão encaminhadas aos administradores responsáveis por cada fundo de investimento. 7
8 5. TIPOS DE COTISTAS 6. PERFIL DE RISCO SUITABILITY No momento em que se inicia o cadastro, o investidor deve ser submetido ao processo de identificação do Perfil de Risco Suitabillity VGI, aplicável às Pessoas Física e Jurídica. O questionário de Perfil de Risco é parte integrante do kit básico cadastral e deverá ser atualizado e reavaliado, obrigatoriamente, a cada 24 meses. A atualização poderá ser feita a qualquer momento, inclusive a pedido do cliente, sendo consideradas válidas as informações constantes do último questionário respondido. Realizado por meio de um questionário de avaliação, desenvolvido de forma a aferir se: (i) o produto, serviço ou operação é adequado aos objetivos de investimento do cliente e é compatível com a sua situação financeira; e (ii) se o cliente possui conhecimento necessário para compreender os riscos relacionados ao produto, serviço ou operação. Clientes que tenham o Perfil de Risco definido poderão receber recomendação de investimento e, caso o perfil seja incompatível com o fundo investido devem assinar Termo de Ciência de Desenquadramento. Clientes que não tenham o Perfil de Risco definido não poderão receber qualquer recomendação de investimento, todavia, caso o cliente ordene a realização de aplicação, esta será acatada somente após assinatura de termo específico (Termo de Recusa e Termo de Ciência de Recusa). O referido termo não terá prazo de prescrição 8
9 determinado, porém caso o investidor resgate a totalidade de seus recursos deste Fundo, no momento em que ordene nova aplicação, será necessária a assinatura de novo termo. 7. ENVIO DE DOCUMENTOS Toda documentação cadastral deve ser enviada para o administrador do fundo investido, devendo ser mantida cópia digitalizada na gestora e registro de protocolos. 8. CANAIS DE COMUNICAÇÃO Os canais de comunicações entre cliente / gestor / administrador para assuntos de cadastro são: Gestor cadastro@valorainvest.com.br Telefone: (11) ADUAÇÃO DA EMPRESA AOS FATORES RESTRITIVOS E IM ADUAÇÃO DA EMPRESA AOS FATORES RESTRITIVOS E IM 9
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