Instituto Totum - Brasil 1

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1 1 Relatório de Vistoria SPE ARENA PERNAMBUCO NEGÓCIOS E INVESTIMENTOS S.A. 03/2016 Verificação das Instalações e Procedimentos Operacionais da SPE da Arena Pernambuco Verificação de Apuração do QID (Março de 2016) SEPLAG / PE Recife / PE / Brasil Março de 2016 Conduzida de 01 a 31 de Março de 2016

2 2 1. Declaração de Execução de Auditoria Declaração da empresa Descrição da empresa Resultados da verificação do QID Resumo da verificação Equipe de Auditoria Opinião Geral Obtida e Justificativas Quadro de Indicadores de Desempenho Conclusão Limitações Informações Prestadas pela SPE (Via CD anexado)... 86

3 3 Este relatório resume os procedimentos de análise documental e vistoria de campo da SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A., responsável pela construção e operação da Arena Pernambuco, conduzidos de 01 a 31 de Março de 2016, no escritório do Instituto Totum (instalações de São Paulo/SP e Recife/PE) e nas Instalações da Arena Pernambuco.

4 4 1. Declaração de Execução de Auditoria Com referência ao Contrato número 003/2013, nós Paulo Lucas de Barros e Silva, Alberto Santos Lugo, Felipe Lucas de Barros e Silva, Clarisse Monteiro, Ana Lídia Gouveia, Celina Almeida, em nome do Instituto Totum, no papel de verificador independente, concluímos o processo de verificação do Quadro de Indicadores de Desempenho referente ao mês de Março de 2016, conduzido no período de 01 a 31 de Março de A verificação incluiu a lista de indicadores constantes do contrato 003/2013 e foi realizada por meio de análise documental e presencial junto à SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A., conforme detalhamento nesse relatório. As informações foram fornecidas por representantes da SPE Arena Pernambuco, conforme descrito a seguir: Bruno Amorim SPE Arena Pernambuco Erisvaldo Oliveira SPE Arena Pernambuco Ana Carolina Pedrosa SPE Arena Pernambuco Davi Rodrigues Cavalcanti SPE Arena Pernambuco A verificação foi feita com base na lista de verificação desenvolvida pelo Instituto Totum e aprovada pelo SEGOV/PE. Não houve limitações ao nosso trabalho durante a vistoria, nem da SPE Arena Pernambuco, nem de qualquer outra parte interessada. A seção 5 deste documento explica eventuais limitações de nossas conclusões. Nós confirmamos que a verificação foi conduzida por pessoal qualificado com respeito ao negócio, como estabelecido na seção 4 deste relatório. As conclusões são baseadas em evidências consideradas suficientes. Nós obtivemos razoável nível de conforto de forma que as conclusões refletem nosso julgamento profissional sobre o nível de atendimento da lista de verificação e pontuação final.

5 5 Baseados nas evidências colhidas e nas checagens feitas no trabalho de análise, podemos considerar que a pontuação final de Pontos, equivalente a 88% de conformidade representa o estágio atual de operação do empreendimento. As discrepâncias, pendências e oportunidades de melhoria (quando existentes) estão listadas neste relatório.

6 6 Recife, 18 de Abril de 2016 Paulo Lucas de Barros e Silva Coordenador Local Instituto Totum Recife, 18 de Abril de 2016 Alberto Santos Lugo Engenheiro Elétrico / Eletrônico Instituto Totum Recife, 18 de Abril de 2016 Felipe Lucas de Barros e Silva Engenheiro Civil Instituto Totum Recife, 18 de Abril de 2016 Clarisse Monteiro Consultor Contábil Instituto Totum

7 7 Recife, 18 de Abril de 2016 Ana Lídia Gouveia Especialista em Pesquisa de Opinião Instituto Totum Recife, 18 de Abril de 2016 Celina Almeida Coordenadora Instituto Totum

8 8 2. Declaração da empresa Nós confirmamos que o Instituto Totum (Verificador Independente) conduziu a verificação dos indicadores constantes do quadro QID junto à SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A., com base em lista de verificação previamente enviada a esta empresa. Os auditores tiveram acesso a todos as instalações, equipamentos, documentos e informações requisitadas. O resultado de pontuação final, assim como as limitações, pendências e observações foram apresentadas à SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A. através deste Relatório, e não existem disputas ou objeções por parte de nossa empresa. Nós aceitamos este relatório e atestamos que ele reflete a situação atual da de QID de nossa organização no mês em referência. Recife, 18 de Abril de 2016 Avaliador Arena Ana Carolina Pedrosa SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A.

9 9 3. Descrição da empresa A Arena Pernambuco está localizada a 19 km do Marco Zero do Recife e do Aeroporto dos Guararapes e a 03 km do Terminal Integrado de Passageiros (TIP). O empreendimento está situado às margens da Rodovia BR-408, no Município de São Lourenço da Mata, na Região Metropolitana de Recife, Pernambuco, conforme Figura 1 a seguir. Figura 1. Mapa de localização do empreendimento. Fonte: CNO O empreendimento foi construído em área de m² delimitada num espaço total de 50 ha, com capacidade para 46 mil espectadores em assentos individuais numerados e 63 mil pessoas para outros eventos (com o uso do gramado), em um estádio no padrão FIFA. A Arena tem vagas de estacionamento distribuídas em vagas para veículos leves (sendo 800 cobertas) e 200 vagas para ônibus e veículos pesados. O estádio também conta com concessões. Além de amplo espaço para circulação, 13 escadas rolantes, 08 elevadores e 08 rampas de acesso. Shopping Center, cinemas, teatro, hotel e centro de convenções poderão integrar o projeto do empreendimento Cidade da Copa.

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11 11 4. Resultados da verificação do QID 4.1. Resumo da verificação Verificação realizada em formato documental e visita de campo, conforme regras estabelecidas nos documentos de referência Equipe de Auditoria Nome Função Qualificação Paulo Lucas de Barros e Silva Coordenador Local Graduação em Administração de Empresas Qualificação em Sistemas de Gestão ISO 9001 Auditor Líder ISO 9001 Especialização em Planejamento e Gestão Organizacional Alberto Santos Lugo Felipe Lucas de Barros e Silva Engenheiro Elétrico / Eletrônico Engenheiro Civil Graduação em Engenharia Elétrica Experiência em Implantação e Manutenção Sistemas Elétricos Qualificação em Técnicas em Confiabilidade de Sistemas Elétricos e NR 10 Graduação em Engenharia Civil Especialização em Gestão e Controle Ambiental Experiência em Gerenciamento de Obras Qualificação em Gestão de Projetos Clarisse Monteiro Consultor Contábil Graduação em Ciências Contábeis Pós- Graduação em Auditoria Fiscal e Tributária Especialista em Outsourcing Contábil e Consultoria Tributária Ana Lídia Gouveia Especialista em Pesquisa de Opinião Graduação em Psicologia Especialista em Análise de Mercado e moderação de grupos (Focus Group) Celina Almeida Coordenadora Graduação em Processamento de Dados Qualificação em Sistemas de Gestão ISO 9001

12 12 Auditora Líder ISO 9001 Experiência em programas de auto-regulamentação 4.3. Opinião Geral O Empreendimento já se encontra em fase operacional, sob responsabilidade completa da SPE Arena Pernambuco, com limitações referentes ao período em que o empreendimento esteve em posse provisória da FIFA. Foram realizados os seguintes eventos desde a última visita de vistoria: A verificação independente do Quadro de Indicadores de Desempenho (QID) foi feita com base nos indicadores que na prática foram passíveis de checagem e da aplicabilidade de medição de alguns indicadores, em virtude de sua periodicidade de apuração. Pode ser observado o funcionamento de todos os setores da Arena Pernambuco, ao longo dos eventos ocorridos no período de 01 a 31 de Março de 2016, elencados acima.

13 Obtida e Justificativas 1. Operacional 1.1 Nível de atendimento ao usuário Satisfação com atendimento alimentação Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Satisfação com atendimento alimentação QID - SATISFACAODO CLIENTE.pdf Anexos Não Aplicável N/A Ana Lídia Gouveia Não foi enviado (anexado) o relatório consolidado referente aos meses dez\jan\fev\março. Aguardamos o envio para posterior avaliação. Contestação Anexos Este indicador está aplicável, conforme evidências (Relatório de Satisfação) já lançadas no sistema por esta Concessionária. Paulo Lucas de Barros e Silva

14 14 Regular 10 Paulo Lucas de Barros e Silva Como não foi acordado antecipadamente, com o Verificador Independente a não apresentação de relatório trimestral, consideramos nota regular.

15 Satisfação com atendimento bilheteria Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Satisfação com atendimento bilheteria QID - SATISFACAODO CLIENTE.pdf Anexos Não Aplicável N/A Ana Lídia Gouveia Não foi enviado (anexado) o relatório consolidado referente aos meses dez\jan\fev\março. Aguardamos o envio para posterior avaliação. Contestação Anexos Este indicador Paulo Lucas de está aplicável, Barros e Silva conforme evidências (Relatório de Satisfação) já lançadas no sistema por esta Concessionária. Regular 10 Paulo Lucas de Barros e Silva Como não foi acordado antecipadamente, com o

16 16 Verificador Independente a não apresentação de relatório trimestral, consideramos nota regular.

17 Satisfação com conforto das instalações Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Satisfação com conforto das instalações QID - SATISFACAODO CLIENTE.pdf Anexos Não Aplicável N/A Ana Lídia Gouveia Não foi enviado (anexado) o relatório consolidado referente aos meses dez\jan\fev\março. Aguardamos o envio para posterior avaliação. Contestação Anexos Este indicador Paulo Lucas de está aplicável, Barros e Silva conforme evidências (Relatório de Satisfação) já lançadas no sistema por esta Concessionária. Regular 10 Paulo Lucas de Barros e Silva Como não foi acordado antecipadamente, com o

18 18 Verificador Independente a não apresentação de relatório trimestral, consideramos nota regular.

19 Satisfação com higiene e limpeza das instalações Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Satisfação com higiene e limpeza das instalações QID - SATISFACAODO CLIENTE.pdf Anexos Não Aplicável N/A Ana Lídia Gouveia Não foi enviado (anexado) o relatório consolidado referente aos meses dez\jan\fev\março. Aguardamos o envio para posterior avaliação. Contestação Anexos Este indicador Paulo Lucas de está aplicável, Barros e Silva conforme evidências (Relatório de Satisfação) já lançadas no sistema por esta Concessionária.

20 20 Regular 10 Paulo Lucas de Barros e Silva Como não foi acordado antecipadamente, com o Verificador Independente a não apresentação de relatório trimestral, consideramos nota regular.

21 Satisfação com organização e apoio de pessoal Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Satisfação com organização e apoio de pessoal QID - SATISFACAO DO CLIENTE.pdf Anexos Não Aplicável N/A Ana Lídia Gouveia Não foi enviado (anexado) o relatório consolidado referente aos meses dez\jan\fev\março. Aguardamos o envio para posterior avaliação. Contestação Anexos Este indicador Paulo Lucas de está aplicável, Barros e Silva conforme evidências (Relatório de Satisfação) já lançadas no sistema por esta Concessionária.

22 22 Regular 10 Paulo Lucas de Barros e Silva Como não foi acordado antecipadamente, com o Verificador Independente a não apresentação de relatório trimestral, consideramos nota regular.

23 Satisfação com sensação de segurança Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Satisfação com sensação de segurança QID - SATISFACAODO CLIENTE.pdf Anexos Não Aplicável N/A Ana Lídia Gouveia Não foi enviado (anexado) o relatório consolidado referente aos meses dez\jan\fev\março. Aguardamos o envio para posterior avaliação. Contestação Anexos Este indicador Paulo Lucas de está aplicável, Barros e Silva conforme evidências (Relatório de Satisfação) já lançadas no sistema por esta Concessionária. Regular 10 Paulo Lucas de Barros e Silva Como não foi acordado antecipadamente, com o

24 24 Verificador Independente a não apresentação de relatório trimestral, consideramos nota regular.

25 Nível de atendimento aos clubes Gramado Observações Anexos Atende 10 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Gramado QID - SATISFACAOCLUBES GRAMADO.pdf Anexos Atende 10 Felipe Lucas Apresentado o relatório mar JPG de Barros e Silva da empresa especializada, mas do mês anterior. Contudo o mar JPG mar JPG aspecto geral do mar JPG gramado é bom/ótimo conforme avaliação de mar JPG nossa equipe. Favor corrigir, sob pena de obter redução da nota no próximo mês. Atende 10 Felipe Lucas de Barros e Silva

26 Vestiários Observações Anexos Atende 10 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Vestiários QID - SATISFACAOCLUBES VESTIÃ RIOS.pdf Anexos Atende 10 Ana Lídia Gouveia Check list Vestiários devidamente preenchido e assinado pelo profissional responsável, em ambos os eventos esportivos realizados no mês. As informações estão coerentes com o que vem vendo observado nas visitas de verificação. Atende 10 Ana Lídia Gouveia

27 Instalações de apoio Observações Anexos Atende 10 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Instalações de apoio QID - SATISFACAOCLUBES INSTALAà ÃO DE APOIO.pdf Anexos Atende 10 Ana Lídia Gouveia As instalações de apoio também são avaliadas como adequadas, garantindo suporte adequado aos times. Check list devidamente preenchido, datado e assinado. Atende 10 Ana Lídia Gouveia

28 Conservação e manutenção da Arena Instalações elétricas Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Instalações elétricas QID - ELETRICA.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Solicitamos as datas programadas para emissão dos LAUDOS TÉCNICOS: RT - Eletricidade - Visita ARENA - PE - Março pdf LUMINOTÉCNICO; ÁREAS CLASSIFICADAS (quando aplicável); SPDA e ATERRAMENTO das Instalações Elétricas, bem como a revisão do Prontuário das Instalações Elétricas através do profissional legalmente habilitado da ARENA-PE. Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo

29 Instalações hidráulico-sanitárias Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Instalações hidráulicosanitárias QID - HIDRÃ ULICO- SANITÃ RIAS.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Apresentado metodologia e evidências, através das Rotinas de Manutenção (pré-evento e mensal). Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% das instalações hidráulicas está com funcionamento adequado e a Arena aplica procedimentos de manutenção e inspeção com poucas falhas, sem prejudicar a sua operação. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

30 Drenagem pluvial Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Drenagem pluvial QID - DRENAGEM PLUVIAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Apresentado metodologia e evidências, através das Rotinas de Manutenção (mensal) e Check List. Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% das estruturas de drenagem está com funcionamento adequado e a Arena aplica procedimentos de manutenção e inspeção com poucas falhas, sem prejudicar a sua operação. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

31 Vias de acesso interno Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Vias de acesso interno QID - VIAS DE ACESSO INTERNO.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Como nos casos anteriores, foi devidamente apresentado um relatório de inspeção dos itens referentes ao ponto em questão. As informações tradadas estão coerentes \ adequadas com o que foi observado pela equipe de verificação. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

32 Paisagismo Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Paisagismo QID - PAISAGISMO.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Sem evidências de anormalidades nos Procedimentos e Rotinas de Conservação e Manutenção na Itaipava Arena Pernambuco em Março/2016 Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo

33 Estruturas físicas Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Estruturas físicas QID - ESTUTURAS FÃ SICAS.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Apresentados procedimentos e rotinas de manutenção e verificação do estado de conservação das estruturas físicas existentes. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

34 Equipamentos de TI Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Equipamentos de TI QID - EQUIPAMENTOS DE TI.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Sem evidências de anormalidades nas condições de manutenção e funcionalidade dos equipamentos de TI na Itaipava Arena Pernambuco em Março/2016. Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo

35 Equipamentos de combate a incêndio Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Equipamentos de combate a incêndio QID - EQUIPAMENTOS DE COMBATE A INCENDIO.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Relatório devidamente apresentado, datado e assinado pelo profissional técnico responsável pelo setor. Documentação, portanto, é considerada válida e adequada. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

36 Equipamentos de campo Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Equipamentos de campo QID - EQUIPAMENTOS DE CAMPO.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Apresentado o relatório da empresa especializada. Feedback recebido pela equipe do Instituto Totum durante as vistorias confirmam a avaliação. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

37 Estacionamento Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Estacionamento QID - LIMPEZA E CONSERVAà ÃO DO ESTACIONAMENTO.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Foi anexado e devidamente apresentado relatório de inspeção técnica por parte da concessionária. As informações ali expostas estão coerentes com o que foi observado nas visitas realizadas pela equipe de verificação técnica. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

38 Sinalização Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Sinalização QID - SINALIZAà ÃO.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Apresentado metodologia e evidências, através das Rotinas de Manutenção (mensal), Check List e material fotográfico. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

39 Equipamentos de Segurança Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Equipamentos de Segurança QID - EQUIPAMENTOS DE SEGURANÃ A.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Apresentado evidências, através do Check List Existência e Integridade dos Equipamentos de Segurança. Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% dos equipamentos de segurança está com funcionamento adequado e Arena aplica procedimentos de manutenção e inspeção com poucas falhas, sem prejudicar a sua operação. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

40 Limpeza e conservação Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Limpeza e conservação QID - LIMPEZA E CONSERVAà ÃO DE TODO O COMPLEXO.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia O item mostrava-se muito satisfatório das visitas de avaliação. Também foi devidamente apresentado relatórios de verificação. Não foram identificados aspectos contraditórios ao que foi observado no local. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

41 Sistema de comunicação e apoio à imprensa Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Sistema de comunicação e apoio à imprensa QID - COMUNICAà ÃO E IMPRENSA.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Sem evidências de anormalidades nas condições de manutenção e funcionalidade dos sistemas de Comunicação e Apoio à Imprensa na Itaipava Arena Pernambuco em Março/2016. Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo

42 Equipamentos de suporte médico Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Equipamentos de suporte médico QID - EQUIPAMENTOS DE SUPORTE MÃ DICO.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Documento devidamente apresentado e assinado tanto pelo profissional técnico na área, quanto pelo responsável pelo equipamento. Apresentação, portanto, é considerada adequada e satisfatória. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

43 Intervenções Estruturais Cumprimento do escopo de intervenções previstas Observações Anexos Atende 10 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Cumprimento do escopo de intervenções previstas QID - INTERVENÃ Ã ES ESTRUTURAIS.pdf Anexos Atende 10 Felipe Lucas de Barros e Silva Arena informa quais as providências estão sendo tomadas para atender às orientações técnicas constantes nos laudos. Atende 10 Felipe Lucas de Barros e Silva

44 Cumprimento dos prazos previstos em cronograma. Observações Anexos Atende 10 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Cumprimento dos prazos previstos em cronograma QID - INTERVENÃ Ã ES ESTRUTURAIS - CRONOGRAMA.pdf Anexos Atende 10 Felipe Lucas de Barros e Silva Cronograma de atividades apresentado pela Arena sendo cumprido para atender às orientações constantes nos Laudos de Engenharia. Atende 10 Felipe Lucas de Barros e Silva

45 Utilização da Arena Multiuso Atendimento ao Calendário Esportivo da FPF, CBF e Clubes. Observações Anexos Atende 10 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Atendimento ao Calendário Esportivo da FPF, CBF e Clubes QID - EVENTOS ESPORTIVOS.pdf Anexos Atende 10 Ana Lídia Gouveia Dados com as datas dos eventos e número de torcedores foi devidamente apresentado. Está dentro da meta estabelecida. Atende 10 Ana Lídia Gouveia

46 Shows e Espetáculos Não Esportivos Observações Anexos >= 2 20 Ana Carolina Pedrosa Segue evidências sobre Shows e Espetáculos Não Esportivos QID - EVENTOS NÃO ESPORTIVOS.pdf Anexos >= 2 20 Ana Lídia Gouveia Considerando que o período referência é de 12 meses, o número de eventos atende a meta estabelecida. >= 2 20 Ana Lídia Gouveia

47 47 2. Ambiental 2.1 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 01 Efluentes Líquidos Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa As evidências deste indicador estão descritas no relatório anexo. Anexos Regular 10 Felipe Lucas de Barros e Silva A Arena não anexou o relatório, nos impossibilitando de melhor analisar as evidências deste indicador. Contestação Anexos Vimos por meio desta Paulo Lucas de Barros e Silva INDICADOR AMBIENTAL.pdf contestação, informar que as informações foram lançadas no sistema dentro do prazo previsto. Todavia, estamos reenviando o relatório com

48 48 as informações e documentos referentes ao Indicador Ambiental. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Silva Relatório devidamente apresentado com as evidências.

49 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 02 Equipamentos de Tratamento e Destinação de efluentes e resíduos só Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa As evidências deste indicador estão descritas no relatório anexo. Anexos Regular 10 Felipe Lucas de Barros e Silva A Arena não anexou o relatório, nos impossibilitando de melhor analisar as evidências deste indicador. Contestação Anexos Vimos por meio desta Paulo Lucas de Barros e Silva INDICADOR AMBIENTAL.pdf contestação, informar que as informações foram lançadas no sistema dentro do prazo previsto. Todavia, estamos reenviando o relatório com

50 50 as informações e documentos referentes ao Indicador Ambiental. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Silva Relatório devidamente apresentado com as evidências.

51 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 03 Cumprimento do Programa de Gerenciamento de Resíduos Sólidos (PGRS Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa As evidências deste indicador estão descritas no relatório anexo. Anexos Regular 10 Felipe Lucas de Barros e Silva A Arena não anexou o relatório, nos impossibilitando de melhor analisar as evidências deste indicador. Contestação Anexos Vimos por meio desta Paulo Lucas de Barros e Silva INDICADOR AMBIENTAL.pdf contestação, informar que as informações foram lançadas no sistema dentro do prazo previsto. Todavia, estamos reenviando o relatório com

52 52 as informações e documentos referentes ao Indicador Ambiental. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Silva Relatório devidamente apresentado com as evidências.

53 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 04 Atendimento completo às medidas apresentadas no Plano de Controle Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa As evidências deste indicador estão descritas no relatório anexo. Anexos Regular 10 Felipe Lucas de Barros e Silva A Arena não anexou o relatório, nos impossibilitando de melhor analisar as evidências deste indicador. Contestação Anexos Vimos por meio desta Paulo Lucas de Barros e Silva INDICADOR AMBIENTAL.pdf contestação, informar que as informações foram lançadas no sistema dentro do prazo previsto. Todavia, estamos reenviando o relatório com

54 54 as informações e documentos referentes ao Indicador Ambiental. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Silva Relatório devidamente apresentado com as evidências.

55 Ambiental - Certificação Leed Certificação Leed. Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Carolina Pedrosa As evidências deste indicador estão descritas no relatório anexo. Anexos Regular 10 Felipe Lucas de Barros e Silva A Arena não anexou o relatório, nos impossibilitando de melhor analisar as evidências deste indicador. Contestação Anexos Vimos por meio desta Paulo Lucas de Barros e Silva INDICADOR AMBIENTAL.pdf contestação, informar que as informações foram lançadas no sistema dentro do prazo previsto. Todavia, estamos reenviando o relatório com as informações e documentos

56 56 referentes ao Indicador Ambiental. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Silva Relatório devidamente apresentado com as evidências.

57 57 3. Financeiro 3.1 Financeiro - Geral Estrutura de Capital Observações Anexos Atende parcialmente 5 Davi Rodrigues Cavalcanti Conforme informado no QID de Fevereiro/2016, estamos apresentando agora as informações atualizadas de dezembro/15 a Cópia de QID Financeiro_Indices_2015 e 2016.xlsx BALANCETE IAPE.xlsx BALANCETE pdf Balancete pdf fevereiro/2016. Os Balancete xlsx índices foram calculados a partir BALANCETE PDF dos balancetes contábeis não BALANCETE xlsx auditados (provisórios) da Concessionária. Conforme prática de mercado a auditoria contábil ocorre apenas semestralmente. Anexos Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro Neste QID foram apresentados os índices calculados com base nos demonstrativos de

58 58 dezembro/2015 a fevereiro/2016. Os índices foram calculados com base em balancetes não auditados, uma vez que a auditoria contábil ocorre apenas semestralmente, conforme informado pelo responsável pelos Indicadores Financeiros. Embora entendamos que é uma prática de mercado a auditoria semestral, como o indicador determina o cálculo com base em balancetes auditados, consideramos que o item foi atendido parcialmente, atribuindo a metade da nota máxima, ou seja, 5. Dezembro/2015 Janeiro/2016 Fevereiro/2016 Passivo Circulante Passivo Não Circulante Passivo Total

59 Índice (PC+PNC)/PT 0,85 0,85 0,84 O índice apresentado avalia a alavancagem financeira da concessionária. Obs. O valor do Passivo Total do mês de dezembro estava incorreto, porém, o ajuste efetuado não alterou o resultado do indicador. Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro

60 Liquidez corrente Observações Anexos Atende parcialmente 5 Davi Rodrigues Cavalcanti Conforme informado no QID de Fevereiro/2016, Cópia de QID Financeiro_Indices_2015 e 2016.xlsx estamos apresentando agora as informações atualizadas de dezembro/15 a fevereiro/2016. Os índices foram calculados a partir dos balancetes contábeis não auditados (provisórios) da Concessionária. Conforme prática de mercado a auditoria contábil ocorre apenas semestralmente. Anexos Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro Neste QID foram apresentados os índices calculados com base nos demonstrativos de Dezembro/2015 a Fevereiro/2016. Os

61 61 índices foram calculados com base em balancetes não auditados, uma vez que a auditoria contábil ocorre apenas semestralmente, conforme informado pelo responsável pelos Indicadores Financeiros. Embora entendamos que é uma prática de mercado a auditoria semestral, como o indicador determina o cálculo com base em balancetes auditados, consideramos que o item foi atendido parcialmente, atribuindo a metade da nota máxima, ou seja, 5. Dezembro/2015 Janeiro/2016 Fevereiro/2016 Ativo Circulante Passivo Circulante Índice AC/PC 8,30 7,79 6,01 O índice de liquidez corrente avalia a capacidade da

62 62 concessionária em honrar seus compromissos financeiros de curto prazo. Um dos saldos relevantes do ativo circulante, e que contribuem para o índice, é a contraprestação pública a receber. Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro

63 Demonstrações Financeiras Observações Anexos Atende 10 Davi Rodrigues Quanto ao item (DF's Cavalcanti Semestrais) No QID de setembro/2015 enviamos nossas Demonstrações financeiras intermediárias em 30 de junho de 2015 e relatório de revisão dos auditores independentes (elaborado pela PricewaterhousesCoopers). O próximo relatório semestral (referente as Demonstrações Financeiras do período findo em 30 de junho de 2016) será apresentado até 31 de agosto de Quanto ao item (DF's Anuais) - Foram apresentadas as Demonstrações Financeiras em 31/12/2014 e relatório dos auditores independentes (elaborado pela PriceWaterhouseCoopers), no QID de Fevereiro/2015. O próximo relatório anual (em relação as Demonstrações Financeiras encerradas em

64 64 31/12/2015) será apresentado até 30 de abril de Anexos Atende 10 Clarisse Monteiro 3. Quanto ao item (DF's Semestrais) No QID de setembro/2015 foram apresentadas as Demonstrações financeiras intermediárias em 30 de junho de 2015 e relatório de revisão dos auditores independentes (elaborado pela PricewaterhousesCoopers). Conforme reportado, o próximo relatório semestral (referente as Demonstrações Financeiras do período findo em 30 de junho de 2016) será apresentado até 31 de agosto de Quanto ao item (DF's Anuais) - Foram apresentadas as Demonstrações Financeiras em 31/12/2014 e relatório dos auditores independentes (elaborado pela PriceWaterhouseCoopers),

65 65 no QID de Fevereiro/2015. Conforme reportado, o próximo relatório anual (em relação as Demonstrações Financeiras encerradas em 31/12/2015) será apresentado até 30 de abril de Atende 10 Clarisse Monteiro

66 Custo x Receita Líquida Observações Anexos Atende parcialmente 5 Davi Rodrigues Cavalcanti Conforme informado no QID de Fevereiro/2016, Copia de QID Financeiro_Indices_2015 e 2016.xlsx estamos apresentando agora as informações atualizadas de dezembro/15 a fevereiro/2016. Os índices foram calculados a partir dos balancetes contábeis não auditados (provisórios) da Concessionária. Conforme prática de mercado a auditoria contábil ocorre apenas semestralmente. Anexos Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro Neste QID foram apresentados os índices calculados com base nos demonstrativos de Dezembro/2015 a Fevereiro/2016 da Arena

67 67 Pernambuco. Os índices foram calculados com base em balancetes não auditados, uma vez que a auditoria contábil ocorre apenas semestralmente, conforme informado pelo responsável pelos Indicadores Financeiros. Embora entendamos que é uma prática de mercado a auditoria semestral, como o indicador determina o cálculo com base em balancetes auditados, consideramos que o item foi atendido parcialmente, atribuindo a metade da nota máxima, ou seja, 5. Acrescentamos também que não foram apresentados os indicadores de outras Arenas para a realização do estudo comparativo. Observação: Nos últimos meses temos apresentado também, para efeito comparativo, o cálculo do índice da Arena Pernambuco desconsiderando do total

68 68 da Receita Líquida, o total da Receita da Contrapartida Pública - COA. Este cálculo não é exato porque também deveriam ser excluídas as deduções da receita referente a esta contrapartida, porém, visa demonstrar o impacto no cálculo do índice quando é desconsiderado este recurso. Ocorre que nos meses de Dezembro/2015 a Fevereiro/2016, a Receita bruta de Contrapartida Pública é superior ao total da Receita Líquida, por isso, não foi possível apresentar o cálculo. A situação demonstra que o índice de eficiência da Arena Pernambuco só se apresenta menor que 1, em função das Receitas de Contrapartida Pública. Dezembro/2015 Janeiro/2016 Fevereiro/2016 Custo

69 69 Receita Líquida Índice Custo/Receita 0,48 0,32 0,36 Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro

70 Projeções Financeiras Observações Anexos Não Aplicável N/A Davi Rodrigues Cavalcanti Como estamos em fase de rescisão com o Governo do Estado de Pernambuco, não temos como elaborar as projeções futuras de receita, tendo em vista que estão sendo firmadas neste mês as bases da rescisão. Anexos Não atende 0 Clarisse Monteiro O indicador tem periodicidade semestral. Conforme reportado, a próxima projeção seria enviada até 30 de março/2016, porém foi informada neste QID como "Não Aplicável". Desta forma, recomendamos que seja justificada a não aplicabilidade do item, ou alterado seu status, acrescentando as informações necessárias. Contestação Anexos

71 71 Como neste mês estamos em tratativas com o Governo de Pernambuco acerca da rescisão do Contrato de Concessão, assim não há projeções de Receitas Operacionais e Adicionais, tendo em vista o cenário de Paulo Lucas de Barros e Silva QID Financeiro_Item 3 5 1_ Realizado até 02_2016 e sem projeã Ã o.xlsx encerramento das nossas operações. Dessa forma, estamos disponibilizando apenas as informações do nosso realizado com base nos balancetes provisórios (ainda não auditados) da Concessionária. Atende parcialmente 5 Paulo Lucas de Barros e Silva Tendo em vista a particularidade da situação de tratativas de rescisão contratual, conforme informado pela concessionária, mudamos parecer para atende parcialmente.

72 72 4. Social 4.1 Social - Geral Programas Sociais / Culturais e Envolvimento com Comunidade Observações Anexos Atende 10 Ana Carolina Pedrosa As evidências do Indicador Social estão descritas no Relatório 4 INDICADOR SOCIAL Março2016.pdf anexo. Anexos Atende 10 Paulo Lucas de Barros e Silva Evidenciado indicador, através do relatório em anexo. Atende 10 Paulo Lucas de Barros e Silva

73 73 5. Imobiliário 5.1 Imobiliário - Geral Atendimento ao Plano Diretor do município Observações Anexos Não Aplicável N/A Ana Carolina Pedrosa Os indicadores relacionados ao Imobiliário não serão de avaliação neste momento, conforme evidências já enviadas, ratificadas e atestadas pelo Verificador Independente. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva

74 Cumprimento do cronograma de construção - edificações de até 5 pavimentos Observações Anexos Não Aplicável N/A Ana Carolina Pedrosa Os indicadores relacionados ao Imobiliário não serão de avaliação neste momento, conforme evidências já enviadas, ratificadas e atestadas pelo Verificador Independente. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva

75 Cumprimento de cronograma de construção - edificações de até 14 pavimentos Observações Anexos Não Aplicável N/A Ana Carolina Pedrosa Os indicadores relacionados ao Imobiliário não serão de avaliação neste momento, conforme evidências já enviadas, ratificadas e atestadas pelo Verificador Independente. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva

76 Conforto térmico e acústica Observações Anexos Não Aplicável N/A Ana Carolina Pedrosa Os indicadores relacionados ao Imobiliário não serão de avaliação neste momento, conforme evidências já enviadas, ratificadas e atestadas pelo Verificador Independente. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva

77 Cumprimento padrão de qualidade Observações Anexos Não Aplicável N/A Ana Carolina Pedrosa Os indicadores relacionados ao Imobiliário não serão de avaliação neste momento, conforme evidências já enviadas, ratificadas e atestadas pelo Verificador Independente. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva

78 Quadro de Indicadores de Desempenho ID Grupo ID SubGrupo ID QS Quesito Perfil Periodicidade G SG Possível 1 Operacional 1.1 Nível de Satisfação com De 0 a 20 Especialista 10 Trimestral atendimento ao atendimento em usuário alimentação Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 10 Trimestral atendimento em bilheteria Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 10 Trimestral conforto das em instalações Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 10 Trimestral higiene e limpeza em das instalações Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 10 Trimestral organização e em apoio de pessoal Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 10 Trimestral sensação de em segurança Pesquisa de Opinião 1.2 Nível de Gramado De 0 a 10 Engenheiro 10 Mensal atendimento aos Civil clubes Vestiários De 0 a 10 Especialista 10 Mensal em Pesquisa de Opinião Instalações de De 0 a 10 Especialista 10 Mensal apoio em Pesquisa de Opinião

79 Conservação e Instalações De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal manutenção da elétricas Elétrico / Arena Eletrônico Instalações De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal hidráulico- Civil sanitárias Drenagem pluvial De 0 a 20 Engenheiro Civil 20 Mensal Vias de acesso De 0 a 20 Especialista 20 Mensal interno em Pesquisa de Opinião Paisagismo De 0 a Estruturas físicas De 0 a 20 Engenheiro Elétrico / Eletrônico Engenheiro Civil 20 Mensal 20 Mensal Equipamentos de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal TI Elétrico / Eletrônico Equipamentos de De 0 a 20 Especialista 20 Mensal combate a em incêndio Pesquisa de Opinião Equipamentos de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal campo Civil Estacionamento De 0 a Sinalização De 0 a 20 Especialista em Pesquisa de Opinião Engenheiro Civil 20 Mensal 20 Mensal Equipamentos de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Segurança Civil Limpeza e De 0 a 20 Especialista 20 Mensal conservação em Pesquisa de Opinião

80 Sistema de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal comunicação e Elétrico / apoio à imprensa Eletrônico Equipamentos de De 0 a 20 Especialista 20 Mensal suporte médico em Pesquisa de Opinião 1.4 Intervenções Cumprimento do De 0 a 10 Engenheiro 10 Mensal Estruturais escopo de Civil intervenções previstas Cumprimento dos De 0 a 10 Engenheiro 10 Mensal prazos previstos Civil em cronograma. 1.5 Utilização da Atendimento ao De 0 a 10 Especialista 10 Mensal Arena Multiuso Calendário em Esportivo da FPF, Pesquisa de CBF e Clubes. Opinião Shows e De 0 a 20 Especialista 20 Anual Espetáculos Não em Esportivos Pesquisa de Opinião 2 Ambiental 2.1 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Condicionante Licença número Civil Licença número 01 Efluentes 01 Líquidos 2.2 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Condicionante Licença número Civil Licença número Equipamentos de Tratamento e Destinação de efluentes e resíduos só 2.3 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Condicionante Licença número Civil Licença número 03 Cumprimento 03 do Programa de Gerenciamento de Resíduos Sólidos (PGRS

81 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Condicionante Licença número Civil Licença número 04 Atendimento 04 completo às medidas apresentadas no Plano de Controle 2.5 Ambiental Certificação Leed. De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Certificação Civil Leed 3 Financeiro 3.1 Financeiro Estrutura de De 0 a 10 Consultor 5 Trimestral Geral Capital Contábil Liquidez corrente De 0 a 10 Consultor Contábil 5 Trimestral Demonstrações De 0 a 10 Consultor 10 Semestral Financeiras Contábil Custo x Receita De 0 a 10 Consultor 5 Trimestral Líquida Contábil Projeções De 0 a 10 Consultor 5 Semestral Financeiras Contábil 4 Social 4.1 Social - Geral Programas Sociais / Culturais e Envolvimento com Comunidade De 0 a 10 Social 10 Semestral 5 Imobiliário 5.1 Imobiliário Atendimento ao De 0 a 10 Engenheiro Mensal Geral Plano Diretor do Civil município Cumprimento do De 0 a 10 Engenheiro Bimestral cronograma de Civil construção - edificações de até 5 pavimentos Cumprimento de De 0 a 10 Engenheiro Bimestral cronograma de Civil construção - edificações de até 14 pavimentos Conforto térmico e De 0 a 10 Engenheiro Mensal acústica Civil

82 Cumprimento De 0 a 10 Engenheiro Mensal padrão de Civil qualidade

83 83 Indicador Peso Peso Total Ind. Parcial Max Aplicável QID Teórico QID como % Operacional 14 60% 67% ,1 0 Ambiental 20 10% 11% ,1 0 Financeiro 6 10% 11% ,1 0 Social 10 10% 11% ,1 0 Imobiliário 0 10% Não Aplicável ,1 8.8

84 Conclusão Pudemos evidenciar ao longo do mês de Março de 2016, o Quadro de Indicadores de Desempenho, os eventos citados no item 4.3. Alguns itens do Quadro de Indicadores de Desempenho não puderam ter atribuída nota, tendo em vista falta de evidências, gestão propriamente dita pela SPE ou periodicidade do indicador. Conforme regras da verificação independente, para alguns itens de periodicidade não mensal foram mantidas notas anteriores. Neste estágio pudemos acompanhar o gerenciamento e operação dos eventos citados no item 4.4. A infraestrutura de gestão para operação está operacional com todas as ações planejadas, executadas e contratadas de forma satisfatória. Foi identificado giro do Ciclo PDCA (Plan, Do, Check, Act) refletidos nesse relatório, porém em algumas situações não foram apresentadas evidências, não havendo não havendo em alguns casos clara justificativa pela ausência destas evidências. A SPE poderia considerar a implementação de um sistema de gestão da qualidade como forma de disciplinar e controlar as atividades de operação da Arena, porém esta não é uma exigência contratual. Pode ser observada resolução de várias pendências de obra, conforme informado no ítem 1.4 Intervenções Estruturais do Quadro de Indicadores de Desempenho (QID). Desta forma, o Instituto Totum declara que a nota final constante do Capítulo 4.5 deste relatório reflete o desempenho atual da operação e manutenção do Empreendimento.

85 85 5. Limitações Os trabalhos de verificação foram baseados em amostragem de instalações, documentos e dados passíveis de verificação de materialidade, sempre por amostragem. Não foi incluída geração de dados adicionais aos que já estavam disponíveis, nem simulação de uso de equipamentos que demonstram desempenho somente quando em operação efetiva. Conforme estabelecido em contrato, existe limitação de carga horária da equipe de especialistas verificadores, o que limita a verificação física dos documentos e sua veracidade, assim como o funcionamento de 100% das unidades, daí a aplicação de amostragem conforme aprovado pelo SEGOV/PE e SECOPA/PE. Existem limitações intrínsecas ao processo de verificação, principalmente necessidade de amostragem, quantidade de documentos e instalações, além de limitações quanto à interação com os públicos atingidos pelo empreendimento. A detecção de contingências, passivos, erros de funcionamento e itens incompletos em relação ao QID, quando existirem, estão sujeitas às limitações impostas pela sua evidência e materialidade, sempre condicionadas à amostragem. A lista de pendências, respectivas ações corretivas e acompanhamento, assim como oportunidades de melhoria apresentadas no item 4.3. deste relatório não pretende ser uma lista completa dos problemas existentes ou potenciais, dentro do escopo vistoriado. Eventuais itens considerados "conformes" (pontuação máxima) em função da amostragem não necessariamente estão isentos de problemas reais ou potenciais, atuais ou futuros, em relação à operação da Arena. O relatório atesta somente o que foi encontrado pelos especialistas dentro da amostra analisada no período analisado, não podendo ser extrapolados seus resultados fora dessa amostra. Todas as análises e conclusões foram tomadas com base nas informações prestadas pela SPE Arena Pernambuco e consideradas verídicas, após exame de amostras e materialidade que atestam a rastreabilidade das informações e dados utilizados.

86 86 6. Informações Prestadas pela SPE (Via CD anexado)