Instituto Totum - Brasil 1

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1 1 Relatório de Vistoria SPE ARENA PERNAMBUCO NEGÓCIOS E INVESTIMENTOS S.A. 12/2014 Verificação das Instalações e Procedimentos Operacionais da SPE da Arena Pernambuco Verificação de Apuração do QID (Dezembro de 2014) SEPLAG / PE Recife / PE / Brasil Dezembro de 2014 Conduzida de 01 a 31 de Dezembro de 2014

2 2 1. Declaração de Execução de Auditoria Declaração da empresa Descrição da empresa Resultados da verificação do QID Resumo da verificação Equipe de Auditoria Opinião Geral Obtida e Justificativas Quadro de Indicadores de Desempenho Conclusão Limitações Informações Prestadas pela SPE (Via CD anexado)... 87

3 3 Este relatório resume os procedimentos de análise documental e vistoria de campo da SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A., responsável pela construção e operação da Arena Pernambuco, conduzidos de 01 a 31 de Dezembro de 2014, no escritório do Instituto Totum (instalações de São Paulo/SP e Recife/PE) e nas Instalações da Arena Pernambuco.

4 4 1. Declaração de Execução de Auditoria Com referência ao Contrato número 003/2013, nós Paulo Lucas de Barros e Silva, Alberto Santos Lugo, Felipe Lucas de Barros e Silva, Clarisse Monteiro, Ana Lídia Gouveia, Celina Almeida, em nome do Instituto Totum, no papel de verificador independente, concluímos o processo de verificação do Quadro de Indicadores de Desempenho referente ao mês de Dezembro de 2014,conduzido no período de 01 a 31 de Dezembro de A verificação incluiu a lista de indicadores constantes do contrato 003/2013 e foi realizada por meio de análise documental e presencial junto à SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A., conforme detalhamento nesse relatório. As informações foram fornecidas por representantes da SPE Arena Pernambuco, conforme descrito a seguir: Alexandre Gonzaga SPE Arena Pernambuco Izabelle Arcanjo SPE Arena Pernambuco Marília Bechara SPE Arena Pernambuco Danilo Bortolomais SPE Arena Pernambuco Bruno Amorim SPE Arena Pernambuco A verificação foi feita com base na lista de verificação desenvolvida pelo Instituto Totum e aprovada pelo SEGOV/PE. Não houve limitações ao nosso trabalho durante a vistoria, nem da SPE Arena Pernambuco, nem de qualquer outra parte interessada. A seção 5 deste documento explica eventuais limitações de nossas conclusões. Nós confirmamos que a verificação foi conduzida por pessoal qualificado com respeito ao negócio, como estabelecido na seção 4 deste relatório. As conclusões são baseadas em evidências consideradas suficientes. Nós obtivemos razoável nível de conforto de forma que as conclusões refletem nosso julgamento profissional sobre o nível de atendimento da lista de verificação e pontuação final.

5 5 Baseados nas evidências colhidas e nas checagens feitas no trabalho de análise, podemos considerar que a pontuação final de Pontos, equivalente a 98% de conformidade representa o estágio atual de operação do empreendimento. As discrepâncias, pendências e oportunidades de melhoria (quando existentes) estão listadas neste relatório.

6 6 Recife, 23 de Janeiro de 2015 Paulo Lucas de Barros e Silva Coordenador Local Instituto Totum Recife, 23 de Janeiro de 2015 Alberto Santos Lugo Engenheiro Elétrico / Eletrônico Instituto Totum Recife, 23 de Janeiro de 2015 Felipe Lucas de Barros e Silva Engenheiro Civil Instituto Totum Recife, 23 de Janeiro de 2015 Clarisse Monteiro Consultor Contábil Instituto Totum Recife, 23 de Janeiro de 2015 Ana Lídia Gouveia Especialista em Pesquisa de Opinião Instituto Totum

7 7 Recife, 23 de Janeiro de 2015 Celina Almeida Coordenadora Instituto Totum

8 8 2. Declaração da empresa Nós confirmamos que o Instituto Totum (Verificador Independente) conduziu a verificação dos indicadores constantes do quadro QID junto à SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A., com base em lista de verificação previamente enviada a esta empresa. Os auditores tiveram acesso a todos as instalações, equipamentos, documentos e informações requisitadas. O resultado de pontuação final, assim como as limitações, pendências e observações foram apresentadas à SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A. através deste Relatório, e não existem disputas ou objeções por parte de nossa empresa. Nós aceitamos este relatório e atestamos que ele reflete a situação atual da de QID de nossa organização no mês em referência. Recife, 23 de Janeiro de 2015 Administrador Arena Alexandre Gonzaga SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A. Avaliador Arena Izabelle Arcanjo SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A.

9 9 3. Descrição da empresa A Arena Pernambuco está localizada a 19 km do Marco Zero do Recife e do Aeroporto dos Guararapes e a 03 km do Terminal Integrado de Passageiros (TIP). O empreendimento está situado às margens da Rodovia BR-408, no Município de São Lourenço da Mata, na Região Metropolitana de Recife, Pernambuco, conforme Figura 1 a seguir. Figura 1. Mapa de localização do empreendimento. Fonte: CNO O empreendimento foi construído em área de m² delimitada num espaço total de 50 ha, com capacidade para 46 mil espectadores em ssentos individuais numerados e 63 mil pessoas para outros eventos (com o uso do gramado), em um estádio no padrão FIFA. A Arena tem vagas de estacionamento distribuídas em vagas para veículos leves (sendo 800 cobertas) e 200 vagas para ônibus e veículos pesados. O estádio também conta com concessões. Além de amplo espaço para circulação, 13 escadas rolantes, 08 elevadores e 08 rampas de acesso. Shopping Center, cinemas, teatro, hotel e centro de convenções poderão integrar o projeto do empreendimento Cidade da Copa.

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11 11 4. Resultados da verificação do QID 4.1. Resumo da verificação Verificação realizada em formato documental e visita de campo, conforme regras estabelecidas nos documentos de referência Equipe de Auditoria Nome Função Qualificação Paulo Lucas de Barros e Silva Coordenador Local Graduação em Administração de Empresas Qualificação em Sistemas de Gestão ISO 9001 Auditor Líder ISO 9001 Especialização em Planejamento e Gestão Organizacional Alberto Santos Lugo Felipe Lucas de Barros e Silva Engenheiro Elétrico / Eletrônico Engenheiro Civil Graduação em Engenharia Elétrica Experiência em Implantação e Manutenção Sistemas Elétricos Qualificação em Técnicas em Confiabilidade de Sistemas Elétricos e NR 10 Graduação em Engenharia Civil Especialização em Gestão e Controle Ambiental Experiência em Gerenciamento de Obras Qualificação em Gestão de Projetos Clarisse Monteiro Consultor Contábil Graduação em Ciências Contábeis Pós Graduação em Auditoria Fiscal e Tributária Especialista em Outsourcing Contábil e Consultoria Tributária

12 12 Ana Lídia Gouveia Especialista em Pesquisa de Opinião Graduação em Psicologia Especialista em Análise de Mercado e moderação de grupos (Focus Group) Celina Almeida Coordenadora Graduação em Processamento de Dados Qualificação em Sistemas de Gestão ISO 9001 Auditora Líder ISO 9001 Experiência em programas de auto-regulamentação 4.3. Opinião Geral O Empreendimento já se encontra em fase operacional, sob responsabilidade completa da SPE Arena Pernambuco, com limitações referentes ao período em que o empreendimento esteve em posse provisória da FIFA. Foram realizados os seguintes eventos desde a última visita de vistoria: Sport x São Paulo, 7 de Dezembro de 2014, público de pessoas. Cross Urbano Caixa, 7 de Dezembro de 2014, público de 1200 pessoas. Sesi, 19 de Dezembro de 2014, público de 1000 pessoas. Spectrum Brands (Rayovac), 23 de Dezembro de 2014, público de 100 pessoas. A verificação independente do Quadro de Indicadores de Desempenho (QID) foi feita com base nos indicadores que na prática foram passíveis de checagem e da aplicabilidade de medição de alguns indicadores, em virtude de sua periodicidade de apuração. Pode ser observado o funcionamento de todos os setores da Arena Pernambuco, ao longo dos eventos ocorridos no período de 01 a 31 de Dezembro de 2014, elencados acima.

13 Obtida e Justificativas 1 Operacional 1.1 Nível de atendimento ao usuário Satisfação com atendimento alimentação Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. SATISFAÃ Ã O_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia A avaliação está em conformidade com o que foi observado pela equipe de verificação. A metodologia da pesquisa está coerente com o objetivo e foi constatada através da comprovação em campo pela equipe de verificador que a aplicação dos questionários foi feita de maneira satisfatória junto aos entrevistados. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

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15 Satisfação com atendimento bilheteria Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. SATISFAÃ Ã O_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia A avaliação apresentada está de acordo com o que foi observado pela equipe de verificação. Não foram observados incidentes ou obstáculos ao fluxo na bilheteria. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

16 Satisfação com conforto das instalações Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. SATISFAÃ Ã O_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia No quesito conforto, não foi observado aspectos que vá de encontro ao conceito atribuído pela pesquisa. Sendo assim, a equipe de verificação concorda com a nota avaliada. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

17 Satisfação com higiene e limpeza das instalações Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. SATISFAÃ Ã O_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia A equipe de verificação concorda com a nota avaliada para o quesito satisfação com a higiene e limpeza da IAP. Nas visitas em campo não foram observados aspectos contrários ao que está apresentado nas evidências. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

18 Satisfação com organização e apoio de pessoal Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. SATISFAÃ Ã O_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia A amostra e preenchimento dos questionários de pesquisa foi apresentada corretamente. Está dentro, portanto, do planejamento. A equipe de verificação concorda com o conceito da avaliação apresentado. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

19 Satisfação com sensação de segurança Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. SATISFAÃ Ã O_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia A amostra apresentada é também (como nos itens anteriores) satisfatória, para o momento de coleta. Nas observações em campo por parte da equipe de verificação, não foram observados aspectos que fossem de encontro com a auto avaliação apresentada. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

20 Nível de atendimento aos clubes Gramado Observações Anexos Atende 10 Marília Bechara Segue anexo relatório do nível de atendimento aos clubes - Gramado QID - SATISFAÃ Ã O DOS CLUBES.pdf Anexos Atende 10 Felipe Lucas de Barros e Silva Sem alteração com relação ao mês anterior. Apresentado o relatório da empresa especializada, que vem fazendo a manutenção do gramado conforme programado, sem falhas significativas e o aspecto geral do gramado é bom/ótimo conforme avaliação de nossa equipe. 29dez JPG 29dez JPG 29dez JPG 29dez JPG Atende 10 Felipe Lucas de Barros e Silva

21 Vestiários Observações Anexos Atende 10 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. VESTIARIO_FINAL.pdf Anexos Atende 10 Ana Lídia Gouveia Não foram observados, em visitas de verificação, aspectos contrários ao informado sobre a conservação dos vestiários. Os mesmos portanto, estavam em condições adequadas de manutenção e uso. Os documentos apresentados também estão adequados e comprovam a realização de manutenção preventiva. Atende 10 Ana Lídia Gouveia

22 Instalações de apoio Observações Anexos Atende 10 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. INSTALAÃ Ã ES DE APOIO_FINAL.pdf Anexos Atende 10 Ana Lídia Gouveia O relatório apresentados está em conformidade com os dados observados nas visitas locais. Metodologia avaliada com adequada e coerente. Foi realizado tanto a verificação no local, quanto a analise das evidências apresentadas. Atende 10 Ana Lídia Gouveia

23 Conservação e manutenção da Arena Instalações elétricas Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue relatório com evidências para as instalações elétricas QID - ELETRICA.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Sem evidências de anormalidades no procedimento de avaliação das condições das instalações elétricas conforme rotinas de préeventos, mensais, semestrais e anuais, a depender do equipamento na Itaipava Arena Pernambuco. Entretanto, solicitamos a atenção especial sobre os trabalhos de manutenção PREVENTIVA ANUAL realizado em dez-2014 pela ARENA-PE no sentido de evidenciar através de relatórios as NÃO CONFORMIDADES, referente aos RTI - Eletricidade - Visita ARENA - PE - Dezembro pdf

24 24 equipamentos elétricos objetos desta MANUTENÇÃO, obviamente se houve registros. Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo

25 Instalações hidráulico-sanitárias Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue Relatório com evidências para as instalações hidráulicosanitárias QID - HIDRAULICA.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Sem alteração com relação ao mês anterior. Apresentado metodologia e evidências, através das Rotinas de Manutenção (pré-evento e mensal). Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% das instalações hidráulicas está com funcionamento adequado e a Arena aplica procedimentos de manutenção e inspeção com poucas falhas, sem prejudicar a sua operação. 29dez JPG 29dez JPG 29dez JPG 29dez JPG Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

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27 Drenagem pluvial Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue relatório com evidencias para as instalações de drenagem pluvial da Arena QID - DRENAGEM PLUVIAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Sem alteração com relação ao mês anterior. Apresentado metodologia e evidências, através das Rotinas de Manutenção (mensal) e Check List. Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% das estruturas de drenagem está com funcionamento adequado e a Arena aplica procedimentos de manutenção e inspeção com poucas falhas, sem prejudicar a sua operação. 29dez JPG 29dez JPG

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29 Vias de acesso interno Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. VIAS DE ACESSO_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia O relatório de inspeção técnica com verificação mensal, foi apresentado de maneira correta, atendendo ao planejado. Dado coerente com inspeção em local realizada pela equipe de verificadores. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

30 Paisagismo Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Todas as evidencias estão no arquivo anexo QID - PAISAGISMO.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Não encontramos irregularidades na avaliação das condições do Paisagismo que está sendo realizado conforme descrito nos Procedimentos e Rotinas de Conservação e Manutenção na Itaipava Arena Pernambuco e estão evidenciados nos checklist anexos. Recomendamos o controle de pragas através de empresas de paisagismo especializadas. Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo

31 Estruturas físicas Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue o relatório com evidencias para as Estruturas físicas QID - ESTRUTURAS FISICAS.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Sem alteração com relação ao mês anterior. Apresentados procedimentos e rotinas de verificação do estado de conservação das estruturas físicas existentes. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

32 Equipamentos de TI Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue relatório para as instalações de TI QID - EQUIPAMENTOS DE TI.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Não encontramos irregularidades na avaliação das condições de manutenção e funcionalidade dos equipamentos de TI conforme descrito nos Procedimentos e Rotinas de Conservação e Manutenção na Itaipava Arena Pernambuco e pode ser evidenciada nos respectivos checklist anexos. Recomendamos a avaliação e certificação das redes de comunicação anualmente. Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo

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34 Equipamentos de combate a incêndio Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. INCENDIO_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Foi apresentado relatório de inspeção aplicado. Nas vistorias realizadas, não foram encontrados dados contraditórios às evidências apresentadas. Em avaliação visual, os equipamentos apresentam bom estado de conservação. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

35 Equipamentos de campo Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Seguem as evidencias para Equipamentos de campo QID - EQUIPAMENTOS DE CAMPO.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Sem alteração com relação ao mês anterior. Apresentado o relatório da empresa especializada. Feedback recebido pela equipe do Instituto Totum durante as vistorias confirmam a avaliação. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

36 Estacionamento Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. ESTACIONAMENTO_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia O aspecto geral observado nas visitas está de acordo com a avaliação apresentada. A estrutura mostrou-se bem conservada e com limpeza satisfatória. A nota portanto está adequada, assim como os instrumentos de verificação utilizados. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

37 Sinalização Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue relatório com evidências para QID - SINALIZAÃ Ã O.pdf Sinalização Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Sem alteração com relação ao mês anterior. Apresentado metodologia e evidências, através das Rotinas de Manutenção (mensal), Check List e material fotográfico. 29dez JPG 29dez JPG Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

38 Equipamentos de Segurança Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Seguem as evidencias para o sistema de Equipamentos de Segurança QID - EQUIPAMENTOS DE SEGURANÃ A.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Sem alteração com relação ao mês anterior. Apresentado metodologia e evidências, através do Check List Existência e Integridade dos Equipamentos de Segurança. Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% dos equipamentos de segurança está com funcionamento adequado e Arena aplica procedimentos de manutenção e inspeção com poucas falhas, sem prejudicar a sua operação.

39 39 Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

40 Limpeza e conservação Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. LIMPEZA_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Está adequada a apresentação de evidências acerca da conservação do complexo. A constatação pratica por parte do verificador independente, não constatou aspectos que demandem esclarecimentos. Está em conformidade. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

41 Sistema de comunicação e apoio à imprensa Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue o relatório para evidencias para o sistema de comunicação e apoio à imprensa QID - COMUNICAÃ Ã O E APOIO A IMPRENSA.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Não encontramos irregularidades na avaliação das condições de manutenção e funcionalidade dos sistemas de Comunicação e Apoio à Imprensa na Itaipava Arena Pernambuco estão evidenciados nos respectivos checklist anexos. Recomendamos a avaliação e certificação das redes de comunicação anualmente. Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo

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43 Equipamentos de suporte médico Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. SUPORTE MEDICO_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Resultado coerente com a observação e evidências. Todas as informações solicitadas foram trazidas e demonstradas pela equipe responsável. Foram apresentados de maneira satisfatória a metodologia e evidências necessárias para a avaliação do respectivo item. Dessa forma, a nota está coerente com a situação (serviços e equipamentos disponibilizados ao atendimento dos colaboradores e torcedores).

44 44 Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

45 Intervenções Estruturais Cumprimento do escopo de intervenções previstas Observações Anexos Atende 10 Marília Bechara Cumprimento do escopo de intervenções previstas QID - INTERVENÃ Ã ES ESTRUTURAIS.pdf Anexos Atende 10 Felipe Lucas de Barros e Silva Arena está cumprindo com a totalidade do escopo das intervenções estruturais previstas. Contudo, foram evidenciadas intervenções necessárias e não previstas nos elementos de fechamento da fachada (limpeza) e no pavimento entre o estádio e a bilheteria (recuperação). Até o momento não houve pronunciamento sobre essas intervenções por parte da Arena. 29dez JPG

46 46 Atende 10 Felipe Lucas de Barros e Silva

47 Cumprimento dos prazos previstos em cronograma. Observações Anexos Atende 10 Izabelle Arcanjo As evidências deste indicador estão expostas no arquivo em anexo. 1.4 INTERVENÃ Ã ES ESTRUTURAIS.pdf Anexos Atende 10 Felipe Lucas de Barros e Silva Sem alteração com relação ao mês anterior. Arena está cumprindo com a totalidade do escopo das intervenções estruturais previstas. Contudo, as evidências apontadas no ítem anterior carecem de um pronunciamento por parte da Arena. Atende 10 Felipe Lucas de Barros e Silva

48 Utilização da Arena Multiuso Atendimento ao Calendário Esportivo da FPF, CBF e Clubes. Observações Anexos Atende 10 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. EVENTOS ESPORTIVOS.pdf Anexos Atende 10 Ana Lídia Gouveia Os dados apresentados referentes ao número de partida realizada durante o mês de dezembro estão dentro do cronograma planejado. Atendem portanto às exigências. Atende 10 Ana Lídia Gouveia

49 Shows e Espetáculos Não Esportivos Observações Anexos >= 2 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. 1.5 Utilizaà à o da Arena eventos nã o esportivos.pdf Anexos >= 2 20 Ana Lídia Gouveia Foi comprovada a realização de eventos não esportivos, através das evidências apresentadas, atendendo assim ao planejamento determinado para otimização do uso da Arena, além de eventos esportivos. Solicitamos que seja informado com uma certa antecedência à equipe de verificação, as datas desses eventos. >= 2 20 Ana Lídia Gouveia

50 50 2 Ambiental 2.1 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 01 Efluentes Líquidos Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências deste indicador estão demonstradas no relatório em anexo. 2 Indicador Ambiental Dezembro 14.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Sem alteração com relação ao mês anterior. Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% dos efluentes líquidos estão sendo descartados dentro das regras estabelecidas em relação à licença de operação. As evidências existentes de controle são amplas de forma a assegurar a correta destinação dos efluentes.

51 51 Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

52 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 02 Equipamentos de Tratamento e Destinação de efluentes e resíduos só Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências deste indicador estão demonstradas no relatório em anexo. 2 Indicador Ambiental Dezembro 14.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Sem alteração com relação ao mês anterior. Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% dos equipamentos para tratamento e destinação de efluentes e resíduos estão corretamente instalados e em operação normal e os resultados são adequados. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

53 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 03 Cumprimento do Programa de Gerenciamento de Resíduos Sólidos (PGRS Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências deste indicador estão demonstradas no relatório em anexo. 2 Indicador Ambiental Dezembro 14.pdf Anexos Regular 10 Felipe Lucas de Barros e Silva Continua a indicação de não executados os dois eventos planejados para o mês de outubro/2014 no cronograma de capacitação e conscientização ambiental (proteção a fauna e treinamento RSS), e ainda a coleta seletiva planejada para este mês, e duas empresas prestadoras de serviço com suas licenças ambientais vencidas, a Conpel (24/04/2014) e a Ciclo Ambiental (05/11/2014). Evidências recorrentes. Contestação Anexos

54 54 Vimos por meio deste, informar que substituímos a empresa responsável pela receptor de papel, ou seja, trocamos a Conpel pela Ondunorte, que encontra-se com a licença ambiental válida, conforme anexo. Ao mesmo tempo, ressaltamos que o mapeamento da empresa Ciclo Ambiental é, apenas, para constar no nosso cadastro perante CPRH, caso necessitemos descartar algum resíduo de construção civil em algum momento. Porém, caso essa necessidade seja evidenciada, preventivamente Paulo Lucas de Barros e Silva Contestaà à o_ Indicador Ambiental DEZ_14.pdf

55 55 e seguramente esta Concessionária realizará o mapeamento do licenciamento da empresa Ciclo Ambiental, que está válida, e das outras empresas que estejam aptas a prestarem os serviços. Complementando a solicitação, seguem em anexo relatório fotográfico que evidenciam as ações capacitação e conscientizações ambientais. As evidências estão apresentadas no arquivo em anexo. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Silva Diante das justificativas e evidências apresentadas nesta contestação, a nota

56 56 pode ser alterada para bom/ótimo. Contudo, essas evidências deverão constar na atualização do PGRS, haja visto atendimento pleno ao referido documento de gestão dos resíduos sólidos.

57 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 04 Atendimento completo às medidas apresentadas no Plano de Controle Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências deste indicador estão demonstradas no relatório em anexo. 2 Indicador Ambiental Dezembro 14.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Sem alteração com relação ao mês anterior. Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% das ações do PCA estão sendo realizadas com resultados conformes. As evidências documentais existentes de execução do PCA são amplas. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

58 Ambiental - Certificação Leed Certificação Leed. Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências deste indicador estão demonstradas no relatório em anexo. 2 Indicador Ambiental Dezembro 14.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva Sem alteração com relação ao mês anterior. Certificação Leed emitida em 10/06/2014. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas de Barros e Silva

59 59 3 Financeiro 3.1 Financeiro - Geral Estrutura de Capital Observações Anexos Atende parcialmente 5 Danilo Bortolomais Seguem os dados referentes QID Financeiro_Ã ndices_2014.xlsx ao trimestre em análise. Em virtude da Arena ter as suas demonstrações financeiras auditadas semestralmente e ainda não termos os balancetes referentes ao mês de dezembro/14 fechados, estamos reportando os balancetes até novembro/14. Anexos Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro Neste QID foram apresentados os índices calculados com base nos demonstrativos de

60 60 Setembro a Novembro/2014, uma vez que o balancete de Dezembro ainda está em processo de fechamento. Os índices foram calculados com base em balancetes não auditados, uma vez que a auditoria contábil ocorre apenas semestralmente, conforme informado pelo responsável pelos Indicadores Financeiros. Embora entendamos que é uma prática de mercado a auditoria semestral, como o indicador determina o cálculo com base em balancetes auditados, consideramos que o item foi atendido parcialmente, atribuindo a metade da nota máxima, ou seja, 5. Setembro/2014 Outubro/2014 Novembro/2014 Passivo Circulante Passivo Não Circulante

61 Passivo Total Índice (PC+PNC)/PT 0,87 0,87 0,87 O índice apresentado avalia a alavancagem financeira da concessionária. Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro

62 Liquidez corrente Observações Anexos Atende parcialmente 5 Danilo Bortolomais Seguem os dados referentes QID Financeiro_Ã ndices_2014.xlsx ao trimestre em análise. Em virtude da Arena ter as suas demonstrações financeiras auditadas semestralmente e ainda não termos os balancetes referentes ao mês de dezembro/14 fechados, estamos reportando os balancetes até novembro/14. Anexos Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro Neste QID foram apresentados os índices calculados com base nos demonstrativos de Setembro a Novembro/2014, uma vez

63 63 que o balancete de Dezembro ainda está em processo de fechamento. Os índices foram calculados com base em balancetes não auditados, uma vez que a auditoria contábil ocorre apenas semestralmente, conforme informado pelo responsável pelos Indicadores Financeiros. Embora entendamos que é uma prática de mercado a auditoria semestral, como o indicador determina o cálculo com base em balancetes auditados, consideramos que o item foi atendido parcialmente, atribuindo a metade da nota máxima, ou seja, 5. Setembro/2014 Outubro/2014 Novembro/2014 Ativo Circulante Passivo Circulante Índice AC/PC

64 64 1,85 1,75 1,66 Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro

65 Demonstrações Financeiras Observações Anexos Atende 10 Danilo Bortolomais Como a periodicidade para envio das Demonstrações Financeiras é semestral e já remetemos as informações relativas ao semestre encerrado em 30 de junho de 2014, remeteremos as Demonstrações Financeiras do exercício findo em 31 de dezembro de 2014 até 31 de março de Anexos Atende 10 Clarisse Monteiro Quanto ao item Foram apresentadas as Demonstrações Financeiras Condensadas Intermediárias em 30/06/2014 e Relatório de revisão dos auditores independentes (PricewaterhousesCoopers). Quanto ao item 3.3.2, foi apresentado o Relatório sobre as demonstrações financeiras e relatório dos

66 66 auditores independentes em , desenvolvido pela empresa de consultoria PriceWaterhouseCoopers, no QID de Fevereiro/2014, devendo o próximo relatório anual (em relação as Demonstrações Financeiras encerradas em ) ser apresentado até Abril/2015. Atende 10 Clarisse Monteiro

67 Custo x Receita Líquida Observações Anexos Atende parcialmente 5 Danilo Bortolomais Conforme solicitado, QID Financeiro_3.4_Comparativo.xlsx segue o índice para os meses Set.14 - Arena PE - Balancete Società rio.pdf de setembro, outubro e BALANCETE-ARENA SOCIETARIO.pdf novembro/14, conforme BALANCETE-ARENA SOCIETà RIO.pdf anexo. Anexos Não atende 0 Clarisse Monteiro Neste QID foram apresentados os índices calculados com base nos demonstrativos de Setembro a Novembro/2014 da Arena Pernambuco, uma vez que o balancete de Dezembro ainda está em processo de fechamento. Os índices foram calculados com base em balancetes não auditados, uma vez que a auditoria contábil ocorre apenas semestralmente, conforme informado pelo responsável pelos

68 68 Indicadores Financeiros. Ademais, não foram apresentados os balancetes das outras Arenas para efeito comparativo. Considerando a ausência destas informações, entendemos que o item não foi atendido. Arena PE Setembro/2014 Outubro/2014 Novembro/2014 Custo Receita Líquida Custo/ Rec. Liquida 0,68 0,73 0,54 Esse índice demonstra a eficiência da Concessionária. Contestação Anexos Uma vez que os balancetes de Dezembro ainda estão em processo de fechamento, Paulo Lucas de Barros e Silva _Balancete_MaracanÃ.pdf _Balancete IAFN.pdf _Balancete_MaracanÃ.pdf _Balancete_MaracanÃ.pdf

69 69 informamos que estamos enviando através desta contestação os balancetes de Setembro/2014, Outubro/2014 e Novembro/2014 da Itaipava Arena Fonte Nova - IAFN e Maracanã para efeito comparativo. Igualmente, estamos enviando a planilha com os cálculos comparativos das arenas. Assim, diante dessas informações, entendemos que o indicador Atende Parcialmente _Balancete IAFN.pdf _Balancete IAFN.pdf QID Financeiro_3.4_Comparativo.xlsx

70 70 Atende parcialmente 5 Paulo Lucas de Barros e Silva Considerando as informações complementares enviadas nesta contestação, modificamos a avaliação do requisito para Atendido Parcialmente, uma vez que foram remetidos os balancetes dos meses de Setembro, Outubro e Novembro/2014 das Arenas Fonte Nova e Maracanã, acrescentados aos documentos enviados anteriormente. Não é atribuída a nota máxima porque os balancetes não estão auditados. Embora entendamos que é uma prática de mercado a auditoria semestral, como o indicador determina o cálculo com base em balancetes auditados, consideramos que o item foi atendido parcialmente, atribuindo a metade da nota máxima, ou seja, 5.

71 Projeções Financeiras Observações Anexos Atende 10 Danilo Bortolomais Como a periodicidade para envio das projeções financeiras é semestral e já remetemos as informações relativas ao semestre anterior, enviaremos as Projeções atualizadas até 30 de março de Anexos Atende 10 Clarisse Monteiro Como reportado, a periodicidade para envio do cálculo do indicador é semestral. Como já foram enviadas as informações relativas ao semestre civil anterior, deverão ser remetidas as informações atualizadas (referentes ao segundo semestre/2014) até 31/03/2015. Atende 10 Clarisse Monteiro

72 72

73 73 4 Social 4.1 Social - Geral Programas Sociais / Culturais e Envolvimento com Comunidade Observações Anexos Atende 10 Izabelle Arcanjo As evidências estão apresentadas no relatório em anexo. 4 Indicador Social Dezembro 2014.pdf Anexos Atende 10 Paulo Lucas de Barros e Silva Evidenciado atendimento, conforme relatório de ações. Destacando ação de Natal. Atende 10 Paulo Lucas de Barros e Silva

74 74 5 Imobiliário 5.1 Imobiliário - Geral Atendimento ao Plano Diretor do município Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Os indicadores relacionados ao Imobiliário não serão de avaliação neste momento, conforme evidências já enviadas anteriormente. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva

75 Cumprimento do cronograma de construção - edificações de até 5 pavimentos Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Os indicadores relacionados ao Imobiliário não serão de avaliação neste momento, conforme evidências já enviadas anteriormente. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva

76 Cumprimento de cronograma de construção - edificações de até 14 pavimentos Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Os indicadores relacionados ao Imobiliário não serão de avaliação neste momento, conforme evidências já enviadas anteriormente. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva

77 Conforto térmico e acústica Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Os indicadores relacionados ao Imobiliário não serão de avaliação neste momento, conforme evidências já enviadas anteriormente. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva

78 Cumprimento padrão de qualidade Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Os indicadores relacionados ao Imobiliário não serão de avaliação neste momento, conforme evidências já enviadas anteriormente. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e Silva

79 Quadro de Indicadores de Desempenho ID Grupo ID SubGrupo ID QS Quesito Perfil Periodicidade G SG Possível 1 Operacional 1.1 Nível de Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral atendimento ao atendimento em usuário alimentação Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral atendimento em bilheteria Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral conforto das em instalações Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral higiene e limpeza em das instalações Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral organização e em apoio de pessoal Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral sensação de em segurança Pesquisa de Opinião 1.2 Nível de Gramado De 0 a 10 Engenheiro 10 Mensal atendimento aos Civil clubes Vestiários De 0 a 10 Especialista 10 Mensal em Pesquisa de Opinião Instalações de De 0 a 10 Especialista 10 Mensal apoio em Pesquisa de Opinião

80 Conservação e Instalações De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal manutenção da elétricas Elétrico / Arena Eletrônico Instalações De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal hidráulico- Civil sanitárias Drenagem pluvial De 0 a 20 Engenheiro Civil 20 Mensal Vias de acesso De 0 a 20 Especialista 20 Mensal interno em Pesquisa de Opinião Paisagismo De 0 a Estruturas físicas De 0 a 20 Engenheiro Elétrico / Eletrônico Engenheiro Civil 20 Mensal 20 Mensal Equipamentos de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal TI Elétrico / Eletrônico Equipamentos de De 0 a 20 Especialista 20 Mensal combate a em incêndio Pesquisa de Opinião Equipamentos de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal campo Civil Estacionamento De 0 a Sinalização De 0 a 20 Especialista em Pesquisa de Opinião Engenheiro Civil 20 Mensal 20 Mensal Equipamentos de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Segurança Civil Limpeza e De 0 a 20 Especialista 20 Mensal conservação em Pesquisa de Opinião

81 Sistema de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal comunicação e Elétrico / apoio à imprensa Eletrônico Equipamentos de De 0 a 20 Especialista 20 Mensal suporte médico em Pesquisa de Opinião 1.4 Intervenções Cumprimento do De 0 a 10 Engenheiro 10 Mensal Estruturais escopo de Civil intervenções previstas Cumprimento dos De 0 a 10 Engenheiro 10 Mensal prazos previstos Civil em cronograma. 1.5 Utilização da Atendimento ao De 0 a 10 Especialista 10 Mensal Arena Multiuso Calendário em Esportivo da FPF, Pesquisa de CBF e Clubes. Opinião Shows e De 0 a 20 Especialista 20 Anual Espetáculos Não em Esportivos Pesquisa de Opinião 2 Ambiental 2.1 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Condicionante Licença número Civil Licença número 01 Efluentes 01 Líquidos 2.2 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Condicionante Licença número Civil Licença número Equipamentos de Tratamento e Destinação de efluentes e resíduos só 2.3 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Condicionante Licença número Civil Licença número Cumprimento do Programa de Gerenciamento de

82 82 Resíduos Sólidos (PGRS 2.4 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Condicionante Licença número Civil Licença número 04 Atendimento 04 completo às medidas apresentadas no Plano de Controle 2.5 Ambiental Certificação Leed. De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Certificação Civil Leed 3 Financeiro 3.1 Financeiro Estrutura de De 0 a 10 Consultor 5 Trimestral Geral Capital Contábil Liquidez corrente De 0 a 10 Consultor Contábil 5 Trimestral Demonstrações De 0 a 10 Consultor 10 Semestral Financeiras Contábil Custo x Receita De 0 a 10 Consultor 5 Trimestral Líquida Contábil Projeções De 0 a 10 Consultor 10 Semestral Financeiras Contábil 4 Social 4.1 Social - Geral Programas Sociais / Culturais e Envolvimento com Comunidade De 0 a 10 Social 10 Semestral 5 Imobiliário 5.1 Imobiliário Atendimento ao De 0 a 10 Engenheiro Mensal Geral Plano Diretor do Civil município Cumprimento do De 0 a 10 Engenheiro Bimestral cronograma de Civil construção - edificações de até 5 pavimentos Cumprimento de De 0 a 10 Engenheiro Bimestral cronograma de Civil construção - edificações de até 14 pavimentos

83 Conforto térmico e De 0 a 10 Engenheiro Mensal acústica Civil Cumprimento De 0 a 10 Engenheiro Mensal padrão de Civil qualidade

84 84 Indicador Peso Peso Total Ind. Parcial Max Aplicável QID Teórico QID como % Operacional 16 60% 67% ,1 0 Ambiental 20 10% 11% ,1 0 Financeiro 7 10% 11% ,1 0 Social 10 10% 11% ,1 0 Imobiliário 0 10% Não Aplicável ,1 9.8

85 Conclusão Pudemos evidenciar ao longo do mês de Dezembro de 2014, o Quadro de Indicadores de Desempenho, os eventos citados no item 4.3. Alguns itens do Quadro de Indicadores de Desempenho não puderam ter atribuída nota, tendo em vista falta de evidências, gestão propriamente dita pela SPE ou periodicidade do indicador. Conforme regras da verificação independente, para alguns itens de periodicidade não mensal foram mantidas notas anteriores. Neste estágio pudemos acompanhar o gerenciamento e operação dos eventos citados no item 4.4. A infraestrutura de gestão para operação está operacional com todas as ações planejadas, executadas e contratadas de forma satisfatória. Foi identificado giro do Ciclo PDCA (Plan, Do, Check, Act) refletidos nesse relatório, porém em algumas situações não foram apresentadas evidências, não havendo não havendo em alguns casos clara justificativa pela ausência destas evidências. A SPE poderia considerar a implementação de um sistema de gestão da qualidade como forma de disciplinar e controlar as atividades de operação da Arena, porém esta não é uma exigência contratual. Pode ser observada resolução de várias pendências de obra, conforme informado no ítem 1.4 Intervenções Estruturais do Quadro de Indicadores de Desempenho (QID). Desta forma, o Instituto Totum declara que a nota final constante do Capítulo 4.5 deste relatório reflete o desempenho atual da operação e manutenção do Empreendimento.

86 86 5. Limitações Os trabalhos de verificação foram baseados em amostragem de instalações, documentos e dados passíveis de verificação de materialidade, sempre por amostragem. Não foi incluída geração de dados adicionais aos que já estavam disponíveis, nem simulação de uso de equipamentos que demonstram desempenho somente quando em operação efetiva. Conforme estabelecido em contrato, existe limitação de carga horária da equipe de especialistas verificadores, o que limita a verificação física dos documentos e sua veracidade, assim como o funcionamento de 100% das unidades, daí a aplicação de amostragem conforme aprovado pelo SEGOV/PE e SECOPA/PE. Existem limitações intrínsecas ao processo de verificação, principalmente necessidade de amostragem, quantidade de documentos e instalações, além de limitações quanto à interação com os públicos atingidos pelo empreendimento. A detecção de contingências, passivos, erros de funcionamento e itens incompletos em relação ao QID, quando existirem, estão sujeitas às limitações impostas pela sua evidência e materialidade, sempre condicionadas à amostragem. A lista de pendências, respectivas ações corretivas e acompanhamento, assim como oportunidades de melhoria apresentadas no item 4.3. deste relatório não pretende ser uma lista completa dos problemas existentes ou potenciais, dentro do escopo vistoriado. Eventuais itens considerados "conformes" (pontuação máxima) em função da amostragem não necessariamente estão isentos de problemas reais ou potenciais, atuais ou futuros, em relação à operação da Arena. O relatório atesta somente o que foi encontrado pelos especialistas dentro da amostra analisada no período analisado, não podendo ser extrapolados seus resultados fora dessa amostra. Todas as análises e conclusões foram tomadas com base nas informações prestadas pela SPE Arena Pernambuco e consideradas verídicas, após exame de amostras e materialidade que atestam a rastreabilidade das informações e dados utilizados.

87 87 6. Informações Prestadas pela SPE (Via CD anexado)