Instituto Totum - Brasil 1

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1 1 Relatório de Vistoria SPE ARENA PERNAMBUCO NEGÓCIOS E INVESTIMENTOS S.A. 02/2014 Verificação das Instalações e Procedimentos Operacionais da SPE da Arena Pernambuco Verificação de Apuração do QID (Fevereiro de 2014) SEPLAG / PE Recife / PE / Brasil Fevereiro de 2014 Conduzida de 01 a 28 de Fevereiro de 2014

2 2 1. Declaração de Execução de Auditoria Declaração da empresa Descrição da empresa Resultados da verificação do QID Resumo da verificação Equipe de Auditoria Opinião Geral Obtida e Justificativas Quadro de Indicadores de Desempenho Conclusão Limitações Informações Prestadas pela SPE e Evidências da Equipe Totum (Via CD anexado)... 61

3 3 Este relatório resume os procedimentos de análise documental e vistoria de campo da SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A., responsável pela construção e operação da Arena Pernambuco, conduzidos de 01 a 28 de Fevereiro de 2014, no escritório do Instituto Totum (instalações de São Paulo/SP e Recife/PE) e nas Instalações da Arena Pernambuco.

4 4 1. Declaração de Execução de Auditoria A verificação incluiu a lista de indicadores constantes do contrato 003/2013 e foi realizada por meio de análise documental e presencial junto à SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A., conforme detalhamento nesse relatório. As informações foram fornecidas por representantes da SPE Arena Pernambuco, conforme descrito a seguir: Alexandre Gonzaga SPE Arena Pernambuco Izabelle Arcanjo SPE Arena Pernambuco Cláudio Tomas SPE Arena Pernambuco Danilo Bortolomais SPE Arena Pernambuco Bruno Amorim SPE Arena Pernambuco A verificação foi feita com base na lista de verificação desenvolvida pelo Instituto Totum e aprovada pelo SEGOV/PE. Não houve limitações ao nosso trabalho durante a vistoria, nem da SPE Arena Pernambuco, nem de qualquer outra parte interessada. A seção 5 deste documento explica eventuais limitações de nossas conclusões. Nós confirmamos que a verificação foi conduzida por pessoal qualificado com respeito ao negócio, como estabelecido na seção 4 deste relatório. As conclusões são baseadas em evidências consideradas suficientes. Nós obtivemos razoável nível de conforto de forma que as conclusões refletem nosso julgamento profissional sobre o nível de atendimento da lista de verificação e pontuação final. Baseados nas evidências colhidas e nas checagens feitas no trabalho de análise, podemos considerar que a pontuação final de 14.9 Pontos, equivalente a 99% de conformidade representa o estágio atual de operação do empreendimento. As discrepâncias, pendências e oportunidades de melhoria (quando existentes) estão listadas neste relatório.

5 5 Recife, 28 de Fevereiro de 2014 Celina Almeida Coordenadora Instituto Totum Recife, 28 de Fevereiro de 2014 Alberto Santos Lugo Engenheiro Elétrico / Eletrônico Instituto Totum Recife, 28 de Fevereiro de 2014 Felipe Lucas Engenheiro Civil Instituto Totum Recife, 28 de Fevereiro de 2014 Clarisse Monteiro Consultor Contábil Instituto Totum

6 6 Recife, 28 de Fevereiro de 2014 Ana Lídia Gouveia Especialista em Pesquisa de Opinião Instituto Totum Recife, 28 de Fevereiro de 2014 Paulo Lucas Instituto Totum

7 7 2. Declaração da empresa Nós confirmamos que o Instituto Totum (Verificador Independente) conduziu a verificação dos indicadores constantes do quadro QID junto à SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A., com base em lista de verificação previamente enviada a esta empresa. Os auditores tiveram acesso a todos as instalações, equipamentos, documentos e informações requisitadas. O resultado de pontuação final, assim como as limitações, pendências e observações foram apresentadas à SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A. através deste Relatório, e não existem disputas ou objeções por parte de nossa empresa. Nós aceitamos este relatório e atestamos que ele reflete a situação atual da de QID de nossa organização no mês em referência. Recife, 28 de Fevereiro de 2014 Administrador Arena Alexandre Gonzaga SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A. Avaliador Arena Izabelle Arcanjo SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A.

8 8 3. Descrição da empresa A Arena Pernambuco está localizada a 19 km do Marco Zero do Recife e do Aeroporto dos Guararapes e a 03 km do Terminal Integrado de Passageiros (TIP). O empreendimento está situado às margens da Rodovia BR-408, no Município de São Lourenço da Mata, na Região Metropolitana de Recife, Pernambuco, conforme Figura 1 a seguir. Figura 1. Mapa de localização do empreendimento. Fonte: CNO O empreendimento foi construído em área de m² delimitada num espaço total de 50 ha, com capacidade para 46 mil espectadores em assentos individuais numerados e 63 mil pessoas para outros eventos (com o uso do gramado), em um estádio no padrão FIFA. A Arena tem vagas de estacionamento distribuídas em vagas para veículos leves (sendo 800 cobertas) e 200 vagas para ônibus e veículos pesados. O estádio também conta com concessões. Além de amplo espaço para circulação, 13 escadas rolantes, 08 elevadores e 08 rampas de acesso. Shopping Center, cinemas, teatro, hotel e centro de convenções poderão integrar o projeto do empreendimento Cidade da Copa.

9 9 4. Resultados da verificação do QID 4.1. Resumo da verificação Verificação realizada em formato documental e visita de campo, conforme regras estabelecidas nos documentos de referência Equipe de Auditoria Nome Função Qualificação Celina Almeida Coordenadora Graduação em Processamento de Dados Qualificação em Sistemas de Gestão ISO 9001 Auditora Líder ISO 9001 Experiência em programas de auto-regulamentação Alberto Santos Lugo Engenheiro Eletricista Felipe Lucas de Barros e Engenheiro Civil Graduação em Engenharia Elétrica Experiência em Implantação e Manutenção Sistemas Elétricos Qualificação em Técnicas em Confiabilidade de Sistemas Elétricos e NR 10 Graduação em Engenharia Civil Especialização em Gestão e Controle Ambiental Experiência em Gerenciamento de Obras Qualificação em Gestão de Projetos Clarisse Monteiro Consultor Contábil Graduação em Ciências Contábeis Pós Graduação em Auditoria Fiscal e Tributária Especialista em Outsourcing Contábil e Consultoria Tributária Ana Lídia Gouveia Especialista em Pesquisa de Opinião Graduação em Psicologia Especialista em Análise de Mercado e moderação de grupos (Focus Gruop) Paulo Lucas de Barros e Coordenador Graduação em Administração de Empresas Qualificação em Sistemas de Gestão ISO 9001 Auditor Líder ISO 9001 Especialização em Planejamento e Gestão Organizacional

10 Opinião Geral O Empreendimento encontra-se plena operação, sob responsabilidade completa da SPE Arena Pernambuco. Foram realizados os seguintes eventos desde a última visita de vistoria: Jogo Náutico x Sport, 02/02/14, público de , com a presença do Coordenador Local Paulo Lucas; Inauguração do evento Pernambuco Tour, dia 19/02/14, com visitação agendada de até 50 pessoas por visita. De quarta à domingo em quatro horários: 10:00, 12:00, 14:00 e 16:00; Jogo Náutico x Porto, 23/02/14,público de 5.253, com a presença da pesquisadora Ana Lídia; Jogo Náutico x Sport, 27/02/14, público de 8.784, com a presença da pesquisadora Ana Lídia. A verificação independente do Quadro de Indicadores de Desempenho (QID) foi feita com base nos indicadores que na prática foram passíveis de checagem e da aplicabilidade de medição de alguns indicadores, em virtude de sua periodicidade de apuração. Pode ser observado o funcionamento de todos os setores da Arena Pernambuco, ao longo dos eventos ocorridos no período de 01 a 28 de Fevereiro de 2014, elencados acima.

11 Obtida e Justificativas 1 Operacional 1.1 Nível de atendimento ao usuário Satisfação com atendimento alimentação Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Celina Almeida Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. item 1_Satisfaçao_FINA L.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas A nota atribuída está coerente com a avaliação realizada pela empresa. Atende portanto, as exigências solicitadas. É importante considerar que, apesar da avaliação positiva, e alinhada com a apresentada pela empresa, faz-se necessário, na próxima etapa, o envio das informações atualizadas, obtidas com as pesquisas realizadas no último trimestre (janeiro-fevereiro-março). Gostaríamos de solicitar também o envio do número de entrevistados por mês, em cada um dos dias pesquisados.

12 12 Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Satisfação com atendimento bilheteria Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Satisfação dos Usuários_FINAL.p df Anexos Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de A nota atribuída está Barros e coerente com a avaliação realizada pela empresa. Atende portanto, as exigências solicitadas. É importante considerar que, apesar da avaliação positiva, e alinhada com a apresentada pela empresa, faz-se necessário, na próxima etapa, o envio das informações atualizadas, obtidas com as pesquisas realizadas no último trimestre (janeirofevereiro-março). Gostaríamos de solicitar também o envio do

13 13 número de entrevistados por mês, em cada um dos dias pesquisados. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Satisfação com conforto das instalações Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Satisfação dos Usuários_FINAL.p df Anexos Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de A nota atribuída está Barros e coerente com a avaliação realizada pela empresa. Atende portanto, as exigências solicitadas. É importante considerar que, apesar da avaliação positiva, e alinhada com a apresentada pela empresa, faz-se necessário, na próxima etapa, o envio das informações atualizadas, obtidas com as

14 14 pesquisas realizadas no último trimestre (janeirofevereiro-março). Gostaríamos de solicitar também o envio do número de entrevistados por mês, em cada um dos dias pesquisados. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Satisfação com higiene e limpeza das instalações Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Satisfação dos Usuários_FINAL.p df Anexos Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de A nota atribuída está Barros e coerente com a avaliação realizada pela empresa. Atende portanto, as exigências solicitadas. É importante considerar que, apesar da avaliação positiva, e alinhada com a apresentada pela

15 15 empresa, faz-se necessário, na próxima etapa, o envio das informações atualizadas, obtidas com as pesquisas realizadas no último trimestre (janeirofevereiro-março). Gostaríamos de solicitar também o envio do número de entrevistados por mês, em cada um dos dias pesquisados. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Satisfação com organização e apoio de pessoal Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Satisfação dos Usuários_FINAL.p df Anexos Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de A nota atribuída está Barros e coerente com a avaliação realizada pela empresa. Atende portanto, as

16 16 exigências solicitadas. É importante considerar que, apesar da avaliação positiva, e alinhada com a apresentada pela empresa, faz-se necessário, na próxima etapa, o envio das informações atualizadas, obtidas com as pesquisas realizadas no último trimestre (janeirofevereiro-março). Gostaríamos de solicitar também o envio do número de entrevistados por mês, em cada um dos dias pesquisados. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Satisfação com sensação de segurança Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo Satisfação dos Usuários_FINAL.p df

17 17 anexo. Anexos Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e A nota atribuída está coerente com a avaliação realizada pela empresa. Atende portanto, as exigências solicitadas. É importante considerar que, apesar da avaliação positiva, e alinhada com a apresentada pela empresa, faz-se necessário, na próxima etapa, o envio das informações atualizadas, obtidas com as pesquisas realizadas no último trimestre (janeirofevereiro-março). Gostaríamos de solicitar também o envio do número de entrevistados por mês, em cada um dos dias pesquisados. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e

18 Nível de atendimento aos clubes Gramado Observações Anexos Atende 10 Cláudio Tomas Segue anexo relatório do nível de atendimento aos clubes - Gramado QID - SATISFAÇÃO DOS CLUBES.pdf Anexos Atende 10 Felipe Lucas Sem alteração com 021.JPG relação ao relatório anterior. 022.JPG 023.JPG 024.JPG Atende 10 Felipe Lucas Vestiários Observações Anexos Atende 10 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Vestiarios_FINAL.pdf

19 19 Anexos Atende 10 Paulo Lucas de Barros e Verificação realizada. Não houve resistência em relação ao acesso às instalações. Empresa apresentou evidências, através do check list vestiários. Esse documento está coerente alinhado com a avaliação realizada pelo pesquisador contratado, atendendo portanto ao padrão solicitado. Atende 10 Paulo Lucas de Barros e Instalações de apoio Observações Anexos Atende 10 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Instalações de Apoio_FINAL.pdf Anexos Atende 10 Paulo Lucas de Verificação realizada. Barros e Não houve resistência

20 20 em relação ao acesso às instalações. Foram apresentados corretamente tanto os instrumentos de checagem utilizados, quanto as evidências necessárias para validação. A nota portanto, está em coerência com as observações realizadas pelo pesquisados. Atende 10 Paulo Lucas de Barros e 1.3 Conservação e manutenção da Arena Instalações elétricas Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Cláudio Tomas Segue relatório com evidências para as instalações elétricas QID - ELÉTRICA.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo As ocorrências de não conformidades estão descritas no Relatório Relatório Técnico - Visita ARENA - PE - Fevereiro pdf

21 21 Técnico - Visita ARENA - PE - Fevereiro-2014 em anexo. Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Instalações hidráulico-sanitárias Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Cláudio Tomas Segue Relatório com evidências para as instalações hidráulicosanitárias QID - HIDRÁULICO- SANITÁRIAS.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Sem alteração com 032.JPG relação ao relatório anterior. Apresentado 033.JPG metodologia e evidências, através das Rotinas de Manutenção (pré evento e mensal) do mês de referência. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas

22 Drenagem pluvial Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Cláudio Tomas Segue relatório com evidencias para as instalações de drenagem pluvial da Arena QID - DRENAGEM.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Sem alteração com relação aos meses anteriores. Apresentado metodologia e evidências, através das Rotinas de Manutenção (mensal) e Check List do mês de referência. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Vias de acesso interno Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. VIAS DE ACESSO INTERNO_FINAL 1.pdf

23 23 Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Os instrumentos e as evidências (check list Conservação e limpezas vias de acesso) solicitadas foram apresentadas corretamente e estão coerentes com a notificação sugerida. A nota, portanto, está coerente com a avaliação realizada pela equipe. Dessa forma, concluímos que as vias de acesso interno tem funcionamento e manutenção satisfatória, possibilitando a operação eficiente da Arena. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Paisagismo Observações Anexos Bom / 20 Bruno Amorim Todas as evidências Paisagismo_FINAL.pdf Ótimo encontram-se no arquivo anexo.

24 24 Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Evidências de manutenção corretamente apresentadas. A avaliação apresentada, portanto, está coerente com a nossa observação. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Estruturas físicas Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Cláudio Tomas Segue o relatório com evidencias para as Estruturas físicas QID - ESTRUTURAS FISICAS.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Sem alteração com relação aos meses anteriores. Apresentados procedimentos rotinas de verificação do estado de conservação da estrutura física existente para o

25 25 mês de referência. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Equipamentos de TI Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Cláudio Tomas Segue relatório para as instalações de TI QID - EQUIPAMENTOS DE TI.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Não há evidências de não conformidades no Procedimentos e Rotinas de Conservação e Manutenção na Itaipava Arena Pernambuco. Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Equipamentos de combate a incêndio Observações Anexos

26 26 Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Combate a Incendio_FINAL.p df Anexos Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Metodologia e evidências (Lista de Verificação - Inspeção de SSTMA Extintores) foram apresentadas corretamente. São portanto adequadas. Auto avaliação da empresa portanto, está em adequada \ coerente, indicando portanto nível adequado de segurança na operação da Arena. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e Equipamentos de campo Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Cláudio Tomas Seguem as evidencias para Equipamentos de campo QID - EQUIPAMENTOS DE CAMPO.pdf

27 27 Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Sem alteração com relação aos meses anteriores. Empresa apresentou formulários de check-list aplicáveis. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Estacionamento Observações Anexos Bom / 20 Bruno Amorim Todas as Estacionamento_FINAL.pdf Ótimo evidências encontram-se no arquivo anexo. Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia O aspecto geral observado nas visitas está de acordo com a avaliação apresentada. A estrutura mostrou-se bem conservada em todas as visitas realizadas. A nota,

28 28 portanto, está adequada a situação apresentada. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Sinalização Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Cláudio Tomas Segue relatório com evidências para Sinalização QID - SINALIZAÇÃO.pd. pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Sem alteração com 008.JPG relação aos meses anteriores. Apresentado metodologia e evidências, através das Rotinas de Manutenção (mensal), Check List e material fotográfico para o mês de referência. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas

29 Equipamentos de Segurança Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Cláudio Tomas Seguem as evidencias para o sistema de Equipamentos de Segurança QID - EQUIPAMENTOS DE SEGURANÇA.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Sem alteração com relação aos meses anteriores. Apresentado metodologia e evidências, através do Check List Existência e Integridade dos Equipamentos de Segurança. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Limpeza e conservação Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências Limpeza_FINAL.pdf encontram-se no arquivo anexo.

30 30 Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Foram apresentados procedimentos de rotina de verificação da situação de conservação dos equipamentos Check list Pré evento. Não foram percebidas evidências de desconformidade. A empresa tem realizado portanto, limpeza e conservação de acordo com a programação estabelecida. Não foram observadas falhas ou aspectos deficientes em todas as visitas realizadas. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Sistema de comunicação e apoio à imprensa Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Cláudio Tomas Segue o relatório para evidencias para o sistema de comunicação e apoio à imprensa QID - COMUNICAÇÃO E IMPRENSA.pdf

31 31 Anexos Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Não há evidências de não conformidades no check list das condições de manutenção e funcionalidade dos sistemas de Comunicação e Apoio à Imprensa na Itaipava Arena Pernambuco. Bom / Ótimo 20 Alberto Santos Lugo Equipamentos de suporte médico Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Suporte Medico_FINAL.pd f Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia? Foram apresentados de maneira satisfatória a metodologia e evidências necessárias para a avaliação do

32 32 respectivo item. Assim, a nota sugerida está coerente com a situação (serviços e equipamentos disponibilizados ao atendimento dos colaboradores e torcedores). Nas visitas realizadas, ficou constatada a coerência das informações trazidas. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia 1.4 Intervenções Estruturais Cumprimento do escopo de intervenções previstas Observações Anexos Atende 10 Izabelle Arcanjo Com relação às intervenções estruturais, por se tratar de uma Arena nova, no mês de fevereiro não estava prevista nenhuma intervenção estrutural e não apresentou nenhuma necessidade de intervenção estrutural. Essas intervenções poderão ocorrer

33 33 pontualmente, caso haja alguma necessidade, estas serão evidenciadas e enviadas através dos relatórios. Anexos Atende 10 Felipe Lucas Sem alteração com relação aos meses anteriores. Atende 10 Felipe Lucas Cumprimento dos prazos previstos em cronograma. Observações Anexos Atende 10 Izabelle Arcanjo Com relação ao cumprimento do cronograma das intervenções estruturais previstas, ratificamos que as intervenções estruturarias, quando necessárias serão informadas aos representantes da Totum. Ratificamos que a

34 34 condução do processo é coordenada por equipe especializada de Engenharia & Manutenção da própria Itaipava Arena Pernambuco. Nos relatórios anteriores já foram enviadas todas as evidencias deste item, utilizadas como referência para destacar, mais uma vez, a conclusão das obras. Naquele momento foram enviadas, como comprovação, registros fotográficos que confirmaram a finalização dos serviços. Ratificamos, como é de domínio de todos, que a Itaipava Arena Pernambuco está operando com íntegra satisfação dos seus usuários e clubes. Anexos Atende 10 Felipe Lucas Sem alteração com relação aos meses anteriores.

35 35 Atende 10 Felipe Lucas 1.5 Utilização da Arena Multiuso Atendimento ao Calendário Esportivo da FPF, CBF e Clubes. Observações Anexos Atende 10 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. EVENTOS ESPORTIVOS_FINA L.pdf Anexos Atende 10 Ana Lídia Gouveia As informações apresentadas atendem a demanda de verificação. Tais informações têm coerência e validade. Atende 10 Ana Lídia Gouveia UTILIZAÇÃO DA ARENA MULTIUSO Shows e Espetáculos Não Esportivos Observações Anexos >= 2 20 Bruno Amorim Todas as evidências 1.5 eventos não

36 36 encontram-se no arquivo anexo. esportivos_final. pdf 1.5 eventos não esportivos_final. pdf Anexos >= 2 20 Ana Lídia Gouveia Solicito esclarecimentos pois os dois eventos citados são na mesma datas. As evidências (fotos) também são iguais nos dois arquivos trazidos. >= 2 20 Ana Lídia Gouveia 2 Ambiental 2.1 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 01 Efluentes Líquidos Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências referentes as ações realizadas no âmbito do indicador 2 INDICADOR AMBIENTAL FEV_14.pdf ambiental estão no relatório em anexo.

37 37 Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Mais de 90% dos efluentes líquidos estão sendo descartados dentro das regras estabelecidas em relação à licença de operação. As evidências existentes de controle são amplas de forma a assegurar a correta destinação dos efluentes. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas 2.2 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 02 Equipamentos de Tratamento e Destinação de efluentes e resíduos só Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências referentes as ações realizadas no indicador ambiental estão 2 INDICADOR AMBIENTAL FEV_14.pdf no relatório em anexo. Anexos

38 38 Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Mais de 90% dos 027.JPG equipamentos para tratamento e destinação de efluentes e resíduos 028.JPG 030.JPG estão corretamente 031.JPG instalados e em operação normal e os 068.JPG resultados são adequados. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas 2.3 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 03 Cumprimento do Programa de Gerenciamento de Resíduos Sólidos (PGRS Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências referentes as ações realizadas no âmbito do indicador 2 INDICADOR AMBIENTAL FEV_14.pdf ambiental estão no relatório em anexo. Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Mais de 90% do Programa de Gerenciamento de

39 39 Resíduos está sendo cumprido e os resultados são adequados.houve a atualização do referido Programa, denominada de Revisão 2, apresentada no Relatório da SPE. Atenção para o cronograma de capacitação, evento sobre coleta seletiva planejado para 13/02/2014 não consta como executado. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas 2.4 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 04 Atendimento completo às medidas apresentadas no Plano de Controle Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências referentes as ações realizadas no âmbito do indicador 2 INDICADOR AMBIENTAL FEV_14.pdf ambiental estão no relatório em anexo.

40 40 Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Mais de 90% das ações do PCA estão sendo realizadas com resultados conformes. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas 2.5 Ambiental - Certificação Leed Certificação Leed. Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências referentes as ações realizadas no âmbito do indicador 2 INDICADOR AMBIENTAL FEV_14.pdf ambiental estão no relatório em anexo. Anexos Regular 10 Felipe Lucas Mesmo por não haver evolução em relação ao mês anterior, e por ter sido enviada justificativa e relato detalhado da situação das ações, assim como a data

41 41 esperada da efetiva Certificação (Julho/2014), fica atribuída 15 em 20 possíveis. Além disso, não consta como realizado no cronograma das etapas de Certificação o envio de documentação pela CTE a USGBC. Regular 10 Felipe Lucas 3 Financeiro 3.1 Financeiro - Geral Estrutura de Capital Observações Anexos Atende 10 Danilo Bortolomais Conforme solicitado, segue correção do processo. QID Financeiro_Índices_2014.xlsx Anexos Atende 10 Clarisse Monteiro No último QID, referente ao mês de dezembro de 2013, foi apresentado o cálculo dos índices com

42 42 base no balancete encerrado no período anterior, ou seja, Novembro/2013. Neste QID, com o encerramento contábil do exercício e respectiva auditoria dos saldos, os índices foram reapresentados com base no balancete de dezembro de 2013: Passivo Circulante = Passivo Não Circulante = Passivo Total = ÍNDICE = (PC + PNC)/PT = 0,85 O índice apresentado avalia a alavancagem financeira da concessionária. Enfatizamos que no próximo QID, deve ser apresentado o índice relativo ao próximo trimestre. Atende 10 Clarisse Monteiro Liquidez corrente Observações Anexos

43 43 Atende 10 Danilo Bortolomais Conforme solicitado, segue alteração. QID Financeiro_Índices_2014.xlsx Anexos Atende 10 Clarisse Monteiro No último QID, referente ao mês de dezembro de 2013, foi apresentado o cálculo dos índices com base no balancete encerrado no período anterior, ou seja, Novembro/2013. Neste QID, com o encerramento contábil do exercício e respectiva auditoria dos saldos, os índices foram reapresentados com base no balancete de dezembro de 2013: Ativo Circulante = Passivo Circulante = Índice = AC/PC = 1,57 Enfatizamos que no próximo QID, deve ser apresentado o índice relativo ao próximo trimestre.

44 44 Atende 10 Clarisse Monteiro Demonstrações Financeiras Observações Anexos Atende 10 Danilo Bortolomais Segue anexo com a Demonstração Financeira referente ao exercício findo em 31 de dezembro de 2013 da Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A_ pd f Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A. Anexos Atende 10 Clarisse Monteiro Em relação ao item 3.3.2, foi apresentado o Relatório sobre as demonstrações Arena Pernambuco Negocios e Investimentos S.A_ pdf financeiras e relatório dos auditores independentes em , desenvolvido pela empresa de consultoria Price Waterhouse Coopers. Conforme da consultoria, as demonstrações financeiras referidas

45 45 apresentam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira da Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A. em 31 de dezembro de 2013, o desempenho de suas operações e os seus fluxos de caixa para o exercício findo nessa data, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil. Foram apresentados: - Relatório sobre as demonstrações financeiras e relatório dos auditores independentes em , realizado pela empresa de consultoria Price Waterhouse Coopers. - Demonstrações Financeiras em , contendo: Balanço Patrimonial. Demonstração do Resultado. Demonstração do Patrimônio Líquido. Demonstração do Fluxo de Caixa. s Explicativas

46 46 Atende 10 Clarisse Monteiro Custo x Receita Líquida Observações Anexos Atende 10 Danilo Bortolomais Em virtude da emissão das Demonstrações QID Financeiro_Índices_2014.xlsx Financeiras auditadas para o exercício findo em 31 de dezembro de 2013, ajustamos os cálculos (anteriormente apresentados) para o índice de eficiência. Anexos Atende 10 Clarisse Monteiro No último QID, referente ao mês de dezembro de 2013, foram apresentados o cálculo dos índices das Arenas Itaipava Pernambuco, Fonte Nova e Maracanã, com base nos balancetes encerrados no período anterior, ou seja,

47 47 Novembro/2013. Neste QID, com o encerramento contábil do exercício e respectiva auditoria dos saldos, o índice da Arena Pernambuco foi reapresentado com base no balancete de dezembro de 2013: Custo R$ Receita Líquida R$ Índice de Eficiência 0,48 Ocorre que não foram apresentados os índices comparativos, do mesmo período, das demais Arenas, com base em balancetes auditados. Considerando esta ausência, recomendamos manter a nota anterior, ou seja, nota 5, considerando o atendimento parcial ao cumprimento do indicador. Enfatizamos que no próximo QID, deve ser apresentado o índice relativo ao próximo trimestre.

48 48 Atende 10 Clarisse Monteiro Projeções FInanceiras Observações Anexos Não Aplicável N/A Danilo Bortolomais Por se tratar de um índice semestral e com o início da operação a partir de julho/2013, em virtude da Copa das Confederações de 2013, o prazo para encaminhamento das informações é de 31/03/2014, portanto as informações serão remetidas no QID de Março, ou seja, em abril/2014. Anexos Não Aplicável N/A Clarisse Monteiro Conforme relatado pela Concessionária, por se tratar de um índice semestral e a opera-ção terem iniciado a partir de Julho de 2013, em virtude da Copa das Confederações/2013, este item será atendido em 31 de março de 2014, portanto as

49 49 informações serão remetidas no QID de Março, ou seja, em abril de Em função desta informação, não foi realizada qualquer análise/ conferência quanto ao atendimento deste item. Não Aplicável N/A Clarisse Monteiro 4 Social 4.1 Social - Geral Programas Sociais / Culturais e Envolvimento com Comunidade Observações Anexos Atende 10 Izabelle Arcanjo Por ser uma verificação semestral, enviamos 4 Indicador Social FEV.pdf texto da evidência no documento em anexo. Anexos Atende 10 Paulo Lucas de Atende conforme auto Barros e avaliação. Porém, deverá ser apresentado modelo de acompanhamento das ações em curso. Para

50 50 que haja monitoramento destas ações. Atende 10 Paulo Lucas de Barros e 5 Imobiliário 5.1 Imobiliário - Geral Atendimento ao Plano Diretor do município Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Este indicador não está sendo ponto de avaliação conforme documentos e informações já enviadas nos relatórios anteriores. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas Este indicador não se aplica no momento. Portanto, sem atribuição de nota. Não Aplicável N/A Felipe Lucas de Barros e

51 Cumprimento do cronograma de construção Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Este indicador não está sendo ponto de avaliação conforme documentos e informações já enviadas nos relatórios anteriores. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas Este indicador não se aplica no momento. Portanto, sem atribuição de nota. Não Aplicável N/A Felipe Lucas Cumprimento de cronograma de construção Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Este indicador não está sendo ponto de avaliação conforme documentos e informações já enviadas nos relatórios anteriores.

52 52 Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas Este indicador não se aplica no momento. Portanto, sem atribuição de nota. Não Aplicável N/A Felipe Lucas Conforto térmico e acústica Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Este indicador não está sendo ponto de avaliação conforme documentos e informações já enviadas nos relatórios anteriores. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas Este indicador não se aplica no momento. Portanto, sem atribuição de nota.

53 53 Não Aplicável N/A Felipe Lucas Cumprimento padrão de qualidade Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Este indicador não está sendo ponto de avaliação conforme documentos e informações já enviadas nos relatórios anteriores. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas Este indicador não se aplica no momento. Portanto, sem atribuição de nota. Não Aplicável N/A Felipe Lucas

54 Quadro de Indicadores de Desempenho ID Grupo ID SubGrupo ID QS Quesito Perfil Periodicidade G SG Possível 1 Operacional 1.1 Nível de Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral atendimento ao atendimento em usuário alimentação Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral atendimento em bilheteria Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral conforto das em instalações Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral higiene e limpeza em das instalações Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral organização e em apoio de pessoal Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral sensação de em segurança Pesquisa de Opinião 1.2 Nível de Gramado De 0 a 10 Engenheiro 10 Mensal atendimento aos Civil clubes Vestiários De 0 a 10 Especialista 10 Mensal em Pesquisa de Opinião Instalações de De 0 a 10 Especialista 10 Mensal apoio em Pesquisa de Opinião

55 Conservação e Instalações De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal manutenção da elétricas Elétrico / Arena Eletrônico Instalações De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal hidráulico- Civil sanitárias Drenagem pluvial De 0 a 20 Engenheiro Civil 20 Mensal Vias de acesso De 0 a 20 Especialista 20 Mensal interno em Pesquisa de Opinião Paisagismo De 0 a Estruturas físicas De 0 a 20 Especialista em Pesquisa de Opinião Engenheiro Civil 20 Mensal 20 Mensal Equipamentos de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal TI Elétrico / Eletrônico Equipamentos de De 0 a 20 Especialista 20 Mensal combate a em incêndio Pesquisa de Opinião Equipamentos de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal campo Civil Estacionamento De 0 a Sinalização De 0 a 20 Especialista em Pesquisa de Opinião Engenheiro Civil 20 Mensal 20 Mensal Equipamentos de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Segurança Civil Limpeza e De 0 a 20 Especialista 20 Mensal conservação em Pesquisa de Opinião

56 Sistema de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal comunicação e Elétrico / apoio à imprensa Eletrônico Equipamentos de De 0 a 20 Especialista 20 Mensal suporte médico em Pesquisa de Opinião 1.4 Intervenções Cumprimento do De 0 a 10 Engenheiro 10 Mensal Estruturais escopo de Civil intervenções previstas Cumprimento dos De 0 a 10 Engenheiro 10 Mensal prazos previstos Civil em cronograma. 1.5 Utilização da Atendimento ao De 0 a 10 Especialista 10 Mensal Arena Multiuso Calendário em Esportivo da FPF, Pesquisa de CBF e Clubes. Opinião UTILIZAÇÃO DA De 0 a 20 Especialista 20 Anual ARENA em MULTIUSO Pesquisa de Shows e Opinião Espetáculos Não Esportivos 2 Ambiental 2.1 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Geral 20 Mensal Condicionante Licença número Licença número 01 Efluentes 01 Líquidos 2.2 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Geral 20 Mensal Condicionante Licença número Licença número Equipamentos de Tratamento e Destinação de efluentes e resíduos só 2.3 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Geral 20 Mensal Condicionante Licença número Licença número 03 Cumprimento 03 do Programa de Gerenciamento de

57 57 Resíduos Sólidos (PGRS 2.4 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Geral 20 Mensal Condicionante Licença número Licença número 04 Atendimento 04 completo às medidas apresentadas no Plano de Controle 2.5 Ambiental - Certificação Leed Certificação Leed. De 0 a 20 Geral 10 Mensal 3 Financeiro 3.1 Financeiro Estrutura de De 0 a 10 Consultor 10 Trimestral Geral Capital Contábil Liquidez corrente De 0 a 10 Consultor Contábil 10 Trimestral Demonstrações De 0 a 10 Consultor 10 Semestral Financeiras Contábil Custo x Receita De 0 a 10 Consultor 10 Trimestral Líquida Contábil Projeções De 0 a 10 Consultor Semestral FInanceiras Contábil 4 Social 4.1 Social - Geral Programas Sociais De 0 a 10 Engenheiro 10 Semestral / Culturais e Civil Envolvimento com Comunidade 5 Imobiliário 5.1 Imobiliário Atendimento ao De 0 a 10 Engenheiro Mensal Geral Plano Diretor do Civil município Cumprimento do De 0 a 10 Engenheiro Bimestral cronograma de Civil construção Cumprimento de De 0 a 10 Engenheiro Bimestral cronograma de Civil construção Conforto térmico e De 0 a 10 Engenheiro Mensal acústica Civil Cumprimento De 0 a 10 Engenheiro Mensal padrão de Civil

58 58 qualidade Indicador Peso Peso Total Ind. Parcial Max Aplicável QID Teórico QID como % Operacional 16 60% 67% ,1 0% Ambiental 18 10% 11% ,1 0% Financeiro 10 10% 11% ,1 0% Social 10 10% 11% ,1 0% Imobiliário 0 10% Não Aplicável ,1 99%

59 Conclusão Pudemos evidenciar ao longo do mês de Fevereiro de 2014, o Quadro de Indicadores de Desempenho, os eventos citados no item 4.3. Alguns itens do Quadro de Indicadores de Desempenho não puderam ter atribuída nota, tendo em vista falta de evidências, gestão propriamente dita pela SPE ou periodicidade do indicador. Conforme regras da verificação independente, para alguns itens de periodicidade não mensal foram mantidas notas anteriores. Neste estágio pudemos acompanhar o gerenciamento e operação dos eventos citados no item 4.4. A infraestrutura de gestão para operação está operacional com todas as ações planejadas, executadas e contratadas de forma satisfatória. Foi identificado giro do Ciclo PDCA (Plan, Do, Check, Act) refletidos nesse relatório, porém em algumas situações não foram apresentadas evidências, não havendo não havendo em alguns casos clara justificativa pela ausência destas evidências. A SPE poderia considerar a implementação de um sistema de gestão da qualidade como forma de disciplinar e controlar as atividades de operação da Arena, porém esta não é uma exigência contratual. Pode ser observada resolução de várias pendências de obra, conforme informado no ítem 1.4 Intervenções Estruturais do Quadro de Indicadores de Desempenho (QID). Desta forma, o Instituto Totum declara que a nota final constante do Capítulo 4.5 deste relatório reflete o desempenho atual da operação e manutenção do Empreendimento.

60 60 5. Limitações Os trabalhos de verificação foram baseados em amostragem de instalações, documentos e dados passíveis de verificação de materialidade, sempre por amostragem. Não foi incluída geração de dados adicionais aos que já estavam disponíveis, nem simulação de uso de equipamentos que demonstram desempenho somente quando em operação efetiva. Conforme estabelecido em contrato, existe limitação de carga horária da equipe de especialistas verificadores, o que limita a verificação física dos documentos e sua veracidade, assim como o funcionamento de 100% das unidades, daí a aplicação de amostragem conforme aprovado pelo SEGOV/PE e SECOPA/PE. Existem limitações intrínsecas ao processo de verificação, principalmente necessidade de amostragem, quantidade de documentos e instalações, além de limitações quanto à interação com os públicos atingidos pelo empreendimento. A detecção de contingências, passivos, erros de funcionamento e itens incompletos em relação ao QID, quando existirem, estão sujeitas às limitações impostas pela sua evidência e materialidade, sempre condicionadas à amostragem. A lista de pendências, respectivas ações corretivas e acompanhamento, assim como oportunidades de melhoria apresentadas no item 4.3. deste relatório não pretende ser uma lista completa dos problemas existentes ou potenciais, dentro do escopo vistoriado. Eventuais itens considerados "conformes" (pontuação máxima) em função da amostragem não necessariamente estão isentos de problemas reais ou potenciais, atuais ou futuros, em relação à operação da Arena. O relatório atesta somente o que foi encontrado pelos especialistas dentro da amostra analisada no período analisado, não podendo ser extrapolados seus resultados fora dessa amostra. Todas as análises e conclusões foram tomadas com base nas informações prestadas pela SPE Arena Pernambuco e consideradas verídicas, após exame de amostras e materialidade que atestam a rastreabilidade das informações e dados utilizados.

61 61 6. Informações Prestadas pela SPE e evidências da equipe Totum (Via CD anexado)