Instituto Totum - Brasil 1

Transcrição

1 1 Relatório de Vistoria SPE ARENA PERNAMBUCO NEGÓCIOS E INVESTIMENTOS S.A. 04/2014 Verificação das Instalações e Procedimentos Operacionais da SPE da Arena Pernambuco Verificação de Apuração do QID (Abril de 2014) SEPLAG/ PE Recife / PE / Brasil Abril de 2014 Conduzida de 01 a 30 de Abril de 2014

2 2 1. Declaração de Execução de Auditoria Declaração da empresa Descrição da empresa Resultados da verificação do QID Resumo da verificação Equipe de Auditoria Opinião Geral Obtida e Justificativas Quadro de Indicadores de Desempenho Conclusão Limitações Informações Prestadas pela SPE (Via CD anexado)... 68

3 3 Este relatório resume os procedimentos de análise documental e vistoria de campo da SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A., responsável pela construção e operação da Arena Pernambuco, conduzidos de 01 a 30 de Abril de 2014, no escritório do Instituto Totum (instalações de São Paulo/SP e Recife/PE) e nas Instalações da Arena Pernambuco.

4 4 1. Declaração de Execução de Auditoria Com referência ao Contrato número 003/2013, nós Celina Almeida, Alberto Santos Lugo, Felipe Lucas, Clarisse Monteiro, Ana Lídia Gouveia, Paulo Lucas de Barros e, em nome do Instituto Totum, no papel de verificador independente, concluímos o processo de verificação do Quadro de Indicadores de Desempenho referente ao mês de Abril de 2014, conduzido no período de 01 a 30 de Abril de A verificação incluiu a lista de indicadores constantes do contrato 003/2013 e foi realizada por meio de análise documental e presencial junto à SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A., conforme detalhamento nesse relatório. As informações foram fornecidas por representantes da SPE Arena Pernambuco, conforme descrito a seguir: Alexandre Gonzaga SPE Arena Pernambuco Izabelle Arcanjo SPE Arena Pernambuco Marília Bechara SPE Arena Pernambuco Danilo Bortolomais SPE Arena Pernambuco Bruno Amorim SPE Arena Pernambuco A verificação foi feita com base na lista de verificação desenvolvida pelo Instituto Totum e aprovada pelo SEGOV/PE. Não houve limitações ao nosso trabalho durante a vistoria, nem da SPE Arena Pernambuco, nem de qualquer outra parte interessada. A seção 5 deste documento explica eventuais limitações de nossas conclusões. Nós confirmamos que a verificação foi conduzida por pessoal qualificado com respeito ao negócio, como estabelecido na seção 4 deste relatório. As conclusões são baseadas em evidências consideradas suficientes. Nós obtivemos razoável nível de conforto de forma que as conclusões refletem nosso julgamento profissional sobre o nível de atendimento da lista de verificação e pontuação final.

5 5 Baseados nas evidências colhidas e nas checagens feitas no trabalho de análise, podemos considerar que a pontuação final de Pontos, equivalente a 96% de conformidade, representando nota de 9,6 numa escala de zero a dez, representa o estágio atual de operação do empreendimento. As discrepâncias, pendências e oportunidades de melhoria (quando existentes) estão listadas neste relatório. Recife, 26 de Maio de 2014 Celina Almeida Coordenadora Instituto Totum Recife, 26 de Maio de 2014 Alberto Santos Lugo Engenheiro Elétrico / Eletrônico Instituto Totum Recife, 26 de Maio de 2014 Felipe Lucas Engenheiro Civil Instituto Totum Recife, 26 de Maio de 2014 Clarisse Monteiro Consultor Contábil Instituto Totum

6 6 Recife, 26 de Maio de 2014 Ana Lídia Gouveia Especialista em Pesquisa de Opinião Instituto Totum Recife, 26 de Maio de 2014 Paulo Lucas Instituto Totum

7 7 2. Declaração da empresa Nós confirmamos que o Instituto Totum (Verificador Independente) conduziu a verificação dos indicadores constantes do quadro QID junto à SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A., com base em lista de verificação previamente enviada a esta empresa. Os auditores tiveram acesso a todos as instalações, equipamentos, documentos e informações requisitadas. O resultado de pontuação final, assim como as limitações, pendências e observações foram apresentadas à SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A. através deste Relatório, e não existem disputas ou objeções por parte de nossa empresa. Nós aceitamos este relatório e atestamos que ele reflete a situação atual da de QID de nossa organização no mês em referência. Recife, 27 de Maio de 2014 Administrador Arena Alexandre Gonzaga SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A. Avaliador Arena Izabelle Arcanjo SPE Arena Pernambuco Negócios e Investimentos S.A.

8 8 3. Descrição da empresa A Arena Pernambuco está localizada a 19 km do Marco Zero do Recife e do Aeroporto dos Guararapes e a 03 km do Terminal Integrado de Passageiros (TIP). O empreendimento está situado às margens da Rodovia BR-408, no Município de São Lourenço da Mata, na Região Metropolitana de Recife, Pernambuco, conforme Figura 1 a seguir. Figura 1. Mapa de localização do empreendimento. Fonte: CNO O empreendimento foi construído em área de m² delimitada num espaço total de 50 ha, com capacidade para 46 mil espectadores em assentos individuais numerados e 63 mil pessoas para outros eventos (com o uso do gramado), em um estádio no padrão FIFA. A Arena tem vagas de estacionamento distribuídas em vagas para veículos leves (sendo 800 cobertas) e 200 vagas para ônibus e veículos pesados.

9 9 O estádio também conta com bares e restaurantes. Além de amplo espaço para circulação, 13 escadas rolantes, 08 elevadores e 08 rampas de acesso. Shopping Center, cinemas, teatro, hotel e centro de convenções poderão integrar o projeto do empreendimento Cidade da Copa.

10 10 4. Resultados da verificação do QID 4.1. Resumo da verificação Verificação realizada em formato documental e visita de campo, conforme regras estabelecidas nos documentos de referência Equipe de Auditoria Nome Função Qualificação Celina Almeida Coordenadora Graduação em Processamento de Dados Qualificação em Sistemas de Gestão ISO 9001 Auditora Líder ISO 9001 Experiência em programas de auto-regulamentação Alberto Santos Lugo Felipe Lucas de Barros e Engenheiro Elétrico / Eletrônico Engenheiro Civil Graduação em Engenharia Elétrica Experiência em Implantação e Manutenção Sistemas Elétricos Qualificação em Técnicas em Confiabilidade de Sistemas Elétricos e NR 10 Graduação em Engenharia Civil Especialização em Gestão e Controle Ambiental Experiência em Gerenciamento de Obras Qualificação em Gestão de Projetos Clarisse Monteiro Consultor Contábil Graduação em Ciências Contábeis Pós Graduação em Auditoria Fiscal e Tributária Especialista em Outsourcing Contábil e Consultoria Tributária Ana Lídia Gouveia Especialista em Pesquisa de Opinião Paulo Lucas de Barros e Graduação em Psicologia Especialista em Análise de Mercado e moderação de grupos (Focus Group) Graduação em Administração de Empresas Qualificação em Sistemas de Gestão ISO 9001 Auditor Líder ISO 9001 Especialização em Planejamento e Gestão Organizacional

11 Opinião Geral O Empreendimento já se encontra em fase operacional, sob responsabilidade completa da SPE Arena Pernambuco, com limitações referentes ao período em que o empreendimento esteve em posse provisória da FIFA. Foram realizados os seguintes eventos desde a última visita de vistoria: 09/04/2014 CNC x Sergipe pessoas 12/04/2014 CNC x Salgueiro pessoas 23/04/2014 CNC x SPORT pessoas 26/04/2014 CNC x Vila Nova pessoas A verificação independente do Quadro de Indicadores de Desempenho (QID) foi feita com base nos indicadores que na prática foram passíveis de checagem e da aplicabilidade de medição de alguns indicadores, em virtude de sua periodicidade de apuração. Pode ser observado o funcionamento de todos os setores da Arena Pernambuco, ao longo dos eventos ocorridos no período de 01 a 30 de Abril de 2014, elencados acima.

12 Obtida e Justificativas 1 Operacional 1.1 Nível de atendimento ao usuário Satisfação com atendimento alimentação Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Pesquisa_FINA L.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Nas visitas de verificação realizadas nos dias 09 e 23 de abril, não houve observações contraditórias às evidências e avaliação apresentadas. Em tais eventos, o padrão de serviço e disponibilização dos produtos estavam dentro das condições esperadas tanto de diversidade quanto de limpeza. Não foram observadas filas e nem falta de produtos no eventos. Solicitamos, entretanto, que nas pesquisas trimestrais nos seja apresentado, além da amostra, a margem de erro utilizadas considerando o público total. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

13 Satisfação com atendimento bilheteria Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Pesquisa_FINA L.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Evidências comprovam a realização de pesquisa realizada no dia 12 de abril. Informação e instrumento considerados válidos. Solicita-se que seja comunicado, com antecedência, a equipe de verificação, às datas e eventos agendados para a realização da pesquisa para que possamos acompanhar esse processo. Nas observações in locu realizadas pela equipe, não foram encontrados dados críticos que comprometessem tais evidências. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

14 Satisfação com conforto das instalações Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Pesquisa_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Em todas as observações realizadas (09 e 23 de abril), não foram encontrados registros contraditórios aos dados apresentados. Os dados em anexos são validos. Solicitamos também nesse item: - aviso prévio da data da realização da pesquisa mensal para a programação da equipe de verificação. - gostaríamos também de esclarecimento acerca de quais itens do questionário apresentado compõe as respostas apresentada trimestralmente. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

15 Satisfação com higiene e limpeza das instalações Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Pesquisa_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Dados observados nas visitas estão coerentes com a auto avaliação apresentada. Higiene e limpeza dentro dos padrões esperados. As evidências apresentadas comprovam a realização da pesquisa. Solicitamos também informações acerca da amostra mensal realizada, como também das datas em que novas pesquisas serão realizadas. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

16 Satisfação com organização e apoio de pessoal Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Pesquisa_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Evidências de pesquisas apresentadas consideradas válidas. As observações realizadas nos dias 09 e 23 mostram coerência com os últimos dados consolidados apresentados. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

17 Satisfação com sensação de segurança Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Pesquisa_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Dados apresentados são considerados válidos. Resultado, segundo a amostragem é satisfatório. Nas observações de campo pela equipe de verificação, não foram percebidos ou encontrados informações contraditórias. Evidência portanto, avaliadas como válidas e pertinentes. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

18 Nível de atendimento aos clubes Gramado Observações Anexos Atende 10 Marília Bechara Segue anexo relatório do nível de atendimento aos clubes - Gramado QID - SATISFAÇÃO DOS CLUBES.pdf Anexos Atende 10 Felipe Lucas Empresa apresentou o relatório da empresa especializada. Está fazendo a manutenção do gramado conforme programado sem falhas significativas e o aspecto geral do gramado é bom/ótimo conforme avaliação de nossa equipe. abril JPG abril JPG Atende 10 Felipe Lucas

19 Vestiários Observações Anexos Atende 10 Bruno Amorim Todas as evidências encontram-se no arquivo anexo. Vestiarios_FINAL.pdf Anexos Atende 10 Ana Lídia Gouveia Check list apresentado comprova realização de inspeção em todos os tópicos exigidos. Instrumento atende portanto, às exigências, o que está em coerência com as visitas realizadas pela equipe de verificação. Atende 10 Ana Lídia Gouveia

20 Instalações de apoio Observações Anexos Atende 10 Bruno Amorim Todos as evidências encontram-se no arquivo anexo. Instalações de Apoio_FINAL.pdf Anexos Atende 10 Ana Lídia Gouveia Foi realizado tanto a verificação no local, quanto a analise das evidências apresentadas. Os relatórios apresentados está em conformidade com os dados observados nas visitas locias. Metodologia avaliada com adequada e coerente. Atende 10 Ana Lídia Gouveia

21 Conservação e manutenção da Arena Instalações elétricas Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue relatório com evidências para as instalações elétricas QID - INSTALAÇÕES ELÉTRICAS.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas Conforme RTI - Relatório Técnico de Inspeção das Instalações Elétricas de Abril/2014, evidenciamos que as atividades de manutenção atendem aos requisitos exigidos pela FIFA e normas Brasileiras. RTI - Eletricidade - Visita ARENA - PE - Abril pdf Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e

22 Instalações hidráulico-sanitárias Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue Relatório com evidências para as instalações hidráulicosanitárias QID - HIDRAULICA.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Apresentado metodologia e evidências, através das Rotinas de Manutenção (pré evento e mensal). Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% das instalações hidráulicas está com funcionamento adequado e a Arena aplica procedimentos de manutenção e inspeção com poucas falhas, sem prejudicar a sua operação. abril JPG Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas

23 Drenagem pluvial Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue relatório com evidencias para as instalações de drenagem pluvial da Arena QID - DRENAGEM PLUVIAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Apresentado metodologia e evidências, através das Rotinas de Manutenção (mensal) e Check List. Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% das estruturas de drenagem está com funcionamento adequado e a Arena aplica procedimentos de manutenção e inspeção com poucas falhas, sem prejudicar a sua operação. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas

24 Vias de acesso interno Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todos as evidências encontram-se no arquivo anexo. Vias de Acesso_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Relatório de inspeção apresentado corretamente. Evidência portanto válida. Há coerência com a observação no local, nos dias de eventos. Nas duas visitas realizadas, os apresentaram-se em conformidade com a avaliação apresentada. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

25 Paisagismo Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todos as evidências encontramse no arquivo anexo. Paisagismo_ FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Relatório de inspeção técnica apresentado corretamente. Em vistoria às áreas arborizadas, realizadas em 09 e 23 do referido mês, não foram encontrados aspectos desconformes aos dados apresentados. Item avaliado em bom estado de conservação em todos os setores do estádio. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

26 Estruturas físicas Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue o relatório com evidencias para as Estruturas físicas QID - ESTRUTURAS FISICAS.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Apresentados procedimentos e rotinas de verificação do estado de conservação da estruturas físicas existentes. abril JPG Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas

27 Equipamentos de TI Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue relatório para as instalações de TI QID - EQUIPAMENTOS DE TI.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e A avaliação das condições de manutenção e funcionalidade dos equipamentos de TI segue o descrito no Procedimentos e Rotinas de Conservação e Manutenção na Itaipava Arena Pernambuco e pode ser evidenciada nos respectivos checklist anexos, demonstram regularidade neste sistema de apoio a ARENA-PE. Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e

28 Equipamentos de combate a incêndio Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todos as evidências encontram-se no arquivo anexo. Combate ao incendio_final.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Foi apresentado relatório de inspeção aplicado. Nas duas vistorias realizadas, não foram encontrados dados contraditórios às evidências apresentadas. Em avaliação visual, equipamento em bom estado de conservação. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

29 Equipamentos de campo Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Seguem as evidencias para Equipamentos de campo QID - EQUIPAMENTOS DE CAMPO.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Empresa apresentou o relatório da empresa especializada. Feedback recebido pela equipe do Instituto Totum durante as vistorias, de membros da comissão técnica do Clube Náutico Capibaribe, confirmam a avaliação. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas

30 Estacionamento Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todos as evidências encontram-se no arquivo anexo. Anexos Não Aplicável N/A Ana Lídia Gouveia Não veio arquivo em anexo. Contestação Anexos Prezados, Entendo que esse item foi avaliado erroneamente. A área está em operação e as evidências já foram enviadas. Paulo Lucas Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Por erro no Sistema, não tinha sido avaliado este Barros e indicador. Consideramos a mesma nota da auto avaliação, tendo em vista condições do estacionamento e suas respectivas sinalizações.

31 Sinalização Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue relatório com evidências para Sinalização QID - SINALIZAÇÃO.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Apresentado metodologia e evidências, através das Rotinas de Manutenção (mensal), Check List e material fotográfico. abril JPG Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas

32 Equipamentos de Segurança Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Seguem as evidencias para o sistema de Equipamentos de Segurança QID - EQUIPAMENTOS DE SEGURANÇA.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Apresentado metodologia e evidências, através do Check List Existência e Integridade dos Equipamentos de Segurança. Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% dos equipamentos de segurança está com funcionamen-to adequado e Arena aplica procedimentos de manutenção e inspeção com poucas falhas, sem prejudicar a sua operação. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas

33 Limpeza e conservação Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todos as evidências encontram-se no arquivo anexo. Limpeza_FINAL.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Evidência - relatório de atividade e inspeção, apresentada de maneira detalhada e suficiente, em coerência com as observações realizadas pela equipe de verificação. Ou seja, nas duas visitas não foram observados dados contraditórios aos relatórios aqui apresentados. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

34 Sistema de comunicação e apoio à imprensa Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Marília Bechara Segue o relatório para evidencias para o sistema de comunicação e apoio à imprensa QID - COMUNICAÇÃO E APOIO A IMPRENSA.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e A avaliação das condições de manutenção e funcionalidade dos sistemas de Comunicação e Apoio à Imprensa na Itaipava Arena Pernambuco estão evidenciados nos respectivos checklist anexos e demonstram situação de regularidade deste sistema de apoio a ARENA-PE Bom / Ótimo 20 Paulo Lucas de Barros e

35 Equipamentos de suporte médico Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Bruno Amorim Todos as evidências encontram-se no arquivo anexo. Suporte Medico.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia Relatório de inspeção técnica dentro das conformidades. A verificação realizada pela equipe demonstrou também conformidade com a auto avaliação apresentada. Bom / Ótimo 20 Ana Lídia Gouveia

36 Intervenções Estruturais Cumprimento do escopo de intervenções previstas Observações Anexos Atende 10 Marília Bechara Segue o relatório com evidencias para as Intervenções Estruturais QID - INTERVENÇÕES ESTRUTURAIS.pdf Anexos Atende 10 Felipe Lucas Arena está cumprindo com a totalidade do escopo das intervenções estruturais. Atende 10 Felipe Lucas

37 Cumprimento dos prazos previstos em cronograma. Observações Anexos Atende 10 Izabelle Arcanjo Com relação as intervenções estruturais, no mês de abril não estava prevista nenhuma intervenção estrutural e não apresentou nenhuma necessidade de intervenção estrutural. Essas intervenções poderão ocorrer pontualmente, caso haja alguma necessidade, estas serão evidenciadas e enviadas através dos relatórios. Anexos Atende 10 Felipe Lucas Arena está cumprindo com a totalidade do escopo das intervenções estruturais Atende 10 Felipe Lucas

38 Utilização da Arena Multiuso Atendimento ao Calendário Esportivo da FPF, CBF e Clubes. Observações Anexos Atende 10 Bruno Amorim Todos as evidências encontram-se no arquivo anexo. EVENTOS _ABRIL.pdf Anexos Atende 10 Ana Lídia Gouveia Os dados apresentados estão corretos com os eventos realizados. Atende 10 Ana Lídia Gouveia

39 UTILIZAÇÃO DA ARENA MULTIUSO Shows e Espetáculos Não Esportivos Observações Anexos >= 2 20 Bruno Amorim Todos as evidências encontram-se no arquivo anexo. 1.5 Utilização da Arena eventos não esportivos.pdf Anexos >= 2 20 Ana Lídia Gouveia Eventos realizados em conformidade com o planejado. Documentação enviada considerada adequada. Solicitamos, mais uma vez, que seja comunicado, com antecedência, à equipe de verificação, a agenda de eventos não esportivos. >= 2 20 Ana Lídia Gouveia

40 40 2 Ambiental 2.1 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 01 Efluentes Líquidos Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências estão no documento em anexo. 2 INDICADOR AMBIENTAL ABRIL_2014.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% dos efluentes líquidos estão sendo descartados dentro das regras estabelecidas em relação à licença de operação. As evidências existentes de controle são amplas de forma a assegurar a correta destinação dos efluentes. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas

41 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 02 Equipamentos de Tratamento e Destinação de efluentes e resíduos só Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências estão no documento em anexo. Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% dos equipamentos para tratamento e destinação de efluentes e resíduos estão corretamente instalados e em operação normal e os resultados são adequados. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas

42 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 03 Cumprimento do Programa de Gerenciamento de Resíduos Sólidos (PGRS Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências estão no documento em anexo. 2 INDICADOR AMBIENTAL ABRIL_2014.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% do Programa de Gerenciamento de Resíduos está sendo cumprido e os resultados são adequados. abril JPG Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas

43 Ambiental - Condicionante Licença número Condicionante Licença número 04 Atendimento completo às medidas apresentadas no Plano de Controle Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências estão no documento em anexo. 2 INDICADOR AMBIENTAL ABRIL_2014.pdf Anexos Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas Bom/Ótimo, ou seja, mais de 90% das ações do PCA estão sendo realizadas com resultados conformes. As evidências documentais existentes de execução do PCA são amplas. Bom / Ótimo 20 Felipe Lucas

44 Ambiental - Certificação Leed Certificação Leed. Observações Anexos Bom / Ótimo 20 Izabelle Arcanjo As evidências estão no documento em anexo. 2 Indicador Ambiental ABRIL_2014.pdf Anexos Regular 10 Felipe Lucas Sem evolução com relação aos meses anteriores. Falta a atualização do cronograma de certificação. Contestação Anexos Prezados, Informo que o processo para obtenção da certificação LEED encontra-se em análise no USGBC e as evidências e o cronograma estão em anexo. Paulo Lucas de Barros e LEED_Certification_Agreement.pdf 2 Indicador Ambiental ABR 14.pdf Regular 10 Paulo Lucas de As evidências apresentadas, não evidenciam Barros e análise pelo USGBC, tampouco cronograma atualizado para o mês de abril/14. Portanto, mantemos a nota "Regular".

45 45 3 Financeiro 3.1 Financeiro - Geral Estrutura de Capital Observações Anexos Atende 10 Izabelle Arcanjo Conforme solicitado, segue anexo com a metodologia de cálculo para o mês de março de Como ainda estamos em processo de fechamento contábil, não dispomos dos números de abril/14, dessa forma, eles serão remetidos no QID de maio/14. QID Financeiro_Índices_2014.xlsx Balancete - Mar.14 Arena PE.pdf Anexos Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro Neste QID foi apresentado o índice calculado com base no balancete de Março/2014. O índice foi calculado adequadamente, embora, com base em balancete não auditado, uma vez Balancete %20- %20Mar.1 4%20Are na%20pe.pdf que a auditoria contábil ocorre apenas semestralmente, conforme informado pelo responsável pelos Indicadores

46 46 Financeiros. Embora entendamos que é uma prática de mercado a auditoria semestral, como o indicador determina o cálculo com base em balancetes auditados, consideramos que o item foi atendido parcialmente, atribuindo a metade da nota máxima, ou seja, 5. Março/2014 Passivo Circulante R$ Passivo Não Circulante R$ Passivo Total R$ Índice (PC + PNC)/PT 0,88 O índice apresentado avalia a alavancagem financeira da concessionária. Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro

47 Liquidez corrente Observações Anexos Atende 10 Izabelle Arcanjo Conforme solicitado, segue anexo com a metodologia de cálculo para o mês de março de Como ainda estamos em processo de fechamento contábil, não dispomos dos números de abril/14, dessa forma, eles serão remetidos no QID de maio/14. QID Financeiro_Índices_2014.xlsx Balancete - Mar.14 Arena PE.pdf Anexos Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro Neste QID foi apresentado o índice calculado com base no balancete de Março/2014. O índice foi calculado adequadamente, embora, com base em balancete não auditado, uma vez Balancete %20- %20Mar.1 4%20Are na%20pe.pdf que a auditoria contábil ocorre apenas semestralmente, conforme informado pelo responsável pelos Indicadores Financeiros. Embora entendamos que é uma prática de mercado a auditoria semestral, como o indicador

48 48 determina o cálculo com base em balancetes auditados, consideramos que o item foi atendido parcialmente, atribuindo a metade da nota máxima, ou seja, 5. Março/2014 Ativo Circulante R$ Passivo Circulante R$ Índice AC/PC 1,95 O índice de liquidez corrente avalia a capacidade da concessionária em honrar seus compromissos financeiros de curto prazo. Atende parcialmente 5 Clarisse Monteiro

49 Demonstrações Financeiras Observações Anexos Atende 10 Danilo Bortolomais Conforme descrição do item, temos as seguintes considerações para a nota atribuída: As Demonstrações Financeiras do exercício findo em 30 de junho de 2014 serão enviadas no QID referente ao mês de agosto/14. Anexos Atende 10 Clarisse Monteiro Quanto ao item Conforme informado pelo responsável pelos Indicadores Financeiros, o Relatório sobre as demonstrações financeiras intermediárias condensadas e relató-rio dos auditores independentes em será apresentada quando do encerramen-to do trimestre, no QID de Agosto/2014. Desta forma, repetimos a nota atribuída no QID de Agosto/2013, 10, cujo indicador foi apresentado satisfatoriamente em relação ao primeiro semestre de Quanto ao item 3.3.2, foi apresentado o Relatório sobre as demonstrações financeiras e relatório dos auditores independentes em , desenvolvido pela empresa de

50 50 consultoria PriceWaterhouseCoopers, no QID de Fevereiro/2014, devendo o próximo relatório anual (em relação as Demonstrações Financeiras encerradas em ) ser apresentado até Abril/2015. Desta forma, repetimos a nota atribuída no QID de Fevereiro/2014, 10, cujo indicador foi apresentado satisfatoriamente em relação ao exercício do ano Atende 10 Clarisse Monteiro

51 Custo x Receita Líquida Observações Anexos Atende 10 Izabelle Arcanjo Conforme balancete atualizamos o índice para o mês de março/14, conforme anexo. QID Financeiro_Índices_2014.xlsx Balancete - Mar.14 Arena PE.pdf Anexos Não atende 0 Clarisse Monteiro Neste QID, foi apresentado o índice de eficiência da Arena Pernambuco referentes ao período de Março/2014. O índice foi calculado adequadamente, embora, com base em balancete não auditado, uma vez que a auditoria Balancet e%20- %20Mar.14%20 Arena% 20PE.pd f contábil ocorre apenas semestralmente, conforme informado pelo responsável pelos Indicadores Financeiros. Ocorre que também não foram apresentados índices de outras Arenas para estudo comparativo, em relação ao mesmo período. Sendo assim, entendemos que este tópico não foi atendido. Índice apresentado em relação a Arena Pernambuco: Março/2014 Custo R$ Receita Líquida R$ Índice (Custo/Receita) 0,72

52 52 Contestação Anexos Solicitamos uma nova avaliação no conteúdo deste item, considerando as explicações que já foram enviadas, e estão sendo enviadas novamente sobre o item 3.4 (indicador financeiro). Paulo Lucas de Barros e QID Financeiro_3 4_Abril14.pdf Atende parcialmente 5 Paulo Lucas de Considerado o complemento de informação Barros e repassada nesta data (balancetes em 31/03/2014 das Arenas Fonte Nova e Maracanã), e apresentado o índice calculado destas duas Arenas para efeito comparativo, reajustamos a avaliação para o status de atendido parcialmente. O indicador não foi atendido em sua plenitude, em função dos balancetes apresentados não estarem auditados, como exigido.

53 Projeções Financeiras Observações Anexos Atende 10 Danilo Bortolomais Conforme descrição do item, temos as seguintes considerações para a nota atribuída: As Projeções financeiras atualizadas serão apresentadas 90 dias após o encerramento do semestre (setembro/2014). Anexos Atende 10 Clarisse Monteiro Conforme descrição do Quadro de Indicadores, neste item a Concessionária deve apre-sentar, até 90 (noventa) dias após o encerramento de cada semestre civil, informações atualizadas das PROJEÇÕES FINANCEIRAS da CONCESSÃO, considerando os resul-tados reais obtidos desde o início da CONCESSÃO até o semestre anterior e os resulta-dos projetados até o fim do prazo da CONCESSÃO, utilizando os mesmos modelos e cri-térios aplicados para a elaboração das PROJEÇÕES FINANCEIRAS contidas no PLANO DE NEGÓCIOS DA ARENA. Conforme relatado pela Concessionária, as próximas Projeções financeiras atualizadas serão apresentadas 90 dias após o encerramento do primeiro semestre de 2013, ou seja, serão remetidas no QID de Setembro/2014.

54 54 Desta forma, repetimos a nota atribuída no QID de Março/2014, 10, cujo indicador foi apresentado satisfatoriamente em relação ao segundo semestre de Atende 10 Clarisse Monteiro

55 55 4 Social 4.1 Social - Geral Programas Sociais / Culturais e Envolvimento com Comunidade Observações Anexos Atende 10 Izabelle Arcanjo As evidências do indicador social estão no documento em anexo. 4 Indicador Social ABRIL _ 2014.pdf Anexos Atende 10 Paulo Lucas de Barros e Por problemas técnicos, não pode ser avaliado anteriormente. mantida, como atende, conforme auto avaliação. Atende 10 Paulo Lucas de Barros e

56 56 5 Imobiliário 5.1 Imobiliário - Geral Atendimento ao Plano Diretor do município Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Conforme já evidenciado anteriormente, os indicadores relacionados ao Imobiliário não são de avaliação neste momento. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas

57 Cumprimento do cronograma de construção Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Conforme já evidenciado anteriormente, os indicadores relacionados ao Imobiliário não são de avaliação neste momento. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas

58 Cumprimento de cronograma de construção Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Conforme já evidenciado anteriormente, os indicadores relacionados ao Imobiliário não são de avaliação neste momento. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas

59 Conforto térmico e acústica Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Conforme já evidenciado anteriormente, os indicadores relacionados ao Imobiliário não são de avaliação neste momento. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas

60 Cumprimento padrão de qualidade Observações Anexos Não Aplicável N/A Izabelle Arcanjo Conforme já evidenciado anteriormente, os indicadores relacionados ao Imobiliário não são de avaliação neste momento. Anexos Não Aplicável N/A Felipe Lucas Este indicador não se aplica no momento. Não Aplicável N/A Felipe Lucas

61 Quadro de Indicadores de Desempenho ID Grupo ID SubGrupo ID QS Quesito Perfil Periodicidade G SG Possível 1 Operacional 1.1 Nível de Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral atendimento ao atendimento em usuário alimentação Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral atendimento em bilheteria Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral conforto das em instalações Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral higiene e limpeza em das instalações Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral organização e em apoio de pessoal Pesquisa de Opinião Satisfação com De 0 a 20 Especialista 20 Trimestral sensação de em segurança Pesquisa de Opinião 1.2 Nível de Gramado De 0 a 10 Engenheiro 10 Mensal atendimento aos Civil clubes Vestiários De 0 a 10 Especialista 10 Mensal em Pesquisa de Opinião Instalações de De 0 a 10 Especialista 10 Mensal apoio em Pesquisa de Opinião

62 Conservação e Instalações De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal manutenção da elétricas Elétrico / Arena Eletrônico Instalações De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal hidráulico- Civil sanitárias Drenagem pluvial De 0 a 20 Engenheiro Civil 20 Mensal Vias de acesso De 0 a 20 Especialista 20 Mensal interno em Pesquisa de Opinião Paisagismo De 0 a Estruturas físicas De 0 a 20 Engenheiro Elétrico / Eletrônico Engenheiro Civil 20 Mensal 20 Mensal Equipamentos de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal TI Elétrico / Eletrônico Equipamentos de De 0 a 20 Especialista 20 Mensal combate a em incêndio Pesquisa de Opinião Equipamentos de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal campo Civil Estacionamento De 0 a Sinalização De 0 a 20 Especialista em Pesquisa de Opinião Engenheiro Civil 20 Mensal 20 Mensal Equipamentos de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal Segurança Civil Limpeza e De 0 a 20 Especialista 20 Mensal conservação em Pesquisa de Opinião

63 Sistema de De 0 a 20 Engenheiro 20 Mensal comunicação e Elétrico / apoio à imprensa Eletrônico Equipamentos de De 0 a 20 Especialista 20 Mensal suporte médico em Pesquisa de Opinião 1.4 Intervenções Cumprimento do De 0 a 10 Engenheiro 10 Mensal Estruturais escopo de Civil intervenções previstas Cumprimento dos De 0 a 10 Engenheiro 10 Mensal prazos previstos Civil em cronograma. 1.5 Utilização da Atendimento ao De 0 a 10 Especialista 10 Mensal Arena Multiuso Calendário em Esportivo da FPF, Pesquisa de CBF e Clubes. Opinião UTILIZAÇÃO DA De 0 a 20 Especialista 20 Anual ARENA em MULTIUSO Pesquisa de Shows e Opinião Espetáculos Não Esportivos 2 Ambiental 2.1 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Geral 20 Mensal Condicionante Licença número Licença número 01 Efluentes 01 Líquidos 2.2 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Geral 20 Mensal Condicionante Licença número Licença número Equipamentos de Tratamento e Destinação de efluentes e resíduos só 2.3 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Geral 20 Mensal Condicionante Licença número Licença número 03 Cumprimento 03 do Programa de Gerenciamento de

64 64 Resíduos Sólidos (PGRS 2.4 Ambiental Condicionante De 0 a 20 Geral 20 Mensal Condicionante Licença número Licença número 04 Atendimento 04 completo às medidas apresentadas no Plano de Controle 2.5 Ambiental - Certificação Leed Certificação Leed. De 0 a 20 Geral 10 Mensal 3 Financeiro 3.1 Financeiro Estrutura de De 0 a 10 Consultor 5 Trimestral Geral Capital Contábil Liquidez corrente De 0 a 10 Consultor Contábil 5 Trimestral Demonstrações De 0 a 10 Consultor 10 Semestral Financeiras Contábil Custo x Receita De 0 a 10 Consultor 5 Trimestral Líquida Contábil Projeções De 0 a 10 Consultor 10 Semestral FInanceiras Contábil 4 Social 4.1 Social - Geral Programas Sociais / Culturais e Envolvimento com Comunidade De 0 a 10 Geral 10 Semestral 5 Imobiliário 5.1 Imobiliário Atendimento ao De 0 a 10 Engenheiro Mensal Geral Plano Diretor do Civil município Cumprimento do De 0 a 10 Engenheiro Bimestral cronograma de Civil construção Cumprimento de De 0 a 10 Engenheiro Bimestral cronograma de Civil construção Conforto térmico e De 0 a 10 Engenheiro Mensal acústica Civil

65 Cumprimento De 0 a 10 Engenheiro Mensal padrão de Civil qualidade Indicador Peso Peso Total Ind. Parcial Max Aplicável QID Teórico QID como % Operacional 16 60% 67% ,1 0 Ambiental 18 10% 11% ,1 0 Financeiro 7 10% 11% ,1 0 Social 10 10% 11% ,1 0 Imobiliário 0 10% Não Aplicável ,1 9.6

66 Conclusão Pudemos evidenciar ao longo do mês de Abril de 2014, o Quadro de Indicadores de Desempenho, os eventos citados no item 4.3. Alguns itens do Quadro de Indicadores de Desempenho não puderam ter atribuída nota, tendo em vista falta de evidências, gestão propriamente dita pela SPE ou periodicidade do indicador. Conforme regras da verificação independente, para alguns itens de periodicidade não mensal foram mantidas notas anteriores. Neste estágio pudemos acompanhar o gerenciamento e operação dos eventos citados no item 4.4. A infraestrutura de gestão para operação está operacional com todas as ações planejadas, executadas e contratadas de forma satisfatória. Foi identificado giro do Ciclo PDCA (Plan, Do, Check, Act) refletidos nesse relatório, porém em algumas situações não foram apresentadas evidências, não havendo não havendo em alguns casos clara justificativa pela ausência destas evidências. A SPE poderia considerar a implementação de um sistema de gestão da qualidade como forma de disciplinar e controlar as atividades de operação da Arena, porém esta não é uma exigência contratual. Pode ser observada resolução de várias pendências de obra, conforme informado no ítem 1.4 Intervenções Estruturais do Quadro de Indicadores de Desempenho (QID). Desta forma, o Instituto Totum declara que a nota final constante do Capítulo 4.5 deste relatório reflete o desempenho atual da operação e manutenção do Empreendimento.

67 67 5. Limitações Os trabalhos de verificação foram baseados em amostragem de instalações, documentos e dados passíveis de verificação de materialidade, sempre por amostragem. Não foi incluída geração de dados adicionais aos que já estavam disponíveis, nem simulação de uso de equipamentos que demonstram desempenho somente quando em operação efetiva. Conforme estabelecido em contrato, existe limitação de carga horária da equipe de especialistas verificadores, o que limita a verificação física dos documentos e sua veracidade, assim como o funcionamento de 100% das unidades, daí a aplicação de amostragem conforme aprovado pelo SEGOV/PE e SECOPA/PE. Existem limitações intrínsecas ao processo de verificação, principalmente necessidade de amostragem, quantidade de documentos e instalações, além de limitações quanto à interação com os públicos atingidos pelo empreendimento. A detecção de contingências, passivos, erros de funcionamento e itens incompletos em relação ao QID, quando existirem, estão sujeitas às limitações impostas pela sua evidência e materialidade, sempre condicionadas à amostragem. A lista de pendências, respectivas ações corretivas e acompanhamento, assim como oportunidades de melhoria apresentadas no item 4.3. deste relatório não pretende ser uma lista completa dos problemas existentes ou potenciais, dentro do escopo vistoriado. Eventuais itens considerados "conformes" (pontuação máxima) em função da amostragem não necessariamente estão isentos de problemas reais ou potenciais, atuais ou futuros, em relação à operação da Arena. O relatório atesta somente o que foi encontrado pelos especialistas dentro da amostra analisada no período analisado, não podendo ser extrapolados seus resultados fora dessa amostra. Todas as análises e conclusões foram tomadas com base nas informações prestadas pela SPE Arena Pernambuco e consideradas verídicas, após exame de amostras e materialidade que atestam a rastreabilidade das informações e dados utilizados.

68 68 6. Informações Prestadas pela SPE (Via CD anexado)