Monitoria de Compliance nos EUA. 03 de outubro de 2017

Transcrição

1 Monitoria de Compliance nos EUA 03 de outubro de 2017

2 Por que Compliance?

3 Empresa Top 10 maiores multas de FCPA Multa total (USD milhões) 1. Telia (Suécia) Siemens (Alemanha) Alstom (França) KBR/ Halliburton (EUA) Teva Pharmaceutical (Israel) Och-Ziff (EUA) BAE (UK) Total SA (França) VimpelCom (Holanda) 397, Alcoa (EUA) *Odebrecht/Braskem estavam juntas no 5 lugar. Mas o DOJ reduziu as multas de FCPA de $ 260 milhões para $ 93 milhões em abril/2017 Ano

4 Monitoria Origem Tipos de Acordos com as autoridades americanas Três casos emblemáticos Monitoria e seleção dos monitores Monitoria no Brasil

5 $m 2,000 1,800 1,600 1,400 1,200 1, Multas da FCPA Siemens Source: DoJ and SEC KBR BAE 2009 Pride ABB ENI Technip Daimler 1, Panalpina Shel l Alcatel Lucent Weatherford JGC Corp Total Oil Company Pfizer HP , Alstom Avon Alcoa Embraer Och- Ziff 2, includes: BMS 14m Hitachi 19m Louis Berger 17.1m BNY Mellon 14.8m Goodyear 16.2m General Cable Teva Pharmaceutical Odebrecht and Braskem ($3.5 billion global settlement with US, Brazil, and Switzerland) 264 JPMorgan Chase & Co Includes: Latam Airlines 22m Key Energy 5m AstraZeneca 5.5m Nu Skin 766,000 Anheuser-Busch 6m GlaxoSmithKline 20m VimpelCo m Includes: Las Vegas Sands Akamai Nortek Inc. Analogic Corp. Includes: Olympus 22.8m PTC 28m SciClone 12.8m SAP SE 3.9m Qualcomm 7.5m Novartis 25m

6 DPAs, NPAs, Plea Agreement Deferred Prosecution Agreement (DPA): acordo voluntário, arquivado em juízo, como alternativa à adjudicação de ação pelo qual o Ministério Público (Department of Justice DOJ ) e/ou a Comissão de Valores Mobiliários (Stock Exchange Commission SEC ) postergam o processo em troca de certas condições a serem cumpridas pelo réu. Ex. de Condições: Pagamento de multas; Implementação de Programa de Compliance; Contratação de Monitor Independente (aproximadamente em metade) Non-Prosecution Agreement (NPA): acordo voluntário, não arquivado em juízo, como alternativa à adjudicação de ação pelo qual o DOJ e/ou a SEC deixam de processar o réu em potencial. Ex. de Condições: Total cooperação com investigações e outras providências; Remediação imediata do ato ilícito; Aprimoramento do Programa de Compliance; Plea (Bargain) Agreement acordo voluntário, negociado com DOJ, sem julgamento, a ser aprovado pelo juiz antes da sentença com concessões pelos procuradores. O acusado se declara culpado em troca de punição menos severa.

7 DPAs / NPAs/Plea Agreement ANO TODOS ACORDOS COM MONITOR

8 Caso Siemens (Caso Emblemático) Siemens utilizava um sistema mundial de corrupção pelo qual fazia pagamentos ilícitos = modelo de negócios Falsificava contratos e emitia faturas simbólicas para esconder a verdadeira natureza dos pagamentos Autoridades dos EUA trabalharam em conjunto como o Ministério Público da Alemanha. Foi assinado um Deferred Prosecution Agreement. No acordo, a sanção da Siemens foi estabelecida em: Restituição com juros no valor de USD 800 milhões, Multa: USD 800 milhões, Total: aprox. USD 1.6 bilhões, Obrigação de contratar um monitor de compliance independente.

9 Caso Embraer Entre 2005 a 2010 subornou autoridades na República Dominicana, Moçambique, Arábia Saudita e Índia em troca de contratos de venda de aviões e obteve um lucro de USD 83 milhões. Autoridades dos EUA trabalharam em conjunto como o Ministério Público Federal e assinaram um Deferred Prosecution Agreement. No acordo, a sanção da Embraer foi estabelecida em: Restituição com juros no valor de USD 107 milhões para DOJ; USD 14,4 milhões a título de juros para SEC e USD 20 milhões para MPF e CVM. Total: aprox. USD 206 milhões. Obrigação de contratar um monitor de compliance independente.

10 Caso Morgan Stanley Garth Peterson, ex-diretor Geral do Morgan Stanley, funcionário público chinês a título de comissão pagou propinas a Pela primeira vez o DOJ e SEC decidiram não responsabilizar a empresa pela conduta ilícita de seu funcionário, por considerarem que o programa de compliance da empresa era robusto e eficiente. Foi assinado um NPA. Peterson foi condenado a: 9 meses de prisão Multa de USD 250 mil Perda das participações acionárias Banimento: não poderá trabalhar em instituições financeiras reguladas pelo SEC.

11 Investigações nos EUA Neste ano de 2017, há mais de 100 investigações nos EUA por violação do FCPA. Mais de 20 destas investigações têm algum tipo de conexão com o Brasil. Empresas brasileiras investigadas pelo DOJ e SEC em 2016 e 1017: Odebrecht Braskem Centrais Elétricas Brasileiras S.A. Eletrobrás Embraer Petrobrás JBS BRF Gol Companhia Siderúrgica Nacional (CSN) Telefônica Brasil S.A.

12 Elaborado em 2008 Memorando Morford Trata da seleção e papel de monitores em DPAs e NPAs Fatores considerados para determinar a necessidade de monitoramento: i. Gravidade da infração; ii. Duração da má conduta; iii. Profundidade das faltas cometidas; iv. Natureza e tamanho da empresa; v. Qualidade do programa de compliance da empresa no momento da má conduta; vi. Esforço de remediação posteriores.

13 Memorando Breuer Menos conhecido, elaborado em Intitulado Selection of Monitors in Criminal Division Matters Acordo deverá conter: i. Descrição das qualificações necessárias ao monitor; ii. Declaração de que as partes completarão o processo de seleção em até 60 dias após a assinatura do DPA/NPA; iii. Explicação das responsabilidades do monitor; iv. Período de monitoramento.

14 Memorando Breuer Nomeação de Candidatos: A empresa deverá recomendar um grupo de três candidatos qualificados. Em até 20 dias úteis após a assinatura do acordo, a empresa deverá encaminhar às Autoridades proposta escrita identificando os candidatos a monitor. Avaliação Inicial: Autoridades responsáveis pelo caso conduzirão entrevistas com cada candidato para avaliar suas qualificações, referências e adequação para o cargo. Autoridades decidirão se um deles é apto para o monitoramento. Se todos os candidatos forem rejeitados, todo o processo se repetirá até que um seja aceito. Escolhido o candidato, um memorando sobre o processo de seleção ( Monitor Selection Memorandum ) deverá ser enviado ao Comitê Permanente.

15 Plano de Trabalho: Desenvolvimento das obrigações do Monitor 1. Recebimento e análise de documentos e informações relevantes para o programa de compliance e ética da empresa, bem como relatórios ou investigações discutindo a má conduta; 2. Entrevistas e discussões com o Conselho de Administração, Comissão de Auditoria, a alta administração e pessoal da empresa; 3. Identificação de mercados para possíveis visitas ao local; 4. Prazos para a comunicação formal e informal das conclusões do monitor. Após a finalização do plano de trabalho, o monitor começará a executá-lo.

16 Obrigada! ISABEL FRANCO