Índice de Percepção da Corrupção 2013

Transcrição

1 A Lei Anticorrupção

2 A Lei Anticorrupção Um ambiente de negócios no qual empresas se relacionam com órgãos públicos e agentes do governo de forma transparente, lícita e ética é importante para o aumento do comércio e do fluxo de capitais, para a atração de novos investimentos e, em última análise, para o desenvolvimento de um país. Quando este ambiente de negócios está contaminado por práticas desleais vinculadas a atos de corrupção, as empresas encontram um grande obstáculo para uma competição justa, que permita ganhos para o país, promova a livre concorrência, garanta preços que reflitam as regras de oferta e demanda e proporcione uma redução nos custos operacionais das empresas. Buscando uma melhora na relação entre a administração pública e a iniciativa privada, o Congresso Nacional promulgou a Lei Anticorrupção (Lei nº de 1º de agosto de 2013), que começou a produzir efeitos a partir do dia 29 de janeiro de Esta Lei estabelece condutas e sanções relacionadas à prática de corrupção, atribuindo responsabilidade objetiva, na esfera civil e administrativa, às pessoas jurídicas que pratiquem atos contra a administração pública.

3 Índice de Percepção da Corrupção 2013 Os níveis de percepção da corrupção no setor público em 177 países/territórios ao redor do mundo. Panorama Internacional Foreign Corrupt Practices Act of 1977 FCPA O FCPA, dos Estados Unidos da América, foi o primeiro diploma a prever a responsabilidade da pessoa jurídica por atos de corrupção praticados fora dos limites territoriais de jurisdição. O rigor na aplicação do FCPA e o alto valor das multas aplicadas modificaram o comportamento das empresas perante os agentes públicos. CONDENAÇÕES FCPA Posição Empresa Condenação 1 Simens AG US$ 800 mi 2 KBR e Halliburton Co. US$ 579 mi 3 Total S.A. US$ 398 mi 4 Alcoa US$ 384 mi 5 Technip US$ 338 mi UK Bribery Act of 2010 UK Bribery Act Outra importante legislação no combate à corrupção é o UK Bribery Act, do Reino Unido, um dos mais severos regramentos sobre o tema, que prevê o seguinte rol de atos lesivos: oferecer, prometer, pagar, requerer, concordar em receber ou aceitar vantagem; subornar oficial estrangeiro; e falhar na prevenção de corrupção. ÍNDICE DE PERCEPÇÃO DE CORRUPÇÃO DE 2013 Posição País Pontuação 1 Dinamarca Costa Rica Turquia Rep. Checa Brasil Grécia Somália 8 Convenções Internacionais ratificadas pelo Brasil Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção 2003 (Decreto nº 5.687/2006) Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais 1997 (Decreto nº 3.678/2000) Convenção Interamericana contra a Corrupção 1996 (Decreto nº 4.410/2002)

4 Lei Anticorrupção - Principais pontos Pessoas Jurídicas Sujeitas à Lei sociedades, personificadas ou não, independentemente do tipo societário adotado; fundações e associações; e sociedades estrangeiras que tenham filiais ou representação no território nacional. Lei Anticorrupção - Principais pontos Atos Lesivos no tocante a licitações e contratos: frustrar ou fraudar o caráter competitivo de procedimento licitatório público; impedir, perturbar ou fraudar atos de procedimento licitatório público; afastar ou procurar afastar licitante por meio de fraude ou oferecimento de vantagem; fraudar licitação pública ou contrato; criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo; obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração pública; ou manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública; dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgão públicos, ou intervir em sua atuação, inclusive no âmbito das agências reguladoras e dos órgãos de fiscalização do sistema financeiro nacional. Infrações A Lei Anticorrupção trata da responsabilização objetiva (sem necessidade de comprovação da existência de dolo ou culpa por parte do agente), nas esferas administrativa e civil, de pessoas jurídicas que pratiquem atos lesivos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, incluindo organizações públicas internacionais. Atos Lesivos prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou terceiro a ele relacionado; financiar, custear, patrocinar ou subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos na Lei, comprovadamente; utilizar-se de pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados, comprovadamente;

5 Sanções Sanções Administrativas multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, excluídos os tributos. Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto, a multa deverá ser de R$6.000,00 a R$ ,00. O valor da multa não deverá ser inferior à vantagem auferida pelo agente, quando possível sua estimação; publicação da decisão condenatória, às expensas da pessoa jurídica, na forma de extrato de sentença, em meios de comunicação de grande circulação na área da prática da infração e de atuação da pessoa jurídica ou, na sua falta, em publicação de circulação nacional. Além disso, o extrato da decisão deverá ser afixado, pelo prazo mínimo de 30 dias, no próprio estabelecimento ou no local de exercício da atividade, de modo visível ao público, e no sítio eletrônico da empresa sancionada. Sanções As sanções administrativas e judiciais podem ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. As sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo serão reunidas e publicadas no Cadastro Nacional de Empresas Punidas CNEP. A personalidade jurídica da entidade sancionada poderá ser desconsiderada administrativa ou judicialmente. A Lei Anticorrupção estende a responsabilidade, de forma solidária, porém restrita, para as sociedades controladoras, controladas, coligadas ou, no âmbito do respectivo contrato, consorciadas à empresa que praticou o ato. Nas hipóteses de transformação, incorporação, fusão e cisão societária, subsiste, em alguns casos também de maneira restrita, a responsabilidade da pessoa jurídica. Sanções Administrativas perdimento dos bens, direitos ou valores que representem vantagem ou proveito direta ou indiretamente obtido através da infração, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-fé; suspensão ou interdição parcial das atividades da pessoa jurídica; dissolução compulsória da pessoa jurídica; proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções, doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicas e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo poder público, pelo prazo de 1 a 5 anos. Apuração e Responsabilização Esfera Administrativa A instauração e o julgamento de processo administrativo de responsabilização pelas práticas previstas na Lei Anticorrupção cabe à autoridade máxima de cada órgão ou entidade do Poder Executivo, Legislativo e Judiciário, que agirá de ofício ou mediante provocação. Em contraste com o FCPA e o Bribery Act, a Lei Anticorrupção não designou a atividade de fiscalização e sanção para órgão ou instituição específica. Esfera Judicial As ações judiciais de responsabilização poderão ser movidas pelos órgãos de representação judicial de todas as esferas da Administração Pública, e pelo Ministério Público, devendo ser adotado o rito da Ação Civil Pública, previsto na Lei 7.347/85.

6 ACORDO DE LENIÊNCIA O acordo de leniência será celebrado entre a autoridade máxima de cada órgão ou entidade pública e as pessoas jurídicas responsáveis pela prática dos atos previstos na Lei Anticorrupção. No caso de descumprimento do acordo, a pessoa ficará impedida de integrar acordo de leniência, no âmbito desta Lei, pelo prazo de três anos. Para a celebração de acordo de leniência, é necessário que a colaboração efetiva da pessoa jurídica resulte na: identificação dos demais envolvidos na infração; e obtenção de informações e documentos que comprovem o ilícito em apuração, de forma célere. Requisitos para a participação no Acordo de Leniência que a pessoa jurídica seja a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração do ato ilícito; que a pessoa jurídica cesse completamente seu envolvimento na infração investigada, a partir da data da propositura do acordo; e que a pessoa jurídica admita sua participação no ato ilícito e coopere plena e permanentemente, tanto nas investigações quanto no processo administrativo. QUADRO COMPARATIVO ENTRE A LEI ANTICORRUPÇÃO, FCPA E UK BRIBERY ACT Quesitos Lei Anticorrupção FCPA Bribery Act Funcionários Públicos Estrangeiros Funcionários Públicos Nacionais Responsabilidade Objetiva Sim Sim Sim Sim Não Sim Sim Não Sim por falha na prevenção e controle da corrupção. Apuração do Ato Ilícito Pulverizada Centralizada Centralizada Multas De 0,1% a 20% do faturamento bruto. Até R$ 60 milhões caso não seja possível utilizar o faturamento bruto. Corrupção: multa civil de até US$ , e multa penal de até US$ 2 Milhões. Questões Contábeis: multa civil até US$ , multa penal de até US$ 25 milhões ou o dobro do valor da violação. Multas ilimitadas O leniente será beneficiado com: a redução em até 2/3 do valor da multa; a inaplicação da sanção de publicação de extrato da sentença condenatória; e a não proibição de recebimento de incentivos, subsídios ou empréstimos de órgãos ou instituições financeiras públicas. O leniente continua obrigado a reparar integralmente o dano.

7 O Programa de Compliance A existência de um adequado programa de compliance funcionará como atenuante no momento da aplicação das sanções administrativas previstas. O programa de compliance visa a mitigar o risco de responsabilização administrativa e civil das empresas por atos de corrupção cometidos por seus funcionários e agentes. É importante que os sócios e administradores das empresas tenham conhecimento e apoiem a implementação e execução dos programas, que devem possuir regras claras, acessíveis, objetivas e gerais. As regras devem ser adaptadas ao setor e modelo de negócio de cada empresa, levando também em consideração o tamanho, território de atuação e interação da empresa com autoridades públicas, parceiros de negócio e prestadores de serviço. Portanto, não há um programa de compliance universal. Felsberg Advogados A Equipe A equipe de compliance de Felsberg Advogados é responsável pela assessoria e consultoria a clientes nacionais e estrangeiros quanto aos aspectos técnicos e contratuais relacionados à aplicação das normas anticorrupção nacionais. Nossa equipe é multidisciplinar, composta por advogados renomados em suas respectivas áreas de atuação, quais sejam direito societário, contratual, administrativo, civil, tributário, trabalhista e penal, entre outras. Temos vasta experiência na elaboração, adaptação e implementação de programas de compliance, atuando na assessoria de entidades e empresas dos mais diversos setores da economia. Experiência Recente Assessoramento de subsidiárias de empresas sujeitas ao FCPA e ao Bribery Act na adaptação de seus programas de compliance à legislação brasileira; Assessoramento de empresas americanas dos setores automotivo, de saúde e energético, na revisão de programas de compliance e adaptação destes à legislação brasileira; bem como no treinamento de seus funcionários, distribuidores e agentes acerca de questões relativas à corrupção e antitruste, especialmente aquelas relacionadas a contratos públicos e licitações; Assessoramento de empresas americanas e britânicas na revisão das cláusulas relativas ao FCPA e Bribery Act, e adaptação das mesmas para sua inserção em contratos nacionais de M&A, distribuição, etc; Aconselhamento de empresas brasileiras em questões criminais relativas à legislação anticorrupção; Assessoramento de empresas americanas do setor de saúde e de marketing esportivo na condução de due diligence anticorrupção em operações de M&A; e Assessoramente de empresas americanas do setor de saúde na análise e aplicação das normas expedidas pelo Conselho Regional de Medicina e pelo Advanced Medical Technology Association AdvaMed s. Devem integrar o programa de compliance: Código de Ética; Código de Conduta; Manuais de procedimentos; Canal de Denúncias/Ouvidoria; Auditoria dos Parceiros; Revisão de Contratos para a inclusão de cláusulas específicas de compliance; Treinamento de funcionários e agentes; Investigações internas; Aplicação de penalidades internamente; Auditoria interna regular.

8 Felsberg Advogados A equipe de compliance de Felsberg Advogados pode assessorar a sua empresa nas mais diversas questões que envolvam a aplicação da nova Lei Anticorrupção e das demais normas que tratam do tema, incluindo: Programa de Compliance: Desenvolvimento, aprimoramento e atualização de programas de compliance, e assessoria na implantação destes programas, incluindo: elaboração de Códigos de Ética e de Conduta e de Manuais de Procedimentos; implementação de Canais de Denúncia; treinamentos de funcionários e agentes da empresa acerca do programa de compliance em implementação; realização de investigação e auditorias internas regulares e auditorias de parceiros. Investigação: realização de investigações internas de potenciais violações às normas de combate à corrupção e ao programa de compliance. Auditorias: realização de auditorias para verificação do cumprimento do programa de compliance pela empresa; bem como auditorias de parceiros (distribuidores, representantes comerciais, consultores, etc.), de pagamento e de programas e práticas de compliance de potenciais parceiros, em aquisições, consórcios, joint ventures, etc. Contato: compliance@felsberg.com.br Contratos: assessoramento na elaboração de cláusulas sociais e de anticorrupção, revisão e negociação de contratos. Representação: assessoria e defesa na condução e elaboração de acordos de leniência; em investigações que envolvam atos lesivos à Administração Pública; e atuação em processos judiciais e administrativos. Relações internacionais: aconselhamento de empresas em operações realizadas nos países com alto índice de corrupção, e auxílio na negociação com parceiros e intermediadores nestas operações.

9