Sistema LNR. Manual do Usuário. Versão: Última modificação: 3/10/2013

Transcrição

1 7/4/2010 E Sistema LNR Manual do Usuário Versão: Última modificação: 3/10/2013

2 Histórico de Versões Data Versão Descrição Autor Agosto de Versão inicial DI-CSLB A implantação da integração das câmaras da BM&FBOVESPA depende de prévia autorização dos órgãos reguladores. BM&FBOVESPA 2

3 Índice 1.0 INTRODUÇÃO O QUE É O LNR DEPENDÊNCIAS ABREVIAÇÕES UTILIZADAS NESTE MANUAL GLOSSÁRIO PRÉ-REQUISITOS REQUISITOS DE SOFTWARE: LIQUIDAÇÃO DE NÃO RESIDENTES ACESSO AO SISTEMA CONSULTA LIQUIDAÇÃO DE NÃO RESIDENTES MENU DE ACESSO RESULTADO DA CONSULTA INFORMAR CORRETAGEM MENU DE ACESSO: RESULTADO DA CONSULTA PREENCHIMENTO DO VALOR DA CORRETAGEM RELATÓRIO RESUMO DA LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA BM&FBOVESPA 3

4 1.0 Introdução 1.1 O que é o LNR O LNR Liquidação de Não Residentes é o sistema responsável por gerenciar as informações dos clientes estrangeiros regidos pela resolução 2687 do Banco Central do Brasil. Este manual tem o objetivo de servir como material de apoio aos Participantes da Câmara, apresentando as principais telas que permitem acompanhar as informações de seus Clientes Não Residentes e permitindo-os informar os valores de corretagem a serem cobrados destes Clientes. 1.2 Dependências Supõe-se que o leitor deste documento tenha o conhecimento do funcionamento básico do mercado financeiro com relação aos processos de Pós-Trade de Participantes. Para mais informações sobre estes processos, consulte o site da BM&FBOVESPA e/ou IPN ( ipn.bmfbovespa.com.br/). 1.3 Abreviações utilizadas neste manual Abreviação BACEN BMFCA LNR Descrição Banco Central do Brasil. Sistema de Controle de Acesso da BM&FBOVESPA. Sistema Liquidação de Não Residentes. 1.4 Glossário Termo Cliente Corretagem Definição Cliente Não Residente que mantém vínculos cadastrais com um Participante da Câmara. Valor de corretagem cobrado dos Participantes aos seus Clientes Não Residentes. BM&FBOVESPA 4

5 Termo Participante Período de Acúmulo Taxas Usuários Definição Instituição que mantém vínculos formais com a Câmara para o desempenho das atividades de negociação. As Taxas e Corretagens pagas pelos Clientes Não Residentes, regidos pela resolução 2687 do BACEN, não são repatriadas imediatamente. Esses valores são acumulados na conta da BM&FBOVESPA em Nova Iorque durante um período especificado, que pode ser de 1, 7 ou 30 dias corridos. Após o encerramento desse período, os valores são repatriados pela BM&FBOVESPA através de fechamento de câmbio, retendo os valores referentes às Taxas e repassando o pagamento das Corretagens acumuladas nesse período aos devidos Participantes. Taxa de Registro, Taxa de Permanência e Emolumentos. Pessoas ligadas às instituições que acessarão o sistema. Os usuários devem estar previamente cadastrados na BM&FBOVESPA através do sistema BMFCA (Sistema de Controle de Acesso). 2.0 Pré-Requisitos 2.1 Requisitos de Software: Sistema operacional MS Windows XP Professional ou Microsoft Windows 7; Microsoft Internet Explorer 8 ou superior. Nota: Em caso de incompatibilidade com o Microsoft Internet Explorer 8, será necessário efetuar as seguintes configurações: 1 No menu Tools, selecionar a opção Compatibility View Settings. BM&FBOVESPA 5

6 2 Será apresentada a tela abaixo: BM&FBOVESPA 6

7 3 O campo Add this website virá preenchido com o domínio bvmfnet.com.br. Selecionar o botão Add. O domínio bvmfnet.com.br será adicionado à lista Websites you ve added to Compatibility View. 4 Selecionar o botão Close. Dessa forma, o sistema LNR passará a ser executado em modo de Compatibilidade, e os menus serão apresentados corretamente, conforme imagem abaixo: Importante: Caso o procedimento acima não funcionar, tentar executar os seguintes passos: 1. Abrir o Microsoft Internet Explorer 8 e acessar o sistema LNR: BM&FBOVESPA 7

8 2. Pressionar a tecla de função <F12>. Serão apresentadas as seguintes configurações: 3. No menu Browser Mode, selecionar a opção Internet Explorer Fechar a janela de configurações. 5. Os itens de menu serão apresentados: BM&FBOVESPA 8

9 3.0 Liquidação de Não Residentes 3.1. Acesso ao Sistema O sistema LNR está disponível para testes no seguinte endereço: Ambiente de Certificação: Ao acessar o sistema LNR, será apresentada uma tela para o Participante informar o login e a senha cadastrados no sistema BMFCA e selecionar a opção Entrar. Posteriormente, a tela inicial do sistema será apresentada, conforme segue abaixo: BM&FBOVESPA 9

10 3.2. Consulta Liquidação de Não Residentes A funcionalidade Consulta Liquidação de Não Residentes permite ao Participante visualizar as informações que compõem o resultado de liquidação dos seus Clientes Não Residentes. O Participante pode consultar as informações de liquidação para a data atual e para datas retroativas Menu de Acesso No menu Liquidação, selecionar a opção Consulta Liquidação de Não Residentes. Tela inicial Consultar Liquidação de Não Residente: Na tela são apresentados os seguintes campos para pesquisa: Campo Observação Obrigatório Data de Liquidação Inicialmente, o preenchimento desse campo é automático, exibindo a Data de Liquidação atual, porém é passível de alteração manual. Sim MC Código do Membro de Não BM&FBOVESPA 10

11 Participante Compensação. Campo preenchido automaticamente com o Participante ativo no sistema. Campo somente para leitura. Sim Cliente Código do Cliente Não Residente Não Status Exibir Taxas Inicialmente, todos os status disponíveis estão selecionados. Inicialmente, a opção Sim está selecionada, apresentando as colunas com os valores das taxas a serem cobradas dos Clientes. Caso contrário, quando a opção Não está selecionada, os valores das taxas não são apresentados. Sim Sim Opções apresentados para seleção: - Quando a opção Consultar for pressionada, o sistema efetua a consulta dos Clientes que possuem valor a liquidar, aplicando os filtros informados pelo Participante; - Quando a opção Limpar for pressionada, o sistema limpa os dados apresentados na tela, deixando visível apenas os campos da seção de filtros Resultado da consulta O sistema apresentará as informações de acordo com as opções selecionadas no filtros. Para o filtro Exibir Taxas, as informações serão apresentadas conforme telas abaixo: Tela 1 Opção Sim selecionada no filtro Exibir Taxas : BM&FBOVESPA 11

12 Tela 2 Opção Não selecionada no filtro Exibir Taxas : Campos apresentados após a realização da consulta: Informações sobre a liquidação: Campo Observação Data Pregão Data Liquidação Dólar Referencial Data do Pregão. Data de Liquidação. Cotação do Dólar para a data de liquidação informada no filtro. BM&FBOVESPA 12

13 Informações apresentadas para cada Cliente: Exibição Campo Com Taxa Sem Taxa Observação MC Sim Sim Código do Membro de Compensação. Neg. Sim Sim Código do Participante Cliente Sim Sim Código do Cliente Não Residente Nome Cliente Sim Sim Nome do Cliente Não Residente Ingresso Sim Sim Ingresso Câmbio (Valor devedor do Cliente) Câmbio Remessa Sim Sim Remessa Câmbio (Valor credor do Cliente) Câmbio Corretagem Sim Não Corretagem Emolumento Sim Não Emolumento Tx. Registro Sim Não Taxa de Registro Tx. Perman. Sim Não Taxa de Permanência Impostos Sim Não Impostos Vl. de Liq Sim Sim Valor de Liquidação em US$ (US$) Vl. de Liq (R$) Sim Sim Valor de Liquidação em R$ Vl. Liquidado Sim Sim Valor Liquidado em US$ (US$) Status Sim Sim Status de Liquidação. Principais Status: Pendente. Liquidado Parcial. Liquidado. Aguardando Tratamento de Devedores. Após o Participante informar os dados do filtro e selecionar a opção Consultar, em situações específicas, uma das mensagens abaixo pode ser apresentada: BM&FBOVESPA 13

14 Mensagem Não existe liquidação para a data informada. Por favor, preencha o campo Data de Liquidação. Observação O Participante informou no filtro Data de Liquidação uma data em que não existem informações de liquidação. O Participante selecionou a opção Consultar sem informar uma data no campo Data de Liquidação, embora seu preenchimento seja automático, mas passível de alteração manual Informar Corretagem A funcionalidade Informar Valor de Corretagem permite ao Participante inserir o valor a ser cobrado de corretagem para cada um de seus Clientes. O valor da corretagem pode ser cadastrado todos os dias que houver liquidação para o referido Cliente, até um horário limite estabelecido pela área de negócio Menu de Acesso: No menu Liquidação, selecionar a opção Informar Corretagem. Tela inicial Informar Valor de Corretagem: Na tela são apresentados os seguintes campos para pesquisa: BM&FBOVESPA 14

15 Campo Observação Obrigatório MC Código do Membro de Compensação. Não Participante Campo preenchido automaticamente com o Participante ativo no sistema. Campo somente para leitura. Sim Cliente Código do Cliente. Não Opções apresentados para seleção: - Quando a opção Consultar for selecionada, o sistema efetua a consulta dos Clientes que possuam valor a liquidar na data atual, aplicando o filtro informado pelo Participante; - Quando opção Limpar for selecionada, o sistema limpa os dados apresentados na tela, deixando visível apenas os campos da seção de filtros Resultado da consulta Após inserir as informações desejadas nos campos e selecionar a opção Consultar, será apresentada a seguinte tela: BM&FBOVESPA 15

16 Campos apresentados para cada Cliente com valores a liquidar no dia: Campo Observação MC Partic. Cód. Cliente Cliente Vlr. Corretagem (US$) Código do Membro de Compensação Código do Participante Código do Cliente Não Residente Nome do Cliente Não Residente Campo onde o Participante informa o valor da corretagem a ser cobrada do Cliente. Quando o Participante já tiver informado valor de corretagem anteriormente, ao acessar novamente a funcionalidade, o sistema apresenta o valor da corretagem já cadastrada. Vlr. Corretagem Acumulado Valor total de corretagem acumulada durante o Período de Acúmulo. BM&FBOVESPA 16

17 Vlr. Prévio Liquidação Valor prévio da liquidação do Cliente, considerando o valor da corretagem informado. Total Somatória dos campos Vlr. Prévio Liquidação e Vlr. Corretagem Acumulado de um Cliente. Opções apresentadas para seleção: - Quando a opção Salvar for selecionada, o sistema guarda o valor da corretagem informado pelo Participante e passa a considerar esse valor no saldo líquido do Cliente na data atual. O valor informado para a corretagem também será acumulado; - Quando a opção Cancelar for selecionada, o sistema cancela o preenchimento da corretagem. Os campos Vlr. Corretagem (US$), Vlr. Corretagem Acumulado, Vlr. Prévio Liquidação e Total retornam para o valores contidos anteriormente ao cadastramento da corretagem Preenchimento do valor da corretagem Informar no campo Vlr. Corretagem (US$) o valor da corretagem para cada Cliente e selecionar a opção Salvar, conforme segue abaixo: Após o Participante pressionar a opção Salvar, uma das mensagens abaixo será apresentada: Mensagem Observação BM&FBOVESPA 17

18 Alteração efetuada com sucesso. O valor da corretagem não pôde ser alterado, pois está fora do horário permitido pelo sistema. Favor efetuar a alteração entre "HH:MM" e "HH:MM". O valor da corretagem não pode mais ser alterado para a data atual. O valor da corretagem para um ou mais Clientes foi cadastrado/alterado com sucesso. Participante tentou efetuar o cadastramento/alteração do valor da corretagem para um ou mais Clientes fora do horário definido pela área de negócio. Não é possível alterar o valor da corretagem para um cliente após o horário limite Relatório Resumo da Liquidação Financeira O Participante obtém o Relatório do Resumo da Liquidação Financeira de seus Clientes na data corrente, no sistema de Relatórios da BM&FBOVESPA. Previamente, o Participante deve solicitar à CAB a permissão de acesso ao sistema de Relatórios da BM&FBOVESPA, para obter o Relatório Resumo de Liquidação Financeira. Segue abaixo modelo do relatório: BM&FBOVESPA 18

19 Descrição das Informações que serão disponibilizadas no relatório. Quadro Resumo Liquidação: Campo Lançamento Valor Dia (US$) Valor Acumulado (US$) Observação Lançamentos a serem apresentados no resumo: Corretagem Emolumento Tx. Registro Tx. Permanência Impostos Ingresso Remessa Saldo Líquido de Câmbio (Ingresso + Remessa) Somatória de todos os valores do lançamento na data corrente. Valor total acumulado para o lançamento no período de acúmulo. Quadro Liquidação Financeira: Campo MC Neg. Cód. Cliente Cliente Ingresso de Câmbio Remessa de Câmbio Corretagem Emolumento Tx. Registro Tx. Permanência Observação Código do Membro de Compensação Código do Participante Código do Cliente Não Residente Nome do Cliente Não Residente Ingresso Câmbio Remessa de Câmbio Corretagem Emolumento Taxa de Registro Taxa de Permanência BM&FBOVESPA 19

20 Impostos Impostos Vl. de Liq (US$) Valor de Liquidação em US$ Vl. de Liq (R$) Valor de Liquidação em R$ BM&FBOVESPA 20