CAU Controle de Acesso Unificado. Manual de Usuário

Transcrição

1 CAU Controle de Acesso Unificado Manual de Usuário Versão: 1.0 Última modificação: 31/1/2014

2 Versão 1.0 Índice 1. INTRODUÇÃO DEPENDÊNCIAS ANÁLISE DO PÚBLICO-ALVO PRIVILEGIADOS/MASTERS COMUNS ACESSANDO O SISTEMA TELA DE LOGON FUNCIONALIDADES DO SISTEMA INCLUIR NOVO USUÁRIO REGRA DE UNICIDADE E FORMAÇÃO DE LOGIN CONSULTAR USUÁRIO CONSULTA DETALHES DE UM USUÁRIO COMUM EDITANDO OS DADOS DE UM USUÁRIO COMUM EXCLUINDO USUÁRIOS COMUNS ALTERAR MINHA SENHA ALTERAR SENHA DE USUÁRIOS COMUNS CONSULTAR AUTORIZAÇÕES POR USUÁRIO CONCEDER ACESSOS A USUÁRIOS COMUNS REMOVER ACESSOS DE USUÁRIOS COMUNS CRIAÇÃO DE PERFIS DE ACESSO GESTÃO DE VÍNCULOS APROVAÇÃO DE VÍNCULOS CONCESSÃO DE PERFIS HISTÓRICO DE VÍNCULOS BM&FBOVESPA 2

3 Histórico de Versões Data Versão Descrição Autor Novembro de Criação do documento RB Fevereiro de Adequações de leiaute e revisão RC Abril de Adição da Criação de Perfis de Acesso RC Abril de Revisão de índices RC Dezembro de Inclusão das funcionalidades (Criar Perfis, Gestão de Vínculos, Aprovação de Vínculos, Concessão de Perfis e Histórico de Vínculos) RB BM&FBOVESPA 3

4 Versão Introdução O sistema CAU - Controle de Acesso Unificado tem como finalidade disponibilizar um sistema único de Gestão de Identidades e Acessos aos demais sistemas implantados na BM&FBOVESPA, facilitando o gerenciamento dos acessos e unificando o seu controle. O manual está organizado de forma com que o usuário possa entender todo o processo de forma clara e objetiva, buscando esclarecer todas as dúvidas que surgirem no decorrer da implantação. Inserimos um passo a passo com telas das transações para facilitar a utilização do sistema. 1.1 Dependências Para utilizar o Portal web do sistema CAU, o usuário deverá ter sua credencial de acesso devidamente criada e autorizada à esta aplicação. Veja na seção 2 a definição do público alvo do Portal web do CAU. BM&FBOVESPA 4

5 Versão Análise do Público-alvo O CAU, enquanto uma plataforma de Gestão de Identidades e Acessos, tem em vista os seguintes usuários e papéis: 2.1 Privilegiados/Masters Responsáveis pelo Participante a qual este usuário está ligado, e por gerir os usuários do tipo Comum dentro de suas corporações. A gestão de usuários envolve as seguintes operações: Cadastro completo de usuários criação, alteração, consulta e remoção. Autorizações a usuários conceder acessos, revogar acessos e consultar acessos de um usuário comum. Por definição, a BM&FBOVESPA gerencia apenas este tipo de usuário, sendo responsável por fornecer o primeiro acesso deste ao Portal Web do CAU. 2.2 Comuns São os usuários finais dos sistemas BM&FBOVESPA, geralmente trabalham em áreas de negócio dos participantes e não possuem liberação de acesso para acessar o Portal Web do CAU. BM&FBOVESPA 5

6 Versão Acessando o sistema Para acessar o sistema CAU digitar o endereço abaixo. Em certificação 4. Tela de logon Nesta tela o usuário deve digitar o login, a senha e clicar no botão Entrar para acessar o sistema. O sistema CAU valida os dados fornecidos em um diretório unificado de usuários e direciona o usuário para a tela inicial do sistema conforme figura abaixo. 5. Funcionalidades do sistema 5.1 Incluir novo usuário Tem a finalidade de incluir novos usuários do tipo Comum no sistema CAU conforme tela abaixo. MENU: > Usuários > Incluir novo usuário 1. Selecionar o Participante a qual o usuário comum será vinculado. 2. Digitar o primeiro nome do usuário, (obrigatório). 1 2 BM&FBOVESPA

7 3. Digitar todos os demais sobrenomes do usuário. Os campos 2 e 3 serão usados para a formação de login conforma a regra abaixo. (obrigatório). 4. Selecionar o tipo de documento. 5. Informar o número do documento, (obrigatório). 6. Informar o . Será para este endereço que a senha provisória será enviada para o usuário comum. (obrigatório). 7. Confirmar o , (obrigatório) 8. Informar o CEP, (obrigatório) 9. Informar o endereço, (obrigatório). 10. Selecionar o País. 11. Selecionar o estado. 12. Informar a cidade (obrigatório). Clicar no botão INCLUIR para incluir o usuário ou no botão CANCELAR para cancelar a inclusão e retornar ao MENU de consultar usuário. 5.2 Regra de unicidade e formação de login Os usuários do CAU não podem ter logins duplicados em nenhuma situação. Independentemente de serem do mesmo ou de participantes diferentes. Além disso, para garantir que uma pessoa física tenha um e apenas um login, o CPF do usuário será usado como chave, e dois usuários não poderão ter o mesmo número de CPF. Os logins no CAU serão gerados automaticamente usando uma combinação entre o primeiro nome do usuário e seu último sobrenome. A regra é a seguinte: O login é formado primeira letra do primeiro nome do usuário, seu último sobrenome e o prefixo u-. Ex.: João Silva geraria u-jsilva. Caso o login já existe, serão usadas as próximas letras do primeiro nome. Ex.: o segundo João Silva cadastrado no CAU ganhará o login u-josilva. Caso o primeiro nome se esgote, um contador numérico será adicionado ao fim do login gerado. Ex.: u-joaosilva Consultar usuário Tem a finalidade de permitir que usuários Privilegiados efetuem consultas aos usuários Comuns cadastrados no sistema CAU conforme tela abaixo. MENU: > Usuários > Consultar A consulta pode ser efetuada por qualquer um dos campos da tela desde que o mínimo de caracteres por campos seja atingido. BM&FBOVESPA 7

8 Para tanto, basta informar o campo a ser pesquisado e clicar no botão CONSULTA ou no botão LIMPAR para limpar o formulário conforme tela abaixo. 5.4 Consulta detalhes de um Usuário Comum Ao clicar no ícone exibido na figura anterior, o sistema CAU exibe detalhes do usuário selecionado conforme tela abaixo. Para retornar ao MENU de Consultar Usuário clicar no botão VOLTAR. BM&FBOVESPA 8

9 5.5 Editando os dados de um Usuário Comum Ao clicar no ícone exibido na figura da página anterior, o sistema CAU permite que o usuário selecionado seja alterado conforme tela abaixo. O sistema CAU não permite que sejam efetuadas alterações nos campos Tipo de Documento e Documento por serem campos de controle para o sistema. BM&FBOVESPA 9

10 Após efetuar as alterações o usuário deve clicar no botão ALTERAR para confirmar as alterações ou no botão CANCELAR para ignorar as alterações e retornar a tela de consulta. 5.6 Excluindo Usuários Comuns Ao clicar no ícone do usuário selecionado. exibido na tela abaixo, o sistema CAU solicita a confirmação da exclusão Ao clicar no botão OK o sistema efetua a exclusão e retorna para a tela de consulta exibida abaixo. BM&FBOVESPA 10

11 Ao clicar no botão CANCEL o sistema cancela a remoção do usuário e retorna para a tela abaixo. 5.7 Alterar minha senha Tem a finalidade de permitir que seja efetuada a alteração da senha do Usuário Privilegiado/Master que está autenticada no Portal Web do CAU conforme tela abaixo. MENU: > Usuários > Alterar minha senha O Usuário Privilegiado do sistema CAU deve informar a nova senha e reconfirmá-la. Para que a alteração seja efetivada, o Usuário Privilegiado do sistema CAU deve clicar no botão Alterar Senha. BM&FBOVESPA 11

12 Ao clicar no botão Voltar o sistema CAU retorna para a tela abaixo. 5.8 Alterar senha de Usuários Comuns Tem a finalidade de permitir que o Usuário Privilegiado/Master altere a senha de um Usuário Comum conforme tela abaixo. MENU: > Usuários > Alterar senha de usuários O Usuário Privilegiado informa o login ou Nome ou Sobrenome do Usuário Comum, e clica no botão CONSULTA para pesquisar a base de usuários comuns de seu participante. Caso o botão LIMPAR seja clicado, os campos do formulário de pesquisa serão limpos. BM&FBOVESPA 12

13 O sistema CAU exibe uma lista de usuários de acordo com os dados informados na tela anterior, como mostrado na figura a seguir. Para alterar a senha do Usuário Comum o Usuário Privilegiado deve clicar no ícone seleção do usuário conforme tela abaixo. após a O Usuário Privilegiado informa a nova senha e a confirmação da nova senha. Clique no botão Alterar Senha para confirmar ou no botão Voltar para cancelar a alteração. BM&FBOVESPA 13

14 5.9 Consultar autorizações por usuário Permite que o Usuário Privilegiado/Master consulte a quais perfis um Usuário Comum tem acesso. MENU: > Autorização > Consultar autorizações por usuário A consulta ao usuário é efetuada informado o login do Usuário Comum (completo ou parcial) em seguida, basta clicar no botão CONSULTA conforme tela abaixo. O sistema CAU exibe uma lista de logins de acordo com a informação fornecida no campo de busca acima. BM&FBOVESPA 14

15 Ao clicar no ícone exibido na tela anterior, o sistema CAU exibe as Autorizações do Usuário Comum selecionado conforme tela abaixo. Ao clicar no botão VOLTAR o sistema CAU retorna para a tela de consulta das Autorizações por Usuário conforme tela abaixo Conceder acessos a Usuários Comuns Permite que o Usuário Privilegiado/Master conceda perfis a Usuários Comuns. MENU: > Autorização > Conceder acessos A pesquisa de Usuários Comuns na tela de concessão de acessos usa o login do Usuário Comum para pesquisar qual Usuário Comum deverá ter a senha alterada. Para isso, informe o login (completo ou parcial) e em seguida clique no botão CONSULTA, conforme tela abaixo. BM&FBOVESPA 15

16 O sistema CAU exibe uma lista de logins de acordo com a informação fornecida no campo de busca acima. Ao clicar no ícone o sistema CAU exibe as autorizações disponíveis para serem concedidas ao Usuário Comum conforme tela abaixo. O Usuário Privilegiado seleciona as autorizações e clica no botão ENVIAR SELECIONADAS para concedê-las ou no botão VOLTAR para ingnorar a seleção. BM&FBOVESPA 16

17 5.11 Remover acessos de Usuários Comuns Permite que o Usuário Privilegiado/Master remova autorizações de um Usuário Comum. MENU: > Autorização > Remover acessos A pesquisa de Usuários Comuns na tela de remoção de acessos usa o login do Usuário Comum para pesquisar qual Usuário Comum deverá ter a senha alterada. Para isso, informe o login (completo ou parcial) e em seguida clique no botão CONSULTA conforme tela abaixo. O sistema CAU exibe uma lista de logins de acordo com a informação fornecida no campo de busca acima. Ao clicar no ícone abaixo. o sistema CAU exibe as autorizações alocadas ao usuário conforme tela BM&FBOVESPA 17

18 O Usuário Priveligiado seleciona as autorizações que devem ser excluídas do usuário e clica no botão ENVIAR SELECIONADAS para confirmar a Exclusão ou no botão VOLTAR para ignorar a seleção e voltar à tela de Remover Acesso Criação de Perfis de Acesso Permite que o Usuário Privilegiado/Master crie novos perfis de acessos para serem autorizados para um Usuário Comum. Para esta funcionalidade, valem os seguintes conceitos, premissas e restrições: Funcionalidades é uma operação, normalmente representado por uma tela, dentro de um sistema BM&FBOVESPA. Perfil de Acessos é um agrupamento de funcionalidades de um sistema BM&FBOVESPA que seja integrado ao CAU. Um perfil de Acesso pode ser atribuído a Usuários Comuns. Formação de nome de Perfil de Acesso um Perfil de Acesso é formado de três partes separadas pelo caractere _ : o Sigla do sistema Ex.: OTC, ICADX, CAUWP. o Descrição curta Ex.: CONSULTA, REGISTRO, ACESSOTOTAL. o Instituição Proprietária Ex.: BVMF, 1, 100, 114. o Exemplos completos CAUWP_ACESSOTOTAL_BVMF, ICADX_CONSULTA_100 Tipos de Perfis de Acessos existem depois tipos básicos de Perfis de Acesso: o BVMF criados pela BM&FBOVESPA e de uso geral. Ou seja, os Privilegiados/Masters podem apenas atribui-los aos seus Usuários Comuns. o Dos Participantes criados pelos Privilegiados dos Participantes usuários dos sistemas BM&FBOVESPA. Eles são de uso exclusivo do Privilegiado do Participante que o criou. Suporte pelos sistemas os sistemas BM&FBOVESPA, baseado em complexidade e análise da área de negócio responsável por ele, podem ou não suportar a funcionalidade de Gestão de Perfis de Acesso. Ou seja, pode haver sistemas BM&FBOVESPA que não permitem a criação de novos Perfis de Acessos para seu uso. MENU: > Perfil > Criar Perfis A tela de criação de Perfis de Acessos usa a sigla do sistema BM&FBOVESPA para pesquisar a lista de funcionalidades (aqui chamados de objetos protegidos) disponíveis no sistema em questão. Para isso, selecione o sistema da lista pré-carregada e aguarde a lista de funcionalidades ser preenchida conforme tela abaixo. BM&FBOVESPA 18

19 Ao selecionar o sistema, a lista de objetos protegidos será carregada. A lista da esquerda contém a lista de funcionalidades disponiveis e a da direita conterá a lista de funcionalidades que serão incluídas no Perfil de Acesso que está sendo criado. Para mover um item de uma lista para a outra, basta dar um clique sobre o mesmo. BM&FBOVESPA 19

20 O próximo passo é informar a descriçao curta do Perfil de Acesso. Este valor comporá o nome do Perfil. Ao informar, o campo Nome provisório do perfil será atualizado com o nome que o Perfil de Acesso receberá ao fim da operação. Por fim, informe a Descrição do Perfil de acesso. Este campo é uma descrição do perfil e ele será exibido junto ao nome do Perfil nas telas relacionadas a autorização de acessos. Sua função principal, é dar ao Privilegiado uma descrição mais detalhada sobre este Perfil de Acesso. BM&FBOVESPA 20

21 Para dar inicio à criação do Perfil de Acesso, o usuário deverá clicar no botão CRIAR Gestão de Vínculos Permite que o Usuário Privilegiado/Master vincule uma Instituição a outra Instituição autorizada por ela. O Usuário Privilegiado/Master deve selecionar a Instituição e clicar no botão conforme tela abaixo. BM&FBOVESPA 21

22 Em seguida o Usuário Privilegiado/Master deve informar a Instituição Autorizada e clicar no botão conforme tela abaixo. Clicar no botão para efetivar a Gestão do Vínculo, conforme tela abaixo. Neste instante é enviado um a Instituição Autorizada informando que existe uma autorização pendente de vínculo cruzado, conforme exemplo abaixo. BM&FBOVESPA 22

23 Clicar no botão para retornar a Gestão de Vínculos Aprovação de Vínculos Permite que o usuário da Instituição autorizada aprove o vínculo solicitado na Gestão de Vínculo, conforme tela abaixo. Clicar no botão para confirmar o vínculo ou no botão para rejeitar o vínculo Concessão de Perfis Permite que o Usuário Privilegiado/Master conceda perfis de acesso a uma Instituição Autorizada conforme tela abaixo. O Usuário Privilegiado/Master deve selecionar a Instituição e clicar no botão conforme tela abaixo. BM&FBOVESPA 23

24 Para consultar os perfis disponíveis para a Instituição Autorizada o Usuário Privilegiado/Master deve clicar no botão conforme tela abaixo. Para conceder o perfil o Usuário Privilegiado/Master deve selecionar na lista exibida pelo sistema e clicar no ícone para conceder o perfil a Instituição Autorizada conforme tela abaixo. Clicar no botão para retornar. BM&FBOVESPA 24

25 5.16 Histórico de Vínculos Permite que o usuário da Instituição efetue consultas nos vínculos efetuados pela instituição conforme tela abaixo. Para tanto o usuário deve selecionar a instituição e clicar no botão conforme tela abaixo. Para obter detalhes o usuário deve clicar no botão abaixo. para obter os detalhes conforme tela Clicar no botão para finalizar a consulta ao Histórico de Vínculos. BM&FBOVESPA 25