IMBARQ Portal imercado. Manual de Usuário

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1 IMBARQ Portal imercado Manual de Usuário

2 Histórico de Versões Data Versão Descrição Autor 09/05/ Criação do documento BM&FBOVESPA 2

3 Conteúdo 1. INTRODUÇÃO O que é o imercado O que é o IMBARQ Portal imercado O que é o CINFD Dependências Abreviações utilizadas neste manual Glossário Parametrização das senhas PRÉ-REQUISITOS Requisitos de Software Requisitos de perfil ACESSSO AO SISTEMA Acessando o sistema do IMBARQ Saindo do sistema do IMBARQ APRESENTAÇÃO DOS MENUS SOLICITAÇÃO DE AUTORIZAÇÕES PARA OUTRO CUSTODIANTE Solicitação de autorização de informação Alteração da informação solicitada Exclusão da informação solicitada Consulta de status e exclusão da informação solicitada Parte Solicitante Exclusão da informação solicitada Parte Solicitante Consultar status da informação solicitada Parte Solicitante AUTORIZAÇÃO DA SOLICITAÇÃO PARA OUTRO CUSTODIANTE Consulta de autorizações pendentes Manutenção e/ou Autorização de solicitações Consulta de autorizações concedidas BM&FBOVESPA 3

4 1. INTRODUÇÃO 1.1. O que é o imercado O imercado é um canal de comunicação que permite a troca de informações de maneira padronizada e segura por meio de arquivos e mensagens nos processos de pósnegociação entre as diversas instituições do mercado O que é o IMBARQ Portal imercado A interface do IMBARQ disponibilizada através da BVMFNet contém diversas telas que permitem aos seus usuários gerenciar eletronicamente solicitações e autorizações do fornecimento de informações pelos participantes O que é o CINFD É o arquivo que contém informações consolidadas dos processos de Pós-Negociação do segmento de Derivativos, tais como controle de posições, informações de balcão, lançamentos financeiros e garantias. O envio das informações é realizada de forma automática e padronizada Dependências Supõe-se que o leitor deste documento tenha o conhecimento do funcionamento básico do mercado financeiro com relação aos processos de Pós-Negociação de Participantes. Para mais informações sobre estes processos, consulte o site da BM&FBOVESPA e/ou imercado ( /imercado) Abreviações utilizadas neste manual Abreviação Descrição Glossário Termo Usuários Participantes Participante Origem Definição Pessoas ligadas às Instituições que acessarão o sistema. Os usuários devem estar previamente cadastrados na BVMF através do sistema CAU (Sistema de Controle de Acesso de Usuários). Instituições que mantém vínculos formais com a Câmara e/ou com a Bolsa para o desempenho das atividades de negociação e/ou pós negociação, nos diversos segmentos de mercado. Participante de Negociação Pleno que realiza a operação nos ambientes de negociação administrado pela BM&FBOVESPA, ou BM&FBOVESPA 4

5 Participante Destino SINCAD imercado CINFD Participante de Negociação Pleno ou Participante de Liquidação que tenha enviado uma operação via repasse (cadeia de repasse). Participante de Negociação Pleno ou o Participante de Liquidação que recebe uma operação via repasse realizado pelo Participante-Origem. Sistema de cadastro de participantes e contas da BM&FBOVESPA. O imercado é um canal de comunicação que permite a troca de informações de maneira padronizada e segura por meio de arquivos e mensagens nos processos de pósnegociação entre as diversas instituições do mercado. Arquivo que contém informações consolidadas dos processos de Pós-Negociação do segmento de Derivativos, tais como controle de posições, informações de balcão, lançamentos financeiros e garantias. O envio das informações é realizada de forma automática e padronizada Parametrização das senhas As senhas são de uso pessoal, devendo ser mantido seu sigilo. As características de uso e construção de senhas para o sistema estão referenciadas no link 2. PRÉ-REQUISITOS 2.1. Requisitos de Software Microsoft Internet Explorer 8; Sistema operacional MS Windows XP Professional ou Microsoft Windows Requisitos de perfil Ser um participante da BM&FBOVESPA e ter perfil imercado arquivos cadastrado no SINCAD. 3. ACESSSO AO SISTEMA 3.1. Acessando o sistema do IMBARQ Para acesso ao IMBARQ o usuário privilegiado da instituição deverá incluir os demais usuários no sistema de Controle de Acesso (CAS) e liberar o acesso ao sistema IMBARQ. BM&FBOVESPA 5

6 O manual de usuário e as características de uso ao sistema CAU estão disponíveis no link Abrirá a tela para informar a identificação do usuário e senha. Login: Campo do Código do Usuário no CAU. Fornecido pelo sistema de controle de acesso da BM&FBOVESPA. Senha: Código de acesso do Usuário no CAU. A senha é do tipo Case Sensitive, aceita letras maiúsculas, minúsculas, números e caracteres especiais. Após o preenchimento da identificação e senha, abre-se uma janela com os sistemas aos quais o usuário tem acesso, dentre os quais deve estar o sistema IMBARQ. Ao acessar o menu IMBARQ Portal imercado, é exibida a tela abaixo: BM&FBOVESPA 6

7 O acesso às funcionalidades do sistema é diferente para cada usuário e está limitado as funções que pode exercer conforme cadastramento no sistema CAU. Consequentemente nem todos os menus e telas explicados neste manual serão visualizados por todos Saindo do sistema do IMBARQ Para fechar o sistema, selecionar em, no canto superior direito da tela. Confirmar o fechamento do sistema clicando no botão. Ao selecionar em, o usuário retorna à tela anterior. 4. APRESENTAÇÃO DOS MENUS O sistema IMBARQ Portal imercado possui dois menus principais nos quais os usuários poderão realizar solicitação, alteração, exclusão e autorização. Além disto, é possível consultar as solicitações de maneiras distintas (pendente ou autorizada). A disponibilidade destes menus será conforme liberação de acesso e visões cadastrados no sistema de acessos do CAU. BM&FBOVESPA 7

8 Tabela 1- Descrição dos menus do IMBARQ Menu Descrição Por meio deste menu o usuário poderá ter acesso aos submenus Custodiantes de solicitação, alteração, exclusão, autorizações e/ou consulta de informações de maneira automática. Por meio deste menu o usuário poderá ter acesso as telas de Consultas consulta de informações pendentes e autorizadas. Tabela 2- Descrição dos submenus do IMBARQ Menu Descrição Solicitar aut. Para outro Custodiante Autorizar Solicitações pendentes Informações Solicitadas Solicitações pendentes de autorização Por meio deste submenu o Participante Solicitante poderá solicitar, alterar, excluir e/ou consultar informações de autorizações que tenha realizado. Por meio deste submenu o Participante Solicitado poderá autorizar e/ou consultar informações de autorizações aguardam sua aprovação. Por meio deste submenu o Participante Solicitante poderá consultar as solicitações aprovadas dentro de um período especifico. Por meio deste submenu o Participante Solicitante poderá consultar as solicitações pendentes de autorizações dentro de um período especifico. 5. SOLICITAÇÃO DE AUTORIZAÇÕES PARA OUTRO CUSTODIANTE No menu Custodiantes, selecionar Solicitar aut. para outro Custodiante Solicitação de autorização de informação Ao acessar o menu Solicitar aut. para outro Custodiante, é exibida a tela abaixo (Solicitar autorização para outro Custodiante), a qual permite à instituição solicitar autorizações de recebimento das informações de seus clientes que negociam em outras instituições ou custodia externa. BM&FBOVESPA 8

9 Para incluir uma nova solicitação clicar em exibida.. A tela abaixo será Preencher no quadro Pesquisa os campos obrigatórios indicados na Tabela 3: Tabela 3 Campos obrigatórios na inclusão de autorizações Nome do Campo Conta Investidor Instituição Solicitada Conta Investidor Solicitada Descrição Identificação única para a conta do investidor no Participante Solicitante. Número de identificação do participante. Identificação única para a conta do investidor no Participante Solicitado. Após preencher os dados, clicar em. Irá aparecer uma tabela abaixo do quadro Pesquisa com as informações solicitadas a serem confirmadas. BM&FBOVESPA 9

10 Caso as informações introduzidas estejam em conformidade com a solicitação do usuário, clicar em, irá aparecer o pop-up abaixo: Clicar em para confirmar solicitação ou para voltar à tela anterior Alteração da informação solicitada No caso do usuário desejar realizar alterações das informações a ser solicitada, clicar no código da Instituição Solicitada (da informação em especifico) abaixo do quadro Pesquisa. Ao clicar no código, os dados aparecerão no quadro Pesquisa no qual o usuário poderá realizar as alterações desejadas das informações. BM&FBOVESPA 10

11 Logo após todas as especificações, selecionar em autorização alterada aparecerá na tabela:, e a solicitação de Caso as informações introduzidas estejam em conformidade com a solicitação do usuário, clicar em, irá aparecer o pop-up abaixo: Clicar em para confirmar solicitação ou para voltar à tela anterior Exclusão da informação solicitada No caso do usuário desejar excluir uma informação, clicar no código da Instituição Solicitada (da informação em especifico) abaixo do quadro Pesquisa. Ao clicar no código, os dados aparecerão no quadro Pesquisa: BM&FBOVESPA 11

12 Selecionar, e a solicitação de autorização será excluída da tabela: Consulta de status e exclusão da informação solicitada Parte Solicitante Para consultar as solicitações de autorizações solicitadas, acessar o menu Solicitar aut. Para outro Custodiante e selecionar. Aperecerá uma tabela que contém todas as informações solicitadas até o momento da pesquisa. BM&FBOVESPA 12

13 Caso o usuário deseje realizar consulta do status de solicitação de informação ou excluí-la, selecionar a informação desejada; irá aparecer a tela abaixo: Se houver selecionado a informação errada clicar em. Nota-se que por meio desta tela o Participante Solicitante poderá consultar status da informação solicitada (vide item ) ou excluir a informação solicitada (vida item ) Exclusão da informação solicitada Parte Solicitante Nota-se que nesta página o solicitante poderá excluir a informação solicitada. Para isto, selecionar a informação e clicar em. BM&FBOVESPA 13

14 ] Irá aparecer o pop-up abaixo: Clicar em para confirmar exclusão ou para voltar à tela anterior Consultar status da informação solicitada Parte Solicitante Para consultar status da informação desejada o usuário deverá selecionar a informação novamente para acessar a tela Detalhe Solicitação de Informações. BM&FBOVESPA 14

15 Por meio da tela Detalhe Solicitação de Informações, o usuário visualiza se o Participante Solicitado autorizou ou não o envio das informações. Caso selecione o botão, retornará a tela anterior. 6. AUTORIZAÇÃO DA SOLICITAÇÃO PARA OUTRO CUSTODIANTE Consulta de autorizações pendentes Por meio da tela Solicitações pendentes de autorização acessada através do menu Consultas, opção Solicitações pendentes de autorizações, a instituição solicitada consegue visualizar as solicitações pendentes para envio de informações automáticas. Ao acessar o menu Solicitações pendentes de autorização, é exibida a tela abaixo: BM&FBOVESPA 15

16 Para pesquisar as autorizações pendentes, preencher os campos obrigatórios contidos na tabela 4: Tabela 4 Campos obrigatórios na pesquisa de solicitações pendentes Nome do Campo (A) Período De (B) Até Descrição Data início da pesquisa da solicitação de autorização realizada pelo Participante Solicitante Data final da pesquisa da solicitação de autorização realizada pelo Participante Solicitante Após preenchimentos dos dados, as solicitações pendentes de autorização para o período definido irão aparecer numa tabela abaixo do quadro Nova Pesquisa Manutenção e/ou Autorização de solicitações Por meio da tela Autorizar solicitações pendentes acessada através do menu Custodiantes, opção Solicitar aut. para outro Custodiante, a instituição solicitada consegue autorizar e/ou realizar manutenção de autorizações pendentes e concedidas de envio automático de informações. Ao acessar o menu Solicitar aut. para outro Custodiante, é exibida a tela abaixo: BM&FBOVESPA 16

17 Para pesquisar todas as solicitações pendentes e autorizadas, clicar em, para pesquisar uma solicitação em especifico introduzir a conta no campo opcional Conta Investidor Solicitada. As informações serão apresentadas numa tabela abaixo do quadro Pesquisa. Para pesquisar e/ou alterar status da autorização, clicar na solicitação desejada. Será exibida a tela abaixo: Por meio do quadro Manutenção Autorização de Informações, o usuário poderá conferir os dados dos da solicitação e selecionar informações a outro Custodiante ou para permitir o envio automático das para não permitir que as informações sejam enviadas. Para em caso de alteração de status, clicar. Para retornar a tela inicial do menu Autorizar solicitações pendentes, clicar em. Ao trocar o status de uma autorização, aparecerá o pop-up abaixo: BM&FBOVESPA 17

18 Clicar em para confirmar alteração da autorização ou para permanecer na tela. Ao alterar o status da informação o sistema informa a efetivação da alteração por meio da tela abaixo. Clicar em Consulta de autorizações concedidas Por meio da tela Informações enviadas aos Custodiantes acessada através do menu Consultas, opção Informações Solicitadas, a instituição solicitada consegue visualizar as solicitações que concederam a autorização de envio automático de informações. Ao acessar o menu Solicitações Solicitadas, é exibida a tela abaixo: Para pesquisar as autorizações concedidas, preencher os campos obrigatórios contidos na tabela 5: Tabela 5 Campos obrigatórios na pesquisa de solicitações autorizadas BM&FBOVESPA 18

19 Nome do Campo (A) Período De (B) Até Descrição Data início da pesquisa da solicitação de autorização realizada pelo Participante Solicitante Data final da pesquisa da solicitação de autorização realizada pelo Participante Solicitante Após preenchimentos dos dados, as solicitações autorizadas para o período definido irão aparecer numa tabela abaixo do quadro Nova Pesquisa. BM&FBOVESPA 19