PLANO DE CONTINUIDADE DO NEGÓCIO INTRADER DTVM LTDA

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1 PLANO DE CONTINUIDADE DO NEGÓCIO INTRADER DTVM LTDA

2 Controle de versão Data criação Responsável Alterações realizadas Versão Aprovação 15/04/2016 Mariana Groth Confecção documento V_01 Rodrigo Balassiano

3 1. Objetivo Este Plano de Continuidade de Négocios visa detalhar os procedimentos, papeis e responsabilidades das áreas de negócios da empresa INTRADER DTVM, visando a execução de seus processos críticos em uma situação de contingência real, dentro do prazo mínimo tolerável. 2. Resumo das Informações Críticas em Situação de Contingência Tópico Informação Ponto de Encontro Rua Ramos Batista, 198 Centro de Comando Alphaville Barueri - SP, que fica a 25,3 Km da sede da Instituição Estratégia de Continuidade Formal Home Office para as áreas não críticas em até 24 horas: cadastro, compliance, comercial e administrativo financeiro. Líder do time de gerenciamento de incidente Mariana Groth, contatos: / Líder alternativo do time de gerenciamento de incidente Nilson Carvalho, contatos: Líder do plano Mariana Groth Líder alternativo do plano Nilson Carvalho 3. Escopo deste Plano O Plano de Continuidade da INTRADER DTVM inclui os objetivos, estratégias, procedimentos e recursos requeridos para garantir a continuidade das funções críticas executadas por esta área. Este plano endereça a recuperação dos seguintes processos: Controladoria fundos imobiliários; Administração fundos de investimentos.

4 4. Organograma 1. ORGANOGRAMA Custódia (Santander e Banco Paulista) Auditoria Externa (Veneziani Auditoria Independente) INTRADER DTVM LTDA Sócios Fundadores (Hydalgo Jr e Mirian Mercado) Auditoria Interna (BLB Auditoria Independente) Diretoria Administrativa/ Comercial (Edson ) Diretoria Compliance (Rodrigo Balassiano) Diretoria de Recursos de Terceiros (Cristiano Ceccatti) Departamento de Riscos (Finaud) Jurídico (Fernando Daruj) Auxiliar Financeiro e Administrativo (Mara) Tecnologia da Informação (TI Expres) Departamento de Compliance (Mariana Groth) Administração de Fundos e Carteiras (Nilson Carvalho e Leandro Silvestrini) Contabilidade e RH (Mesquita Organização Contábil Ltda ) Planejamento Societário (Relacionamento Bacen) (Ichthys Escritório Técnico) Cadastro (Mara) 5. Árvore de Chamadas As árvores de chamada são usadas para viabilizar a comunicação rápida e eficaz no processo de escalonamento das equipes. Responsável 1 comunição Contato 2 comunicação Contato Mariana Groth Hydalgo Jr Nilson Carvalho Hydalgo Jr Rodrigo Balassiano Fernado Daruj Nilson Carvalho Leandro Silvestrini Jr Mariana Groth Mara Santos Tempo Objetivado de Recuperação Foi determinado que os tempos de recuperação serão os seguintes: Sistemas/ Recursos RTO * (Em horas) Celular Corporativo 24 Outlook 24 Documentos impressos 48

5 7. Papéis e Responsabiidades 7.1 Equipes de T.I. (TI Express Terceiro) Entre suas responsabilidades estão: Ativação no momento da contingência para avaliação de danos e recuperação dos sistemas e aplicações; Recuperação e validação de todos os sistemas/recursos que fornecem suporte para o negócio. 7.2 Gestores das Áreas Entre suas responsabilidades estão: Validar as Funções Recuperadas; Reportar ao Líder do Plano de Continuidade o status das execuções das atividades em contingência. 7.3 Funcionários Entre suas responsabilidades estão: Executar a estratégia de recuperação definida; Repassar o status das atividades em contingênica para os gestores. 8. Responsabilidades 8.1 Ativação do Plano de Contingêcia A ativação do plano será realizada pela Líder do Time de Gerenciamento de Incidentes, Mariana Groth, que irá notificar o responsável Sr. Nilson Carvalho pelas atividades que necessitam de contingência: controladoria fundos imobiliários e administração de fundos, via telefone e/ou ferramenta de comunicação disponível para que inicie o processo da contingência. Apenas os funcionários Nilson Carvalho e Leandro Silvestrini Jr irão para o site contingência localizado em Alphaville Barueri - SP, que fica a 25,3 Km da sede da Instituição, e Mariana Groth para acompanhar o processo da contingência para que tudo ocorra dentro da normalidade esperada. Os recursos utilizados na contingência serão: Outlook, acesso remoto; Sistema Amplis, acesso remoto; Rede Intrader, previamente configurada no ambiente de contingência;

6 Telefones, com linhas previamente testadas com pleno funcionamento. Após a entrada em contingência, é de responsabilidade do Sr. Nilson Carvalho informar aos clientes, serviço de custódia, e demais envolvidos que estamos atuando em contingência. Todo o processo de contingência será acompanhado pela Líder do Time de Gerenciamento de Incidentes. Após a resolução da situação que levou a contingência na sede da Intrader, localizado na Vl Olimpía, a Líder do Time de Gerenciamento conduzirá a retomada das atividades na sede. Documento realizado Mariana Groth Resp Compliance Abril/2016 Documento aprovado Rodrigo Balassiano Dir Compliance Abril/2016