COLMS Sistema de Gestão de Ativos de Garantia e Operações estado atual de implementação

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1 COLMS Sistema de Gestão de Ativos de Garantia e Operações Departamento de Mercados e Gestão de Reservas Departamento de Organização, Sistemas e Tecnologias de Informação setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

2 Opresente documento pretende dar a conhecer às instituições o estado atual de implementação do COLMS Sistema de Gestão de Ativos de Garantia e Operações, uma das duas componentes da plataforma GOPM Gestão de Operações de Política Monetária do Banco de Portugal. Dado que o go live de algumas das alterações previstas para a Release I do COLMS ocorrerá ainda em 2014, em particular ao nível da mobilização de ativos de garantia, registados na Interbolsa, para as operações de crédito do Eurosistema, este documento disponibiliza ainda às instituições informação sintética sobre essas alterações e respetivo calendário de entrada em produção. 2 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

3 Tópicos I. GOPM Visão Global do Projeto II. COLMS Release I Características III. COLMS Release I Estado Atual de Implementação IV. COLMS Release I Ecrãs e Funcionalidades Disponíveis (Instituições) V. COLMS Release I Testes Aplicacionais (Instituições) VI. COLMS Release I Alterações na Mobilização de Ativos na Interbolsa VII. COLMS Release I Alterações na Mobilização de Ativos na Interbolsa (Phasing in) VIII. COLMS Release I Alterações na Mobilização de Ativos na IB (Calendário) IX. Documentação e Informação Relevante no Âmbito do Projeto 3 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

4 GOPM Visão Global do Projeto COLMS Sistema de Gestão de Ativos de Garantia e Operações SITender Sistema de Informação de Leilões GOPM Gestão de Operações de Política Monetária Projeto lançado pelo Banco de Portugal para a construção de uma plataforma integrada para a Gestão de Operações de Política Monetária, designadamente para a condução dos leilões de política monetária e para a gestão dos ativos de garantia e operações. 4 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

5 GOPM Visão Global do Projeto Dada a dimensão do projeto GOPM e as suas diferentes vertentes optou se por uma estratégia de disponibilização progressiva das múltiplas funcionalidades através de várias Releases dos sistemas COLMS e SITender. COLMS Release II SITender Release I ColMS Release I As instituições apenas serão afetadas por 3 Releases e terão obrigatoriamente de aderir aos novos sistemas e de se adaptar às alterações para manter o estatuto de contraparte elegível para operações de crédito do Eurosistema. O início da disponibilização da Release I do COLMS está previsto para o final de novembro de setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

6 COLMS Release I Características A disponibilização da Release I do COLMS será efetuada em duas fases, iniciando se com a implementação dos novos procedimentos de mobilização/desmobilização de ativos de garantia registados na Interbolsa no final de novembro de 2014, e culminando com a disponibilização ibili da aplicação COLMS até ao final do primeiro trimestre de Características GeraisdaRelease I docolms: Mobilização/Desmobilização de Ativos de Garantia Tratamento e Processamento de Operações (leilões e facilidades permanentes) Gestão de Ativos de Garantia e Operações Gestão do Crédito Intradiário 6 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

7 COLMS Release I Estado Atual de Implementação Análise e Desenho de Requisitos Concluído Desenvolvimento Aplicacional Funcionalidades de Negócio Gestão de Parametrizações Funcionalidades core do sistema já se encontram em testes pelo BdP. Após a conclusão destes testes dar se á início aos testes com o Grupo Piloto. Encontram se ainda em desenvolvimento um conjunto de ecrãs e funcionalidades do sistema de utilização exclusiva pelo BdP. Alterações na Mobilização de Ativos de Garantia na Interbolsa Testes com Instituições Testes pelo BdP e Interbolsa concluídos. Será iniciada em setembro uma nova fase de testes envolvendo o Grupo Piloto. Concluídos os testes de conetividade id d e perfis com o Grupo Piloto. Serão iniciados brevemente os testes de negócio com o Grupo Piloto. 7 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

8 COLMS Release I Estado Atual de Implementação We are here Fase de Preparação e Planeamento Fase de Especificação Fase de Desenvolvimento Aplicacional Testes Internos Testes com a Interbolsa Testes com Instituições Go live faseado novembro 2014: Alterações na Mobilização de Ativos de Garantia na Interbolsa até ao final de março 2015: disponibilização da aplicação ColMS 8 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

9 COLMS Release I Ecrãs e Funcionalidades Disponíveis (Instituições) Atualmente encontram se disponíveis, em ambiente de testes (via portal BPNet testes), 15 dos 16 ecrãs e respetivas funcionalidades previstas para a Release I. O último ecrã a disponibilizar (10 Títulos H) encontra se em fase de desenvolvimento. A realização de testes deverá respeitar as janelas temporais definidas pelo BdP. 9 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

10 COLMS Release I Testes Aplicacionais (Instituições) Até ao momento apenas foram realizados testes com um conjunto restrito de instituições, o designado Grupo Piloto. Testes de Conetividade Testes de Perfis concluídos em junho 2014 (foi testado com sucesso o acesso das instituições ao ColMS via portal BPNet) concluídos em agosto 2014 (foi testado com sucesso a visualização pelas instituições das opções de menus e ecrãs disponíveis) Na próxima interação, ainda apenas com o Grupo Piloto, dar se á início aos testes contemplando os diferentes fluxosde negócio. Testes de Negócio Ativos de Garantia Operações início previsto para meados setembro 10 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

11 COLMS Release I Alterações na Mobilização de Ativos na Interbolsa A mobilização/desmobilização de ativos de garantia registados na Interbolsa irá sofrer alterações substanciais, passando a existir novos canais de comunicação de informação (com o BdP e com a Interbolsa) e novas instruções para se proceder à constituição (ou extinção) do penhor de ativos a favor do BdP. Dada a criticidade id d dos fluxos de negócio e a dimensão das alterações em causa, optou se por uma estratégia de phasing in progressivo das diferentes alterações que se inicia com a alteração da forma e conteúdo de comunicação entre as instituições e a Interbolsa e entre o Banco de Portugal e a Interbolsa, e culmina com a alteração da forma e conteúdo de comunicação entre as instituições e o Banco de Portugal. A primeira fase do phasing in ocorrerá no final de novembro de 2014 e a segunda até ao final do primeiro trimestre de setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

12 COLMS Release I Alterações na Mobilização de Ativos na Interbolsa Interação com a Inter bolsa O registo, o matching e a liquidação das operações com o BdP serão efetuadas no SLrt, só podendo as instruções ser registadas via STD (Sistema de Transferência de Dados da Interbolsa) ou via mensagens SWIFT. São eliminadas as transferências atualmente disponíveis via Terminal 3270 da Interbolsa (IB), com os seguintes motivos: 180 Reporte BP movimentação em D 181 Fim Reporte BP 353 Penhor a favor BP c/ direito de disposição 354 Extinção Penhor BP 355 Extinção parcial de Penhor BP A informação detalhada sobre as alterações aos sistemas da IB poderá ser consultada na descrição funcional externa Alterações aos sistemas da Interbolsa no âmbito do projeto ColMS do Banco de Portugal disponibilizada pela Interbolsa no dia 26 de junho de 2014 a todos os intermediários financeiros, disponível no site do projeto GOPM na internet. Interação com o Banco de Portugal 12 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária O envio de instruções através de FAX será descontinuado, sendo substituído pela introdução de ordens diretamente no ColMS ou através do envio de mensagens SWIFT. A componente SITEME gestão de ativos de garantia será descontinuada, mantendo se, contudo, a componente relativa à participação nos leilões de política monetária e no MMI sem Garantia.

13 COLMS Release I Alterações na Mobilização de Ativos na Interbolsa (Phasing in) Atualmente novembro 2014 Instituições Instituições Interbolsa Banco de Portugal Interbolsa Banco de Portugal Instituições COLMS Release I completa (até final 1ºT 2015) Interbolsa Banco de Portugal 13 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

14 COLMS Release I Alterações na Mobilização de Ativos na Interbolsa (Phasing in) Atualmente envio ao BdP, através de FAX, da informação sobre o ativo a mobilizar/desmobilizar para a pool de ativos de garantia no SITEME; registo nos sistemas da Interbolsa, através de instruções inseridas no Terminal 3270 da Interbolsa; novembro 2014 COLMS (Release I completa até ao final do 1ºT 2015) envio ao BdP, através de FAX, da informação sobre o ativo a mobilizar/desmobilizar para a pool de ativos de garantia no SITEME; registo nos sistemas da Interbolsa, através de instruções inseridas no Terminal 3270 da Interbolsa registo das instruções nos sistemas da Interbolsa, através de instruções inseridas no sistema STD da Interbolsa ou via SWIFT; envio ao BdP, através de FAX, da informação sobre o ativo a mobilizar/desmobilizar para a pool de ativos de garantia no SITEME; instruções enviadas ao BdP através do COLMS ou via SWIFT; registo das instruções nos sistemas da Interbolsa, através de instruções inseridas no sistema STD da Interbolsa ou via SWIFT; 14 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

15 COLMS Release I Alterações na Mobilização de Ativos na IB (Calendário) A decorrer Testes entre o Banco de Portugal e a Interbolsa (em fase de conclusão) setembro Testes envolvendo o Banco de Portugal, as instituições do Grupo Piloto e a Interbolsa outubro Testes obrigatórios envolvendo o Banco de Portugal, todas as instituições elegíveis para as operações de crédito do Eurosistema com conta na Interbolsa (atualmente 26 instituições) e a Interbolsa. novembro Entrada em produção prevista para o final de novembro Os interlocutores e utilizadores de testes nomeados pelas instituições para o projeto GOPM irão receber informação detalhada sobre as datas e os testes a realizar. 15 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária

16 Documentação e Informação Relevante no Âmbito do Projeto Alteração nos procedimentos de mobilização/desmobilização de ativos de garantia registados na Interbolsa PT/PoliticaMonetaria/GOPMGestaodeOperacoesdePoliticaMonetaria/Documents/Alteracoes ColMS BdP Interbolsa.pdf Protocolo de Comunicação de mensagens SWIFT entre o Banco de Portugal e as Instituições PT/PoliticaMonetaria/GOPMGestaodeOperacoesdePoliticaMonetaria/Documents/GOPM%20 %20Protocolo%20de%20Comunicação%20SWIFT%20entre%20BdP%20e%20instituições.pdf %20d %20C %20SWIFT%20 t %20BdP%20 %20i tit i df Participação no COLMS: Perfis de Utilizadores das Instituições PT/PoliticaMonetaria/GOPMGestaodeOperacoesdePoliticaMonetaria/Documents/GOPM ColMS Perfis Utilizadores Instituicoes.pdf Página do Projeto GOPM na Internet PT/PoliticaMonetaria/GOPMGestaodeOperacoesdePoliticaMonetaria/Paginas/GOPMGestaodeOperacoesdePoliticaMonetaria.aspx Dúvidas e Questões PROJETO.GOPM@bportugal.pt 16 setembro 2014 GOPM Gestão de Operações de Política Monetária