CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL. aspectos penais e processuais da lei nº 7.492/86. Editora Quartier Latin do Brasil

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1 PAULO CEZAR DA SILVA Mestre em Direito na UEM - Universidade Estadual de Maringá Professor de Direito Penal e Processo Penal Delegado de Polícia no Paraná CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL aspectos penais e processuais da lei nº 7.492/86 Editora Quartier Latin do Brasil São Paulo, inverno de 2006

2 CATALOGAÇÃO NA FONTE Silva, Paulo Cezar da. Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional - São Paulo: Quartier Latin, Direito Penal. I. Título ISBN: X

3 SUMÁRIO INTRODUÇÃO 13 PARTE I-SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL Considerações Gerais Definição Objetivos Composição Instituições Financeiras Conceito Funções 32 PARTE II - PRESSUPOSTOS JUSTIFICADORES DA TUTELA PENAL Enfoque Constitucional Legitimidade da Intervenção Penal Limites à Intervenção Penal 50 PARTE III - ESTRUTURA GERAL DOS TIPOS PENAIS DA LEI N / Bem Jurídico Sujeitos do Crime Sujeito ativo Penalmente responsáveis Concurso de pessoas Sujeito passivo Delação Premiada Responsabilidade Penal Objetiva e Punição da Pessoa Jurídica 79 5.Tipo Objetivo Construção típica Objeto material Elementos normativos 84 6.Tipo Subjetivo Crime Culposo contra o Sistema Financeiro Nacional Crime Tentado, Consumado e Exaurido Resultado de Dano e de Perigo Crimes Instantâneos, Habituais e Permanentes Crimes Materiais, Formais e de Mera Atividade 97 PARTE IV - TIPOS PENAIS Artigo 2º - Irregular Fabricação ou Circulação de Título ou Valor

4 Mobiliário Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Condutas Objeto material Elemento normativo Tipo subjetivo Classificação doutrinária Parágrafo único Condutas, consumação e tentativa Elemento normativo Objeto material Tipo subjetivo Artigo 3o - Divulgação de Informação Falsa Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Condutas Elementos normativos Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Decisões judiciais Artigo 4 - Gestão Fraudulenta e Temerária Bem jurídico Sujeitos do crime Sujeito ativo Sujeito passivo Tipo objetivo Conduta Inconstitucionalidade do artigo 4º Gestão fraudulenta Gestão temerária Elemento normativo Objeto material Tipo subjetivo Dolo Elemento subjetivo do tipo Consumação e tentativa Consumação Tentativa 128

5 3.6. Concurso de crimes Concurso aparente de leis Classificação Decisões judiciais Gestão temerária Gestão fraudulenta Artigo 5º - Apropriação ou Desvio de Bens Móveis e Transação Desautorizada Objeto jurídico Sujeitos do crime Sujeito passivo Sujeito ativo Tipo objetivo Condutas Elementos normativos Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Parágrafo único Tipo objetivo Consumação e tentativa Tipo subjetivo Classificação doutrinária Decisões judiciais Artigo 6º - Omitir Informação ou Prestá-la Falsamente Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Condutas Elemento normativo Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Decisões judiciais Artigo 7º - Títulos ou Valores Mobiliários Falsos Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Condutas Objeto material Elementos normativos 166

6 6.4. Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Decisões judiciais Artigo 8º - Remuneração sobre Operação de Crédito ou de Seguro Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Conduta Objeto material Elementos normativos Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Decisão judicial Artigo 9º - Fraude à Fiscalização ou a Investidor Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Condutas Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Artigo 10 - Irregularidades na Contabilidade Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Condutas Elementos normativos Objetos materiais Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Decisões judiciais Artigo 11 - Contabilidade Paralela Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Condutas Elementos normativos Objeto material 179

7 10.4 Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Artigo 12 - Omissão de Informações Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Conduta Elementos normativos Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Artigo 13 - Desvio de bens indisponíveis Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Condutas Elementos normativos Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Decisões Judiciais Artigo 14 - Declaração de Crédito ou Reclamação Falsa Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Condutas Elementos normativos Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Artigo 15 - Informações Falsas Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Conduta Elementos normativos Objeto material 191

8 14.4. Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Artigo 16 - Instituição financeira não autorizada Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Conduta Elementos normativos Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Decisões Judiciais Artigo 17 - Empréstimos Vedados Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Condutas Elementos normativos Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Decisões Judiciais Artigo 18 - Violação de Sigilo de Serviço ou Operação Financeira Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Conduta Elementos normativos Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Decisão judicial Artigo 19 - Obter Mediante Fraude Financiamento Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Conduta Elementos normativos Objeto material 214

9 18.4. Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Decisões judiciais Artigo 20 - Desvio de Finalidade em Financiamento Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Conduta Elementos normativos Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Decisões judiciais Artigo 21 - Falsa Identidade para Realização de Operação de Câmbio Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Condutas Elementos normativos Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Decisões judiciais Artigo 22 - Evasão de Divisas Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo Condutas Elementos normativos Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária Síntese conclusiva Decisões judiciais Artigo 23 - Prevaricação contra o Sistema Financeiro Nacional Objeto jurídico Sujeitos do crime Tipo objetivo 250

10 Condutas Elementos normativos Objeto material Tipo subjetivo Consumação e tentativa Classificação doutrinária 252 PARTE V - ASPECTOS PROCESSUAIS Competência; Ação Penal; Assistência do Ofendido e Sigilo Competência Ação penal Assistentes do Ministério Público Sigilo das operações financeiras Decisões judiciais Artigo 30 - Prisão Preventiva e Fiança Conceito e pressupostos Fiança Decisões judiciais 263 REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS 267