Projeto IPN Integração do Pós- Negociação Boletim da 12ª e 13ª Reuniões do GT-Testes 15 de agosto e 4 de setembro 2013

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1 Projeto IPN Integração do Pós- Negociação Boletim da 12ª e 13ª Reuniões do GT-Testes 15 de agosto e 4 de setembro 2013 A implantação da integração das clearings da BM&FBOVESPA e do novo sistema de risco CORE (Closeout Risk Evaluation) depende de prévia autorização dos órgãos reguladores

2 RESUMO DAS REUNIÕES A 12ª e 13ª reuniões do GT-Testes foram complementares e tiveram as seguintes pautas: 12ª - Reunião Roteiro de Certificação Fase 5 Apresentação e dúvidas. Evolução e dificuldades das instituições em relação as Fases 3 e 4. Discussão sobre dúvidas, temas e proposições que tenham sido enviados pelas instituições. 13ª - Reunião Roteiro de Certificação Fase 6 Apresentação e dúvidas. Apresentação e diálogo sobre Pesquisa de Prontidão com as instituições Dificuldades nas Fases 4 e 5 de testes Temas gerais trazidos pelos participantes 2

3 RESUMO 12ª REUNIÃO AGENDA 12ª Reunião PRINCIPAIS PONTOS TRATADOS Airton Murakami, representando a BVMF, apresentou detalhadamente o Roteiro de Certificação Fase 5 contemplando Telas de Controle de Posições e de Liquidação : Fases de Certificação e detalhamento da Fase 5 Ambiente Massa de contas e vínculos, de operações e de instrumentos Massa de Operações e de Instrumentos Cenários de testes 1 Apresentação do Roteiro de Testes Fase 5 Airton ressaltou os seguintes pontos : As fases são incrementais Uma fase é pré-requisito para a fase seguinte. A instit. deverá se declarar apta na Fase 4 para solicitar injeção de massa de operações para a Fase 5. Cenários de Exercício de Opções e de Quebra de estratégia serão apresentados na Fase 7 de testes. Na sequencia dos trabalhos foram tratadas as dúvidas dos presentes. Não houveram sugestões de ajustes. A APEL solicitou que as instituições avaliem e enviem à BVMF sugestões de ajustes e complementações ao Roteiro em relação aos seguintes pontos: (i) Falta de cenários, (ii) Cenários desnecessários, (iii) Massa de testes é adequada e (iv) horários, acompanhamento, ambiente, suporte, entre outros. 2 Apresentação das dificuldades encontradas pelas instituições na realização dos testes fases 1 a 3 A APEL apresentou lista de pontos apresentados pelas instituições em relação às suas dificuldades na realização dos testes (vide slide 14 desta apresentação). Destacando que os pontos referem-se especificamente às Fases 1 a Problemas técnicos para conexão inclusive SINCAD. 2. Versão do Sinacor para testar Conexão 3. Informações disponibilizadas aos poucos. Exs: Primeiro divulgado endereços de SINCAD e CAU, posteriormente listagem de IPs e finalmente, os nomes e agora, foram liberados dados e SINCAD de produção. 4. Busca do cliente dentro do SINCAD, é necessário incluir o código do cliente mais o CNPJ para realizar a busca. Quando a busca deveria ser feita somente por código, somente por CNPJ ou somente por nome. 5. Mudanças de VPN Antiga para Nova Em relação aos pontos sobre conectividade, a BVMF (Viviane) informou que os problemas iniciais em conectividade foram superados pela BVMF e entende que agora os testes seguirão novo ritmo. Em relação ao SINCAD a BVMF informou que além dos pontos apresentados, receberam também outras sugestões que serão consolidadas e avaliadas em relação a possibilidade de implementação antes ou após a entrada em operação. 3

4 RESUMO 12ª REUNIÃO AGENDA 12ª Reunião PRINCIPAIS PONTOS TRATADOS Em relação a Fase 4 as instituições informaram os seguintes pontos: 3 Apresentação das dificuldades encontradas pelas instituições na realização dos testes fase 4 Indisponibilidade do ambiente da BVMF: Eventualmente cai o sistema da BVMF e as instituições não são informadas. Isto provoca um grande esforço interno para investigação e realização do diagnóstico sem a informação de que o problema está no ambiente da BVMF. Sugerem que exista um meio para informar as instituições sobre situações de indisponibilidade. BVMF informou que em alguns momentos programados os sistemas da BVMF ficam indisponíveis para carga de massa de testes e que irá reforçar internamente as ações e o monitoramento para diminuir os impactos para o ambiente de certificação. Informou que avaliará a informação de indisponibilidade para as instituições. A BVMF (Regina) informou que informações de indisponibilidade serão enviados via ponto focal de TI já informado pelas instituições. 4 Tratamento de temas trazidos pela instituições A APEL apresentou lista de temas e/ou dúvidas apresentados pelas instituições para tratamento no GT-Testes. Vide slide 16 desta apresentação que contém resumo dos pontos e das respostas. Adicionalmente houveram duvidas especificas sobre Arquitetura de Sistemas para Troca de arquivos e mensagens. Devido a especificidade técnica desta questão, ficou acordado que haverá uma reunião especifica para tratar do tema. O convite será enviado às instituições que se candidataram para participação. 4

5 RESUMO 13ª REUNIÃO AGENDA 13ª Reunião PRINCIPAIS PONTOS TRATADOS 1 Apresentação do Roteiro de Testes Fase 6 Victor Melani, representando a BVMF, apresentou resumo Geral do Roteiro de Certificação Fase 6 contemplando Arquivos do SINCAD, Preços e Instrumentos. Victor ressaltou que para inicio da Fase 6, as instituições deverão declarar estarem aptos nas fases anteriores. Belix, Naasson e Ronaldo Santos, representando a BVMF, apresentaram detalhadamente o Roteiro de Certificação Fase 6 nos tópicos relacionados aos seguintes temas: Instrumentos Preços SINCAD Na sequencia dos trabalhos foram tratadas as dúvidas dos presentes em relação a este tema. Não houveram sugestões de ajustes. Viviane Basso informou que a BVMF fará uma tomada de informações junto às instituições para avaliar o nível de prontidão do mercado para a realização dos testes e implantação do projeto IPN (vide slides 21 a 28). 2 Pesquisa de Prontidão Viviane ressaltou os seguintes pontos: Sigilo das respostas dos participantes. Informações individuais serão de conhecimento da BM&FBOVESPA para entendimento do projeto nas instituições. Envio e recebimento da pesquisa pela Apel. Executivo responsável pelo projeto na instituição deverá formalizar ciência das respostas. BVMF enviará carta às instituições informando sobre a realização da pesquisa. Lançamento: Semana de 09/set. Prazo para respostas: 2 semanal Relatório final será apresentado ao GT-TESTES de forma agregada. Resposta por código de instituição. Servirá também como termômetro para que as instituição identifique sua situação em relação ao mercado. Marcos Yasunaka (representando APEL) apresentou detalhadamente o escopo da Pesquisa (slides 21 a 28). 5

6 RESUMO 13ª REUNIÃO AGENDA 13ª Reunião PRINCIPAIS PONTOS TRATADOS Dúvida ou Ponto Critico Posicionamento BVMF Aprovação em Lote. Existe um gap relacionado ao aceite e rejeição de repasses em lote que hoje funciona pelo BMF Serviços e que o RTC não faz. Segundo BVMF (Viviane) a automatização de grandes movimentos através da mensageria é uma diretriz do projeto. As telas passaram a ser contingência de processos e/ou passarão a atender processos de instituições com menores volumes. Para grandes volumes a orientação é a utilização de mensagens. Essa situação foi informada nos workshops. Airton informou que, através de um recurso do sistema, para o caso especifico do aceite/rejeição de repasses existe uma opção de aprovação/rejeição em mais de um negócio ao mesmo tempo. BVMF se colocou à disposição para orientar individualmente aos interessados a forma de uso deste recurso. 3 Duvidas, pontos críticos e sugestões trazidos pela instituições Haverá interrupção na atualização de catálogo durante a fase de Certificação? BVMF (Viviane) informou que, em bora em menor frequência, as atualizações de catálogos poderão ocorrer até a implantação. Ressaltou que as atualizações são necessárias para tratar questões trazidas pelos testes e pelas instituições e que precisam ser alteradas na mensageria. Não há como eliminar todas as atualizações. Por que temos que manter dependência nas fases de certificação dado que poderíamos testar mensageria ao mesmo tempo em que os usuários utilizam as telas para a Fase 5. BVMF (Viviane) informou que o atual sequenciamento de fases atende ao que foi acordado com o mercado através do GT-Testes. Além disso a atual configuração tem como objetivo identificar os problemas de forma ordenada. Como evoluir para uma nova fase de testes caso existam problemas que impeçam a conclusão de uma fase mesmo sendo problema da BVMF? BVMF informou que a evolução de fase dependerá do tipo de problema. A BVMF avaliará caso a caso e se a instituição tiver passado pelos estágios que deveria passar, mesmo existindo algum problema, a própria BVMF orientará a instituição a se declarar apta. 6

7 RESUMO 13ª REUNIÃO AGENDA 13ª Reunião PRINCIPAIS PONTOS TRATADOS Dúvida ou Ponto Critico Posicionamento BVMF Sugestão do grupo para que os pontos críticos dos calls semanais sejam trazidos para as reuniões do GT-Testes. APEL informou que capturará nos calls os pontos mais críticos e trará para as reuniões. 4 Duvidas, pontos críticos e sugestões trazidos pela instituições Em relação à Fase 4 de testes, houveram algumas solicitações/sugestões de alterações e atualizações pelas instituições. Essas solicitações foram apresentadas e tratadas individualmente com as instituições mas, seria importante que a BVMF divulgue todas as atualizações e alterações a todas as instituições Viviane Basso informou que este processo existe na mensageria onde as alterações são divulgadas através de documento especifico. Neste documento as instituições conseguem identificar o histórico de alterações e acompanhar as alterações em mensagens e arquivos. Em relação a estrutura da documentação das telas dos sistemas, a BVMF poderá avaliar a manutenção um registro de todas as alterações das telas no manual do sistema. 7

8 Material utilizado na 12ª Reunião 8

9 Projeto IPN Integração do Pós- Negociação 12ª Reunião do GT-Testes 15 de Agosto de 2013

10 PAUTA 1. Roteiro de Certificação Fase 5 Apresentação e dúvidas. 2. Evolução e dificuldades das instituições em relação as Fases 3 e Discussão sobre dúvidas, temas e proposições que tenham sido enviados pelas instituições. 10

11 PAUTA 1. Roteiro de Certificação Fase 5 Apresentação e dúvidas. 2. Evolução e dificuldades das instituições em relação as Fases 3 e Discussão sobre dúvidas, temas e proposições que tenham sido enviados pelas instituições. 11

12 AVALIAÇÃO DO ROTEIRO Sugestões de pontos a avaliar pelas instituições Falta algum cenário importante para teste? Existem casos desnecessários para teste? A massa de testes apresentadas para os cenários aparenta ser adequada? Em relação à operacionalização dos testes, algo a comentar, sugerir em relação a: horários, acompanhamento, ambiente, suporte, etc? 12

13 PAUTA 1. Roteiro de Certificação Fase 5 Apresentação e dúvidas. 2. Evolução e dificuldades das instituições em relação as Fases 3 e Discussão sobre dúvidas, temas e proposições que tenham sido enviados pelas instituições. 13

14 DIFICULDADES APONTADAS PELAS INSTITUIÇÕES Itens 1. Conectividade para terminar as fases anteriores. 2. Problemas técnicos para conexão 3. Tivemos muita dificuldade com conexão do SINCAD. 4. Versão do Sinacor para testar Conexão 5. Informações disponibilizadas aos poucos. Exs: Primeiro divulgado endereços de SINCAD e CAU Posteriormente listagem de IPs. Finalmente, os nomes e agora, foram liberados dados e SINCAD de produção. 6. Busca do cliente dentro do SINCAD, é necessário incluir o código do cliente mais o CNPJ para realizar a busca. Quando a busca deveria ser feita somente por código, somente por CNPJ ou somente por nome. 7. Mudanças de VPN Antiga para Nova 14

15 PAUTA 1. Roteiro de Certificação Fase 5 Apresentação e dúvidas. 2. Evolução e dificuldades das instituições em relação as Fases 3 e Dúvidas, temas e proposições que tenham sido enviados pelas instituições. 15

16 PERGUNTAS DAS INSTITUIÇÕES # Tema Detalhamento Posicionamento BVMF 1 SINCAD Entendíamos que a plataforma do SINCAD entraria em produção juntamente do restante da câmara de derivativos, em março de 2014, conforme interpretação do documento cao/programa%20ipn_certificacao pdf Houve mudança de planos? Por quê? Foi informado pela BVMF nos diversos fóruns (Workshops, GT-Testes e Calls) que a primeira implantação do SINCAD ocorreria antes da implantação da implantação da primeira fase (Derivativos) do projeto IPN. Neste momento, a implantação do SINCAD diz respeito à substituição das telas do sistema BM&FServiços (CP), pelas telas do SINCAD. Não há mudança no modelo de negócio. O documento que divulga as fases de certificação, considera o SINCAD durante todo o período de certificação, pois, embora o sistema já seja implantado em produção no mês de Setembro, ele permanecerá em certificação para atender aos processo de certificação dos outros sistemas do IPN. Não conseguimos liberar os acessos aos nomes dos sites do IPN, como o por exemplo. Contudo, os endereçamentos IP já estão liberados. Mesmo assim, não estamos conseguindo acessar os sites de certificação (usando IP e não nome). Já reportamos o caso e aguardamos retorno. Precisamos saber: É possível acessar os sites por IPs ao invés de nomes? Caso negativo, há algum contorno enquanto não conseguimos atualizar nosso servidor de DNS? As instituições que estiverem com esta dúvida deverão entrar em contato diretamente com Regina Amália na BVMF que tratará caso a caso, mas, por uma politica de segurança da BVMF, não é possível o acessar por IP. O acesso terá que ser pela URL.. 2 Acesso Estamos enfrentando problemas de conexão. Conseguimos nos conectar ao ambiente apenas na última semana de Julho e, desde então, estamos tentando diariamente realizar os testes mas infelizmente sem sucesso. Conforme informado no call do IPN com o mercado na última Quarta-feira, a previsão para entrada do SINCAD em produção está prevista para Setembro e estamos preocupados, pois ainda não conseguimos nos certificar devido à problemas de VPN sobrecarregada e site indisponível. BVMF ressaltou que todos os casos relacionados à dificuldade de conexão estão sendo tratados pela BVMF e, portanto, a situação apresentada é uma surpresa devido ao estágio atual de testes. BVMF orientou que instituições nesta situação façam contato imediato com a BVMF pois todos os casos estão sendo tratados com prioridade. 16

17 Material utilizado na 13ª Reunião 17

18 Projeto IPN Integração do Pós- Negociação 13ª Reunião do GT-Testes 5 de Setembro * A implantação da integração das clearingsda BM&FBOVESPA e do novo sistema de risco CORE (Closeout Risk Evaluation) dependem de prévia autorização dos órgãos reguladores

19 PAUTA 1. Apresentação e diálogo sobre levantamento de informações de Prontidão com as instituições 2. Apresentação do Roteiro de Testes para a Fase 6 3. Duvidas e dificuldades nas Fases 4 e 5 de testes 4. Temas gerais trazidos pelos participantes 19

20 PAUTA 1. Apresentação e diálogo sobre levantamento de informações de Prontidão com as instituições 2. Apresentação do Roteiro de Testes para a Fase 6 3. Duvidas e dificuldades nas Fases 4 e 5 de testes 4. Temas gerais trazidos pelos participantes 20

21 Tomada de informações Prontidão IPN*

22 PONTOS CHAVE Objetivo geral : Avaliar o nível de prontidão dos participantes para a implantação do IPN Tomada de Informações: mudança na metodologia Pesquisa anterior: Sigilo das respostas aos participantes Respostas individuais apenas de conhecimento da Apel BM&FBOVESPA recebeu o resultado consolidado (respostas agregadas) Tomada de informações atual: Sigilo das respostas aos participantes Informações individuais serão de conhecimento da BM&FBOVESPA para entendimento do projeto nas instituições 22

23 PONTOS CHAVE Público-alvo: participantes do segmento Derivativos Envio e recebimento da pesquisa pela Apel, por meio do endereço ipn@apelconsult.com.br Questionário será enviado aos pontos focais do projeto nas instituições (conforme informado por estas) Deverá ser respondido um questionário por código de usuário Executivo responsável pelo projeto na instituição deverá formalizar ciência das respostas submetidas Milestones: Lançamento: Semana de 09/set Prazo para respostas: 2 semanas Divulgação dos Resultados: Última semana de setembro. Relatório final será apresentado ao GT-TESTES de forma agregada 23

24 OBJETIVOS ESPECÍFICOS 1. Entender o perfil de projeto dos participantes Estágio global do projeto Escopo em termos de adequação de sistemas Envolvimento da liderança do projeto e áreas internas Avaliação do cronograma de certificação Estágio dos ambientes de certificação 2. Levantar status dos testes na perspectiva dos participantes: Status dos testes para as fases concluídas / em andamento Previsão de prazos para as próximas fases Dificuldades encontradas Atendimento da BM&FBOVESPA às demandas apresentadas 24

25 VISÃO GERAL DAS QUESTÕES PARTE 1 - PERFIL DOS PARTICIPANTES O que se deseja saber: 1) Identificar o escopo macro de adequações nas instituições em termos de soluções tecnológicas, como indicativo do escopo global de adequações*: Por macroprocesso, qual a solução tecnológica utilizada (SINACOR, sistema proprietário, soluções de mercado e/ou telas da BM&FBOVESPA) Utilização de arquivos e mensagens 2) Se a instituição atua como PLD: Se realiza alocação ou recebe os negócios diretamente na conta final Se, nos casos de conglomerados que possuem outros PLDs, pretende unificar para apenas um PL 3) Se a instituição atua realiza operações com ouro: pretensão de realizar custódia em terceiros (outros códigos de usuário) * Questão consta da 1ª pesquisa, mas será repetida para acesso da BM&FBOVESPA às respostas 25

26 VISÃO GERAL DAS QUESTÕES PARTE 2 - ESTÁGIO DO PROJETO NAS INSTITUIÇÕES O que se deseja saber: 1) Grau de awareness das lideranças das instituições (responsável legal do participante perante a BM&FBOVESPA) em relação ao projeto Envolvimento da liderança na governança do projeto, ciência dos prazos e dos impactos operacionais / estratégicos 2) Estágio dos principais componentes da gestão do projeto nos participantes (equipe, entendimento dos impactos, especificação, desenvolvimento, etc.) 3) Avaliação atual do cronograma de certificação (viável, inviável) e pontos de atenção / riscos percebidos pelos participantes 4) Envolvimento das áreas internas no projeto 5) Estágio da preparação de ambiente de certificação * Questão consta da 1ª pesquisa, mas será repetida para acesso da BM&FBOVESPA às respostas 26

27 VISÃO GERAL DAS QUESTÕES PARTES 3 A 10 SITUAÇÃO DAS FASES DE TESTES Questão geral - O que se deseja saber: 1) Para cada fase já concluídas e/ou em andamento, conforme cronograma da BM&FBOVESPA, até a data da pesquisa: Situação dos testes (Concluída, em andamento, não iniciada com previsão, não iniciada sem previsão Se as instituições tem identificado dificuldades junto à BM&FBOVESPA na realização dos testes (quais, se foi registrada e em qual data) Se as demandas ou dúvidas apresentadas à BM&FBOVESPA tem sido atendidas adequadamente Previsão de prazos para realização (caso não iniciados) / conclusão de testes (caso em andamento), de maneira a levantar riscos de acúmulos 2) Para cada fase ainda não iniciada, conforme cronograma da BM&FBOVESPA: Se a instituição possui ou não previsão de prazos para a realização dos testes e, caso positivo, quais são Se já foram identificadas dificuldades associadas à BM&FBOVESPA para a realização dos testes Se demandas ou dúvidas apresentadas à BM&FBOVESPA tem sido atendidas adequadamente Além das questões gerais, cabíveis a todas as fases, haverão questões específicas a cada fase 27

28 VISÃO GERAL DAS QUESTÕES PARTES 3 A 10 QUESTÕES ESPECÍFICAS POR FASE Fase(s) 3. CONECTIVIDADE IPN / CORE Questão específica Para cada tipo de conexão: MTA SMP Acesso Portal SPB 1) Status de testes (se já concluído, em andamento, previsto ou não) 2) Estimativa de conclusão 4. TELAS DE ALOCAÇAO, REPASSE E CONSULTA DE POSIÇÃO 5. TELAS DE CONTROLE DE POSIÇÕES E LIQUIDAÇÃO Se a instituição considera as telas como solução primária ou contingência para a execução das operações 6. ARQUIVOS E MENSAGENS SINCAD, PREÇOS E INSTRUMENTOS Participante com SINACOR: 1) Se já realizou a instalação da versão de certificação (jun/2013) Participante com sistema proprietário: 1) Estágio do desenvolvimento Participante com solução de mercado: 1) Qual o fornecedor da solução 7. MENSAGENS E ARQUIVOS DE ALOCAÇÃO, REPASSE, CONSULTA DE POSIÇÃO E LIQUIDAÇÃO 8. TELAS E ARQUIVOS DE GARANTIAS 10. ARQUIVOS E MENSAGENS DE TARIFAÇÃO E TRIBUTAÇÃO Se não, quando pretende instalar 2) Se possui algum tipo de integração entre tabelas / BD do SINACOR com outras soluções: qual o estágio das adequações 3) Estimativa para conclusão das adequações 2) Estimativa para conclusão das adequações 2) Estágio das adequações junto ao fornecedor 3) Se existem dificuldades junto ao fornecedor para as adequações (quais) 4) Estimativa de conclusão das adequações 28