IPN - Integração da Pós Negociação

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1 IPN - Integração da Pós Negociação Sugestões de melhorias para o sistema RTC Janeiro / 2014 Versão 3.1

2 Índice 1 Sobre este documento Histórico de alterações Sugestões

3 1 Sobre este documento Este documento tem o objetivo de apresentar as sugestões de melhorias ao sistema RTC recebidas pelos participantes durante o processo de certificação. 2 Histórico de alterações Versão Data Descrição das alterações /10/2013 Versão inicial Itens de #1 a #19, capturados até a 30/09/ /10/2013 Item #18 melhor descrito /10/ /12/ Inclusão dos itens de #20 a #24; - Alteração do status do item #9 de Encerrado para Em avaliação. - Inclusão do item #25; - Alteração do status dos itens: - #24: de Em avaliação para Encerrado; - #23: de Data em avaliação para Previsão para 06/01/2014; - #22: de Em avaliação para Encerrado; - #19: de Data em avaliação para Previsão para 06/01/2014; - #14: de Em avaliação para Previsão para 06/01/2014; - #12: de Em avaliação para Previsão para 06/01/2014; 3

4 - #11: de Em avaliação para Previsão para 06/01/2014; - #10: de Em avaliação para Encerrado; - #9: de Em avaliação para Previsão para 06/01/2014; - #8: de Previsão para fase 11 para Data em avaliação; - #5: de Previsão para fase 11 para Previsão para 06/01/2014; - #2: de Previsão para fase 11 para Previsão para 06/01/ /01/ Alteração do status dos itens: - #23: de Previsão para 06/01/2014 para Previsão para 13/01/2014; - #19: de Previsão para 06/01/2014 para Previsão para 13/01/2014; - #14: de Previsão para 06/01/2014 para Previsão para 13/01/2014; - #12: de Previsão para 06/01/2014 para Previsão para 13/01/2014; - #11: de Previsão para 06/01/2014 para Previsão para 13/01/2014; - #9: de Previsão para 06/01/2014 para Previsão para 13/01/2014; - #5: de Previsão para 06/01/2014 para Previsão para 13/01/2014; - #2: de Previsão para 06/01/2014 para Previsão para 13/01/2014; 4

5 3 Sugestões # Data ( ) Sugestão Comentário da BM&FBOVESPA Status 25 De 12/10/2013 a 05/12/2013 Um repasse enviado fora da grade é ativamente aceito pelo participante destino do repasse. No entanto, o participante destino deseja cancelar o repasse previamente aceito fora da grade, porém não é possível pelo RTC. O comportamento padrão para um repasse enviado fora da grade é a rejeição caso o participante destino não se manifeste dentro do prazo (40 min a partir da solicitação fora da grade). Nesse caso, o participante destino aceitou e deseja enviar um cancelamento do repasse fora dos 40 minutos. Neste caso específico, o participante destino não poderá encaminhar um cancelamento pelo sistema RTC. Para tanto, o destino deverá entrar em contato com a BM&FBOVESPA para solicitação do cancelamento, que mediante avaliação de justificativas cabíveis e concordância do participante origem, poderá encaminhar a rejeição do repasse pelo participante destino. 24 De 01/10/2013 a 11/10/2013 Ao incluir uma alocação pela tela, possibilidade de receber a confirmação ou erro da inclusão também por mensagem. O fluxo sugerido contraria a arquitetura do RTC, que apenas produz respostas por mensagem para os fluxos que se iniciaram por mensagem. O esforço para mudar a arquitetura do sistema é bastante alto. Esta sugestão não será atendida por enquanto. 23 De 01/10/2013 a 11/10/2013 Descrição mais esclarecedora das mensagens de erros (alertas, notificações e erros) nas telas do RTC. O sistema passará por uma revisão das mensagens de erros. Nesta revisão, serão avaliadas questões de tradução e melhoria nas descrições. [06/12/2013]: O sistema passou por uma revisão dos principais fluxos e continuará sendo revisado constantemente. (principais fluxos) 5

6 22 De 01/10/2013 a 11/10/2013 Quando uma inclusão de alocação for realizada fora da grade, enquanto a solicitação estiver pendente de aprovação da clearing, possibilidade de visualizar para qual conta foi feita a solicitação de inclusão de alocação. Esta informação já está disponível na consulta Solicitações fora da grade. 21 De 01/10/2013 a 11/10/2013 Possibilidade de visualizar as legs das estratégias. A partir da Fase 7 de certificação, já é possível visualizar os detalhes das legs das estratégias no módulo de controle de posições. Adicionalmente, também escopo da fase 7, é possível receber os detalhes das estratégias por meio da mensageria, conforme detalhado no catálogo de mensagens do módulo de controle de posições. 20 De 01/10/2013 a 11/10/2013 Apresentar a mensagem que não há operações pendentes de alocação, caso todas as operações estejam alocadas. No módulo de alocação do sistema RTC, há uma tela de Consulta Alocações Pendentes. Por meio desta tela, é possível identificar se há operações pendentes de alocação. Caso nenhuma operação esteja nesta tela, não há operações pendentes. Esta sugestão será implantada. 19 Até 30/09/2013 Possibilidade de realocar uma operação para uma conta de mesma titularidade da conta anterior, sem que seja caracterizada uma quebra de regras. Este cenário será possível, ou seja, desde que as contas tenham a mesma titularidade, será permitido a troca de contas sem a caracterização de quebra de regras. Para operacionalizar esta alteração de conta, deverá ser realizada uma inclusão de alocação com a justificativa mesma titularidade. Este domínio será implantado em versão futura do RTC. Cabe lembrar que o processo de realocação requer a etapa de exclusão de alocação previamente à inclusão da nova conta. 6

7 18 Até 30/09/2013 Ao receber uma operação por repasse na conta brokeragem, possibilidade do PL alocá-lo até o final de D+0 sem que seja caracterizada uma quebra de regras. Este cenário é possível. Para isso, é necessário que a operação esteja alocada numa conta máster. A partir da conta máster, é possível alocar para as contas vinculadas (filhotes) a esta máster até o prazo final de alocação. Relembrando: para o destino de repasse que tenha recebido um repasse na conta brokeragem, seja PL ou PNP, a grade de alocação é: 1. Uma hora da aprovação do repasse para alocar para uma conta máster; a. Até o prazo final de alocação para alocar para contas vinculadas à conta máster previamente alocada; 2. Trinta minutos da aprovação do repasse para as demais contas. 17 Até 30/09/2013 Possibilidade de utilizar a mesma conta para repassar parte de uma operação e manter a outra parte nesta conta. Vide item #15. 7

8 No modelo atual, você consegue (i) repassar parte da operação e a outra parte manter na corretora sob o mesmo código de conta ou (ii) repassar para mais de um destino utilizando a mesma conta porque existe a necessidade de, além de indicar a conta, indicar o código de vínculo de repasse durante o processo de alocação. 16 Até 30/09/2013 Possibilidade de utilizar a mesma conta para repassar para mais de um destino. No novo modelo, uma característica do repasse é que não será mais utilizado o código do vínculo de repasse e, portanto, no processo de alocação, bastará alocar para a conta com vínculo previamente cadastrado que o repasse será realizado automaticamente. Então, se para um mesmo cliente, houver repasse para mais de um destino, este cliente deverá possuir uma conta para cada destino. Analogamente, se houver repasse de uma parte e intenção de manter a outra parte na corretora, este cliente deverá possuir uma conta para repasse (com vínculo) e outra conta sem vínculo de repasse. 15 Até 30/09/2013 Possibilidade de realizar repasses em lote. A operacionalização do repasse se dá por meio de uma alocação na conta com vínculo de repasse. Portanto, ao realizar a alocação em lote, é possível repassar em lote. Vide item #14. 8

9 Esta solicitação será atendida em duas etapas: 14 Até 30/09/2013 Alocação em lote por meio da tela de alocação de operações. (i) (ii) A tela do RTC permitirá a alocação de diversas operações pela quantidade total de cada operação. A funcionalidade permitirá selecionar diversas operações com o mouse enquanto a tecla CTRL ou SHIFT é pressionada e então o participante poderá estabelecer a inclusão de uma única conta para todas as operações selecionadas (Agente de Custódia e conta de custódia, no caso de ouro ativo financeiro); e A mesma funcionalidade do item (i) será oferecida com a possibilidade de inclusão em quantidade parcial para cada operação selecionada na alocação em lote. (primeira parte) A solução da etapa (i) estará disponível a partir de 30/12/2013. A solução da etapa (ii) ainda está em avaliação. 13 Até 30/09/2013 Diferenciar os status de um repasse aceito automaticamente de um repasse aceito intencionalmente. Esta sugestão será avaliada para outro momento. 12 Até 30/09/2013 Antes de confirmar a inclusão de alocação, possibilidade de visualizar a razão social da conta a ser alocada. 11 Até 30/09/2013 Possibilidade de visualizar a conta original da operação na tela de alocação, sem a necessidade de duplo clique. 9

10 10 Até 30/09/2013 Adicionar a informação do tipo da conta (normal, máster ou brokeragem) nas telas de repasses (aprovação/rejeição e consulta) É possível visualizar o tipo da conta na tela de detalhes da operação que estiver visível na tela de repasse. Para exibir os detalhes, basta um duplo clique na operação ou clicar na opção exibir detalhes, disponível com o clique no botão direito do mouse sobre a operação. Será avaliada a inclusão do tipo da conta também no grid da tela de repasses. [06/12/2013]: Solução disponível desde 25/11/ Até 30/09/2013 Inclusão do horário, para fins de impressão, na tela de posições em aberto. 8 Até 30/09/2013 Possibilidade que um mesmo usuário acesse o sistema por mais de um código de participante. Esta funcionalidade será implantada. Data em avaliação. 7 Até 30/09/2013 Adicionar a informação do horário da operação nas telas de repasse. Na tela de repasse, ao clicar com o botão direito do mouse na operação, há a opção de exibir detalhes. Outra opção é o duplo clique na operação. Nos detalhes da operação, já há a informação do horário da operação no campo Data e hora da transação. 6 Até 30/09/2013 Possibilidade de uma visão consolidada das operações realizadas no dia, similar à tela EC.054 do sistema atual. No módulo de controle de posições do sistema RTC, é possível ter a visão consolidada de compras e vendas do dia por conta, mercadoria e vencimento. 5 Até 30/09/2013 Visualização do código do operador na tela de alocação de operações. Esta sugestão será implantada. 10

11 4 Até 30/09/2013 Aprovação/Rejeição de repasse em lote por meio da tela de repasses pendentes. É possível aprovar/rejeitar repasses em lote por meio de seleção simultânea das operações que se deseja aprovar/rejeitar. Esta seleção múltipla pode ser realizada pelas teclas CTRL ou SHIFT. Detalhes de como realizar este procedimento podem ser encontrados no Manual do Sistema RTC, disponível na página do IPN ( 3 Até 30/09/2013 Visualização dos repasses aceitos e dos repasses pendentes em telas distintas. Esta sugestão será avaliada para outro momento. Na versão atual é possível trabalhar com os filtros do status do repasse, de modo a visualizar somente os repasses com o status desejado. 2 Até 30/09/2013 Visualização do código do participante origem de repasse na tela de alocação de operações. Esta sugestão será implantada. 1 Até 30/09/2013 Possibilidade de não utilizar o mouse para selecionar a conta na tela de inclusão de alocação. Ainda não é possível apenas digitar o código da conta, sem selecionála, para inclusão de alocação, No entanto, já é possível que a seleção da conta seja realizada por meio do teclado, sem a necessidade da utilização do mouse. Em avaliação, mas com a solução paliativa já implantada. 11