Governança Corporativa Corporate governance

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1 Governança Corporativa Corporate governance

2 Transparência e perenidade Transparency and continued business Estrutura de Governança Acionistas Governance Structure Shareholders No Aché, a tomada de decisão é orientada por quatro valores: conformidade legal, prestação responsável de contas, transparência e ética. Ao adotar normas rígidas e procedimentos de gestão como auditoria independente, Código de Conduta e Ouvidoria, a Companhia demonstra eficiência e transparência no ambiente de controle. Com um processo decisório estruturado e monitorado, que ocorre por meio de fóruns colegiados e integrados ao dia a dia, a empresa fortalece sua Governança Corporativa. A transparência é comprovada com a divulgação de demonstrações financeiras trimestrais auditadas, além de encontros anuais com representantes do sistema financeiro para apresentação dos resultados e das diretrizes de crescimento. At Aché, decisions are based on four values: legal compliance, accountability, transparency, and ethics. By adopting strict standards and management procedures such as independent auditing, Code of Conduct, and Ombudsman s Department the company shows an efficient and transparent control environment. With a structured and monitored decision-making process which happens through executive forums drawing on daily operations, the company reinforces its Corporate Governance. Transparency is evidenced through the disclosure of audited quarterly reports, annual meetings with representatives of the financial systems to present the Company s results, and growth guidelines. Conselho de Administração Diretor-Presidente Diretoria Comitês do Conselho Finanças e Gestão de Riscos Estratégia Pessoas Comitês de Gestão Auditoria e Gestão de Riscos Automação e Sistemas Avaliação de Desempenho de Pessoas Comercial: Vendas, Demanda e Estoque Estratégia Gestão de Incidentes e Riscos Industrial PD&I Performance por Unidade de Negócio Produtividade Qualidade Renovação de Portfólio por Unidade de Negócio Resultados S&OP Trabalhista Tributário Board of members Chief Executive Officer Executive Board Board Committees Finance and Risk Committees Strategy People Management Committees Audit and Risk Management Automation and Systems Personnel Performance Review Sales, Demand and Supply Strategy Incident and Risk Management Industrial RD&I Performance by Business Unit Productivity Quality Portfolio Renewal by Business Unit Results S&OP Labor Tax Diretoria Colegiada do Aché Aché s Executive Board 26 27

3 Estrutura corporativa Corporate structure Conselho Board Desenvolvimento de Negócios Pesquisa & Desenvolvimento diretor-presidente Áreas corporativas Finanças Jurídico Recursos Humanos Médico-Científica Gestão de Riscos Parcerias e Exportação Business Development Research and Development Ceo Corporate areas Finance Legal Human Resources Medical and Scientific Risk Management Partnerships and Exports Unidades de Negócio Prescrição MIP Dermatologia Genéricos Business Units Prescription OCT Dermatology Generics Geração de Demanda Demand Generation Núcleo Comercial Sales Structure Industrial Industrial Controle de Qualidade / Assuntos Regulatórios Quality Control / Regulatory Affairs Áreas de suporte Support areas O Conselho de Administração é o mais alto órgão de governança do Aché. Suas principais decisões têm suporte em profundas análises, avaliações, informações e recomendações produzidas nos Comitês do Conselho. A Diretoria Colegiada avalia os resultados e estuda as oportunidades de melhoria e crescimento, monitorando continuamente as ações tomadas com base no Planejamento Estratégico. Os Comitês de Gestão, que fazem a avaliação do desempenho das diversas áreas da empresa, complementam essa estrutura e ocorrem mensalmente, enquanto os Comitês do Conselho, bimestralmente. The Board of Members is the highest governance body at Aché. Its main decisions are based on deep analyses, reviews, information, and recommendations made by the Board Committees. The Executive Board reviews Aché s results and considers improvement and growth opportunities, continually following up on the actions based on the Strategic Planning. The Management Committees evaluate the performance of the company s several departments, supplementing this structure. They meet once a month, while the Board Committees meet once every two months

4 Comitês do Conselho Auxiliam o Conselho de Administração na tomada de decisões. Cada comitê é composto por conselheiros, diretor -presidente e executivos das áreas-tema. Comitê de Finanças e Gestão de Riscos: responsável pelo acompanhamento das questões financeiras e da adequação legal das operações. Busca maneiras de mitigar os riscos intrínsecos da operação e mantém a Companhia alinhada com as práticas contábeis e legais vigentes. Manifesta-se também em casos específicos de violação do Código de Conduta da Companhia. Comitê de Estratégia: define as diretrizes do planejamento estratégico, aprova as proposições da Diretoria e acompanha a execução dos projetos derivados desse planejamento. Além disso, analisa informações dos cenários macroeconômico e competitivo, a fim de identificar oportunidades de negócios. Comitê de Pessoas: trata de temas ligados ao público interno e tem o objetivo de alinhar a política de gestão dos recursos humanos aos planos estratégicos e de crescimento do Aché, principalmente no que diz respeito aos planos de sucessão. Board Committees They help the Board of Members make decisions. Each committee is composed by board members, CEO, and executives of specific subject areas. Finance and Risk Management Committee: follows up on financial and compliance matters of operations. Seeks ways to mitigate risks that are inherent to the operation; keeps the company in line with current accounting and legal practices. Also expresses an opinion in cases of violation of the company s Code of Conduct. Strategy Committee: defines the strategic planning guide lines, approves the Executive Board s proposals, and follows up on the execution of projects arising from this planning. It also reviews information on macroeconomic and competitive outlooks to identify business opportunities. People Committee: addresses employee issues and seeks to align the human resources policy to Aché s strategic and growth plans, especially in relation to succession planning. Conselho de Administração do Aché Aché s Board Members Conselho de Administração O conselho é formado por nove representantes dos acionistas que definem a estratégia de longo prazo, monitoram riscos e decidem sobre as questões de grande relevância para os negócios e a perenidade da Companhia. Além disso, também é responsável pela eleição do diretor-presidente e pela aprovação dos dirigentes executivos indicados por este. Os conselheiros têm mandato de um ano e se reúnem mensalmente para acompanhar a execução das diretrizes e políticas estabelecidas. Também participam das reuniões o diretor-presidente e os executivos das áreas, oportunidade em que apresentam ao Conselho suas análises, informações, prestações de contas e recomendações. Board Members The board is formed by nine representatives of shareholders who define the long-term strategy, follow up on the risks, and decide on matters of great relevance for the company s operations and long-term business preservation. The board is also responsible for electing the Chief Executive Officer and approving the executive officers appointed by him. Board members serve one-year mandates and meet once a month to follow up on the execution of guidelines and policies established. The meetings are also attended by the Chief Executive Officer and executives from several departments, who use these opportunities to share their insights and information, to render accounts, and make recommendations to the Board. Produção de semissólidos em Guarulhos Semisolids production in Guarulhos 30 31

5 Gestão de Riscos Responsável por identificar e gerenciar os diversos tipos de ameaça que podem ter impacto no desempenho da empresa, o monitoramento de riscos inclui medidas de prevenção e minimização destes impactos, de acordo com o tipo de evento, conforme descrito abaixo: Riscos estratégicos: aqueles que derivam dos movimentos do mercado. O Aché mapeia o cenário externo e o próprio desempenho utilizando ferramentas especializadas para identificar riscos e oportunidades. Riscos financeiros: a empresa segue rigorosos parâmetros na escolha das instituições financeiras, na concessão de crédito, na análise de projetos e investimentos, entre outras iniciativas, de forma a amenizar esse tipo de risco e assegurar a rentabilidade dos negócios. Riscos operacionais: são os riscos inerentes ao dia a dia da operação. Para reduzir sua ocorrência e impactos, a empresa investe em ferramentas tecnológicas e sistemas integrados de gestão, além de construir relações duradouras com seus fornecedores. Entre seus colaboradores, o Aché dissemina uma cultura centrada na busca pela excelência. Riscos ambientais: o monitoramento é feito por meio do Sistema de Gestão Integrado de Meio Ambiente. Com ele, a empresa controla todo o processo de produção, do recebimento de matérias-primas até a distribuição dos produtos. As normas que regem esse trabalho são a ISO e OSHAS Riscos de conformidade: a empresa cuida para que a conduta ética oriente as decisões e permeie as ações em todos os níveis hierárquicos, acompanhando o cumprimento de normas regulatórias e legais e realizando auditorias internas. O monitoramento dos riscos é baseado no sistema de controle interno de cada área e em orientações das áreas jurídica e de assuntos regulatórios. Risk Management Responsible for identifying and managing the several types of threats that could have an impact on the company s performance, risk monitoring includes prevention and minimization measures for these impacts, according to the type of event, as described below: Strategic risks: those resulting from market variations. Aché maps the external scenario and its own performance using special tools designed to identify risks and opportunities. Financial risks: the company follows strict parameters to choose the financial institutions when granting cred it, reviewing projects and investments, among other initiatives, so as to minimize this type of risk and secure business profitability. Operational risks: the risks inherent to daily operations. To reduce their occurrence and impacts, the company invests in technological tools and integrated management systems, and also builds long-lasting relationships with suppliers. Among employees, Aché disseminates a culture focused on search for excellence. Environmental risks: monitored through the Integrated Environmental Management System. With this, the company controls the whole production process, from raw material receipt to product distribution. Standards guid ing this work are ISO and OSHAS Compliance risks: the company makes sure that ethical conduct guides all decisions and permeates actions at all hierarchic levels, monitoring the fulfillment of regulatory and legal standards, and conducting internal audits. Risk monitoring is based on each department s internal controls and counseling from the legal and regulatory departments. Reunião de colaboradores em Guarulhos Meeting of employees in Guarulhos 32 33

6 Estrutura societária Fundos de Investimento em Participações (FIPs) Shareholding structure Private Equity Investment Funds (FIPS) Infinity 33,3% Lajota 33,3% Vincitore 33,3% Infinity 33.3% Lajota 33.3% Vincitore 33.3% Aché Laboratórios Farmacêuticos S.A. Aché Laboratórios Farmacêuticos S.A. 99,99% 99,99% 100% 50% 25% 99.99% 99.99% 100% 50% 25% Biosintética Farmacêutica LTDA. Labofarma Produtos Farmacêuticos LTDA. Aché Internacional (BVI) LTD. Indústria Melcon do Brasil S.A. Bionovis S.A. Companhia Brasileira de Biotecnologia Farmacêutica Biosintética Farmacêutica LTDA. Labofarma Produtos Farmacêuticos Ltda. Aché Internacional (BVI) LTD. Indústria Melcon do Brasil S.A. Bionovis S.A. Brazilian Company of Pharmaceutical Technology Indústria farmacêutica adquirida em 2005 Distribuidora Não operacional Indústria produtora de hormônios aquisição de 50% em 2010 Joint venture formada em 2012 com outras três farmacêuticas Pharmaceutical company acquired in 2005 Distributor Non-operational Hormone producer 50% stake acquired in 2010 Joint venture established in 2012 with three other pharmaceutical companies A estrutura societária do Aché é composta de três Fundos de Investimento em Participações (FIPs), um para cada uma das três famílias que compartilham o controle da Companhia. A estrutura permite a gestão independente e profissional dos empreendimentos dos acionistas controladores do Aché. Os FIPs estão sujeitos a registro e fiscalização pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM). Obedecem a normas específicas de Governança Corporativa, de modo a garantir maior transparência, responsabilidade por resultados e equidade nas relações entre os fundos e as companhias nas quais investem. Aché s shareholding structure has three Private Equity Investment Funds (FIP) for each one of the three families sharing the Company s control. This structure allows independent and professional management of enterprises of Aché s majority shareholders. The FIPs are subject to registration and surveillance by the Securities and Exchange Commission (CVM). They comply with specific rules on corporate governance to secure greater transparency, responsibility for results, and fair relations between the funds and the companies in which they invest