Casa Civil da Presidência da República Imprensa Nacional IN RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2010

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1 Casa Civil da Presidência da República Imprensa Nacional IN RELATÓRIO DE GESTÃO DO EERCÍCIO DE 2010 Brasília/2011

2 Casa Civil da Presidência da República Imprensa Nacional IN RELATÓRIO DE GESTÃO DO EERCÍCIO DE 2010 Relatório de Gestão do exercício de 2010, apresentado aos órgãos de controle interno e externo como prestação de contas anual a que esta Unidade está obrigada nos termos do art. 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da IN TCU nº 63/2010, da DN TCU nº 107/2010 e da Portaria TCU nº 277/2010. Assessoria de Planejamento e Modernização-Aplam/Dirge Brasília /2011 2

3 LISTA DE TABELAS E DECLARAÇÕES Tabela 1 - Identificação de Relatório de Gestão Agregado...2 Tabela 2 - Páginas editoradas...4 Tabela 3 - Triagem dos jornais oficiais em Tabela 4 - Demonstrativo da Execução por Programa de Governo...7 Tabela 5 Demonstrativo da execução física das ações realizadas pela UJ...8 Tabela 6 Identificação das unidades orçamentárias...8 Tabela 7 Programação de despesas correntes...8 Tabela 8 Programação de despesas capital...9 Tabela 9 Resumo da programação de despesas...9 Tabela 10 Movimentação orçamentária por grupo de despesa...10 Tabela 11 - Despesas por modalidade de contratação dos créditos originários da UJ...10 Tabela 12 - Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ...11 Tabela 13 - Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ...11 Tabela 14 - Indicadores institucionais...12 Tabela 15 - Reconhecimento de passivos por insuficiência de créditos ou recursos...14 Tabela 16 - Situação dos Restos a Pagar de exercícios anteriores...15 Tabela 17 - Composição do quadro de recursos humanos - Situação apurada em 31/12/ Tabela 18 - Composição do quadro de recursos humanos por faixa etária...16 Tabela 19 - Composição do Quadro de Recursos Humanos por nível de escolaridade...16 Tabela 20 - Composição do Quadro de Servidores Inativos...17 Tabela 21 - Composição do Quadro de Instituidores de Pensão...17 Tabela 22 - Composição do Quadro de Estagiários...17 Tabela 23 - Quadro de custos de recursos humanos nos exercícios de 2008, 2009 e Tabela 24 - Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra...19 Tabela 25 - Distribuição do pessoal contratado mediante contrato de prestação de serviço com locação de mão de obra...20 Tabela 26 - servidores que até a presente data não apresentaram Declaração de Bens e Rendas...23 Tabela 27 - Estrutura de controles internos da UJ...25 Tabela 28 Gestão ambiental e Licitações Sustentáveis...26 Tabela 29 - Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob responsabilidade da UJ...27 Tabela 30 - Gestão de TI da UJ...28 Tabela 31 - Suprida: Mônica Lima Matos Salgado...28 Tabela 32 - Suprido: Paulo Marcelo Moura avier...28 Tabela 33 - Suprido: Júlio César de Albuquerque Campos...29 Tabela 34 - Suprido: Antônio Carlos da Cruz Vaz...29 Tabela 35 - Cumprimento das deliberações do TCU atendidas no exercício...31 Tabela 36 - Regimento Interno da Imprensa Nacional...31 Tabela 37 - Regimento Interno da Imprensa Nacional...32 Tabela 38 - Descrição de indicadores e outros parâmetros utilizados para gerenciamento e conformidade e desempenho...33 Tabela 39 - Conformidade de pagamento de ativos e aposentados, pensionistas e ex-servidores a titulo de GPS...33 Tabela 40 - Declaração do Contador Exec. Orç. Fin./PR...34 Tabela 41 - Declaração do Contador Cord.Rec. Humanos

4 LISTA DE FIGURAS Figura 1 - Índice de absenteísmo institucional...21 Figura 2 - Indicador: Índice de acidentes no trabalho...21 Figura 3 - Índice de execução orçamentária em capacitação...22 SUMÁRIO Identificação da Unidade Jurisdicionada...2 Introdução...3 Estratégia de atuação frente às responsabilidades institucionais...6 Programas de Governo sob a responsabilidade da unidade...6 Desempenho Orçamentário e Financeiro...8 Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos...14 Informações sobre recursos humanos da unidade...15 Declaração da área responsável atestando que as informações referentes a contratos e convênios ou outros instrumentos congêneres estão disponíveis e atualizadas...23 Informações sobre o cumprimento das obrigações estabelecidas na Lei nº 8.730, de 10 de novembro de 1993, relacionadas à entrega e ao tratamento das declarações de bens e rendas Informações sobre o funcionamento do sistema de controle interno da UJ, contemplando os seguintes aspectos:...24 Informações quanto à adoção de critérios de sustentabilidade ambiental...25 Informações sobre a gestão do patrimônio imobiliário de responsabilidade da UJ...27 Informações sobre a gestão de tecnologia da informação (TI) da UJ...27 Informações sobre a utilização de cartões de pagamento do governo federal...28 Informações sobre as providências adotadas para atender às deliberações exaradas em acórdãos do TCU...30 Declaração do Contador responsável por UJ...34 Conclusão...35

5 IMPRENSA NACIONAL IN/CASA CIVIL/PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA Identificação da Unidade Jurisdicionada RELATÓRIO DE GESTÃO 2010 Identificação das UJ Relatório de Gestão Consolidado e Agregado Poder e Órgão de vinculação Poder: Executivo Órgão de Vinculação: Casa Civil/PR Código SIORG: 2837 Identificação da Unidade Jurisdicionada: Agregadora Denominação completa: Imprensa Nacional Denominação abreviada: IN Código SIORG: Código na LOA: Código SIAFI: / Situação: Ativa Natureza Jurídica: Órgão Público Principal Atividade: Distribuição de Diário Oficial da União; Serviço de Código CNAE: /99 Telefones/Fax de contato: (061) (061) Fax (061) ouvidoria@in.gov.br Página na Internet: Endereço Postal: Setor de Indústrias Gráficas Quadra 6 Lote 800 CEP Brasília/DF Identificação das Unidades Jurisdicionadas agregadas Número de Ordem: 1 Denominação completa: Fundo de Imprensa Nacional Denominação abreviada: Funin Código SIORG: Código na LOA: Código SIAFI: / Situação: Ativa Natureza Jurídica: Fundos Principal Atividade: Serviço de Distribuição de Diário Oficial da União Código CNAE: /99 Telefones/Fax de contato: (061) (061) Fax (061) ouvidoria@in.gov.br Página na Internet: Endereço Postal: Setor de Indústrias Gráficas Quadra 6 Lote 800 CEP Brasília/DF Normas relacionadas às Unidades Jurisdicionadas Normas de criação e alteração das Unidades Jurisdicionadas Decreto de 13 de maio de 1808 Impressão Régia; Lei nº 592 de 13 de dezembro de 1948 Departamento de Imprensa Nacional; Decreto nº de 3 de outubro de 1988 Imprensa Nacional. Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura das Unidades Jurisdicionadas Portaria nº- 147, de 9 de março de Dispõe sobre o Regimento Interno da Imprensa Nacional da Casa Civil da Presidência da República, e dá outras providências. Manuais e publicações relacionadas às atividades das Unidades Jurisdicionadas Portaria nº- 268, de 5 de outubro de Dispõe sobre normas para publicação de matérias nos Jornais Oficiais. Tabela 1 - Identificação de Relatório de Gestão Agregado 2

6 Introdução O presente relatório pretende apresentar as principais realizações da gestão da Imprensa Nacional - IN, no exercício de 2010, bem como, os planos e projetos concretos para o exercício de Os itens a seguir relacionados, que constam da norma DN TCU nº 107/2010, Anexo II, não se aplicaram à realidade desta Unidade ou não ocorreram no exercício de 2010: Não Aplicável Renúncias tributárias sob gestão da UJ; Valores renunciados e respectiva contrapartida; Contribuintes beneficiados pela renúncia Pessoas físicas; Contribuintes beneficiados pela renúncia Pessoas jurídicas; Beneficiários da contrapartida da renúncia Pessoas físicas; Beneficiários da Contrapartida da renúncia Pessoas jurídicas; Aplicação de recursos da renúncia de receita pela própria UJ; Prestações de contas de renúncia de receitas; Comunicações a RFB; Indicadores de gestão da renúncia de receitas; Distribuição espacial dos bens imóveis de uso especial de propriedade da União; e Distribuição espacial dos bens imóveis de uso especial locados de terceiros informações sobre renúncia tributária. Não ocorreu Despesas por modalidade de contratação dos créditos recebidos por movimentação; e Informações sobre as transferências mediante convênio, contrato de repasse, termo de parceria, termo de cooperação, termo de compromisso ou outros acordos, ajustes ou instrumentos congêneres. A Imprensa Nacional IN, visando o aprimoramento da gestão, para melhor atender os clientes com a prestação de serviços e produtos com maior qualidade e agilidade, revisou suas diretrizes estratégicas, culminando com a elaboração do Planejamento Estratégico para o período de 2009 a Na oportunidade foram revistos os valores institucionais e os macroprocessos, que subsidiaram o estabelecimento de novos objetivos estratégicos, desdobrados em metas e respectivos indicadores, sendo ainda elaborados planos de ação. Dentre os macroprocessos destacamos o que trata da Gestão de Editoração e Produção Gráfica, que está alinhado ao Programa 0753 Divulgação dos atos oficiais e produção gráfica do Plano Plurianual PPA, selecionado para compor a Prestação de Contas da Presidência da República PCPR/2010. No ano de 2010 a Imprensa Nacional deu continuidade ao ciclo de modernização e evolução nos diversos processos, sistemas de editoração e produção gráfica. A seguir demonstramos as ações com reflexo direto na melhoria da qualidade dos produtos e serviços disponibilizados à sociedade brasileira. Com a edição do Decreto nº 6.482, de 12 de junho de 2008, e do Decreto nº 7.187, de 27 de maio de 2010, foram retomadas as atividades de produção gráfica, extintas pelo Decreto nº 4.260, de 6 de junho de 2002, e definidas algumas publicações com calendário próprio. Entre estes trabalhos, destacam-se Balanços Quadrimestrais e os livretos das Ações Regionalizadas por Estado do Programa de Aceleração do Crescimento PAC; o caderno Destaques Ações e programas do Governo Federal, com periodicidade bimestral, em Português, Espanhol e Inglês; o informativo diário Em Questão, bem como folhetos, cartazes e impressos diversos. O lançamento da Separata de Atos do Poder Legislativo e do Poder Executivo (leis, medidas provisórias, decretos numerados e decretos não numerados) com periodicidade mensal, cujo conteúdo é extraído da base de dados do Diário Oficial da União, é uma iniciativa que tem como objetivo maior, 3

7 propiciar à sociedade mais uma forma de acessibilidade, com portabilidade, aos atos do Governo, facilitando ações cidadãs e pluralizando o papel da Imprensa Nacional. Estes instrumentos legais possibilitaram, ainda, a impressão e acabamento gráfico dos livros de transição governamental dos Ministérios e Secretarias, fundamentais para subsidiar os trabalhos da equipe de Transição e dos novos titulares das Pastas. Ressalta-se, também, o Acordo de Cooperação Técnica firmado entre a Imprensa Nacional e o Departamento de Polícia Rodoviária Federal DPRF, para editoração, impressão e distribuição do suplemento semanal ao Diário Oficial da União, que tem como objetivo notificar sobre infração em vias rodoviárias federais e informar sobre a decisão em recurso impetrado contra a aplicação de penalidade de trânsito. A implantação da sistemática para compra e aproveitamento de créditos para publicações futuras propiciou maior flexibilidade na comprovação de pagamentos de matérias de terceiros, que por determinação legal devem ser publicadas nos jornais oficias, além de agregar controle do crédito restituído ao cliente, em caso de matérias sustadas ou devolvidas. A implantação desta nova regra de negócio representa um marco na história da IN, que passa a dispor de um modelo de arrecadação moderno, pluralizando as modalidades de pagamento e permitindo ao cliente a gestão sobre as operações de crédito adquirido ou restituído. Com a otimização do fluxo de produção editorial dos jornais oficiais foi alcançada substancial redução no horário de fechamento das edições e, consequentemente, na antecipação dos processos de pré-impressão, impressão e expedição dos jornais. O resultado foi um reflexo positivo na logística de distribuição em todo o país, propiciando entrega cada vez mais cedo aos clientes assinantes e compradores avulsos. No presente exercício foram editoradas páginas dos jornais oficiais, conforme demonstrado no quadro abaixo: Páginas editoradas JORNAIS OFICIAIS PÁGINAS EDITORADAS % Diário Oficial da União, Seções 1, 2 e ,9 Diário da Justiça ,1 Diário da Justiça Eletrônico da 1ª Região - e-djf TOTAL Tabela 2 - Páginas editoradas Fonte: Coordenação de Editoração e Divulgação Eletrônica dos Jornais Oficiais Coejo O novo complexo de impressão rotativa Goss/DGM tem capacidade de impressão de até 160 páginas por caderno de jornal, apresentando-se ainda como alternativa de produção em grandes tiragens para outros impressos. O demonstrativo a seguir detalha as tiragens e as páginas impressas nas edições dos Jornais Oficiais (Diário Oficial da União e do Diário da Justiça, inclusive as edições extras e suplementares). Tiragem dos Jornais Oficiais Em 2010 DIÁRIOS OFICIAIS E DA JUSTIÇA Nº DE EDIÇÕES Nº DE CADERNOS Nº DE PÁGINAS Nº DE EEMPLARES SEÇÕES ETRAS DOS DIÁRIOS OFICIAIS SUPLEMENTO DA ANVISA SUPLEMENTO DA POLICIA RODOVIÁRIA FEDERAL - PRF ORÇAMENTO DA UNIÃO Tabela 3 - Triagem dos jornais oficiais em 2010 Fonte: Coordenação de Produção Copro 4

8 Dentro da visão de governo de propiciar cidadania ao povo brasileiro e, com o objetivo de disponibilizar a todos a informação oficial, foram incorporadas novas regras de mercado para a comercialização dos jornais oficiais em versão eletrônica com certificação digital nos padrões da ICP- Brasil, com a garantia de autenticidade do conteúdo do documento digital. Em 2010 foram emitidos certificados novos de acesso ao sistema de envio eletrônico de matérias-incom, operado via internet, diretamente pela página da Imprensa Nacional. Foram, ainda, renovados certificados, encerrando o presente exercício com origens aptas e certificadas para utilizar o sistema no envio eletrônico de matérias para o Diário Oficial da União e o Diário da Justiça. No processo contínuo de modernização tecnológica destacamos a montagem de uma sala redundante de servidores que permanece sempre ativa dividindo os serviços da sala principal. Em caso de pane nos serviços da sala principal de servidores a sala redundante é capaz de absorver os seus principais serviços sem interrupção. Visando aperfeiçoar a utilização dos seus recursos de tecnologia da informação TI e, garantir que esses recursos agreguem valor à Imprensa Nacional e aos seus clientes, esta Casa realizou diversas ações de planejamento e organização nos últimos anos. Nesse sentido, estabeleceu normas, padrões de segurança da informação, e há três anos vem publicando anualmente o seu Plano Diretor de TI PDTI, totalmente aderente ao Plano Estratégico da Imprensa Nacional. Também foram constituídos o Comitê Gestor de Tecnologia da Informação - TI e o Comitê Gestor de Segurança da Informação. Foram, ainda, implantados os padrões ITIL e COBIT no processo de gerenciamento dos serviços prestados em tecnologia da informação. Estas ações, somadas a diversas outras, visando o aprimoramento dos seus processos, levaram o Tribunal de Contas da União TCU a considerar a Imprensa Nacional como um dos órgãos da Administração Pública Federal com uma das melhores pontuações em governança de TI, com base nas pontuações apuradas em recente levantamento. Para o exercício de 2011, além dos Programas e Ações constantes no Plano Plurianual, foram também estabelecidas metas e seus respectivos indicadores estratégicos, abaixo relacionados, decorrentes dos macroprocessos definidos no Planejamento Estratégico 2009/2011: Macroprocesso: Gestão Estratégica e Modernização e Gestão da Tecnologia da Informação e Comunicação. Meta 1: Elevar em 2% a arrecadação em Indicador: Índice de arrecadação em Meta 2: Garantir acima de 99% o tempo de disponibilidade do Portal da Imprensa Nacional até 31 de dezembro/2011. Indicador: Índice de disponibilidade do Portal Institucional. Macroprocesso: Gestão de Pessoas. Meta 3: Manter o índice de absenteísmo abaixo de 3% em Indicador: Índice de absenteísmo institucional. Meta 4: Manter abaixo de 1% o índice de acidentes no trabalho. Indicador: Índice de acidentes no trabalho. Macroprocesso: Gestão de Editoração e Produção Gráfica. Meta 5: Manter abaixo de 0,1% o índice de diligênciais no processo editorial em Indicador: Índice de diligências no processo editorial. Meta 6: Manter abaixo de 15% o percentual de perda de papel jornal em Indicador: Taxa de desperdício de papel jornal. Macroprocesso: Gestão do atendimento ao Cliente. Meta 7: Elevar o índice de satisfação dos cidadãos-usuários em 12% em Indicador: Índice de satisfação dos cidadãos-usuários. 5

9 Responsabilidades institucionais da unidade A Portaria nº 350, de 18 de dezembro de 2009, publicada no Boletim de Serviço nº 151, na mesma data, atribuiu à Assessoria responsável pelas atividades financeiras e orçamentárias as competências previstas para Coordenação de Orçamento e Finanças COFIN da Diretoria-Geral da Imprensa Nacional. I. Competência Institucional Pela Portaria mencionada no item anterior a unidade financeira ficou com as seguintes atribuições: Assessorar o Diretor-Geral da Imprensa Nacional no âmbito de sua atuação; Analisar e opinar sobre a proposta orçamentária anual e a abertura de créditos adicionais; Acompanhar a execução da lei orçamentária, dos créditos adicionais e das atividades relacionadas com o Plano Plurianual; Realizar o acompanhamento sistemático da legislação e das normas que regulam o planejamento e a execução orçamentária e financeira, zelando pelo seu cumprimento; Adotar metodologias que facilitem a integração entre a Imprensa Nacional e a Secretaria de Administração da Casa Civil da Presidência da República, nos assuntos relacionados com o planejamento e a execução orçamentária e financeira; Elaborar relatórios e demonstrativos que compõem a tomada de contas anual da Imprensa Nacional; Exercer outras atividades determinadas pelo Diretor-Geral da Imprensa Nacional. II. Objetivos estratégicos A unidade orçamentária e financeira, visando dar cumprimento as suas atribuições regimentais, estabeleceu as metas a seguir relacionadas: Meta 1: Executar 100% do orçamento anual destinado às despesas de custeio em Indicador: Índice de execução trimestral do orçamento das despesas de custeio em Resultado: Índice de execução foi de 86 %. Análise: A meta não foi alcançada, apesar de ter ficado dentro da faixa de aceitação. Meta 2: Executar 100% do orçamento anual destinado às despesas de investimento em Indicador: Índice de execução orçamentária das despesas de Investimentos no em Resultado: Índice de execução foi de 96 %. Análise: O resultado de 96% é aceitável, ficando muito próximo da meta. Estratégia de atuação frente às responsabilidades institucionais I. Análise do andamento do plano estratégico da unidade Os resultados apresentados no final do exercício ficaram próximos dos índices estabelecidos nas metas, mesmo com as dificuldades decorrentes de se trabalhar no início do ano com 1/12 avos e dos contingenciamentos orçamentários. II. Análise do Plano de ação referente ao exercício Para cada meta foram elaborados planos de ações que visam a execução e o monitoramento dos resultados esperados. Programas de Governo sob a responsabilidade da unidade 6

10 I. Execução dos programas de Governo sob a responsabilidade da UJ Demonstrativo da execução por programa de governo Identificação do Programa de Governo Código no PPA: 0753 Denominação: Divulgação dos Atos Oficiais e Produção Gráfica Tipo do Programa: Finalístico Objetivo Geral: Propiciar a transparência nas ações de governo Objetivos Específicos: Divulgar os atos oficiais à sociedade brasileira e prover serviços gráficos de material de uso interno e da Casa Civil da Presidência da República Gerente: Fernando Tolentino de Sousa Vieira Responsável: Marcelo Vieira Siqueira Público Alvo: Sociedade Inicial Dotação Informações orçamentárias e financeiras do Programa Em R$ 1,00 Final Despesa Empenhada Despesa Liquidada Restos a Pagar não processados Valores Pagos , , , , , ,00 Ordem Indicador (Unidade medida) 1 Índice de execução trimestral do orçamento destinada às despesas de custeio no ano de 2010 Informações sobre os resultados alcançados Data Fórmula de Cálculo do Índice: (TDCET/TOCA-OC)100 Referência Índice inicial TDCET Total das Despesas de Custeio Empenhadas no Trimestre. TOCA Total de Orçamento de Custeio Aprovado. OC Orçamento contigenciado. Índice final Índice previsto no exercício Índice atingido no exercício 4/1/ % 86% 100% 86% Análise do Resultado Alcançado: Em custeio, houve uma execução de 86% do orçamento. Com a liberação de 1/12 avos e o contingenciamento, não foi possível alcançar 100% da execução do orçamento em custeio no ano Ordem Indicador (Unidade medida) Data Índice de execução trimestral do orçamento destinada às 2 despesas em investimentos no ano de 2010 Fórmula de Cálculo do Índice: TDIET/(TOIA OC) x 100 Referência Índice inicial TDIET - Total de Despesas de Investimentos Empenhadas no Trimestre. TOIA Total de Orçamento em Investimento Aprovado. OC Orçamento contigenciado. Índice final Índice previsto no exercício Índice atingido no exercício 4/1/2010 2% 96% 100% 96% Análise do Resultado Alcançado: Orçamento em investimento foi executado 96%. A meta estabelecida foi alcançada com sucesso Tabela 4 - Demonstrativo da Execução por Programa de Governo Fonte: Siafi e Gerenciador de Projeto da Imprensa Nacional 7

11 II. Execução física das ações realiza pela UJ Demonstrativo da execução física das ações realizadas pela UJ Função Subfunção Programa Ação Tipo da Ação Priorida de Unidade de Medida Meta prevista Meta realizada Meta a ser realizada em A 1 un A 1 un , , ,00 Tabela 5 Demonstrativo da execução física das ações realizadas pela UJ Fonte: Siafi/Sigpan Identificação das Unidades Orçamentárias Denominação das Unidades Orçamentárias Código da UO Código SIAFI da UGO Imprensa Nacional Imprensa Nacional Tabela 6 Identificação das unidades orçamentárias Fonte: Siafi/Sigpan Desempenho Orçamentário e Financeiro I. Programação Orçamentária das Despesas Programação de Despesas Correntes Valores em R$ 1,00 LOA Origem dos Créditos Orçamentários Grupos de Despesas Correntes 2 Juros e Encargos 3- Outras Despesas 1 Pessoal e Encargos Sociais da Dívida Correntes Exercícios Exercícios Exercícios Dotação proposta pela UO , ,00 PLOA , ,00 LOA , ,00 Suplementares , ,00 Especiais Abertos Reabertos Extraordinários Abertos Reabertos Créditos Cancelados , ,00 Outras Operações CRÉDITOS Total , ,00 Tabela 7 Programação de despesas correntes Fonte: Siafi Operacional Não Aplicável Não Aplicável Não Aplicável Não Aplicável 8

12 Programação de Despesas Capital Valores em R$ 1,00 Grupos de Despesa de Capital 5 Inversões 6 - Amortização da 4 Investimentos Origem dos Créditos Financeiras Dívida Orçamentários Exercícios Exercícios Exercícios LOA CRÉDITOS Dotação proposta pela UO , ,00 PLOA , ,00 LOA ,00 Suplementares ,00 Especiais Abertos Reabertos Abertos Extraordinários Reabertos Créditos Cancelados ,00 Outras Operações Total , ,00 Tabela 8 Programação de despesas capital Fonte: Siafi Gerencial Não Aplicável Não Aplicável Não Aplicável Não Aplicável Quadro Resumo da Programação de Despesas Valores em R$ 1,00 Origem dos Créditos Orçamentários Despesas Correntes Despesas de Capital 9 Reserva de Contingência Exercícios Exercícios Exercícios Dotação proposta pela UO , , , , , ,00 PLOA , , , , LOA , , Suplementares 1.500, , , Especiais Abertos 5.617, Reabertos Extraordi Abertos nários Reabertos Créditos Cancelados 1.500, , , Outras Operações LOA CRÉDITOS Total , , , , , ,00 Tabela 9 Resumo da programação de despesas Fonte: Siafi Operacional 9

13 II. Execução Orçamentária das Despesas Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa Valores em R$ 1,00 UG Despesas Correntes Natureza da Movimentação de Crédito concedente ou recebedora Classificação da ação 1 Pessoal e Encargos Sociais 2 Juros e Encargos da Dívida 3 Outras Despesas Correntes Movimentação Concedidos Não aplicável Não aplicável Interna Recebidos ,00 Movimentação Concedidos ,00 Externa Recebi dos Diversos ,99 Natureza da Movimentação de Crédito Movimentação Interna UG concedente ou recebedora Despesas de Capital Classificação 6 - da ação Inversões Amortização Investimentos Financeiras da Dívida Concedidos Não aplicável Não aplicável Não aplicável Não aplicável Não aplicável Recebidos Movimentação Concedidos Externa Recebidos Tabela 10 Movimentação orçamentária por grupo de despesa Fonte: Siafi Operacional Despesas por Modalidade de Contratação dos créditos originários da UJ Valores em R$ 1,00 Modalidade de Contratação Despesa Liquidada Despesa paga Modalidade de Licitação Convite Tomada de Preços Concorrência , , , ,06 Pregão , , , ,59 Concurso Consulta Registro de Preços Contratações Diretas Dispensa , , , ,91 Inexigibilidade , , , ,72 Regime de Execução Especial Suprimento de Fundos , , , ,41 Pagamento de Pessoal Pagamento em Folha , , Diárias , , , ,45 Outros Tabela 11 - Despesas por modalidade de contratação dos créditos originários da UJ Fonte: Siafi Operacional 10

14 Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ Valores em R$ 1,00 Grupos de Despesa Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores Pagos Despesas de Pessoal 1º elemento de despesa ( / / ) , , , , , , ,28 Tabela 12 - Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ Fonte: SIAFI Operacional Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ Valores em R$ 1,00 Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores Pagos Grupos de Despesa Investimentos 1º elemento de despesa ( /52) , , , , , , , ,95 Tabela 13 - Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ Fonte: SIAFI Operacional 11

15 III. Indicadores Institucionais A unidade orçamentária e financeira, visando dar cumprimento as suas metas estabeleceu os seguintes indicadores: Indicadores Institucionais Indicador Programa Gerente de Programa Analista SPI Índice Início PPA 0,000 Data da Apuração do Índice Início PPA Índice Previsto ao Final do PPA Unidade de Medida Base Geográfica Fórmula de Cálculo Quantidade Absoluta de Assinaturas do Diário Oficial da União e do Diário da Justiça Divulgação dos Atos Oficiais e Produção Gráfica Fernando Tolentino de Sousa Vieira Marcelo Vieira Siqueira Unidade Nacional Número médio mensal absoluto de assinaturas dos DOU e DJ por meio eletrônico e convencional. DOU - Diário Oficial da União DJ - Diário da Justiça O número de assinaturas dos Jornais Impressos foi de , eletrônicos. Comentário Índice Previsto para 2010 Índice Apurado Referente ao Ano de 2009 Tabela 14 - Indicadores institucionais Fonte: Sigplan As assinaturas convencionais de , com o número médio de 789 e as eletrônicas do total de 1.147, o número médio de 95,58, sendo que o percentual de comparação de assinaturas convencionais, para assinaturas eletrônicas é de 332 anual. Não é previsível Não é previsível Indicador Programa Gerente de Programa Analista SPI Índice Previsto ao Final do PPA 0,000 Unidade de Medida Base Geográfica Fórmula de Cálculo Comentário Índice Previsto para 2010 Índice Apurado Referente ao Ano de 2009 Fonte: Sigplan Quantidade de Acessos ao Sítio da Imprensa Nacional para Consulta do Diário Oficial e da Justiça Divulgação dos Atos Oficiais e Produção Gráfica Fernando Tolentino de Sousa Vieira Marcelo Vieira Siqueira Unidade Nacional Quantidade absoluta de acessos à página da Imprensa Nacional na Internet. O total de acesso à página da Imprensa Nacional na Internet para consulta do Diário Oficial da União em 2010 foi de , tivemos um acréscimo de %, com relação ao ano anterior. Não é previsível % 12

16 Indicador Taxa de evolução das assinaturas dos Diários Oficiais e Diários da Justiça Programa Divulgação dos Atos Oficiais e Produção Gráfica Gerente de Programa Fernando Tolentino de Sousa Vieira Analista SPI Marcelo Vieira Siqueira Índice Início PPA 14,400 Data da Apuração do Índice Início PPA 31/12/2005 Índice Previsto ao Final do PPA 0,000 Unidade de Medida Percentual Base Geográfica Regional Relação percentual entre o número de assinaturas dos Diários Oficiais e Fórmula de Cálculo Diários da Justiça no ano em apuração e o número de assinaturas dos Diários Oficiais e Diários da Justiça no ano anterior. Número de assinaturas dos Diários Oficiais e Diários da Justiça no ano em apuração Comentário Índice Previsto para 2010 Índice Apurado Referente ao Ano de 2009 Fonte: Sigplan Número de assinaturas dos Diários Oficiais e Diários da Justiça no ano anterior Houve um decréscimo de 4.52% Não é previsível 4.52% (decréscimo) Indicador Taxa de Reclamação de Assinantes do Diário Oficial Programa Divulgação dos Atos Oficiais e Produção Gráfica Gerente de Programa Fernando Tolentino de Sousa Vieira Analista SPI Marcelo Vieira Siqueira Índice Início PPA 0,000 Data da Apuração do Índice Início PPA Índice Previsto ao Final do PPA 0,000 Unidade de Medida Percentual Base Geográfica Nacional Fórmula de Cálculo Relação percentual entre o nº total de reclamações recebidas e o nº total de assinaturas do Diário Oficial Nos mês de janeiro e fevereiro houve uma queda significativa das reclamações em decorrência de período de férias, principalmente nos casos relacionados à entrega de jornais. Em março houve um acentuado acréscimo, ultrapassando a meta e a faixa de aceitação, devido à inconsistência no sistema o que gerou mensagens em duplicidade e ainda cadastradas com denominações trocadas, ou seja, reclamação ao invés de solicitação. Comentário Em abril, houve redução em relação ao mês anterior, vez que a falha no sistema de Ouvidoria foi contornada com trabalho de orientação aos usuários no que tange ao cadastramento correto no sistema Ouvidoria. No mês de maio, o trabalho de orientação continuou neste período, determinando o mesmo índice do mês anterior. Em junho houve redução em relação ao mês anterior, isto ocorreu pela continuidade do trabalho de conscientização feito por esta Ouvidoria, bem como ajustes sugeridos a algumas áreas para eliminação de possíveis falhas nos serviços prestados. 13

17 No mês de julho as orientações às áreas continuam e apesar do aumento de um ponto percentual em relação ao mês anterior o valor permanece dentro da meta estabelecida. Em agosto, mesmo havendo problemas de acesso à rede da Imprensa Nacional nesse período, verificou uma queda do percentual de reclamações quando comparado ao mês anterior. Em análise feita a partir de anos anteriores e do total de manifestações no período, verificamos que neste mês tais índices refletem essa queda esperada, mesmo com falhas no atendimento no prazo estabelecido. Em setembro houve uma alteração significativa no percentual devido ao grande número de reclamações aos problemas ocorridos quando da distribuição dos Diários Oficiais aos clientes. Em outubro, a partir dos esforços concentrados, em parceria com a Coordenação de Relacionamento Externo-Corex, na questão da distribuição dos jornais, houve pequena queda do percentual. Contudo, o nível insiste em se manter acima da meta estabelecida por conseqüência, ainda, das falhas na distribuição dos Diários Oficiais. Novembro, neste mês o índice teve um significante aumento em decorrência, ainda, de inúmeras reclamações relativas aos problemas nas entregas dos Diários Oficiais. Em dezembro, os problemas nas entregas dos jornais oficiais são, ainda, as principais causas do aumento do percentual. Contudo, estamos trabalhando para sanar tais falhas para que, com isso, possamos diminuir significativamente o quantitativo de reclamações de clientes e usuários. Índice Previsto para 2010 Fonte: Sigplan O Total de reclamações recebidas durante o ano de 2010 foi de 763, e o total de assinantes durante o ano de 2010, foram de , portando um percentual de 2.21%. Não é previsível Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos Valores em R$ 1,00 Identificação da Conta Contábil Código SIAFI Denominação Pagamento de Exercícios Anteriores Linha Detalhe UG Credor (CNPJ/CPF) Saldo Final em Movimento Movimento Saldo Final em 31/12/2009 Devedor Credor 31/12/ IR/PSS , ,23 Razões e Justificativas: Recurso destinado ao pagamento de GEPDIN. Foi autorizado pelo Ministério do Planejamento para pagamento de aposentados e pensionistas, pensão alimentícia e honorários advocatícios, no final do exercício de 2010, com os recursos liberados somente para pagamento do liquido, restando ser pago o PSS e IR, nos quais deveriam ser recolhidos por meio de cota, sendo que não existia mais orçamentário para apropriação da despesa. Tabela 15 - Reconhecimento de passivos por insuficiência de créditos ou recursos Fonte: Siafi Operacional 14

18 Situação dos Restos a Pagar de exercícios anteriores Situação dos Restos a Pagar de exercícios anteriores Valores em R$ 1,00 Restos a Pagar Processados Ano de Inscrição Montante Inscrito Cancelamentos Pagamentos Saldo a Pagar em acumulados acumulados 31/12/ , , , ,39 Restos a Pagar não Processados Ano de Inscrição Montante Inscrito Cancelamentos Pagamentos Saldo a Pagar em acumulados acumulados 31/12/ , , , ,39 Observações: Tabela 16 - Situação dos Restos a Pagar de exercícios anteriores Fonte: SIAFI Operacional Informações sobre recursos humanos da unidade Composição do Quadro de Recursos Humanos - Situação apurada em 31/12/2010 Tipologias dos Cargos Lotação Ingressos em Egressos em Autorizada Efetiva Provimento de cargo efetivo 1.1 Membros de poder e agentes políticos 1.2 Servidores de Carreira Servidor de carreira vinculada ao órgão Servidor de carreira em exercício descentralizado Servidor de carreira em exercício provisório Servidor requisitado de outros órgãos e esferas Servidores com Contratos Temporários 1.4 Servidores Cedidos ou em Licença Cedidos Removidos Licença remunerada Licença não remunerada Total Servidores Provimento de cargo em comissão 2.1 Cargos Natureza Especial 2.2 Grupo Direção e Assessoramento superior Servidor de carreira vinculada ao órgão Servidor de carreira em exercício descentralizado Servidor de outros órgãos e esferas Sem vínculo Aposentado Funções gratificadas Servidor de carreira vinculada ao órgão Servidor de carreira em exercício descentralizado Servidor de outros órgãos e esferas Total Tabela 17 - Composição do quadro de recursos humanos - Situação apurada em 31/12/2010 Fonte: Coordenação de Gestão de Pessoas Cogep 15

19 Composição do Quadro de Recursos Humanos por faixa etária - Situação apurada em 31/12/2010 Faixa Etária (anos) Tipologias do Cargo Até 30 De 31 a 40 De 41 a 50 De 51 a Provimento de cargo efetivo 1.1. Membros de poder e agentes políticos Acima de Servidores de Carreira Servidores com Contratos Temporários Servidores Cedidos ou em Licença Provimento de cargo em comissão 2.1. Cargos de Natureza Especial Grupo Direção e Assessoramento Superior Funções gratificadas Tabela 18 - Composição do quadro de recursos humanos por faixa etária Fonte: Coordenação de Gestão de Pessoas-Cogep Composição do Quadro de Recursos Humanos por nível de escolaridade - Situação apurada em 31/12/2010 Nível de Escolaridade Tipologias do Cargo Provimento de cargo efetivo 1.1. Membros de poder e agentes políticos Servidores de Carreira Servidores com Contratos Temporários Servidores Cedidos ou em Licença Provimento de cargo em comissão 2.1. Cargos de Natureza Especial Grupo Direção e Assessoramento Superior Funções gratificadas LEGENDA Nível de Escolaridade 1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou técnico; 6 - Superior; 7 - Aperfeiçoamento / Especialização / Pós-Graduação; 8 Mestrado; 9 - Doutorado; 10 - Não Classificada. Tabela 19 - Composição do Quadro de Recursos Humanos por nível de escolaridade Fonte: Coordenação de Gestão de Pessoas-Cogep 16

20 Composição do Quadro de Servidores Inativos - Situação apurada em 31/12/2010 Regime de proventos / Regime de aposentadoria Quantitativo de Servidores Aposentadorias em Integral 1.1 Voluntária Compulsório Invalidez Permanente Outras Proporcional 2.1 Voluntária Compulsório Invalidez Permanente Outras - - Tabela 20 - Composição do Quadro de Servidores Inativos Fonte: Coordenação de Gestão de Pessoas-Cogep Composição do Quadro de Instituidores de Pensão - Situação apurada em 31/12/2010 Quantitativo de Regime de proventos originário do servidor Beneficiários Pensões concedidas em Integral Proporcional Tabela 21 - Composição do Quadro de Instituidores de Pensão Fonte: Coordenação de Gestão de Pessoas Cogep Composição do Quadro de Estagiários Quantitativo de contratos de estágio vigentes Nível de escolaridade 1º Trimestre 2º Trimestre 3º Trimestre 4º Trimestre Custo do exercício (Valores em R$ 1,00) Nível superior ,60 1 Área Fim Área Meio Nível Médio 1 Área Fim Área Meio Tabela 22 - Composição do Quadro de Estagiários Fonte: Coordenação de Gestão de Pessoas Cogep 17

21 Quadro de custos de recursos humanos nos exercícios de 2008, 2009 e Valores em R$ 1,00 Despesas Variáveis Tipologias / Vencimentos e Total Exercícios vantagens fixas Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações Benefícios Assistenciais e previdenciários Demais despesas variáveis Membros de poder e agentes políticos Servidores de Carreira que não ocupam cargo de provimento em comissão , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,43 Servidores com Contratos Temporários Servidores Cedidos com ônus ou em Licença Servidores ocupantes de Cargos de Natureza Especial Servidores ocupantes de cargos do Grupo Direção e Assessoramento Superior , , , , , ,83 Servidores ocupantes de Funções gratificadas , , , , , ,76 Tabela 23 - Quadro de custos de recursos humanos nos exercícios de 2008, 2009 e Fonte: Coordenação de Gestão de Pessoas Cogep 18

22 Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra Unidade Contratante Nome: Imprensa Nacional UG/Gestão: CNPJ: / Informações sobre os contratos Período contratual de Nível de Escolaridade exigida dos trabalhadores Ano do Identificação do Empresa Contratada execução das atividades contratados Área Nat contrato Contrato (CNPJ) contratadas F M S Sit. Início Fim P C P C P C O 09/ / /02/ /02/ P O 34/ / /09/ /09/ P O 12/ / /05/ /05/ P O 40/ / /12/ /11/ E O 10/ / /11/ /11/ A O 19/ / /05/ /04/ P O 23/ / /08/ /08/ P O 42/ / /12/ /12/ P O 43/ / /12/ /12/ P Observação: LEGENDA Área: 1. Apoio Administrativo Técnico e Operacional; 2. Manutenção e Conservação de Bens Imóveis 3. Serviços de Copa e Cozinha; 4. Manutenção e conservação de Bens Móveis; 5. Serviços de Brigada de Incêndio; 6. Apoio Administrativo Menores Aprendizes; 7. Outras. Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada. Tabela 24 - Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra Fonte: Gerência de Contratos e Convênios-Gecon 19

23 Distribuição do pessoal contratado mediante contrato de prestação de serviço com locação de mão de obra Identificação do Contrato Área Qtd. Unidade Administrativa 09/ / Creche Leôncio correia 12/ Coordenação de Recursos Logísticos / Gerência de Serviços Gerais Coordenação de Recursos Logísticos / Gerência de Serviços Gerais 40/ Coordenação de Tecnologia de Informação 10/ / Coordenação de Produção 23/ / / LEGENDA Área: 1. Apoio Administrativo Técnico e Operacional; 2. Manutenção e Conservação de Bens Imóveis; 3. Serviços de Copa e Cozinha; 4. Manutenção e conservação de Bens Móveis; Coordenação de Recursos Logísticos / Gerência de Serviços Gerais Coordenação de Recursos Logísticos / Gerência de Serviços Gerais Coordenação de Recursos Logísticos / Gerência de Serviços Gerais Coordenação de Recursos Logísticos / Gerência de Serviços Gerais 5. Serviços de Brigada de Incêndio; 6. Apoio Administrativo Menores Aprendizes; 7. Higiene e Limpeza; 8. Vigilância Ostensiva; 9. Outras. Tabela 25 - Distribuição do pessoal contratado mediante contrato de prestação de serviço com locação de mão de obra Fonte: Gerência de Contratos e Convênios-Gecon Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos Indicador: Índice de absenteísmo institucional Meta: Manter o índice de absenteísmo abaixo de 3% em Fórmula de cálculo: Total de dias ausentes-tda /(Total de dias úteis-tduxtotal de Servidores- TS)x100 20

24 Figura 1 - Índice de absenteísmo institucional Fonte: Coordenação de Gestão de Pessoas-Cogep Os resultados deste indicador demonstram que os índices ficaram próximos da meta estabelecida. Contudo as diversas ações que vêm sendo implementadas podem contribuir para o sucesso do indicador, como por exemplo, as atividades desenvolvidas pelo Comitê de Qualidade de Vida, Comissão Anti-Tabagismo e a implantação do exame periódico do servidor. Indicador: Índice de acidentes no trabalho Meta: Manter abaixo de 1% o índice de acidentes no trabalho em Formula de calculo: TA x TE 100 (TA: Total de acidentes ocorridos) (TE: Total de Empregados = Servidores e funcionários) RESULTADO 1,00% META 0,90% 0,80% 0,70% 0,60% 0,50% 0,40% 0,30% 0,20% 0,10% 0,00% 0,25% 0,12% 0,12% 0,12% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Figura 2 - Indicador: Índice de acidentes no trabalho Fonte: Coordenação de Gestão de Pessoas-Cogep 21

25 Os resultados apresentados demonstram que as ações abaixo relacionadas surtiram o efeito desejado, estabelecido na meta: a) Parceria com a Comissão Interna de Prevenção de Acidentes - CIPA - Gestão 2009/2010; b) Classificação de acidentes de trabalho no âmbito da Imprensa Nacional, distinguindo acidentes com servidores e terceirizados; c) Treinamento de evacuação de emergência, com suporte do Corpo de Bombeiros do Distrito Federal, em parceria com a CIPA e Brigada de Incêndio da Imprensa Nacional; e d) Treinamento de evacuação de emergência, com suporte do Corpo de Bombeiros do Distrito Federal, em parceria com a CIPA e Brigada de Incêndio da Imprensa Nacional. Indicador: Índice de execução orçamentária em capacitação Meta: Executar 90% do orçamento destinado para capacitação em 2010 (Recursos disponibilizados - TRD= R$ ,00). Formula de calculo: (TRA/TRD) x 100 (TRA: Total de Recursos aplicados/trd: Total de Recursos Disponibilizados). RESULTADOS META ,00 0,00 1,27 1,80 5,93 24,35 24,75 26,56 29,55 38,98 61,76 73,45 Janeiro Fevereiro Abril Maio Junho Julho Agosto Setembro Outubro Novembro Dezembro Figura 3 - Índice de execução orçamentária em capacitação Fonte: Coordenação de Gestão de Pessoas-Cogep Os resultados apresentados neste gráfico demonstram que as ações realizadas não comprometeram a totalidade dos recursos financeiros disponíveis, uma vez que no início do ano não foi possível a contratação dos eventos de capacitação. 22

26 Declaração da área responsável atestando que as informações referentes a contratos e convênios ou outros instrumentos congêneres estão disponíveis e atualizadas. D E C L A R A Ç Ã O Declaro que as informações referentes a contratos e convênios ou outros instrumentos congêneres estão disponíveis e atualizadas, respectivamente, no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais SIASG e no Sistema de Gestão de Convênios, Contratos de Repasse e Termos de Parceria SICONV, conforme estabelece o art. 19 da Lei nº , de 9 de agosto de Informo também que não houve Convênios no exercício de 2011 a ser lançado e atualizado no SICONV. Juliano Flávio dos Reis Rezende Responsável pelo Expediente da Gerência de Contratos e Convênios Informações sobre o cumprimento das obrigações estabelecidas na Lei nº 8.730, de 10 de novembro de 1993, relacionadas à entrega e ao tratamento das declarações de bens e rendas. D E C L A R A Ç Ã O Declaramos perante o Tribunal de Contas da União, conforme preceitua a Lei nº 8.730, de 10 de novembro de 1993, que os servidores da Imprensa Nacional foram notificados da obrigatoriedade da entrega da Declaração de Bens e Rendas, mediante Memorando-Circular nº 12/COGEP/IN/PR, de 7 de outubro de 2010; Memorando-Circular nº 3 /COGEP/IN/PR, de 14 de março de 2011 e Mensagem eletrônica, sendo prontamente atendido. No entanto, os servidores abaixo elencados, até a presente data não apresentaram Declaração de Bens e Rendas, referente ao ano calendário 2009, exercício de 2010: Matricula Siape Nome Aldneia dos Santos Barbosa Torres Carlos Alberto Ferreira de Oliveira Ivone de Almeida Lopes Jose Nilson de Queiroz Katia Maria Maciel Castor Maria Concebida Pereira de Moraes Maria de Oliveira Neta Moises Brito de Castro Silvania Maria Lustosa B. Lemos Wagner de Wilton Morgado Tabela 26 - servidores que até a presente data não apresentaram Declaração de Bens e Rendas Meiry Crisóstomo Paiva de Freitas Coordenadora de Gestão de Pessoas 23

27 Informações sobre o funcionamento do sistema de controle interno da UJ, contemplando os seguintes aspectos: Estrutura de controles internos da UJ Aspectos do sistema de controle interno Avaliação Ambiente de Controle Os altos dirigentes da UJ percebem os controles internos como essenciais à consecução dos objetivos da unidade e dão suporte adequado ao seu funcionamento. 2. Os mecanismos gerais de controle instituídos pela UJ são percebidos por todos os servidores e funcionários nos diversos níveis da estrutura da unidade. 3. A comunicação dentro da UJ é adequada e eficiente. 4. Existe código formalizado de ética ou de conduta. 5. Os procedimentos e as instruções operacionais são padronizados e estão postos em documentos formais. 6. Há mecanismos que garantem ou incentivam a participação dos funcionários e servidores dos diversos níveis da estrutura da UJ na elaboração dos procedimentos, das instruções operacionais ou código de ética ou conduta. 7. As delegações de autoridade e competência são acompanhadas de definições claras das responsabilidades. 8. Existe adequada segregação de funções nos processos da competência da UJ. 9. Os controles internos adotados contribuem para a consecução dos resultados planejados pela UJ. Avaliação de Risco Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada estão formalizados. 11. Há clara identificação dos processos críticos para a consecução dos objetivos e metas da unidade. 12. É prática da unidade o diagnóstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos nos seus processos estratégicos, bem como a identificação da probabilidade de ocorrência desses riscos e a consequente adoção de medidas para mitigá-los. 13. É prática da unidade a definição de níveis de riscos operacionais, de informações e de conformidade que podem ser assumidos pelos diversos níveis da gestão. 14. A avaliação de riscos é feita de forma contínua, de modo a identificar mudanças no perfil de risco da UJ, ocasionadas por transformações nos ambientes interno e externo. 15. Os riscos identificados são mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma escala de prioridades e a gerar informações úteis à tomada de decisão. 16. Existe histórico de fraudes e perdas decorrentes de fragilidades nos processos internos da unidade. 17. Na ocorrência de fraudes e desvios, é prática da unidade instaurar sindicância para apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos. 18. Há norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventário de bens e valores de responsabilidade da unidade. Procedimentos de Controle Existem políticas e ações, de natureza preventiva ou de detecção, para diminuir os riscos e alcançar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas. 20. As atividades de controle adotadas pela UJ são apropriadas e funcionam consistentemente de acordo com um plano de longo prazo. 21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nível de benefícios que possam derivar de sua aplicação. 22. As atividades de controle adotadas pela UJ são abrangentes e razoáveis e estão diretamente relacionados com os objetivos de controle. Informação e Comunicação A informação relevante para UJ é devidamente identificada, documentada, armazenada e comunicada tempestivamente às pessoas adequadas. 24. As informações consideradas relevantes pela UJ são dotadas de qualidade suficiente para permitir ao gestor tomar as decisões apropriadas. 25. A informação disponível à UJ é apropriada, tempestiva, atual, precisa e acessível. 26. A Informação divulgada internamente atende às expectativas dos diversos grupos e indivíduos da UJ, contribuindo para a execução das responsabilidades de forma 24