As Frmas e Prcesss da Regulaçã Seminári Treinament de CNELEC Instituições e Relações Regulatórias Maput, Mçambique 19 de agst, 2009 Ashley C. Brwn Executive Directr, Harvard Electricity Plicy Grup Jhn F. Kennedy Schl f Gvernment Harvard University Of Cunsel, Dewey & LeBeuf
Legitimidade: Cntext Cnsistente cm as Práticas Aceitas n País Cnsistente cm as Expectativas Razáveis sbre Justiça de Investidres Internacinais 2
Elements da Legitimidade Frma e Estrutura Jurídica Justiça e Equilíbri Equilíbri entre Independência e Prestaçã de Cntas Ética Transparência Cmpetência/Intelect Sensibilidade 3
Dinâmica da Regulaçã Credibilidade, Transparência e Ética Integridade ds Tmadres de Decisã Integridade d Prcess Lógic e de Decisã Integridade das Prvas Examinadas Integridade d Prcess Decisóri Regras Claras e Verificáveis Prestaçã de Cntas Financeira Operações de Mercad 4
Base Legal A agência reguladra deve ser criada pr lei (nã pr decret). A lei deve explicitar: A esfera de cmpetência da agência Os pderes, deveres e respnsabilidades Os princípis regulatóris, práticas, prcediments e plíticas básics Tdas as leis referentes a questões regulatórias devem ter aplicaçã n futur, nunca retrativa 5
Pderes da Agência Autridade para tmar decisões cm caráter final, dentr d âmbit ds seus pderes cnferids em lei sem precisar bter aprvaçã de qualquer utra agência d gvern Aprvar tarifas em níveis razáveis para cnsumidres e entidades reguladas Estabelecer padrões de cumpriment brigatóri em áreas cm qualidade técnica e cmercial d serviç 6
Pderes da Agência (cnt.) Criar regras e plíticas subsidiárias para setr, desde que tais regras e plíticas: Estejam dentr d âmbit da cmpetência da agência Sejam razavelmente necessárias para a cnsecuçã das suas brigações, e Nã sejam incnsistentes cm as plíticas e princípis articulads na legislaçã aplicável Executar funções de rtina necessárias para a peraçã da agência, tais cm: Tmar decisões sbre recurss humans Dispender recurss de maneira aprpriada, dentr d âmbit d rçament aprvad Tmar decisões e ações administrativas relevantes Desincumbir-se de utras brigações que sejam rdinariamente realizadas pr agências gvernamentais n curs das suas atribuições 7
Pderes da Agência (cnt.) Exigir cumpriment de suas decisões, requeriments e regras, bem cm das plíticas públicas relevantes Pssuir uma gama de mecanisms (incluind penalidades) aprpriads à severidade das vilações cm as quais a agência prvavelmente irá se deparar Exigir a prduçã e entrega de infrmaçã que seja necessária para a cnsecuçã das funções regulatórias e para garantir a transparência Adtar padrões e práticas de cntabilidade aprpriads, na medida necessária para s prcesss regulatóris Adtar prcediments aprpriads para a cnsecuçã das suas brigações Dirimir disputas definidas na lei entre entidades reguladas e cnsumidres 8
Pderes da Agência (cnt.) Impedir abus de pder de mercad e mnpóli Prmver cmpetiçã ande aprpriad e pssível Prteger adequadamente s cnsumidres de práticas injustas u abusivas Impedir discriminaçã n frneciment e nas cndições de serviç Mnitrar desempenh de entidades reguladas, funcinament d mercad e a adequaçã d frneciment 9
Divisã de Atribuições em Regulaçã e Definiçã de Plíticas Públicas A lei deve cnter uma clara distribuiçã e alcaçã de respnsabilidades, pderes e deveres entre a agência regulatória, entidades d gvern e demais agências (e.g., administradres d mercad) A plítica básica para setr regulad deve ser frmalizada na lei e deve ser de cumpriment brigatóri para a agência regulatória (prspectivamente) A agência regulatória deve implementar e fazer cumprir plíticas públicas de frma cnsistente cm utras brigações legais. Para tant, a agência deve ter a capacidade de tmar decisões subsidiárias sbre questões de plíticas públicasregulatry agencies cannt be required t adhere t gvernment plicies that are nt publicly articulated in advance f decisins Ministrs e agências gvernamentais que busquem interferir nas deciões regulatórias devem fazê-l apenas de maneira transparente e aberta 10
Mecânica da Regulaçã Adjudicaçã Frmulaçã de Plíticas Públicas Cumpriment de Regulaments Defesa de Psições 11
Prcesss Regulatóris e Transparência/Legitimidade: Participaçã Pública Deve existir ampla prtunidade de participaçã em prcediments regulatóris para tdas as partes afetadas que desejem participar As agências regulatórias devem tmar tdas as medidas razáveis para facilitar e encrajar a participaçã d públic 12
Claridade e Abrangência das Decisões Regulatórias Os princípis e metdlgias básics segund s quais as principais decisões regulatórias serã tmadas devem ser explicitads claramente cm antecedência em dcuments legais aprpriads (e.g., determinaçã de tarifas, cumpriment de regulaments) As regras devem, na medida d pssível, ser cmpletas, abrangentes e claras quant as direits, respnsabilidades, expectativas e cnsequências que tds s interessads tenham u as quais estejam expsts. 13
Previsibilidade e Flexibilidade Decisões regulatórias devem ser cnsistentes cm decisões anterires, na medida em que iss seja razável e pssível Quand é necessári desviar de uma prática anterirmente utilizada, reguladr deve anunciar a pssibilidade de tal mudança e dar prtunidade às partes interessadas para que essas pssam cmentar sbre a questã Qualquer mudança fundamental na prática regulatória u plítica pública deve, na medida d pssível, ser aplicada de frma gradual e prspectivamente 14
Dinâmica da Regulaçã Independência Decisã Final Terms e Cndições de Trabalh Fixs Orçament Separad Ampla Delegaçã de Pderes Cmpetência Técnica Respnsabilidade Prcess de Apelaçã Pssibilidade de Recnduçã Cntrle d Gvern Pderes Pdem Ser Mdificads Sfisticaçã Plítica 15