NORMAS DE GERENCIAMENTO DE RISCO

RODOBORGES EXPRESS NORMAS DE GERENCIAMENTO DE RISCO CUIDADOS COM A SEGURANÇA E LIMITAÇÕES DA APÓLICE DE SEGURO AGOSTO DE 2015

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 2 de 17 OBJETIVO Transmitir recomendações e procedimentos pertinentes à segurança da carga, juntamente com o PGR PLANO DE GERENCIAMENTO DE RISCO de que cada operação, de forma simples e detalhada, para que sejam adotadas e acompanhadas pelos envolvidos no processo. É importante a conscientização de todos, pois a não observâncias das normas estabelecidas, podem acarretar sérios prejuízos, inclusive com a não cobertura pela Seguradora e DEMISSÕES POR JUSTA CAUSA do infrator. PARA CONHECIMENTO DE TODOS, FIXAR OU POSSUIR CÓPIA EM LOCAL VISÍVEL E DE FÁCIL ACESSO A TODOS OS FUNCIONÁRIOS ENVOLVIDOS COM O PROCESSO.

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 3 de 17 PROCEDIMENTOS CONTRATAÇÃO E LIBERAÇÃO Todo Funcionário (Motorista, Ajudante ou Conferente) e ainda o Contratado, seja ele agregado ou autônomo, OBRIGATORIAMENTE deverá ser liberado pela PAMCARY/KRONA, além da Gerenciadora de Risco do cliente da Carga a ser transportada. Havendo recusa de qualquer uma delas, o mesmo automaticamente deverá ser bloqueado para carregamento. Reforçando o parágrafo acima, todo Funcionário ou Contratado deve ser cadastrado e liberado na Gerenciadora de Risco, correspondente ao cliente a ser transportado, conforme quadro da página 11. Recomendamos, entretanto, sempre manter o cadastro dos em todas as gerenciadoras ativas. Somente devem ser utilizados Motoristas, dentro do período de validade da liberação e dos valores limites liberados para o mesmo, por cada gerenciadora. Nenhum veículo deve ser liberado para viagem, antes da confirmação da Liberação por parte da Gerenciadora de Risco, independentemente do valor ou tipo de operação efetuada. Em caso de dúvida sobre cadastramento, reativação de cadastro, consulta de liberação, limites do motorista e outros assuntos pertinentes a estes tópicos, os mesmos poderão ser esclarecidos juntamente com a Sra. Érica

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 4 de 17 Espinoza, através do e-mail erica.espinoza@rodoborges.com.br, ou pelos fones 11 2195-3624 ou 11 2195-3625 e Celular 11 9 9381-5663. A frota de parceiros também deverá ser cadastrada nas gerenciadoras de risco dos clientes atendidos pela unidade, para cobertura de seguro, assim como, na PAMCARY/KRONA. A falta de cadastro implica na não cobertura do evento. Mais uma vez ressalvamos que o cadastro deve também obrigatoriamente ser feito na Gerenciadora de Risco do Cliente da carga a ser transportada. Para liberação do embarque deve se atentar no caso da PAMCARY/KRONA, se o valor a ser liberado está dentro do valor limite de cobertura individual. Para que não ocorram problemas, sempre que efetuar a consulta, atentar para o valor limite do motorista, seja funcionário ou terceiro. Dando preferência sempre para aqueles liberados como PLENO. Autônomos ou agregados que não tenham frequência no carregamento deverão OBRIGATORIAMENTE ser consultados na PAMACARY/KRONA, além da GERENCIADORA DE RISCO do CLIENTE envolvido na operação independentemente do valor embarcado ou data da última consulta.

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 5 de 17 MOTORISTAS É autorizada a pernoite, refeição e abastecimento, apenas nos Postos CTF cadastrados e liberados pela RODOBORGES EXPRESS. Nenhum veículo de transferência pode parar dentro do estado de São Paulo no raio de 200 km da capital. É terminantemente proibido dar carona em qualquer trecho da viagem, mesmo em veículo vazio. Em caso de constatação de qualquer artifício que busque burlar o equipamento de rastreamento e/ou seus sensores, será fruto de medidas administrativas e disciplinares, respondendo ainda legalmente pela ocorrência. A velocidade máxima permitida e controlada pela empresa é de 90 km/h, ou menos conforme indicação da rodovia, está velocidade será monitorada pelo equipamento de rastreamento do veículo e pelo disco tacógrafo. Qualquer veículo que inicie sua viagem, sem o recebimento da mensagem LIBERADO KRONA será automaticamente bloqueado. Sendo ainda o motorista sujeito, medidas disciplinares da empresa e perda de bônus de viagem.

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 6 de 17 No caso dos motoristas serem abordados em movimento com informações de terceiros, sobre problemas na carreta, antes da parada o mesmo deverá manter contato com a Central de Gerenciamento de Risco. Esta norma visa à garantia da segurança na parada, e deve OBRIGATORIAMENTE ser aplicada para todos os casos, inclusive para veículos vazios ou de cavalos desatrelados. Em razão das restrições de horários de circulação nas cidades de Osasco e São Paulo, o motorista deve programar sua chegada para fora destes horários, lembrando, porém que, não deverá ocorrer nenhum tipo de parada em raio igual ou inferior a 200 km da capital de São Paulo. O motorista antes do início dos serviços, em caso de dúvidas na operação do equipamento de rastreamento, deverá solicitar suporte a Central da KRONA, estabelecida na matriz da RODOBORGES EXPRESS. Em nenhuma hipótese o motorista deverá iniciar qualquer serviço, mesmo de veículo vazio sem o perfeito conhecimento da operação do equipamento. Os motoristas devem ter atenção especial nas paradas no estado da Bahia, onde há grande concentração de eventos. Em caso de suspeita, o mesmo deve automaticamente acionar a Gerenciadora de Risco, através do Botão de Pânico.

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 7 de 17 Em caso de parada forçada, por problemas de boqueio, o motorista em nenhuma hipótese deverá abandonar o veículo. Os contatos deverão ser feitos pelo telefone celular ou pelo rastreador do veículo. Na hipótese de suspeita de risco, deverá ser comunicada a gerenciadora de risco e solicitado suporte, quanto a segurança.

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 8 de 17 OPERACIONAL A liberação de veículos da filial de RECIFE somente deve ocorrer durante o dia. O início da viagem durante a noite ou madrugada, somente poderá ser autorizada pela Diretoria da RODOBORGES EXPRESS. A liberação sem está autorização caracteriza falta grave e serão aplicadas as medidas cabíveis para o caso. Todos os veículos devem ser liberados para viagem com LACRE NA PORTA TRASEIRA E NA LATERAL SE ESTA EXISTIR. Devendo seus n. os serem lançados nos Manifestos de Carga. Obrigatoriamente todos os veículos autônomos utilizados, deverão ser dotados de equipamento de rastreamento AUTOTRAC ou ONIXSAT e contar com todos os dispositivos exigidos nos PGRs, aos quais deverão ter suas contas transferidas para Gerenciadora de Risco responsável pelo CIENTE, para rastreamento dos mesmos. Na falta destes equipamentos, ou ainda no caso da impossibilidade de transferência do sinal, o veículo deverá ser recusado para transporte. É proibido o início de viagem das unidades São Paulo, no período das 01h00 às 04h00min, independente de destino, ou valor embarcado, sem a prévia autorização da DIRETORIA da RODOBORGES EXPRESS. Em nenhuma hipótese, deverá ser liberado veículo carregado para manutenção externa.

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 9 de 17 Todo motorista deverá ser alertado sobre o limite de velocidade no início de cada viagem. A solicitação de rastreamento deve ser descrita de forma objetiva mas completa e com dados reais. No campo de Observações da Solicitação da Coleta, deve OBRIGATORIAMENTE ser informado o cliente proprietário da carga, e no caso de cargas de mais de um embarcador (Mista), deverá ser observado o nome de cada um e valor correspondente à carga do mesmo. Nenhum veículo deve ser liberado para qualquer operação de coleta, transferência ou entrega, sem a cobertura de o documento de transporte correspondente à operação, ou seja, ROMANEIO DE COLETA, MANIFESTO DE CARGA ou ROMANEIO DE ENTREGA. O veículo somente poderá iniciar o trajeto de retorno das após a solicitação de rastreamento e a devida confirmação da KRONA com o Liberado KRONA no equipamento do veículo, ou da respectiva Gerenciadora de Risco do cliente, responsável pelo embarque. Os motoristas devem ser orientados em cada saída sobre as restrições de trânsito nas cidades de Osasco, Barueri e São Paulo, a fim de evitar infrações.

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 10 de 17 Todos os veículos que possuírem porta lateral, deverão ter as mesmas soldadas, a fim de impossibilitar a utilização da mesma.

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 11 de 17 GERENCIAMENTO DE RISCO Autônomos rastreados somente poderão efetuar transporte de cargas com valor máximo de R$ 100.000,00 (Cem Mil Reais) por embarque, ou até o limite de sua liberação no caso de ser inferior. Cargas acima deste valor, somente poderão ser carregadas após o terceiro carregamento pela RODOBORGES EXPRESS, respeitando ainda os limites e restrições de liberação da gerenciadora junto ao autônomo, ou quando por determinação da diretoria da empresa. É proibida a utilização de Autônomos sem rastreador, independentemente do valor da carga a ser transportada e liberação de gerenciadora de risco. Todos os sensores devem ser testados antes do início de qualquer viagem. A KRONA bloqueará a saída até a regularização do equipamento, ou autorização da DIRETORIA da RODOBORGES EXPRESS. A frota que possui equipamento de rastreamento deve ser obrigatoriamente rastreada e monitorada, independentemente do valor embarcado, mesmo que este inferior ao estipulado nos PGR s. Todos os veículos devem pernoitar das 22horas à 05horas, em posto cadastro e autorizado. No caso da JOHNSON & JOHNSON havendo a necessidade de viagem durante a noite, deverá ser solicitada autorização escrita do cliente, para liberação do veículo.

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 12 de 17 Todos os veículos dotados de AUTOTRAC transportando cargas JOHNSON & JOHNSON devem ter o módulo SLEEP ativado. Na percepção de qualquer desvio de rota ou procedimento incompatível as medidas de contingência, estabelecidas no PGR do cliente embarcado deverá ser acionado. Em caso de carga mista, o PGR mais rigoroso deve ser aplicado. Para cargas JOHNSON & JOHNSON com previsão de retenção na filial por prazo 15 (quinze) dias, deverá obrigatoriamente ser solicitada prorrogação do tempo de seguro, em até 48 horas antes do final deste prazo, para os e-mails: anunes8@its.jnj.com landrade@rodoborges.com.br thiago@rodoborges.com.br. Sempre que o valor das cargas JOHNSON & JOHNSON superar a cifra de R$ 10.000.000,00 seja em carga no depósito, em veículos carregados ou na somatória de ambos, deverá ser feita comunicação imediata solicitando reforço de segurança para os e-mails: anunes8@its.jnj.com landrade@rodoborges.com.br thiago@rodoborges.com.br.

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 13 de 17 SEGURADORA No caso de sinistros como, SAQUE, ACIDENTE, OU QUALQUER OUTRO DIFERENTE DE ROUBO DE CARGA, obrigatoriamente, além do acionamento da Gerenciadora do Cliente, deverá ser imediatamente aberta ocorrência, junto a PAMCARY/KRONA, para que seja acionada a seguradora da RODOBORGES EXPRESS. A KRONA deverá comunicar a ocorrência junto a Corretora/Seguradora da RODOBORGES EXPRESS, os casos que se enquadrem no item acima. Para maior agilidade no caso do acionamento do Seguradora da RODOBORGES EXPRESS, o motorista deve ser orientado a sempre manter contato com o 0800, fornecido pela PAMCARY, atualizando sobre qualquer mudança no status da ocorrência. Para todos os sinistros, deverá de pronto ser providenciado pelo motorista a confecção de Boletim de Ocorrência, relatando os fatos, notas fiscais e prejuízo envolvido.

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 14 de 17 Cliente TABELA BÁSICA DE INFORMAÇÕES SOBRE GERENCIAMENTO DE RISCO: Limite por Embarque Responsabilidade pelo Seguro SEGURADORA RCF-DC RCTR-C RCF-DC RCTR-C RCF-DC RCTR-C OSRAM 1.500.000 800.000 OSRAM RODOBORGES FAIRFAX SEGUROS Data Validade DDR Necessidade de Rastreamento Acima de: Gerenciadora de Risco Cadastro do Motorista Monitoramento MAPRE 30/09/2016 0,00 KRONA-R PAMCARY-R KRONA-R KRONA-R JOHNSON 1 1.400.000 1.400.000 JOHNSON RODOBORGES RSA SEGUROS MAPFRE 31/12/2016 120.000,00 PAMCARY-C JOHNSON 2 1.400.000 1.400.000 JOHNSON RODOBORGES RSA SEGUROS MAPFRE 31/12/2016 65.000,00 PAMCARY-C LENOXX 1 750.000 750.000 LENOXX LENOXX LENOXX 2 1.300.000 1.300.000 LENOXX LENOXX FAIRFAIX SEGUROS FAIRFAIX SEGUROS FAIRFAX SEGUROS FAIRFAX SEGUROS SPECTRUM BRANDS 1 700.000 700.000 SPECTRUM SPECTRUM TOKIO MARINE TOKIO MARINE 30/12/2016 100.000,00 BUONNY-C SPECTRUM BRANDS 2 800.000 800.000 RODOBORGES RODOBORGES MAPFRE MAPFRE 31/07/2016 40.000,00 KRONA-R PHILIPS 850.000 800.000 PHILIPS RODOBORGES YASUDA MAPFRE 31/01/2016 200.000,00 BRASILRISK-C SC JOHNSON 1 500.000 1.000.000 SC JOHNSON RODOBORGES SURA MAPFRE 05/07/2016 50.000,00 BRASILRISK-C SC JOHNSON 2 500.000 1.000.000 SCJOHNSON RODOBORGES SURA MAPFRE 05/07/2016 70.000,00 BRASILRISK-C PERNOD RICARD 800.000 800.000 PERNOD RICARD PAMCARY-C / KRONA-R PAMCARY-C / KRONA-R KRONA-C KRONA-C Caderno PGR a Ser Seguido PAMCARY-C PAMCARY-C 31/05/2016 50.000,00 KRONA-R PAMCARY-R KRONA-R KRONA-R 31/05/2016 50.000,00 KRONA-R PAMCARY-R KRONA-R KRONA-R BUONNY-C + PAMCARY-R BUONNY-C+ PAMCARY-R BRASILRISK-C + PAMCARY-R BRASILRISK-C + KRONA-R BRASILRISK-C + KRONA-R BUONNY-C KRONA-R KRONA-R BRASILRISK-C BRASILRISK-C BUONNY-C KRONA-R BRASILRISK-C BRASILRISK-C BRASILRISK-C RODOBORGES ALLIANZ MAPFRE 07/10/2016 100.000,00 KRONA-R KRONA-R KRONA-R KRONA-R NIVEA 1.300.000 800.000 NIVEA RODOBORGES MAPFRE MAPFRE 30/06/2016 40.000,00 PAMCARY-C PAMCARY-C + PAMCARY-R DEMAIS CLIENTES 800.000 800.000 RODOBORGES RODOBORGES MAPFRE MAPFRE 31/03/2016 40.000,00 KRONA-R PAMCARY-R KRONA-R KRONA-R C = Responsabilidade Cliente / R = Responsabilidade RODOBORGES KRONA-R PAMCARY-C

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 15 de 17 Observações do Quadro Resumido: VALORES PARA EMBARQUE = PREVALECE OBRIGATORIAMENTO O VALOR MENOR ESTABELECIDO. ESCOLTA = consultar PGR do cliente. RESTRIÇÃO DE PARADA = 200 km da região de São Paulo, ou PGR se mais rígido. SPECTRUM BRANDS 1 = Operação de carga CIF. SPECTRUM BRANDS 2 = Operações de carga FOB e/ou MISTA. Averbar apenas as cargas FOB. JOHNSON 1 : Valido para as operações de COLETA (JOHNSON PARA O CD-RB FILIAL JPS). JOHNSON 2 : Valido para as operações de transferência e cargas diretas partindo de SÃO PAULO. LENOXX 1 : Limites validos para cargas de Tablets, celulares, informática. LENOXX 2 : Limite validos para demais produtos do cliente. SCJOHNSON: É empresa independente, não tendo nenhum relacionamento a JOHNSON & JOHNSON. SCJOHNSON 1 : Utilizada para as cargas de AEROSOL. SCJOHNSON 2 : utilizada para as demais cargas do cliente. DIVERGÊNCIAS: Em caso de divergência do RESUMO apresentado, com o PGR em vigência, deve prevalecer o determinado no PGR em questão.

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 16 de 17 TELEFONES DE EMERGÊNCIA E COMUNICAÇÕES: Abaixo disponibilizamos os telefones das Gerenciadoras de Risco e Empresas envolvidas com a operação: WAGNER (Reguladora) 0800-727-4142 RSA 0800 704 7470 PAMCARY 0800 740 4000 0800 726 7378 GV 11 5097-3950 BRASILRISK 0800 600 7475 11 3028-1620 11 3028-1616 11 3028-1622 CHUBB 0800 702 5048 G-SAT 0800 725 0707 (51) 2123-0777 PERNOD RICARD 08007274142 11 9 9395-2586 BUONNY 0800-7709022 3 11 5079-2562 3 11 5079-2660 3 PA BRASILRISK (RODOBORGES) 11 2195-3627 11 2195-3628 11 8125-9791 (TIM) 4923*237 Nextel OS CONTATOS PARA COMUNICAÇÃO DEVEM SER CONSULTADOS NO PGR DE CADA CLIENTE. IMPORTANTE EVENTO COM SEGURO RODOBORGES: Para qualquer evento que envolva o seguro da RODOBORGES EXPRESS, além do acionamento da BRASILRISK, deverá OBRIGATORIAMENTE se acionada a CENTRAL DE OPERAÇÕES DA PAMCARY. SINISTRO SCJOHNSON = Em caso de acidente com dispersão de produto, deverá ser acionado a S.O.S COTEC e informado o código URA: 6108

Vigente: 04/08/2016 Versão: V 1.0 Página: 17 de 17 IMPORTANTE Não cometa erros. Leia! Não tenha dúvida. Pergunte! Não seja imprudente. Respeite as Normas!