STJ LUCAS ROCHA FURTADO AS RAÍZES DA CORRUPÇÃO NO BRASIL ESTUDO DE CASOS E LIÇÕES PARA O FUTURO. Belo Horizonte. 111 r. EDITORA. .

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1 LUCAS ROCHA FURTADO AS RAÍZES DA CORRUPÇÃO NO BRASIL ESTUDO DE CASOS E LIÇÕES PARA O FUTURO Belo Horizonte 111 r. EDITORA.' rorum 2015

2 2015 Editora Fórum Ltda, É proibida a reproduçjo total ou parcial desta obra, por qualquer meio eletronko, inclusive por processos xerográficos, sem autorização expressa do Editor. Conselho Editorial Adilson Abreu Dallari AMeia Pao)uccJ Nogueira Bkalho Alexandre Coutinho André Ramos Carlos Ayres Britto Carlos Mário da Silva Velloso Cámlen Lúcia Antunes Rocha Cesar Augusto Guimaràes Pereira Clovis Beznos Cristiana Fortlní Oinorá Adelaide MuseHi Gmtti Diogo de Figueiredo Moreira Neto Egon Bockmann Moreira Emerson Gabardo Fabricio Motta Fernando Rossi ';Fó;'üm Flávio Henrique Unes Pereira Floriano de Azevedo Marques Neto Gustavo Justino de Oliveira lnês Virgínia Prado Soares Jorge Ulisses Jacoby Fernandes Juarez Freitas Luciano Ferraz Lúcio Deifino Marcia Carla Pereira Ribeiro Márcio Cammarosano Marcos Ehrhardt jr. Maria Sylvia Zanella Di Pietro Nev José de Freitas Os~aldo Othon de Pontes Saraiva filho Paulo Modesto Romeu Felipe BaceHar Filho Sêrgio Guerra Luís Cláudio Rodrigues Ferreira Presidente te' Editor Supervisão editorial: Leonardo Eustáquio Siqueira Araújo Revisão: Cvbele Maria de Souza Capa, projeto gráfi~ e diagramação: Walter Santos Av" Afonso Pena, º andar - Funcionários - CEP 30130~007 Belo Horizonte - Minas Gerais - Te!.: (31) / F983a Furtado, LW.'dS Rocha As raízes da corrupção no Brasil: estudos de caso e futuro / Lucas Rocha Furtado Belo Horizonte: Editora 436 p. ISBN: Corrupção no Brasil. L Estudo de Caso. CDD: CDI.i: (81) para o 2015 Informação bibliográfica deste livro, conforme a NBR 6023:2002 da Associação Brasileira de Normas Técnicas (ABNT): no Brasil: estudos: de caso e Uções ISBN ,

3 SUMÁRIO PREFÁCIO CAPÍTULO 1 A LUTA CONTRA A CORRUPÇÃO: ASPECTOS CONCEfIUAIS RELACIONADOS AO ESTUDO DO TEMA A importância do estudo da corrupção O que é a corrupção e as razões para combatê-la A impossibilidade de conceituar a corrupção A corrupção privada O Direito Penal, o Direito Administrativo e o Direito Privado como instrumentos de combate à corrupção Características da corrupção Propostas para combater a corrupção Efeitos da corrupção Efeitos benéficos da corrupção? Efeitos políticos Efeitos econômicos e sociais Efeitos administrativos Administração Pública e corrupção Administração Pública e Estado de Direito Tipos de corrupção no âmbito da Administração Pública Causas da corrupção na atividade administrativa CAPÍTULO 2 REGIME JURÍDICO, CONTROLE DA ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA E ÓRGÃOS DE COMBATE À CORRUPÇÃO NO BRASIL Abordagem geral sobre o Brasil Organização política do Estado brasileiro: aspectos gerais Controle como fundamento do Estado Democrático de Direito e mecanismo de combate à corrupção Controle parlamentar direto Controle político Controle financeiro Controle exercido pelo Tribunal de Contas da União (TCU) Modelos de controle externo Composição dos Tribunais de Contas Natureza do controle exercido pelo TCU... 84

4 2.4 Atribuições constitucionais e legais do TCU Opinativa ou consultiva Fiscalizadora De julgamento de contas De registro Sancionadora Corretiva Natureza das sanções aplicadas pelo TCU e poder disciplinar Espécies de processo no TCU Processos de contas Modalidades de contas Julgamento das contas Natureza das decisões proferidas pelo TCU no julgamento de contas Processos de fiscalização Objeto da fiscalização Instrumentos de fiscalização Tramitação dos processos Processos sujeitos a registro Recursos contra as decisões do TCU... 1l8 2.8 Tribunais de Contas estaduais e municipais Controle judicial Sistemas de controle Ministério Público Limites ao controle judicial Etapas para o controle judicial da discricionariedade Instrumentos de controle judicial Mandado de segurança Habeas corpus Habeas data Mandado de injunção Ação popular Ação civil pública Ação de improbidade Outras ações Efetividade e dados acerca da atuação do Poder Judiciário no combate à corrupção Órgãos do Poder Executivo de controle da Administração Pública e de combate à corrupção Departamento de Polícia Federal (DPF) Controlodaria-Geral da União (CGU) Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) Lavagem de ativos - apresentação do tema A lavagem de ativos no Brasil- COAF

5 CAPÍTULO 3 A LEGISLAÇÃO BRASILEIRA E AS INICIATIVAS DOS ORGANISMOS INTERNACIONAIS NA LUTA CONTRA A CORRUPÇÃO Principais iniciativas internacionais contra a corrupção Participação brasileira em acordos internacionais sobre corrupção A sistemática para a aprovação e vigência dos tratados internacionais no ordenamento jurídico brasileiro Acordos firmados pelo Brasil sobre corrupção e modificações na legislação brasileira Medidas adotadas pelo Brasil para combater a corrupção e a Convenção de Mérida Metodologia do trabalho Medidas preventivas Avaliação periódica das políticas e práticas de combate à corrupção Órgãos de prevenção à corrupção Legislação do pessoal civil Acesso aos cargos eletivos Contratação pública Processos de prestação de contas e de execução do pressuposto (orçamento) nacional Medidas relativas ao Poder Judiciário e ao Ministério público Participação da sociedade no controle dos gastos públicos Lavagem de ativos Penalização e aplicação da lei Cooperação internacional e recuperação de ativos Considerações finais acerca da observância da Convenção de Mérida pelo Brasil Convenção da OCDE sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais e a legislação brasileira Aspectos gerais sobre a Convenção da OCDE Responsabilidade de pessoa jurídica e sanções - (arts. 2 e 3 da Convenção) Responsabilidade penal de pessoa jurídica Sanções administrativas e responsabilidade civil Sanções decorrentes da prática de atos de improbidade administrativa Demais regras previstas na Convenção da OCDE Efetividade da Convenção das Nações Unidas sobre corrupção e da Convenção da OCDE sobre pagamento de suborno a funcionários estrangeiros no Brasil Convênios celebrados pelo Poder Público com ONG exame da legislação brasileira

6 CAPÍTULO 4 EXAME DE CASOS A importância do estudo de casos Fraude na Previdência Social Apresentação do caso Área em que se verificou a fraude Como o escândalo se tomou conhecido Indicação das razões que propiciaram a ocorrência da fraude Falhas na legislação Falhas estruturais Carência de pessoal qualificado Instabilidade macroeconômica, com sucessão de planos econômicos Medidas adotadas pelo Poder Público após a divulgação das fraudes Ações propostas Recursos recuperados Sanções aplicadas Melhoria na legislação Melhoria nas estruturas O escândalo dos "Anões do Orçamento" Apresentação do caso Área em que se verificou a fraude Como o escândalo se tomou conhecido Indicação das razões que propiciaram a ocorrência da fraude Falhas na legislação Falhas estruturais Carência de pessoal qualificado Medidas adotadas pelo Poder Público após a divulgação das fraudes Ações propostas Recursos recuperados Prisões decretadas Consequências para aos principais envolvidos Melhoria na legislação Melhoria nas estruturas Escândalo das ambulâncias (ou máfia das sanguessugas) Apresentação do caso Área em que se verificou a fraude Os grupos envolvidos e o modo de atuação Como o escândalo se tomou conhecido Indicação das razões que propiciaram a ocorrência da fraude Falhas na legislação Falhas nos diversos procedimentos referentes a transferências voluntárias Ausência de estrutura de controle adequada

7 4.4.3 Medidas adotadas pelo Poder Público após a divulgação das fraudes Ações propostas no âmbito da CPMI Prisões decretadas e denúncias apresentadas pelo Ministério Público Recursos recuperados Melhoria na legislação Melhoria nas estruturas administrativas Corrupção na Superintendência para o Desenvolvimento da Amazônia Apresentação do caso A criação e os objetivos da Sudam Os esquemas de corrupção na Sudam Os casos mais rumorosos de corrupção na Sudam Fatores que propiciaram a ocorrência de esquemas de corrupção na Sudam Falhas e deficiências na estrutura da Sudam e na legislação que regia a atuação da autarquia Falhas e deficiências de controle Medidas adotadas pelo Poder Público ante os esquemas de corrupção na Sudam Corrupção e impeachment: o caso Collor Apresentação do caso Área em que se verificou a fraude Como o escândalo se tomou conhecido Indicação das razões que propiciaram a ocorrência da fraude Falhas na legislação Falhas estru turais Carência de pessoal qualificado Medidas adotadas pelo Poder Público após a divulgação do escândalo Ações propostas Recursos recuperados Prisões decretadas Melhoria na legislação Outros comentários Operação curupira Apresentação do escândalo Apresentação do caso - Área em que se verificou a fraude Como o escândalo se tomou conhecido Indicação das razões que propiciaram a ocorrência da fraude Falhas no sistema de controle do transporte de madeira Carência de pessoal qualificado Ineficácia da administração na fiscalização e na punição dos responsáveis

8 4.7.6 Medidas adotadas pelo Poder Público após a divulgação do escândalo Ações propostas Prisões decretadas Melhoria na legislação e na estrutura Conc1usão O escândalo dos bancos Marka e FonteCindam Apresentação do caso Área em que se verificou a fraude Ambiente em que se deu a fraude Elementos da fraude Como o escândalo se tomou conhecido Indicação das razões que propiciaram a ocorrência da fraude Falhas na legislação Falhas estruturais Carência de pessoal qualificado Medidas adotadas pelo Poder Público após a divulgação das fraudes Recomendações da CPI Recursos recuperados Prisões decretadas Melhoria na legislação Melhoria nas estruturas O escândalo dos precatórios Apresentação do caso Definição de precatório judicial Área em que ocorreu a fraude Principais envolvidos Como o escândalo se tomou conhecido Indicação das razões que propiciaram a ocorrência da fraude Medidas adotadas pelo Poder Público após a divulgação das fraudes Ações propostas Prisões decretadas Recursos recuperados Melhoria na legislação Melhoria nas estruturas Escândalo da construção do fórum trabalhista de São Paulo Apresentação do caso Área em que se verificou Como o escândalo se tomou conhecido Razões que propiciaram a ocorrência da fraude - Esquema de desvio de recursos Edital de licitação impreciso e vago Falta de qualificação técnica e econômica da empresa contratada

9 Pagamentos sem a contrapartida em serviços Lavagem do dinheiro Pagamentos a agentes públicos Fraude na fiscalização da obra (superfaturamento de serviços) Aditivos contratuais indevidos Falhas graves nos projetos de construção e dificuldades para a mensuração do real valor da obra Resumo das falhas que propiciaram a fraude Agentes envolvidos Medidas adotadas pelo Poder Público após a divulgação das fraudes Sanções aplicadas e recuperação dos valores desviados Modificações na legislação e nas estruturas da Administração Pública O impacto do escândalo na mídia Escândalo do mensalão Apresentação do Caso Área em que se verificou a corrupção Os grupos envolvidos e o modo de atuação Origem dos recursos do mensalão Repasse dos recursos do mensalão Como o escândalo se tomou conhecido Razões que propiciaram a ocorrência da fraude Falhas na legislação Falhas no modelo político Medidas adotadas pelo poder público após a divulgação das fraudes Ações propostas no âmbito da "CPMI dos Correios" Prisões decretadas e denúncias apresentadas pelo Ministério Público Recursos recuperados Melhoria na legislação Melhoria nas estruturas Quadro geral Impressões resultantes da divulgação dos diversos escândalos e análise das medidas adotadas CAPÍTULO 5 ORGANIZAÇÕES INTERNACIONAIS E A LUTA CONTRA A CORRUPÇÃO O papel da Comunidade Internacional: introdução A globalização e a corrupção nas relações internacionais O tratamento tributário para o pagamento de subornos a funcionários estrangeiros

10 5.4 A resposta da comunidade internacional à lavagem de dinheiro A comunidade internacional e a corrupção transnacional Medidas nacionais contra a corrupção transnacional Razões econômicas para combater a corrupção no plano internacional Questões jurídicas a serem superadas para o efetivo combate à corrupção transnacional Diferentes perspectivas para a atuação dos organismos internacionais Acompanhamento de projetos de financiamento internacional Apoio a reformas estruturais nos países menos desenvolvidos Fixação de limites à corrupção transnacional O controle da lavagem de ativos Considerações finais sobre a atuação da comunidade internacional no combate à corrupção CONCLUSÕES Cenário internacional Vulnerabilidades identificadas no Brasil que propiciam a prática de atos corruptos Considerações gerais Estruturas de controle da Administração Pública brasileira Análise do cenário estrutural dos órgãos de controle da prevenção à punição Estruturação das instituições Mudanças legislativas Impunidade e papel da imprensa Poder Judiciário Considerações finais REFERÊNCIAS