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Transcrição

1 Manual do Sistema de Conta Margem

2 2 Índice 1 Apresentação Login Cadastro Clientes Clientes Vinculados Feriados Consultas Clientes Vinculados Custódia de entrada Custódia de entrada temporaria Extrato de conta corrente Extrato de conta margem Financeiro saída Operações bolsa Papeis aceitos como Garantia Papeis conta margem Saldo financiado Saldo Conta Corrente Saldo Garantias Empréstimo Corretora Saldo Ações Cliente Carteira Relatórios Diário Mensal Diário IOF Sistema Cálculo Conta Margem Importação Arquivos ITRA-Custódia Juros - Mensal IOF - Principal Downloads Files Administrador Usuários Parâmetros Ajuda SQL... 33

3 3 1 - APRESENTAÇÃO O Sistema de Conta Margem foi desenvolvido com o principal objetivo de controlar a cobrança de juros sobre os saldos negativos referente a compra de Ações. Diariamente o sistema faz uma varredura buscando todos os clientes que estão com os contas correntes negativos, e faz a cobrança de juros referente ao montante representativo a compra de ações. A seguir, apresentaremos todos os recursos do sistema. 2 -TELA DE LOGIN Para acessar o sistema, o usuário se conecta via web ao sistema de conta margem o qual será necessário um login (usuário/senha)

4 4 3 - CADASTRO Cadastro Clientes Este cadastro é feito quando se dá a adesão do cliente ao conta margem, é necessário que este cadastro esteja correto,pois é a partir desta data que o sistema começará a monitorar o cliente.

5 Clientes Vinculados Esta tela tem por finalidade, incluir clientes que não estejam especificados como clientes vinculados no sinacor.

6 Feriados Esta tela tem por finalidade, incluir Feriados que não estejam cadastrados OBS - É NECESSÁRIO QUE OS FERIADOS ESTEJAM CADASTRADOS CORRETAMENTE, POIS CASO NÃO ESTEJAM, AS INFORMAÇÕES E CÁLCULOS DE JUROS ESTARÃO IRREGULARES.

7 Clientes Vinculados 4 CONSULTAS Esta tela tem por finalidade, mostrar todos os clientes vinculados.

8 Custódia de Entrada Esta tela tem por finalidade, mostrar toda a custódia de entrada no conta margem, ou seja, os papeis que foram comprados com recurso do conta margem.

9 Custódia de entrada temporária Esta tela tem por finalidade, mostrar toda a custódia de entrada temporária no conta margem, ou seja os papeis que foram comprados com recurso do conta margem e ainda não estão sendo cobrados juros,portanto ele fica na custodia temporária até a liquidação que é quando vai para a custódia de entrada e ai começará a ser cobrado os juros.

10 Extrato de conta corrente Esta tela tem por finalidade, mostrar toda a movimentação de conta corrente do cliente.

11 Extrato de conta margem Esta tela tem por finalidade, mostrar toda a movimentação de conta margem.

12 Financeiro Saída Esta tela tem por finalidade, mostrar a quando o cliente saí do conta margem,ou seja, não esta com o financeiro negativo.

13 Operações Bolsa Esta tela tem por finalidade, mostrar as operações realizadas em bolsa em uma determinada data por algum cliente.

14 Papeis aceitos como garantia Esta tela tem por finalidade, mostrar os papeis aceitos como garantia.

15 Papeis aceitos para operação no conta margem Esta tela tem por finalidade, mostrar os papeis aceitos para operação pela conta margem, estes papeis são definidos em uma listagem liberada mensalmente pelo site da CBLC (

16 Saldo financiado Esta tela tem por finalidade, mostrar o valor que o cliente esta utilizando do conta margem.

17 Saldo Conta Corrente Esta tela tem por finalidade, mostrar o valor do saldo geral ou somente o devedor (marcando a opção somente cliente com saldo devedor ) onde você informe a data e o código do cliente.

18 Saldo Garantias Esta tela tem por finalidade, mostrar o saldo de papeis em garantia.

19 Empréstimo Corretora Esta tela tem por finalidade, fazer o acompanhamento de quanto a corretota emprestou em uma determinada faixa de data.

20 Saldo ações Esta tela tem por finalidade, mostrar o saldo de ações dos clientes em custódia.

21 Cliente carteira Esta tela tem por finalidade, mostrar o saldo de ações dos clientes em carteira.

22 22 5- Relatórios Diário Esta tela tem por finalidade, gerar o relatório diário de juros dos clientes que estão saindo do conta margem, ou seja, juros a recolher e há também a possibilidade de consulta retroativa.

23 Mensal Esta tela tem por finalidade, gerar o relatório Mensal dos juros pagos pelos clientes no mês

24 Diário IOF Esta tela tem por finalidade, gerar o relatório diário de IOF gerado pelos clientes que utilizaram o conta margem no dia + os que estiverem acumulados no período,também com a possibilidade de consultar outras datas anteriores.

25 Sistema Cálculo conta margem Esta opção tem como função de fazer a varredura dos clientes com contas correntes negativas pelo motivo de compra de ações, e com isso ele faz o cálculo dos juros dos mesmos, isso tem quer ser feito diariamente pelo usuário. Lembrando que serão calculados os juros para os clientes a partir do momento em que os clientes estiverem cadastrados no sistema de conta margem, este cálculo é feito em cima do financeiro das compras feitas, obedecendo a regra da utilização do conta margem (Instrução CVM - nº 51 de 9 de junho de 1986), não sendo feito calculo de valores retroativos.

26 Importação Esta opção tem como função de fazer a importação do arquivo de ativos listados na CBLC que possam ser operados apartir do conta margem, este arquivo como já descrito anteriormente, esta disponível no site da CBLC e é atualizado mensalmente, deverá ser feito o seu download do site : e depois importado para o sistema de conta margem.

27 Arquivos ITRA - transferência de custódia Esta tela tem por finalidade, fazer a integração do arquivo de transferência de custodia ITRA.

28 Juros mensal Esta tela tem por finalidade, gerar o arquivo com os juros cobrados.

29 IOF principal Esta tela tem por finalidade, gerar o arquivo de IOF principal (IOF cobrado a cada utilização do conta margem)

30 Download Files Esta tela tem por finalidade, mostrar os arquivos gerados no sistema, onde o usuário Pode fazer o download para sua maquina e depois integralizar com outros sistemas.

31 Administrador 8.1- Usuário Esta tela tem por finalidade, cadastrar um novo usuário.

32 Parâmetros Esta tela tem por finalidade, cadastrar todos os parâmetros para que o sistema faça corretamente os cálculos, nesta são cadastrados todas as taxas e alíquotas que o sistema utilizara para os cálculos.

33 Ajuda SQL Esta tela tem por finalidade, a utilização do administrador do sistema, esta tela faz a conexão com o banco de dados, onde o administrador pode rodar comandos no banco de dados.