Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2004 Relatório ainda não Apreciado pelo TCU

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1 Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2004 Relatório ainda não Apreciado pelo TCU IDENTIFICAÇÃO DA OBRA Caracterização da obra Processo: 4171/ Ano Orçamento: 2004 UF: PB Nome do PT: Sistema Adutor do Congo com 163 km no Estado da Paraíba (Proágua Semi-Árido) No Município de Congo - PB Nº do PT: UO: MINISTERIO DA INTEGRACAO NACIONAL Tipo de Obra: Adutora Importância Socioeconômica: O Sistema Adutor do Congo cuja captação origina-se no Açude do Cordeiro, no Município de Congo-PB, possui 235 Km de extensão, vem solucionar o problema da falta d'água para o abastecimento humano de 05 (cinco) cidades em sua primeira etapa: São João do Cariri, Santa Luzia do Cariri, Sumé, Monteiro e Serra Branca, todas localizadas no Cariri Paraibano, e numa segunda etapa do projeto, mais 09 (nove) municípios, sendo eles Amparo, Coxixola, Gurjão, Livramento, Ouro Velho, Pararí, Prata, Santo André e São José dos Cordeiros. O sistema beneficiará inicialmente habitantes com garantia de abastecimento dos referidos municípios num horizonte de 30 anos.

2 DADOS CADASTRAIS Projeto Básico Informações Gerais Projeto(s) Básico(s) abrange(m) toda obra? Exige licença ambiental? Possui licença ambiental? Está sujeita ao EIA (Estudo de Impacto Ambiental)? As medidas mitigadoras estabelecidas pelo EIA estão sendo implementadas tempestivamente? Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento? Sim /Não Sim Sim Sim Sim Sim Não Projeto Básico nº 1 Data Elaboração: 01/09/1999 Custo da obra: R$ ,80 Data Base: 01/09/1999 Objeto: O Sist. Adutor do Congo (235 Km), atenderá na sua 1ª etapa 05 municípios do Cariri Paraibano e numa 2ª mais 09 municípios. O sistema beneficiará hab. com garantia de abastecimento de 30 anos.

3 DADOS CADASTRAIS Execução Física Dt. Vistoria: 22/04/2004 Percentual realizado: 70 Data do Início da Obra: 14/12/2001 Data Prevista para Conclusão: 31/12/2004 Situação na Data da Vistoria: Em andamento. Descrição da Execução Realizada até a Data da Vistoria: Tubos 100 %; Equipamentos hidromecânicos e elétricos 59 %; Obras civis 51%. O valor descrito para o percentual realizado de 70% corresponde à média dos percentuais de cada item indicado no quadro acima como execução realizada. O cálculo destes foi obtido da relação entre o valor gasto até o momento e o total do contrato. Execução Financeira/Orçamentária Primeira Dotação: 01/01/2004 Valor estimado para conclusão: R$ ,00 Desembolso Origem Ano Valor Orçado Valor Liquidado Créditos Autorizados Moeda União ,00 0, ,00 Real União , , ,00 Real União , , ,00 Real União ,00 0, ,00 Real Estado , , ,24 Real Estado , , ,00 Real Foi apontado o exercício corrente como o primeiro ano de dotação orçamentária, posto que, nos anos anteriores, a obra fazia parte de programas de trabalho genéricos. Os valores constantes para estes anos foram obtidos através dos empenhos para cada ano e das respectivas ordens bancárias. O valor estimado para a conclusão foi obtido dos saldos contratuais somados com um complemento de equipamentos a ser licitado em breve.

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5 DADOS CADASTRAIS Contratos Principais No. Contrato: 034/2001 Objeto do Contrato: Execução das obras civis do Sistema Adutor do Congo. Data da Assinatura: 10/12/2001 Mod. Licitação: CONCORRÊNCIA SIASG: -- CNPJ Contratada: / Razão Social: CONSTRUTORA CELI LTDA Situação Inicial Situação Atual Vigência: 14/12/2001 a 14/08/2003 Vigência: 14/12/2001 a 11/11/2004 Valor: R$ ,19 Valor: R$ ,19 Data-Base: 01/09/2001 Data-Base: 01/09/2001 Volume do Serviço: Volume do Serviço: Custo Unitário: 0,00 R$ Custo Unitário: 0,00 R$ Nº/Data Aditivo Atual: 002/ /05/2004 Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: O 1 TA ao contrato prorrogou a sua vigência até 14/05/2004. O 2 TA prorrogou por mais 180 dias, com vigência até 11/11/2004.

6 DADOS CADASTRAIS Contratos Secundários No. Contrato: 027/2001 Objeto do Contrato: Fornecimento de transformadores de até 500 Kva e dijuntores. CNPJ Contratada: / Razão Social: SIEMENS Ltda. SIASG: -- Data-Base: 24/10/2001 Valor Atual: R$ ,29 Situação Atual: Concluído. Vigência atual: 28/02/2002 a 26/09/2002 1º Termo Aditivo (16/09/2002)- Prorrogação de 30 dias da vigência inicial (27/08/2002). No. Contrato: 025/2001 Objeto do Contrato: Fornecimento de tubos com classe de pressão 10, 12 e 16 kg/cm² (DN 200, 250, 300 e 400 mm) e conexões. CNPJ Contratada: / Comércio Ltda. Razão Social: EDRA Saneamento Básico Indústria e SIASG: -- Data-Base: 24/10/2001 Valor Atual: R$ ,47 Situação Atual: Concluído. Vigência atual: 12/12/2001 a 14/03/2002 No. Contrato: 024/2001 Objeto do Contrato: Fornecimento de tubos com classe de pressão 10 kg/cm² (DN 50 até 300 mm) e conexões. CNPJ Contratada: / Razão Social: Tubos e Conexões Tigre Ltda.

7 SIASG: -- Data-Base: 24/10/2001 Valor Atual: R$ ,85 Situação Atual: Concluído. Vigência atual: 22/11/2001 a 22/02/2002 No. Contrato: 023/2002 Objeto do Contrato: Fornecimento e montagem da Estação de Tratamento de Água e fornecimento dos equipamentos de supervisão do sistema adutor. CNPJ Contratada: / Ltda. Razão Social: Guarujá Equipamentos para Saneamento SIASG: -- Data-Base: 29/10/2002 Valor Atual: R$ ,83 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 03/09/2003 a 01/06/2004 1º Termo Aditivo (28/08/2003) - alteração do contrato para inserir modificações técnicas necessárias para melhor desempenho do projeto (processo de tratamento de água de floculação/floto-filtração previsto foi modificado por floculação/decantação/filtração), conforme sugerido pela Cagepa, sem alteração do valor inicial. 2 TA (03/03/2004) prorrogou a vigência do contrato até 01/06/2004. No. Contrato: 05/2002 Objeto do Contrato: Prestação de serviço de supervisão e acompanhamento de obras do sistema adutor. CNPJ Contratada: / Razão Social: Projetec - Projetos Técnicos Ltda SIASG: -- Data-Base: 21/02/2002 Valor Atual: R$ ,10 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 27/02/2002 a 27/09/ TA - prorrogação por mais 240 dias, até 27/09/2004.

8 No. Contrato: 026/2001 Objeto do Contrato: Fornecimento do grupo moto bombas com potência de motores de 15 a 125 cv. CNPJ Contratada: / Razão Social: ALSTOM BRASIL LTDA. SIASG: -- Data-Base: 24/10/2001 Valor Atual: R$ ,11 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 13/05/2002 a 13/11/2004 No. Contrato: 023/2001 Objeto do Contrato: Fornecimento de válvulas, registros, ventosas, medidores de vazão e conexões com diâmetro variando de 50mm a 400 mm. CNPJ Contratada: / Razão Social: TERWAL Máquinas Ltda. SIASG: -- Data-Base: 26/06/2001 Valor Atual: R$ ,70 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 07/03/2002 a 20/06/2004 O Contrato de sub-rogação n.º 007/2002, celebrado em 01/03/2002, anterior ao entendimento firmado pela Decisão 420/ TCU - Plenário, entre a Terwal Máquinas Ltda e a Semarh, em favor da Raphael Valves Industries LTD, para fornecimento de parte de material para o sistema de adução, com termo de autorização da subrogada. 1 Termo Aditivo (20/02/2004): reajustar o contrato, com base na Cláusula 12 das Condições Especiais do Contrato, e prorrogar a sua vigência por mais 120 dias.

9 DADOS CADASTRAIS Convênios Nº do SIAFI: Objeto: Construção do Sistema Adutor do Congo (Obras civis, fornecimento e montagem das tubulaçãoes e equipamentos). Data Assinatura: 29/06/2000 Vigência Atual: 29/06/2000 a 31/12/2004 Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Em andamento. Concedente: / MINISTÉRIO DA INTEGRAÇÃO NACIONAL Convenente: / ENTIDADES/ÓRGÃOS DO GOVERNO DO ESTADO DA PARAÍBA Valor atual: ,00 6 Termo Aditivo de 12/2003, prorrogou a vigência do convênio até 31/12/2004.

10 DADOS CADASTRAIS Histórico de Fiscalizações Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Foram observados indícios de irregularidades? Não Não Não Não Não Não Processos correlatos (inclusive de interesse)

11 INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APONTADOS NESTA FISCALIZAÇÃO IRREGULARIDADE Nº 1 Classificação: GRAVE Tipo: Ausência de cadastramento de contrato ou convênio no SIASG Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: 034/2001 Descrição/Fundamentação: O Contrato 034/2001 não foi registrado no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - Siasg, contrariando o 2, inciso III, do art. 93 da LDO/2004. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim Indício apontado pelas equipes de auditoria como IG-P e alterado para IG-C, já que o art. 97, 2º, I e II, da LDO/2005 não inclui o não-cadastramento de contratos e convênios no Siasg como irregularidade grave que torne recomendável a paralisação cautelar da obra ou serviço (IG-P). Justificativa: O Contrato 034/2001 não foi registrado no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - Siasg, contrariando o 2, inciso III, do art. 93 da LDO/2004, o que enseja a paralisação da obra até a sua regularização, mas em cumprimento à Comunicação da Presidência ao Plenário deste Tribunal, efetivada na sessão de 28/04/2004, no sentido de que não sejam propostas audiências motivadas unicamente pela ausência de registro no Siasg, deixamos de propor a necessária audiência, com base, também, no Ofício nº 346/2004/DLSG/SLTI/MP, do Ministério do Planejamento, de 13/04/2004. IRREGULARIDADE Nº 2 Classificação: GRAVE Tipo: Ausência de cadastramento de contrato ou convênio no SIASG Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: 05/2002 Descrição/Fundamentação: O Contrato 005/2002 não foi registrado no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - Siasg, contrariando o 2, inciso III, do art. 93 da LDO/2004. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim Indício apontado pelas equipes de auditoria como IG-P e alterado para IG-C, já que o art. 97, 2º, I e II, da LDO/2005 não inclui o não-cadastramento de contratos e convênios no Siasg como irregularidade grave que torne recomendável a paralisação cautelar da obra ou serviço (IG-P). Justificativa: O Contrato 005/2002 não foi registrado no Sistema Integrado de Administração de Serviços

12 Gerais - Siasg, contrariando o 2, inciso III, do art. 93 da LDO/2004, o que enseja a paralisação da obra até a sua regularização, mas em cumprimento à Comunicação da Presidência ao Plenário deste Tribunal, efetivada na sessão de 28/04/2004, no sentido de que não sejam propostas audiências motivadas unicamente pela ausência de registro no Siasg, deixamos de propor a necessária audiência, com base, também, no Ofício nº 346/2004/DLSG/SLTI/MP, do Ministério do Planejamento, de 13/04/2004. IRREGULARIDADE Nº 3 Classificação: GRAVE Tipo: Ausência de cadastramento de contrato ou convênio no SIASG Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: 023/2001 Descrição/Fundamentação: O Contrato 023/2001 não foi registrado no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - Siasg, contrariando o 2, inciso III, do art. 93 da LDO/2004. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim Indício apontado pelas equipes de auditoria como IG-P e alterado para IG-C, já que o art. 97, 2º, I e II, da LDO/2005 não inclui o não-cadastramento de contratos e convênios no Siasg como irregularidade grave que torne recomendável a paralisação cautelar da obra ou serviço (IG-P). Justificativa: O Contrato 023/2001 não foi registrado no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - Siasg, contrariando o 2, inciso III, do art. 93 da LDO/2004, o que enseja a paralisação da obra até a sua regularização, mas em cumprimento à Comunicação da Presidência ao Plenário deste Tribunal, efetivada na sessão de 28/04/2004, no sentido de que não sejam propostas audiências motivadas unicamente pela ausência de registro no Siasg, deixamos de propor a necessária audiência, com base, também, no Ofício nº 346/2004/DLSG/SLTI/MP, do Ministério do Planejamento, de 13/04/2004. IRREGULARIDADE Nº 4 Classificação: GRAVE Tipo: Ausência de cadastramento de contrato ou convênio no SIASG Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: 026/2001 Descrição/Fundamentação: O Contrato 026/2001 não foi registrado no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - Siasg, contrariando o 2, inciso III, do art. 93 da LDO/2004. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim Indício apontado pelas equipes de auditoria como IG-P e alterado para IG-C, já que o art. 97, 2º, I e II, da LDO/2005 não inclui o não-cadastramento de contratos e convênios no Siasg como irregularidade grave que torne recomendável a paralisação cautelar da obra ou serviço (IG-P).

13 Justificativa: O Contrato 026/2001 não foi registrado no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - Siasg, contrariando o 2, inciso III, do art. 93 da LDO/2004, o que enseja a paralisação da obra até a sua regularização, mas em cumprimento à Comunicação da Presidência ao Plenário deste Tribunal, efetivada na sessão de 28/04/2004, no sentido de que não sejam propostas audiências motivadas unicamente pela ausência de registro no Siasg, deixamos de propor a necessária audiência, com base, também, no Ofício nº 346/2004/DLSG/SLTI/MP, do Ministério do Planejamento, de 13/04/2004. IRREGULARIDADE Nº 5 Classificação: GRAVE Tipo: Ausência de cadastramento de contrato ou convênio no SIASG Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: 023/2002 Descrição/Fundamentação: O Contrato 023/2002 não foi registrado no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - Siasg, contrariando o 2, inciso III, do art. 93 da LDO/2004. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim Indício apontado pelas equipes de auditoria como IG-P e alterado para IG-C, já que o art. 97, 2º, I e II, da LDO/2005 não inclui o não-cadastramento de contratos e convênios no Siasg como irregularidade grave que torne recomendável a paralisação cautelar da obra ou serviço (IG-P). Justificativa: O Contrato 023/2002 não foi registrado no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - Siasg, contrariando o 2, inciso III, do art. 93 da LDO/2004, o que enseja a paralisação da obra até a sua regularização, mas em cumprimento à Comunicação da Presidência ao Plenário deste Tribunal, efetivada na sessão de 28/04/2004, no sentido de que não sejam propostas audiências motivadas unicamente pela ausência de registro no Siasg, deixamos de propor a necessária audiência, com base, também, no Ofício nº 346/2004/DLSG/SLTI/MP, do Ministério do Planejamento, de 13/04/2004. IRREGULARIDADE Nº 6 Classificação: GRAVE Tipo: Projeto básico/executivo deficiente ou inexistente Área de Ocorrência: PROJETO BÁSICO Descrição/Fundamentação: Aceitação e aprovação do Projeto Básico, da abertura, realização e homologação das licitações, e do início da execução das obras do Sistema Adutor do Congo, sem a existência de projeto básico contendo os elementos necessários e suficientes à caracterização da obra, com nível de precisão adequado, possibilitando a avaliação do seu custo e a definição dos métodos e do prazo, exigido pelo art. 6º, inciso IX, c/c o art. 7º, inciso I e 2º, inciso I, da Lei 8.666/1993.

14 É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim Justificativa: A irregularidade grave (projeto básico deficiente), com infringência ao art. 6º, inciso IX, c/c o art. 7º, inciso I e 2º, inciso I, da Lei 8.666/1993, caracterizada neste levantamento, não obstrui a continuidade da obra, primeiro porque a obra está com 70% realizada, e segundo, porque não existe qualquer consequência financeira ou técnica no desdobramento da apuração da citada irregularidade para o prosseguimento da obra, portanto, não há potencialidade de ocasionar prejuízos significativos ao erário ou a terceiros, bem como que este fato venha a ensejar nulidade do procedimento licitatório ou de contrato.

15 CONCLUSÃO PARECER: Foram apuradas as seguintes irregularidades durante o Levantamento de Auditoria: 1- a ausência de registro no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - Siasg do Convênio MI/SIH n 65/2000 e dos contratos dele decorrente (Contratos n s 023/2001 Terwal Máquinas Ltda, 024/2001 Tigre S/A Tubos e Conexões, 025/2001 Edra Saneamento Básico Indústria e Comércio Ltda, 026/2001 Alston Brasil Ltda, 027/2001 Siemens Ltda, 034/2001 Construtora Celi Ltda, 005/2002 Consórcio Projetec/Techine, 023/2002 Guarujá Equipamentos para Saneamento Ltda; 2- aceitação e aprovação do Projeto Básico, da abertura, realização e homologação das licitações, e do início da execução das obras do Sistema Adutor do Congo, sem a existência de projeto básico contendo os elementos necessários e suficientes à caracterização da obra, com nível de precisão adequado, possibilitando a avaliação do seu custo e a definição dos métodos e do prazo, exigido pelo art. 6º, inciso IX, c/c o art. 7º, inciso I e 2º, inciso I, da Lei 8.666/1993, como demonstrado nas seguintes falhas: a) existência de 78 (setenta e oito) itens da Planilha Orçamentária com excesso de quantitativos executados, conforme Boletim de Medição n 22, de março de 2004, sendo que desses, 13 estão com mais de 1.000% de acréscimo (v. tabela abaixo): ITEM DISCRIMINAÇÃO UND QUANT. (Contrato) QUANT. (Medição 22) % SALDO % Blocos de Ancoragem Moldados no Local em Concreto Simples ou Ciclópico M3 2,16 506, ,19 (504,58) (23360,19) Escavação em Rocha Dura até 2,00 m M3 32, , ,76 (5.094,34) (15830,76) Bota fora, até 2,0 Km M3 25, , ,60 (2.741,15) (10964,60) PLACA DE REDUÇÃO DN 100 x 50 mm unid 1,00 56, ,00 (55,00) (5500,00) Lastro de Pedra Britada M3 18,00 387, ,22 (369,40) (2052,22) Limpeza e Raspagem do Terreno M2 504, , ,33 (9.240,00) (1833,33) Bota-Fora, Inclusive Carga e Descarga Até 2 km M3 354, , ,27 (5.403,90) (1526,27) Escavação em Rocha Branda até 2,00 m M3 51,36 820, ,63 (768,67) (1496,63) Concreto armado p/a estrutura apoiada M3 1,50 21, ,00 (20,37) (1358,00) Escavação em Rocha Branda até 2,00 m M3 96, , ,98 (1.286,16) (1331,98) Blocos de Ancoragem Moldados no Local em Concreto Simples ou Ciclópico M3 33,60 477, ,38 (444,32) (1322,38) Escavação em Rocha Branda até 2,00 m M3 26,75 370, ,15 (343,51) (1284,15) Concreto armado p/a estrutura apoiada M3 1,08 13, ,41 (12,50) (1157,41) b) realocação da Estação de Tratamento dágua - ETA devido pendência judicial com a área prevista inicialmente, com o agravante de que este terreno estaria sujeito a inundações no período de inverno; c) eliminação de fornecimento e montagem elétrica do Reservatório Auxiliar em Serra Branca, devido a mudança na concepção do suprimento de água para aquela cidade; d) redução do número de TAUS, em função da nova concepção da adutora e de novo estudo de proteção contra transientes hidráulicos; e) aumento no volume de reservação das Estações de Bombeamento EB1 e EB3, passando a primeira de

16 190,8 m³ para 500 m³, acréscimo de 162%, e a segunda de 89 m³ para 180 m³, um acréscimo de 102%, com a finalidade de aumentar a autonomia operacional das estações, práticas já utilizadas em outras adutoras; f) inclusão de drenagem do fundo do reservatório de compensação, com lastro de brita e tubos, não previsto inicialmente; g) acréscimo da largura da faixa de limpeza, desmatamento e destocamento na linha da adutora, passando de 3m para 7m, para permitir o livre acesso de equipamentos, máquinas e pessoal na área de trabalho; h) mudança no sistema operacional da ETA, visando adequá-lo aos padrões utilizados pela CAGEPA, passando de Tratamento de Água de Floculação/Flotofiltração para Floculação/Decantação/Filtração. Em cumprimento à Comunicação da Presidência ao Plenário deste Tribunal, efetivada na sessão de 28/04/2004, baseada no Ofício nº 346/2004/DLSG/SLTI/MP, do Ministério do Planejamento, de 13/04/2004, deixamos de propor a necessária audiência quanto a primeira questão, sem contudo deixar de classificar a aludida irregularidade como IG-P, em cumprimento ao 2º do art. 93 da LDO/2004, com determinação ao Ministério da Integração Nacional para que efetue o cadastramento do convênio e contratos, no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais Siasg, em cumprimento ao disposto no art. 18 da Lei n /2002. Quanto a segunda questão, não podemos esquecer de dizer que os problemas detectados nos dois contratos (Construtora Celi Ltda, 005/2002 e 023/2002 Guarujá Equipamentos para Saneamento Ltda) são originários da baixa qualidade na elaboração do Projeto Básico, com falhas, que se fosse bem confeccionado, não existiriam, e não infringiriam o art. 6, inciso IX, da Lei n 8.666/93. Outro ponto observado relativamente ao Contrato 034/2001 é que este teve a sua vigência inicial expirada por decurso de prazo em 14/09/2003, mas somente em 22/09/2003 foi firmado o 1 Termo Aditivo (fls. 314/315 Vol. 2) de prorrogação por mais 8 (oito) meses, retroagindo à data de 15/09/2003 e com o final do prazo para 14/05/2004. No entanto, tendo ocorrido a lavratura do termo aditivo apenas 8 (oito) dias após a expiração do prazo e já existindo um segundo termo aditivo de prorrogação firmado em 10/05/2004 estendendo a vigência até 11/11/2004, deixamos de propor a audiência do Sr. Secretário da SEMARH Marilo Costa, mas entendemos caber uma determinação à Secretaria Extraordinária do Meio Ambiente, dos Recursos Hídricos e Minerais da Paraíba SEMARH, para que deixe de celebrar termos aditivos em contratos com vigência já expirada, com efeito retroativo, por configurar recontratação sem licitação, infringindo os arts. 2º e 3º da Lei nº 8.666/93.

17 PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO PROPOSTA DO SECRETÁRIO Audiência de Responsável: FRANCISCO JACOME SARMENTO: Com fulcro no art. 43, inciso II, da Lei 8.443/92 c/c art. 250, inciso IV, do Regimento Interno/TCU, para que apresente suas razões de justificativa acerca da aceitação e aprovação do Projeto Básico, da abertura, realização e homologação das licitações, e do início da execução das obras do Sistema Adutor do Congo, sem a existência de projeto básico contendo os elementos necessários e suficientes à caracterização da obra, com nível de precisão adequado, possibilitando a avaliação do seu custo e a definição dos métodos e do prazo, exigido pelo art. 6º, inciso IX, c/c o art. 7º, inciso I e 2º, inciso I, da Lei 8.666/1993, como demonstrado nas seguintes falhas: a) existência de 78 (setenta e oito) itens da Planilha Orçamentária com excesso de quantitativos executados, conforme Boletim de Medição n 22, de março de 2004, sendo que desses, 13 estão com mais de 1.000% de acréscimo (v. tabela abaixo): ITEM DISCRIMINAÇÃO UND QUANT. (Contrato) QUANT. (Medição 22) % SALDO % Blocos de Ancoragem Moldados no Local em Concreto Simples ou Ciclópico M3 2,16 506, ,19 (504,58) (23360,19) Escavação em Rocha Dura até 2,00 m M3 32, , ,76 (5.094,34) (15830,76) Bota fora, até 2,0 Km M3 25, , ,60 (2.741,15) (10964,60) PLACA DE REDUÇÃO DN 100 x 50 mm unid 1,00 56, ,00 (55,00) (5500,00) Lastro de Pedra Britada M3 18,00 387, ,22 (369,40) (2052,22) Limpeza e Raspagem do Terreno M2 504, , ,33 (9.240,00) (1833,33) Bota-Fora, Inclusive Carga e Descarga Até 2 km M3 354, , ,27 (5.403,90) (1526,27) Escavação em Rocha Branda até 2,00 m M3 51,36 820, ,63 (768,67) (1496,63) Concreto armado p/a estrutura apoiada M3 1,50 21, ,00 (20,37) (1358,00) Escavação em Rocha Branda até 2,00 m M3 96, , ,98 (1.286,16) (1331,98) Blocos de Ancoragem Moldados no Local em Concreto Simples ou Ciclópico M3 33,60 477, ,38 (444,32) (1322,38) Escavação em Rocha Branda até 2,00 m M3 26,75 370, ,15 (343,51) (1284,15) Concreto armado p/a estrutura apoiada M3 1,08 13, ,41 (12,50) (1157,41) b) realocação da Estação de Tratamento d"água - ETA devido pendência judicial com a área prevista inicialmente, com o agravante de que este terreno estaria sujeito a inundações no período de inverno; c) eliminação de fornecimento e montagem elétrica do Reservatório Auxiliar em Serra Branca, devido a mudança na concepção do suprimento de água para aquela cidade; d) redução do número de TAUS, em função da nova concepção da adutora e de novo estudo de proteção contra transientes hidráulicos; e) aumento no volume de reservação das Estações de Bombeamento EB1 e EB3, passando a primeira de 190,8 m³ para 500 m³, acréscimo de 162%, e a segunda de 89 m³ para 180 m³, um acréscimo de 102%,

18 com a finalidade de aumentar a autonomia operacional das estações, práticas já utilizadas em outras adutoras; f) inclusão de drenagem do fundo do reservatório de compensação, com lastro de brita e tubos, não previsto inicialmente; g) acréscimo da largura da faixa de limpeza, desmatamento e destocamento na linha da adutora, passando de 3m para 7m, para permitir o livre acesso de equipamentos, máquinas e pessoal na área de trabalho; h) h) mudança no sistema operacional da ETA, visando adequá-lo aos padrões utilizados pela CAGEPA, passando de Tratamento de Água de Floculação/Flotofiltração para Floculação/Decantação/Filtração. PRAZO PARA ATENDIMENTO: 15 DIAS. Responsáveis: Nome: FRANCISCO JACOME SARMENTOCPF: Determinação a Órgão/Entidade: MINISTÉRIO DA INTEGRAÇÃO NACIONAL: Efetue o cadastramento do Convênio MI/SIH n 65/2000 celebrado com Secretaria Extraordinária do Meio Ambiente, dos Recursos Hídricos e Minerais da Paraíba - SEMARH e dos contratos dele decorrente (Contratos n s 023/ Terwal - Máquinas Ltda, 026/ Alston Brasil Ltda, 034/ Construtora Celi Ltda, 005/ Consórcio Projetec/Techine, 023/ Guarujá Equipamentos para Saneamento Ltda), no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - Siasg, em cumprimento ao disposto no art. 18 da Lei n /2002. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: 15 DIAS. Determinação a Órgão/Entidade: ENTIDADES/ÓRGÃOS DO GOVERNO DO ESTADO DA PARAÍBA - SEMARH: Determinar à Secretaria Extraordinária do Meio Ambiente, dos Recursos Hídricos e Minerais da Paraíba - SEMARH, para que deixe de celebrar termos aditivos em contratos com vigência já expirada, com efeito retroativo, por configurar recontratação sem licitação, infringindo os arts. 2º e 3º da Lei nº 8.666/93. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Saneamento de Irregularidades Graves: FORAM SANEADOS OS INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES GRAVES INICIALMENTE APONTADOS E QUE MOTIVARAM A PARALISAÇÃO DO FLUXO DE RECURSOS.35 Desse modo, considerando à ausência de indicação da ocorrência de dano ao erário; da não constatação de má-fé dos envolvidos ou favorecimento a particulares; de que o incremento dos valores contratados, após as alterações, situarem-se em patamares razoáveis; da ausência de outras irregularidades e que as ocorrências verificadas estão sendo acompanhadas pelo Concedente, lamentando por divergir da instrução técnica, submeto os autos à consideração superior, propondo: Prosseguimento da Execução da Obra: QUANTO AOS INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APURADOS NESTES AUTOS, A OBRA PODE TER CONTINUIDADE SEM RISCO DE DANO AO ERÁRIO.A obra não teve interrompido o fluxo de recursos. Determinação a Órgão/Entidade: ENTIDADES/ÓRGÃOS DO GOVERNO DO ESTADO DA PARAÍBA - SEMARH: 35.1 determinar à Secretaria Extraordinária do Meio Ambiente, dos Recursos Hídricos e Minerais da Paraíba - SEMARH: que se abstenha de celebrar termos aditivos em contratos com vigência já expirada, por configurar recontratação sem licitação, infringindo os arts. 2 e 3 da Lei n 8.666/93; adote providências para que o projetos básicos de obras financiadas com recursos federais

19 atendam aos requisitos mínimos de eficiência previstos no art. 6º, inciso IX, alíneas "a" a "f", da Lei 8.666/93. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação a Órgão/Entidade: MINISTÉRIO DA INTEGRAÇÃO NACIONAL: 35.2 determinar ao Ministério da Integração Nacional que efetue o cadastramento do Convênio MI/SIH n 65/2000, celebrado com a Secretaria Extraordinária do Meio Ambiente, dos Recursos Hídricos e Minerais da Paraíba - SEMARH, e dos contratos dele decorrentes (Contratos n s 023/ TERWAL - Máquinas Ltda.; 026/ ALSTON Brasil Ltda.; 034/ Construtora CELI Ltda.; 005/ Consórcio Projetec/Techine; 023/ Guarujá Equipamentos para Saneamento Ltda.), no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - SIASG, em cumprimento ao disposto no art. 18 da Lei n /2002, mantendo atualizados os dados relacionados à execução física e financeira dos contratos correspondentes aos referidos convênios PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Arquivamento de Processo: ENCERRAR PROCESSO: 4171/2004-9

20 DELIBERAÇÕES PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES ATÉ A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Não há deliberação para este Processo de Interesse. PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES APÓS A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Processo: 4171/ Deliberação: Data: 11/06/2004 Audiência de Responsável: FRANCISCO JACOME SARMENTO: Com fulcro no art. 43, inciso II, da Lei 8.443/92 c/c art. 250, inciso IV, do Regimento Interno/TCU, para que apresente suas razões de justificativa acerca da aceitação e aprovação do Projeto Básico, da abertura, realização e homologação das licitações, e do início da execução das obras do Sistema Adutor do Congo, sem a existência de projeto básico contendo os elementos necessários e suficientes à caracterização da obra, com nível de precisão adequado, possibilitando a avaliação do seu custo e a definição dos métodos e do prazo, exigido pelo art. 6º, inciso IX, c/c o art. 7º, inciso I e 2º, inciso I, da Lei 8.666/1993, como demonstrado nas seguintes falhas: a) existência de 78 (setenta e oito) itens da Planilha Orçamentária com excesso de quantitativos executados, conforme Boletim de Medição n 22, de março de 2004, sendo que desses, 13 estão com mais de 1.000% de acréscimo (v. tabela abaixo): ITEM DISCRIMINAÇÃO UND QUANT. (Contrato) QUANT. (Medição 22) % SALDO % Blocos de Ancoragem Moldados no Local em Concreto Simples ou Ciclópico M3 2,16 506, ,19 (504,58) (23360,19) Escavação em Rocha Dura até 2,00 m M3 32, , ,76 (5.094,34) (15830,76) Bota fora, até 2,0 Km M3 25, , ,60 (2.741,15) (10964,60) PLACA DE REDUÇÃO DN 100 x 50 mm unid 1,00 56, ,00 (55,00) (5500,00) Lastro de Pedra Britada M3 18,00 387, ,22 (369,40) (2052,22) Limpeza e Raspagem do Terreno M2 504, , ,33 (9.240,00) (1833,33) Bota-Fora, Inclusive Carga e Descarga Até 2 km M3 354, , ,27 (5.403,90) (1526,27) Escavação em Rocha Branda até 2,00 m M3 51,36 820, ,63 (768,67) (1496,63) Concreto armado p/a estrutura apoiada M3 1,50 21, ,00 (20,37) (1358,00) Escavação em Rocha Branda até 2,00 m M3 96, , ,98 (1.286,16) (1331,98) Blocos de Ancoragem Moldados no Local em Concreto Simples ou Ciclópico M3 33,60 477, ,38 (444,32) (1322,38) Escavação em Rocha Branda até 2,00 m M3 26,75 370, ,15 (343,51)

21 (1284,15) Concreto armado p/a estrutura apoiada M3 1,08 13, ,41 (12,50) (1157,41) b) realocação da Estação de Tratamento d"água - ETA devido pendência judicial com a área prevista inicialmente, com o agravante de que este terreno estaria sujeito a inundações no período de inverno; c) eliminação de fornecimento e montagem elétrica do Reservatório Auxiliar em Serra Branca, devido a mudança na concepção do suprimento de água para aquela cidade; d) redução do número de TAUS, em função da nova concepção da adutora e de novo estudo de proteção contra transientes hidráulicos; e) aumento no volume de reservação das Estações de Bombeamento EB1 e EB3, passando a primeira de 190,8 m³ para 500 m³, acréscimo de 162%, e a segunda de 89 m³ para 180 m³, um acréscimo de 102%, com a finalidade de aumentar a autonomia operacional das estações, práticas já utilizadas em outras adutoras; f) inclusão de drenagem do fundo do reservatório de compensação, com lastro de brita e tubos, não previsto inicialmente; g) acréscimo da largura da faixa de limpeza, desmatamento e destocamento na linha da adutora, passando de 3m para 7m, para permitir o livre acesso de equipamentos, máquinas e pessoal na área de trabalho; h) h) mudança no sistema operacional da ETA, visando adequá-lo aos padrões utilizados pela CAGEPA, passando de Tratamento de Água de Floculação/Flotofiltração para Floculação/Decantação/Filtração. PRAZO PARA ATENDIMENTO: 15 DIAS.

22 Fotografias 1-22/04/ Barragem do Congo - Montagem de válvulas. 2-22/04/ Envelopamento de tubulação de água bruta (ramal 1).

23 3-22/04/ Estação de Tratamento de Água (marcação do terreno) + Estação de Bombeamento /04/ Reservatório de compensação (EB 2).

24 5-22/04/ Casa de Química. 6-22/04/ Estação de Bombeamento 1.

25 7-22/04/ Equipamentos. 8-22/04/ Ramal 1 - Tubo de chegada à ETA.