RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO - SINTÉTICO

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1 1 RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO - SINTÉTICO TC / Fiscalização 1363/2012 DA FISCALIZAÇÃO Modalidade: conformidade Ato originário: Acórdão 2.382/ Plenário Objeto da fiscalização: Obras de duplicação da BR-381/MG - Lote 3.3 Funcional programática: IX.0031/ Adequação de Trecho Rodoviário - Entroncamento BR-116/259/451 (Governador Valadares) - Entroncamento MG na BR no Estado de Minas Gerais Tipo da obra: Rodovia - Duplicação Período abrangido pela fiscalização: 28/3/2013 a 13/6/2013 DO ÓRGÃO/ENTIDADE FISCALIZADO Órgão/entidade fiscalizado: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes Vinculação (ministério): Ministério dos Transportes Vinculação TCU (unidade técnica): Secretaria de Fiscalização de Obras Rodoviárias Responsável pelo órgão/entidade: nome: Jorge Ernesto Pinto Fraxe cargo: Diretor-Geral do DNIT período: a partir de 2/9/2013 Outros responsáveis: vide rol na peça: Rol de Responsáveis PROCESSO DE INTERESSE - TC /2012-8

2 2 RESUMO Trata-se de auditoria realizada no Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes - MT, no período compreendido entre 18/02/2013 e 21/06/2013. A presente auditoria teve por objetivo fiscalizar o Lote 3.3 do Edital 165/2013, relativo à obra de adequação da rodovia BR-381/MG, no segmento: Túneis Antônio Dias e Prainha. Pretendeuse avaliar, especialmente, a adequação do preço de referência das obras. A partir do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, formulou-se a questão adiante indicada: 1) Os preços dos serviços definidos no orçamento da obra são compatíveis com os valores de mercado? Para a realização deste trabalho, foram observados os padrões de auditoria de conformidade adotados pelo TCU. No planejamento da auditoria solicitaram-se ao Dnit informações preliminares e documentação relativa ao Edital 165/2013. Durante a fase de execução, a equipe de auditoria analisou a documentação fornecida, como também realizou visita ao local de execução das obras. Para responder as questões de auditoria levantadas, foram utilizadas as técnicas de exame documental, confronto de informações e documentos, conferência de cálculos e revisão analítica. Por se tratar de edital de licitação no Regime de Diferenciado de Contratação (RDC) na modalidade contratação integrada, o volume de recursos fiscalizados para o Lote 3.3 do Edital 165/2013 é sigiloso, conforme o art. 6º da Lei /2012. Nesta fiscalização não foram constatadas irregularidades. Ressalta-se que as questões relativas ao processo licitatório das obras de duplicação da BR-381/MG, objeto do Edital 165/2013, estão tratadas no âmbito do processo TC /2012-8, referente ao Lote 3.1 da BR-381/MG. Importante mencionar que a abertura das propostas de preços do referido edital foi realizada em 13/06/2013. O processo licitatório encontra-se em fase de análise das propostas técnicas. Como benefício desta fiscalização, pode-se mencionar a expectativa de aprimoramento da gestão de projetos e de melhoria nos controles internos. A proposta de encaminhamento é de encerramento do processo.

3 3 S U M Á R I O Título Página 1 - APRESENTAÇÃO INTRODUÇÃO Deliberação que originou o trabalho Visão geral do objeto Objetivo e questões de auditoria Metodologia Utilizada Volume de recursos fiscalizados Benefícios estimados da fiscalização CONCLUSÃO PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO ANEXO Dados cadastrais Projeto básico Execução física e financeira Histórico de fiscalizações Deliberações do TCU 10

4 4 1 - APRESENTAÇÃO O presente relatório apresenta os resultados da fiscalização realizada no Lote 3.3 do Edital 165/2013, publicado pelo Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes Dnit, licitado mediante o RDC (Regime Diferenciado de Contratações) no regime de contratação integrada, cujo objeto é a contratação de empresa para elaboração dos projetos básico e executivo e execução das obras de adequação de capacidade da rodovia BR-381/MG, incluindo duplicação, melhoramentos e ampliação de capacidade e segurança, no segmento Túneis Antônio Dias e Prainha (Entr. MG-320 p/jaguaraçu Ribeirão Prainha), com extensão de metros. Importância socioeconômica Segundo o Dnit, a obra destina-se a ampliar a capacidade de segmentos rodoviários saturados na rodovia BR-381 no estado de Minas Gerais, de forma a reduzir os índices de acidentes com os usuários e o custo dos transportes, contribuindo para o desenvolvimento e interligação das regiões norte e nordeste de Minas Gerais com o estado de São Paulo e o sul do Brasil, sendo ainda essa rodovia de grande importância nas ligações entre pólos industriais. 2 - INTRODUÇÃO Deliberação que originou o trabalho Em cumprimento ao Acórdão 367/ Plenário, realizou-se auditoria no Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes - MT, no período compreendido entre 18/02/2013 e 21/06/ Visão geral do objeto O objeto desta fiscalização é o Lote 3.3 do Edital 165/2013, referente aos túneis Antônio Dias e Prainha, com extensão de m, compreendido entre o Entr. MG-320 (p/jaguaraçu) Ribeirão Prainha. O Edital 165/2013 foi publicado pelo Dnit para ser licitado mediante o RDC no regime de contratação integrada, visando à contratação de empresas para elaboração dos projetos básico e executivo e execução das obras de adequação de capacidade da BR-381/MG, incluindo duplicação, melhoramentos e ampliação de capacidade e segurança, no trecho Norte da rodovia, compreendido entre os municípios de Governador Valadares e Belo Horizonte, segmento: km 155,4 km 458,4. Esse edital foi dividido em onze lotes, a saber: - Lote 01 - Subtrecho: Entr. BR-116/MG (Governador Valadares) Entr. Acesso a Belo Oriente; Segmento: km 155,4 km 228,2; Extensão: 72,8 km; Código do PNV: 381BMG0160, 381BMG0170 e 381BMG0180; - Lote 02 - Subtrecho: Entr. Acesso a Belo Oriente Entr. MG-320 (p/jaguaraçu); Segmento: km 228,2 km 288,4; Extensão: 60,2 km; Código do PNV: 381BMG0185/190/230;

5 5 - Lote Subtrecho: Entr. MG-320 (p/jaguaraçu) Ribeirão Prainha; Segmento: km 288,4 km 317,0; Extensão: 28,6 km; Código do PNV: 381BMG0260; - Lote Subtrecho: Entr. MG-320 (p/jaguaraçu) Ribeirão Prainha; Segmento: Túneis Rio Piracicaba (Pista da direita e da esquerda); Extensão: 825 m; Código do PNV: 381BMG0260; - Lote Subtrecho: Entr. MG-320 (p/jaguaraçu) Ribeirão Prainha; Segmento: Túneis Antônio Dias e Prainha; Extensão: m; Código do PNV: 381BMG0260; - Lote 04 - Subtrecho: Ribeirão Prainha Entr. Acesso Sul de Nova Era; Segmento: km 317,0 km 335,8; Extensão: 18,8 km; Código do PNV: 381BMG0260, 381BMG0265 e 381BMG0270; - Lote 05 - Subtrecho: Entr. Acesso Sul de Nova Era João Monlevade; Segmento: km 335,8 km 356,5; Extensão: 20,7 km; Código do PNV: 381BMG0275 e 381BMG0290; - Lote 06 - Subtrecho: João Monlevade Rio Una; Segmento: km 356,5 km 389,5; Extensão: 33,0 km; Código do PNV: 381BMG0260; - Lote 7 - Subtrecho: Rio Una Entr. MG-435 (Caeté); Segmento: km 389,5 km 427,0; Extensão: 37,5 km; Código do PNV: 381BMG0310/0330/ Lote 8A - Subtrecho: Entr. MG-435 (Caeté) - Entr. MG-020; Segmento: km 427 km 445; Extensão: 18,0 km; Código do PNV: 381BMG0360/0370; - Lote 8B - Subtrecho: Entr. MG-435 (Caeté) Entr. MG-020 (Av. Cristiano Machado/Belo Horizonte); Segmento: km 445 km 458,4; Extensão: 13,4 km; Código do PNV: 381BMG0360/0370. Ressalta-se que inicialmente as obras de adequação do trecho Norte da BR-381/MG seriam licitadas nos Editais 654/2012 (Lotes 3.1, 3.2, 3.3, 4, 6 e 8A) e 751/2012 (Lotes 1, 2, 5 e 8B), mediante o RDC no regime de empreitada por preço global, haja vista que os projetos básico e executivo já haviam sido aprovados pelo Dnit. Entretanto, tais editais foram revogados por interesse da Autarquia em 28/3/2013. Posteriormente, o órgão publicou o Edital 165/2013 sob a modalidade de RDC no regime de contratação integrada, contemplando todos os lotes da BR-381/MG que faziam parte dos Editais 654/2012 e 751/2012. Dessa forma, uma vez que a contratação integrada compreende, nos termos do 1º do art. 9º da Lei /2011, a elaboração dos projetos básico e executivo e a execução de obras, aqueles projetos já aprovados passaram a constituir os anteprojetos do Edital 165/2013, sem que fossem alteradas quaisquer características do objeto. Frisa-se que, no caso do Edital 165/2013, mesmo se tratando de contratação integrada, esses projetos continham os orçamentos detalhados de todos os serviços previstos para a execução das obras. Conforme consta do referido instrumento convocatório, as principais premissas que fundamentaram a opção do Dnit pela utilização do RDC no regime de contratação integrada para execução deste empreendimento foram as seguintes: obtenção de soluções técnicas inovadoras que reduzam o prazo de execução da obra e os custos diretos do empreendimento; busca por maior simplificação, celeridade, transparência e eficiência nos procedimentos para dispêndio de recursos públicos; aproximação entre as contratações públicas e as sistemáticas utilizadas no setor privado; e

6 6 compartilhamento do risco do empreendimento. O projeto, que veio posteriormente ser designado de anteprojeto, das obras de adequação do Lote 3.3 foi elaborado por meio do Contrato 569/2009, celebrado entre o Dnit e a empresa Enecon - Engenheiros e Economistas Consultores, em 1/10/2009. Sua aprovação se deu mediante a Portaria nº 1.084, expedida em 18/10/2012 pelo Diretor de Planejamento e Pesquisa do Dnit. Os túneis estão inseridos no trecho cuja localização está ilustrada na figura abaixo: Objetivo e questões de auditoria A presente auditoria teve por objetivo fiscalizar o Lote 3.3 do Edital 165/2013, relativo à obra de adequação da rodovia BR-381/MG no segmento: Túneis Antônio Dias e Prainha. Pretendeu-se avaliar, especialmente, a adequação do preço de referência das obras. A partir do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, formulou-se a questão adiante indicada: 1) Os preços dos serviços definidos no orçamento da obra são compatíveis com os valores de mercado? Metodologia utilizada Para a realização deste trabalho, foram observados os padrões de auditoria de conformidade adotados pelo TCU. No planejamento da auditoria solicitaram-se ao Dnit informações preliminares e documentação relativa ao Edital 165/2013. Durante a fase de execução, a equipe de auditoria analisou a

7 7 documentação fornecida, como também realizou visita ao local de execução das obras. Para responder as questões de auditoria levantadas, foram utilizadas as técnicas de exame documental, confronto de informações e documentos, conferência de cálculos e revisão analítica Volume de recursos fiscalizados O volume de recursos fiscalizados alcançou o montante de R$ ,26. Este valor se refere ao preço global de referência, a preços de maio de 2012, estimado pelo Dnit para o Lote 3.3 do Edital 165/2013 (ressalta-se que este orçamento é sigiloso, conforme o art. 6º da Lei /2012) Benefícios estimados da fiscalização Entre os benefícios verificados nesta fiscalização, pode-se destacar a expectativa de aprimoramento da gestão de projetos e de melhoria nos controles internos. 3 - CONCLUSÃO Não se constataram irregularidades nesta fiscalização. Com relação ao questionamento formulado a partir do objetivo do trabalho: "Os preços dos serviços definidos no orçamento da obra são compatíveis com os valores de mercado?", faz-se importante mencionar que o orçamento da obra, originalmente, foi concebido para uma licitação no regime de execução por preço global. Desse modo, os serviços necessários para execução da obra foram orçados segundo a metodologia do Sistema de Custos Rodoviários do Dnit - Sicro. Posteriormente, com o lançamento do Edital 165/2013, na modalidade de contratação integrada, adicionou-se ao orçamento existente um montante denominado de reserva de contingência. A adição da reserva de contingência ao orçamento da obra é uma medida trazida pelo Dnit, de forma pioneira, para a licitação da BR-381/MG. O referido montante representa a remuneração ao particular pela assunção dos riscos materializados na matriz de riscos da obra. Ou seja, a reserva de contingência tem a finalidade de remunerar os riscos que serão assumidos pela contratada, inclusive os custos relacionados aos seguros e garantias exigidos na contratação da obra. Portanto, o valor final do empreendimento é o somatório da reserva de contingência com o custo direto dos serviços adicionado da parcela referente ao BDI, descontando-se deste as parcelas relacionadas aos riscos, seguros e garantias contratuais. Dessa forma, verificou-se que, os valores relativos ao custo direto dos serviços e a parcela do BDI (descontado riscos, seguros e garantias contratuais)estão condizentes com os limites referênciais de orçamento dispostos na LDO, ao passo que os os aspectos relativos à reserva de contingência estão tratados no processo TC / Entre os benefícios verificados nesta fiscalização, pode-se destacar a expectativa de aprimoramento da gestão de projetos e de melhoria nos controles internos, bem como a manutenção do ambiente de controle.

8 8 Por fim, considerando que o processo TC / aborda questões relativas ao processo licitatório, que também são inerentes ao Lote 3.3 das obras de duplicação da BR-381/MG, propõe-se o encerramento do presente processo, apensando-o àquele, nos termos do art. 169, inc. I, do RI/TCU. 4 - PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO Proposta da equipe Ante o exposto, submetemos à consideração superior propondo encerrar o presente processo, mediante apensamento definitivo ao TC /2012-8, nos termos do art. 169, inc. I, do Regimento Interno do TCU.

9 9 5 - ANEXO Dados cadastrais Obra bloqueada na LOA deste ano: Não Projeto básico Informações gerais Projeto(s) Básico(s) abrange(m) toda obra? Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento? Exige licença ambiental? Possui licença ambiental? Está sujeita ao EIA(Estudo de Impacto Ambiental)? A obra está legalmente obrigada a cumprir requisitos de acessibilidade? Sim Não Sim Sim Não Não Observações: Execução física e financeira Execução física Data da vistoria: 20/3/2013 Percentual executado: 0 Data do início da obra: Data prevista para conclusão: Situação na data da vistoria: Não iniciado. Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Observações: Sem Observações Execução financeira/orçamentária Primeira dotação: 01/2012 Valor estimado para conclusão: R$ ,26 Valor estimado global da obra: R$ ,26 Data base estimativa: 1/5/2012 Desembolso

10 10 Funcional programática: IX.0031/ Adequação de Trecho Rodoviário - Entroncamento BR-116/259/451 (Governador Valadares) - Entroncamento MG na BR no Estado de Minas Gerais Origem Ano Valor orçado Valor liquidado Créditos autorizados Moeda União ,00 0, ,00 Real Observações: Sem Observações Histórico de fiscalizações A classe da irregularidade listada é referente àquela vigente em 30 de novembro do ano da fiscalização Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Não Não Não Foram observados indícios de irregularidades graves? Não Não Não Processos correlatos (inclusive de interesse) 44365/2012-8, 44366/2012-4, 44367/2012-0, 44369/2012-3, 44370/2012-1, 44371/ Deliberações do TCU Processo de interesse (Deliberações até a data de início da auditoria) Não há deliberação para este Processo de Interesse. Processo de interesse (Deliberações após a data de início da auditoria) Processo: / Deliberação: AC /2013-PL Data: 11/9/2013 Determinação a Órgão/Entidade: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes : 9.1. determinar ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes que, com relação ao futuro contrato de execução do Lote 4 das obras de duplicação da BR-381/MG, certifique-se de que os projetos básico e executivo a serem elaborados pela contratada não contemplem a execução de alargamento de aterros para fins de deposição do material proveniente do excesso de cortes, considerando que o Memorando 65/2013/DPP, expedido pela Diretoria de Planejamento e Pesquisa em 25/1/2013, informa que a referida solução acarretaria aumento das desapropriações e impacto ambiental negativo sobre Áreas de Preservação Permanente; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

11 11 Processo: / Deliberação: AC /2013-PL Data: 11/9/2013 Apensamento do Atual Processo a Outro(s): APENSAR ESTE PROCESSO AO PROCESSO: 44365/ Processo: / Deliberação: AC /2013-PL Data: 11/9/2013 Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Fiscalização de Obras Rodoviárias: 9.3. apor chancela de sigilo à peça 21 destes autos; NÚMERO DE DIAS PARA ATENDIMENTO: 0 Processo: / Deliberação: AC /2013-PL Data: 11/9/2013 Determinação a Órgão/Entidade: Cientificação a Órgão/Entidade AO ÓRGÃO: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes : 9.2. dar ciência ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes de que: o projeto executivo do Lote 4 das obras de duplicação da BR-381/MG, referente ao Edital 654/2012, utilizado como anteprojeto na licitação regida pelo edital Edital 165/2013, não contempla as restrições acerca das condições de segurança para exploração da pedreira "P-02" apontadas no Memorando 65/2013/DPP, expedido pela Diretoria de Planejamento e Pesquisa em 25/1/2013; há conflito entre as normas técnicas de projeto "IPR Manual de Pavimentação, 2006" e de execução "Dnit-108/2009-ES", no que se refere à orientação sobre a energia de compactação do subleito a ser adotada nas obras do Dnit; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********