Plano Especial de Auditoria de Obras 2002 Relatório Sintético

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1 Plano Especial de Auditoria de Obras 2002 Relatório Sintético Caracterização da obra Ano orçamento: 2002 UF: GO Nome do programa de trabalho: Construção de Trechos Rodoviários no Corredor Araguaia-Tocantins - BR-070/GO - Cocalzinho - Aragarças Número do programa de trabalho: Nome da UO: Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes - DNIT Número da UO: Tipo de Obra: Rodovia - construção Processo: 4229/ Importância Socioeconômica: A BR-070 tem papel fundamental no desenvolvimento sócio-econômico da região sudoeste do Estado de Goiás, compondo a ligação com o Distrito Federal e com o Nordeste Goiano. É também de grande importância no âmbito federal pois integrará o corredor de transporte nacional, ligando o Estado de Mato Grosso a outros estados, notadamente os da Região Nordeste. Esta rodovia, no Estado de Goiás, começa na divisa DF/GO e vai até a divisa GO/MT (473,90km), foi dividida em três trechos pelo DNER, em construção ou recentemente construído a saber: 1º TRECHO - Entr. BR-414/GO / GO- 431 (Cocalzinho) até o entr. com a GO-154 (Itaguari), com extensão total de 99,44 km, compreendendo os segmentos: a) Entr. BR-414/GO-431 até Entr. BR-153/GO, com extensão de 61,40 km (lote 01 - Queiroz Galvão S.A); e b) Entr. BR-153/GO até o Entr. GO-154 (Itaguari), com extensão de 38,04 km (lote 02 - Later Engenharia Ltda.); 2º TRECHO - Itaguari (GO)/Itaberaí (GO), com extensão de 24,508 km, foi concluído em 31/1/2001; 3º TRECHO - Aparecida do Rio Claro (GO)/Aragarças (GO), com extensão de 97,58 km, está sendo pavimentado pela empresa Encomind. Obs: O segmento da BR-070, (coincidente com a GO-070) de Itaberaí a Aparecida do Rio Claro, passando pela cidade de Goiás, com 186,58km, foi construído com recursos do Estado de Goiás.

2 Projeto Básico Informações Gerais Projeto(s) básico(s) abrange(m) toda obra Exige licença ambiental: Sim Possui licença ambiental: Sim As medidas mitigadoras estabelecidas pelo EIA estão sendo implementadas tempestivamente? Sim Foram observadas divergências entre a obra em execução e o projeto básico? Não Projetos Básicos Data Elaboração: 30/07/1999 Custo da obra: R$ ,71 Data Base: 30/07/1999 Objeto: Implantação e pavimentação da rodovia BR-070/GO, trecho Cocalzinho/Itaguari Lote 1 - Cocalzinho/Entr. BR ,40Km - Custo previsto R$ ,56 Lote 2 - Entr. BR-153/Itaguari - 38,04Km -Custo Previsto R$ ,15 1-O trecho inicial de 34Km do lote 1, a partir de Cocalzinho, é uma região de relevo ondulado, com grande afloramento de rochas. 2- A Agência Ambiental de Goiás licenciou (LI DUS nº 029/2001)apenas o subtrecho Cocalzinho/Itaguari, segmento Km 121,4-136,4, com extensão de 23Km, o que é suficiente para inicial a obra. O EIA/Rima e o PCA do trecho Cocalzinho/Itaguari estão sendo licitados pelo DNER - Edital nº 0335/ Tomada de Preços. Data Elaboração: 08/12/1997 Custo da obra: R$ ,08 Data Base: 01/09/1997 Objeto: Pavimentação asfáltica da rodovia BR-070/GO -Trechos Itaberaí/Itaguari (ext. 30Km) e Aparecida do Rio Claro/Aragarças (ext. 97,58Km) Posteriormente a extensão do trecho Itaberaí/Itaguari foi alterada para 24,508Km (devido a exclusão do

3 contorno de Itaberaí). A alteração referida foi objeto de análise deste Tribunal no TC / Execução Física Dt. Vistoria: 02/04/2002 Percentual realizado: 8 Data do Início da Obra: 18/12/1998 Data Prevista para Conclusão: 31/12/2002 Situação na Data da Vistoria: Em andamento. É possível utilizar as etapas já concluídas: Sim Descrição da Execução Realizada até a Data da Vistoria: 24,508 km concluídos da pavimentação asfáltica do trecho Itaberaí-Itaguari Observação: 1-Foi realizada licitação em 1997 para a execução de serviços de pavimentação asfáltica e obras e arte especiais nos trechos Itaberaí/Itaguari e Aparecida do Rio Claro/Aragarças (122,088 Km),vencida pela empresa Encomind Engª, Com. e Ind. Ltda. A referida empresa concluiu o trecho Itaberaí-Itaguari, de 24,508km; 2-O projeto executivo do trecho Cocalzinho/Itaguari foi licitado (Edital nº 0482/00-12), sagrando-se vencedora a empresa Engespro - Engª Ltda. A equipe não teve acesso ao processo, o qual encontravase em Brasília para homologação. Execução Financeira/Orçamentária Primeira Dotação: 01/01/1997 Valor estimado para conclusão: ,69 Desembolso Origem Ano Valor Orçado Valor Liquidado Créditos Autorizados Moeda União , ,16 0,00 Real União , , ,00 Real União , ,00 Real União , ,64 Real

4 Origem Ano Valor Orçado Valor Liquidado Créditos Autorizados Moeda União , ,00 Real União ,00 0,00 Real Observação: 1) - O valor estimado para conclusão da BR-070, refere-se aos trechos Cocalzinho/Itaguari e Ap. do Rio Claro/Aragarças; 2) - Os pagamentos havidos para esta obra se deram através da Nota de Empenho nº 4690/2000, cujo PT é (construção de trechos rodoviários no Estado de Goiás), diverso do PT relativo à obra neste exercício( ); 3) - Nos contratos PD /01 e PD /01 o número do PT é , não tendo ainda havido medição e respectivo pagamento; 4) - Os valores liquidados nos exercícios de 2001 e 2002 são restos a pagar do ano de 2000 (Nota de Empenho nº 4690/2000). Contratos/Convênios Contratos Principais Dados básicos Objeto do Contrato: Execução dos serviços de pavimentação asfáltica da da BR-070, trechos Itaguari/Itaberaí e Aparecida do Rio Claro/Aragarças No. Contrato: PG - 215/98 Data da Assinatura: 11/12/1998 CNPJ Contratada: / COMERCIO E INDUSTRIA LTDA Razão Social: ENCOMIND ENGENHARIA Modalidade Licitação: CONCORRÊNCIA

5 Situação Inicial Vigência Inicial: 18/12/1998 a 08/08/2000 Valor Inicial: R$ ,57 Data Base: SIASG: Volume do Serviço: 0,0000 Custo Unitário: 0,00 R$ Condições de Reajuste: Periodicidade de 1 ano, nos termos do art. 2º da MP nº , de 29/11/1997 (índices setoriais da FGV). Situação Atual Vigência Atual: 11/12/1998 a 19/01/2002 Valor Atual: R$ ,75 No. Termo Aditivo Vigente: 10º Termo Aditivo 08/01/2002 Assinatura Último Termo Aditivo: Situação: Em andamento. Rescisão: Data Base Atual: 05/01/1998 Itaberaí foi reduzida para 24,508 km. Alterações do Objeto: A extensão do trecho Itaguari- Volume do Serviço Atual: 122,0800 Custo Unitário Atual: ,60 R$ Condições Atuais de Reajuste: Periodicidade de 1 ano, nos termos do art. 2º da MP nº , de 29/11/1997 (índices setoriais da FGV). 1-O contrato nº PG-215/98, com seu 10º TA, não está vencido, de vez que foram dadas ordens de paralisacões, sendo a última no dia 7/1/2002, através do Of. 027/ DNER/12ºDRF. 2-O trecho Aparecida do Rio Claro/Aragarças, de 97,58 Km, tem prontos 6,5 Km de pavimentação asfáltica. Por conta de adapatções no projeto executivo aprovado, o contrato deste trecho foi reduzido de R$ ,57 para R$ ,75 no 10º Termo Aditivo ao PG-215/98, firmado em 8/1/2002. O custo/km deste trecho, a preços iniciais é de R$ ,56. Este custo por quilômetro, aparentemente baixo, deve-se ao leito estradal já existente, necessitando de pequenas correções. Dados básicos

6 Objeto do Contrato: Execução de obras de implantação e pavimentação BR Lote 1 - Cocalzinho/Entr. BR-153, com 61,40 Km No. Contrato: PD /01 Data da Assinatura: 31/12/2001 CNPJ Contratada: / GALVAO S A Razão Social: CONSTRUTORA QUEIROZ Modalidade Licitação: CONCORRÊNCIA Situação Inicial Vigência Inicial: 11/01/2002 a 11/01/2004 Valor Inicial: R$ ,16 Data Base: SIASG: -- Volume do Serviço: 61,4000 km Custo Unitário: ,40 R$/km Condições de Reajuste: Nos termos do art. 2º da MP nº , de 29/11/1997 (índices setoriais da FGV) Situação Atual Vigência Atual: a Valor Atual: R$ 0,00 No. Termo Aditivo Vigente: Assinatura Último Termo Aditivo: Situação: Em andamento. Rescisão: Data Base Atual: 31/08/2001 Alterações do Objeto: Volume do Serviço Atual: km Custo Unitário Atual: 0,00 R$/km Condições Atuais de Reajuste: Apesar de ordem de serviço expedida, as obras não haviam sido iniciadas, quando da visita ao local. Dados básicos Objeto do Contrato: Execução de obras de implantação e pavimentação BR Lote 2 -Entr. BR- 153/Itaguari, com 38,04 Km

7 No. Contrato: PD /01 Data da Assinatura: 31/12/2001 CNPJ Contratada: / Razão Social: LATER ENGENHARIA LTDA Modalidade Licitação: CONCORRÊNCIA Situação Inicial Vigência Inicial: 11/02/2002 a 11/01/2004 Valor Inicial: R$ ,91 Data Base: SIASG: -- Volume do Serviço: 38,0400 km Custo Unitário: ,68 R$/km Condições de Reajuste: Nos termos do art. 2º da MP nº , de 29/11/1997 (índices setoriais da FGV) Situação Atual Vigência Atual: a Valor Atual: R$ 0,00 No. Termo Aditivo Vigente: Assinatura Último Termo Aditivo: Situação: Em andamento. Rescisão: Data Base Atual: 31/08/2001 Alterações do Objeto: Volume do Serviço Atual: km Custo Unitário Atual: 0,00 R$/km Condições Atuais de Reajuste: Sem Observações Não há Contratos Principais Contratos Secundários Objeto do Contrato: Elaboração de estudo de Plano de Gestão Ambiental (PGA) referente a

8 pavimentação da BR-070/GO, trecho Aparecida do Rio Claro/Aragarças No. Contrato:128/98-PJ SIASG:-- Situação Atual: Concluído. Valor Atual: R$ ,94 Vigência Atual:28/05/1998 a 28/07/1998 Data-Base: 01/03/1998 CNPJ Contratada: / Razão Social:ONA SA 1- Contrato firmado pelo extinto DER-GO. 2- A FEMAGO (órgão ambiental do estado de Goiás) autorizou a substituição do EIA/RIMA pelo PGA. Objeto do Contrato: Execução dos serviços de supervisão, coordenação e controle da obra da Rod. BR-070, trecho Itaguari/Itaberaí No. Contrato:PD/12-011/99-00 SIASG: Situação Atual: Concluído. Valor Atual: R$ ,91 Vigência Atual:18/12/1999 a 16/03/2000 Data-Base: 20/09/1999 CNPJ Contratada: / Razão Social:ONA SA Contrato firmado em 14/12/1999. Objeto do Contrato: Execução dos serviços de supervisão das obras de pavimentação da rodovia BR- 070/GO, trecho Itaguari-Itaberaí e Ap. do Rio Claro-Aragarças. No. Contrato:PG-207/2000 SIASG: Situação Atual: Em andamento. Valor Atual: R$ ,54 Vigência Atual:20/12/2000 a 19/02/2003 Data-Base: 30/06/1999 CNPJ Contratada: / Geotécnica e Construção Ltda. Razão Social:GEOSERV - Serviços de

9 O TC /2001-6, que cuida de indício de irregularidade do Contrato nº PG-207/00-00, com proposta inicial de repactuação devido à diminuição do prazo da prestação de serviços de consultoria, está sendo encaminhado ao Ministro-Relator com proposta de: a) acatar em parte as novas razões apresentadas pela empresa GEOSERV Serviços de Geotecnia e Construções Ltda.; b) determinar ao Departamento Nacional de Estradas de Rodagem - DNER (em liquidação) que: b.1) no prazo de 15 (quinze) dias a contar da ciência do ato, repactue o contrato PG-207/ , diminuindo seu valor em função da diminuição de prazo de prestação dos serviços no subtrecho Itaguari- Itaberaí, alterando, em conseqüência, a Cláusula Quarta Do Valor e a Cláusula Sexta Dos Prazos e suas prorrogações ; b.2)informe a esta Corte o cumprimento da determinação acima, enviando cópia do termo aditivo, a fim de que a regularização possa ser informada ao Congresso Nacional. Objeto do Contrato: Fiscalização e acompanhamento de obras de pavimentação da Br-070, trecho Ap. Rio Claro/Aragarças. No. Contrato:PG-207/00-00 SIASG:-- Situação Atual: Em andamento. Valor Atual: R$ ,54 Vigência Atual:20/12/2000 a 19/02/2003 Data-Base: 30/06/1999 CNPJ Contratada: / Geotécnica e Construção Ltda. Razão Social:GEOSERV - Serviços de O TC /2001-6, que cuida de indício de irregularidade do Contrato nº PG-207/00-00, com proposta inicial de repactuação devido à diminuição do prazo da prestação de serviços de consultoria, está sendo encaminhado ao Ministro-Relator com proposta de: a) acatar em parte as novas razões apresentadas pela empresa GEOSERV Serviços de Geotecnia e Construções Ltda.; b) determinar ao Departamento Nacional de Estradas de Rodagem DNER (em liquidação) que: b.1) no prazo de 15 (quinze) dias a contar da ciência do ato, repactue o contrato PG-207/ ,

10 diminuindo seu valor em função da diminuição de prazo de prestação dos serviços no subtrecho Itaguari- Itaberaí, alterando, em conseqüência, a Cláusula Quarta Do Valor e a Cláusula Sexta Dos Prazos e suas prorrogações; b.2)informe a esta Corte o cumprimento da determinação acima, enviando cópia do termo aditivo, a fim de que a regularização possa ser informada ao Congresso Nacional. Convênios Objeto: Pavimentação asfáltica da BR-070 no trecho Itaberaí - Itaguari. Número SIAFI: Data Assinatura: 30/06/1998 Vigência: a Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Rescindido. Concedente: / DEPARTAMENTO NACIONAL DE ESTRADAS DE RODAGEM Convenente: / Departamento de Estradas de Rodagem de Goiás - DER-GO Valor: Indícios de Irregularidades

11 Área de Ocorrência: CONTRATO Classificação: GRAVE Tipo: Alterações indevidas de projetos e especificações 207/00-00 No. Contrato/Convênio: PG- Descrição: O TC / que cuida de indícios de irregularidades no contrato PG-207/00-00, teve proposta inicial de repactuação devido à diminuição do prazo da prestação dos serviços de consultoria. A contratada apresentou suas razões que, analisadas por esta Secex, resultou na seguinte proposta ao Ministro-Relator: a) acatar em parte as novas razões apresentadas pela empresa GEOSERV Serviços de Geotecnia e Construções Ltda.; b) determinar ao Departamento Nacional de Estradas de Rodagem DNER (em liquidação) que: b.1) no prazo de 15 (quinze) dias a contar da ciência do ato, repactue o contrato PG-207/ , diminuindo seu valor em função da diminuição de prazo de prestação dos serviços no subtrecho Itaguari- Itaberaí, alterando, em conseqüência, a Cláusula Quarta Do Valor e a Cláusula Sexta Dos Prazos e suas prorrogações; b.2)informe a esta Corte o cumprimento da determinação acima, enviando cópia do termo aditivo, a fim de que a regularização possa ser informada ao Congresso Nacional. Conclusão Parecer/Proposta do secretário : Apensamento do Atual Processo a Outro(s): Apensar este processo ao Processo: 9161/1999-6

12 Observações Complementares: O TC nº /2001-6, que trata de possível discrepância no valor do contrato PG-207/ , encontra-se nesta Secex/GO aguardando instrução. Processo de Interesse Processo: / Data: 17/04/2002 Descrição: Aplicação de Multa a Responsável: GENESIO BERNARDINO DE SOUZA: Recolher o valor da multa ao Tesouro Nacional Data: 17/04/2002 Descrição: Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo - GO: determinar à Secex/GO que acompanhe o cumprimento por parte do DNER da Decisão nº 398/99 - TCU - Plenário, em especial a parte que trata da repactuação do Contrato nº 189/98-PJ. Número de dias para atendimento: 15 Data: 17/04/2002 Descrição: Recomendação a Órgão/Entidade: CONGRESSO NACIONAL - Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização: remeter cópia deste Acórdão, bem como do Relatório e Voto que o fundamentam, à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional, para os fins de que trata o 2º do art. 45 da Lei nº 8.443/92. Data: 17/04/2002 Descrição: Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria-Geral das Sessões: remeter cópia deste Acórdão, bem como do Relatório e Voto que o fundamentam, à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional, para os fins de que trata o 2º do art. 45 da Lei nº 8.443/92. Número de dias para atendimento: 15 Processo: 9161/ Data: 28/02/2002 Apreciador: Min. WALTON ALENCAR RODRIGUES Descrição: Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo - GO: "(...)Destarte, restituo os autos à unidade de origem, a fim de que, de forma fundamentada, esclareça as questões descritas a seguir: a) as correções promovidas pelo DNER no projeto executivo das obras da BR-070, trecho Aparecida do Rio Claro-Aragarças, por determinação da 1ª Câmara, podem ser consideradas satisfatórias? b) os aumentos, na planilha orçamentária final (vol. 4), dos excessos de quantitativos apontados na instrução fls. 201/17, podem ser considerados coerentes com o porte da obra a ser executada?

13 c) o início das obras antes da aprovação final do projeto executivo deve ser considerado como descumprimento das determinações do TCU, sujeitando o responsável às sanções legais? À Secex/GO, para a adoção das providências, com a urgência que o caso requer." Número de dias para atendimento: 15 Processo: 10051/ Data: 29/05/2001 Apreciador: Primeira Câmara Descrição: Determinação a Órgão/Entidade: DEPARTAMENTO NACIONAL DE ESTRADAS DE RODAGEM: dar conhecimento sobre a conclusão do projeto executivo do trecho Cocalzinho-Itaguari Data: 29/05/2001 Apreciador: Primeira Câmara Descrição: Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo - GO: faça a análise em conjunto com a SECOB, do projeto executivo do trecho Cocalzinho-Itaguari, quando concluído. Data: 29/05/2001 Apreciador: Primeira Câmara Descrição: Apensamento do Atual Processo a Outro(s): Apensar este processo ao Processo: 3649/ Processo: 3649/ Data: 31/07/2002 Descrição: Determinação a Órgão/Entidade: DEPARTAMENTO NACIONAL DE ESTRADAS DE RODAGEM: determinar ao DNER (em extinção), relativamente às obras de construção da BR- 070/GO, que, no prazo de 15 (quinze) dias, a contar da ciência: repactue o valor do contrato PG-207/2000, assinado com a empresa Geoserv - Serviços de Geotecnia e Construção Ltda., ante a necessidade de diminuição de seu valor em função da redução do prazo de prestação dos serviços no subtrecho Itaguari-Itaberaí, modificando, em conseqüência, a "Cláusula Quarta - Do Valor" e a "Cláusula Sexta - Dos Prazos e suas prorrogações"; Prazo para cumprimento: 15 dias. Data: 31/07/2002 Descrição: Determinação a Órgão/Entidade: DEPARTAMENTO NACIONAL DE ESTRADAS DE RODAGEM: informe a este Tribunal a providência adotada em cumprimento ao disposto no subitem anterior, enviando cópia do termo aditivo correspondente; Data: 31/07/2002

14 Descrição: Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria-Geral das Sessões: comunicar à Presidência e à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional que o contrato PG-207/2000 está incluído no Quadro VII da Lei nº /02; Data: 31/07/2002 Descrição: Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria-Geral das Sessões: dar ciência desta decisão, bem como do relatório e voto que a fundamentam, à Presidência e à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional; à Direção-Geral do DNER; ao Ministro dos Transportes; e à empresa Geoserv - Serviços de Geotecnia e Construção Ltda. Data: 31/07/2002 Descrição: Saneamento de Irregularidades Graves: NÃO FORAM SANEADOS Os indícios de irregularidades graves inicialmente apontados e que motivaram a paralisação do fluxo de recursos comunicar à Presidência e à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional que o contrato PG-207/2000 está incluído no Quadro VII da Lei nº /02; Data: 31/07/2002 Descrição: Prosseguimento da Execução da Obra: Quanto aos indícios de irregularidades apurados nestes autos, a continuidade da obra implica risco de dano ao erário comunicar à Presidência e à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional que o contrato PG-207/2000 está incluído no Quadro VII da Lei nº /02; Processo: 4229/ Data: 20/05/2002 Apreciador: Min. MARCOS VINICIOS VILAÇA Descrição: Apensamento do Atual Processo a Outro(s): Apensar este processo ao Processo: 9161/1999-6

15 Fotografias No. Apresentação: 1 Data: 02/04/2002 Legenda: Início do trecho BR-153/Itaguari-empresa Later Engenharia Ltda. Neste local será construído um viaduto pela empresa Queiroz Galvão S.A.

16 No. Apresentação: 2 Data: 02/04/2002 Legenda: Trecho de 5 km de terraplanagem atacado no sentido Itaguari/BR-153.

17 No. Apresentação: 3 Data: 02/04/2002 Legenda: Trecho Aparecida do Rio Claro/Aragarças - 8,3km atacado com pavimentação

18 No. Apresentação: 4 Data: 02/04/2002 Legenda: Trecho Aparecida do Rio Claro/Aragarças - Bueiro triplo celular de concreto - córrego Matrinchã.

19 No. Apresentação: 5 Data: 02/04/2002 Legenda: Trecho Aparecido do Rio Claro/Aragarças - final da pista da terraplanagem/pavimentação asfáltica.