Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2004

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1 Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2004 IDENTIFICAÇÃO DA OBRA Caracterização da obra Processo: 4096/ Ano Orçamento: 2003 UF: RJ Nome do PT: Funcionamento de Cursos de Graduação - No Estado do Rio de Janeiro Nº do PT: UO: MINISTERIO DA EDUCAÇÃO E DO DESPORTO Tipo de Obra: Edificação - Hospitais Importância Socioeconômica: O hospital possibilitará um melhor aprimoramento do corpo docente e discente da Universidade, no tocante à formação prática e à pesquisa, em nível de Graduação e Pós- Graduação, e irá oferecer, na área de Medicina Veterinária, atendimento ambulatorial, cirurgias e diversos serviços especializados de alto nível, para a cidade de Niterói e região da Grande Niterói. Observações:

2 DADOS CADASTRAIS Projeto Básico Informações Gerais Projeto(s) Básico(s) abrange(m) toda obra? Exige licença ambiental? Possui licença ambiental? Está sujeita ao EIA (Estudo de Impacto Ambiental)? Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento? Sim /Não Sim Não Não Não Não Observações: Projeto Básico nº 1 Data Elaboração: 25/06/2001 Custo da obra: R$ ,43 Data Base: 01/09/2002 Objeto: Construção de hospital veterinário para animais de pequeno porte. Observações:

3 DADOS CADASTRAIS Execução Física Dt. Vistoria: 31/05/2004 Percentual realizado: 47 Data do Início da Obra: 27/08/2003 Data Prevista para Conclusão: 27/08/2004 Situação na Data da Vistoria: Em andamento. Descrição da Execução Realizada até a Data da Vistoria: Instalação da obra, demolições e remoções: 74%; Fundações: 100%; Estrutura: 94%; Alvenaria, revestimentos e pisos: 48%; Instalações prediais, equipamentos e serviços complementares: 22%. Observações: Os valores acima foram apurados com base nos quantitativos de serviços executados até 30/04/2004, data da última medição. Execução Financeira/Orçamentária Valor estimado para conclusão: R$ ,00 Observações: No cálculo da supracitada quantia, foi incluída uma redução de R$ ,13 no valor do contrato, decorrente do saldo a menor, para as etapas da obra já concluídas, nas variações dos quantitativos de serviços inicialmente previstos, de acordo com os dados da última medição, que foi realizada em 30/04/2004.

4 DADOS CADASTRAIS Contratos Principais No. Contrato: 26/03/PRE Objeto do Contrato: Serviços de engenharia para a construção do prédio destinado ao Hospital Universitário para animais de pequeno porte. Data da Assinatura: 21/07/2003 Mod. Licitação: CONCORRÊNCIA SIASG: CNPJ Contratada: / Razão Social: SPINS Engenharia e Empreendimentos Ltda. Situação Inicial Situação Atual Vigência: 21/07/2003 a 21/12/2004 Vigência: 21/07/2003 a 21/12/2004 Valor: R$ ,12 Valor: R$ ,12 Data-Base: 01/09/2002 Data-Base: 01/09/2002 Volume do Serviço: 1.400,0000 m2 Volume do Serviço: 1.400,0000 m2 Custo Unitário: 1.089,11 R$/m2 Custo Unitário: 1.089,11 R$/m2 Nº/Data Aditivo Atual: Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: Observações:

5 DADOS CADASTRAIS Histórico de Fiscalizações Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Foram observados indícios de irregularidades? Não Não Não Não Não Não Processos correlatos (inclusive de interesse)

6 INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APONTADOS NESTA FISCALIZAÇÃO IRREGULARIDADE Nº 1 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Impropriedades no processo licitatório Área de Ocorrência: PROJETO BÁSICO Descrição/Fundamentação: Ausência de indicação, nos autos do processo licitatório, das referências de custos utilizadas pela Administração para a elaboração do orçamento, contrariando o art. 6º, inciso IX, alínea "f"; da Lei nº 8.666/93. IRREGULARIDADE Nº 2 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Área de Ocorrência: CONTRATO Tipo: Deficiência quanto à documentação No. Contrato: 26/03/PRE Descrição/Fundamentação: O contrato não contém cláusula especificando o crédito pelo qual correrá a despesa, com a indicação da classificação funcional programática, consoante estabelece o art. 55, inciso V, da Lei nº 8.666/93. IRREGULARIDADE Nº 3 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Área de Ocorrência: CONTRATO Tipo: Deficiência quanto à documentação No. Contrato: 26/03/PRE Descrição/Fundamentação: O processo administrativo referente ao contrato em pauta não se encontra devidamente formalizado, pois contém folhas com ausência de numeração e rubrica, em desacordo com o previsto no art. 24, 4º, da Lei nº 9.784/99. IRREGULARIDADE Nº 4 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Impropriedades no processo licitatório Área de Ocorrência: PROJETO BÁSICO

7 Descrição/Fundamentação: O projeto básico não foi aprovado pela autoridade competente, conforme estabelece o art. 7º, 2º, inciso I, da Lei nº 8.666/93.

8 CONCLUSÃO PARECER: Os indícios de irregularidade apontadas neste relatório se referem a questões de pouca relevância e decorrem de falhas de natureza formal, razão pela qual entendemos, em consonância com o previsto no art. 250, inciso II, do RI/TCU, que deva ser formulada à Entidade a adoção das providências corretivas, de modo a prevenir a ocorrência de outras impropriedades ou faltas semelhantes.

9 PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO PROPOSTA DO SECRETÁRIO Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: Observar, no tocante às licitações destinadas à execução de obras e à prestação de serviços, os seguintes procedimentos: a - submeter, antes de iniciar a licitação, o projeto básico à apreciação da autoridade competente, para fins de aprovação, em atendimento ao disposto no art 7º, 2º, inciso I, da Lei nº 8.666/93; b - fazer constar, nos autos do processo licitatório, as referências de custos utilizadas pela Administração para a elaboração do orçamento do projeto básico, em consonância com o previsto no art. 6º, inciso IX, alínea "f", da Lei nº 8.666/93. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: Incluir, nos contratos administrativos, cláusula mencionando o crédito pelo qual correrá a despesa, com a indicação da classificação funcional programática, consoante estabelece o art. 55, inciso V, da Lei nº 8.666/93. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: Atentar para a adequada formalização dos processos administrativos, de modo que todas as páginas sejam numeradas seqüencialmente e rubricadas, conforme prevê o art. 22, 4º, da Lei nº 9.784/99. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Arquivamento de Processo: ENCERRAR PROCESSO: 4096/ Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: observar o disposto no art. 101 da Lei n.º /2003 (LDO-2004) - " Os custos unitários de materiais e serviços de obras executadas com recursos dos orçamentos da União não poderão ser superiores à mediana daqueles constantes do Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e Índices da Construção Civil - Sinapi, mantido pela Caixa Econômica Federal", quando da elaboração dos orçamentos para a execução de obras e serviços de engenharia e adjucação da proposta vencedora. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

10 DELIBERAÇÕES PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES ATÉ A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Não há deliberação para este Processo de Interesse. PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES APÓS A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Processo: 4096/ Deliberação: AC /2004-PL Data: 04/08/2004 Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: 9.1. determinar à Universidade Federal Fluminense que: quando da realização de licitações destinadas à execução de obras e à prestação de serviços, submeta, antes da abertura dos certames, os respectivos projetos básicos à apreciação da autoridade competente, para fins de aprovação, em atendimento ao disposto no art. 7º, 2º, inciso I, da Lei nº 8.666/93; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 4096/ Deliberação: AC /2004-PL Data: 04/08/2004 Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: inclua, nos autos dos processos licitatórios conduzidos pela entidade, as referências de custos utilizadas pela Administração para a elaboração dos respectivos orçamentos, em consonância com o previsto no art. 6º, inciso IX, alínea "f", da Lei nº 8.666/93, atentando, outrossim, no caso de obras e serviços de engenharia, para o limite máximo de preços estabelecido no art. 101 da Lei nº /2003; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 4096/ Deliberação: AC /2004-PL Data: 04/08/2004 Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: observe, com rigor, o disposto no art. 55, inciso V, da Lei nº 8.666/93, fazendo constar em seus contratos administrativos cláusula específica alusiva aos créditos pelos quais correrão as despesas; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 4096/ Deliberação: AC /2004-PL Data: 04/08/2004 Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: atente para a adequada formalização dos processos administrativos, de modo que todas as páginas sejam numeradas seqüencialmente e rubricadas, conforme prevê o art. 22, 4º, da Lei nº 9.784/99; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 4096/ Deliberação: AC /2004-PL Data: 04/08/2004 Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo - RJ: 9.2. determinar a oportuna juntada dos autos às contas da Universidade Federal Fluminense relativas ao exercício de 2004; Processo: 4096/ Deliberação: AC /2004-PL Data: 04/08/2004

11 Determinação a Órgão/Entidade: Cientificação a Órgão/Entidade AO ÓRGÃO: CONGRESSO NACIONAL - Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização: 9.3. remeter cópia desta deliberação, bem como do Relatório e do Voto que a fundamentam, à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

12 Fotografias 1-31/05/ UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): fachada do prédio. 2-31/05/ UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): fachada do prédio, vista sob outro ângulo.

13 3-31/05/ UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): entrada do prédio. 4-31/05/ UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista dos fundos do prédio, onde ficarão os alojamentos para cães, gatos e animais silvestres.

14 5-31/05/ UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista da área de circulação do pavimento térreo, onde ficarão os ambulatórios e a emergência. 6-31/05/ UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista da área de circulação do 2º andar, que irá abrigar os setores cirúrgicos.

15 7-31/05/ UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista da área de circulação do 3º andar. 8-31/05/ UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista parcial da cobertura do prédio.