Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2004

Transcrição

1 Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2004 IDENTIFICAÇÃO DA OBRA Caracterização da obra Processo: 4101/ Ano Orçamento: 2002 UF: RJ Nome do PT: Manutenção de Serviços Administrativos - Nacional Nº do PT: UO: Tipo de Obra: Edificação - Edifícios administrativos Importância Socioeconômica: Embora não se trate de obra, mas de serviço de manutenção predial (preventiva e corretiva), as atividades objeto do Contrato nº 6/2002 são fundamentais para o regular funcionamento do Edifício-Sede do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de Janeiro, onde estão instalados diversos órgãos federais. Trata-se de serviços de execução contínua, abrangendo a manutenção de sistemas elétrico, hidráulico, hidrossanitário, de bombas hidráulicas e de grupos geradores. Observações:

2 DADOS CADASTRAIS Projeto Básico Informações Gerais Projeto(s) Básico(s) abrange(m) toda obra? Exige licença ambiental? Possui licença ambiental? Está sujeita ao EIA (Estudo de Impacto Ambiental)? Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento? Sim /Não Sim Não Não Não Não Observações: Projeto Básico nº 1 Data Elaboração: 02/08/2002 Custo da obra: R$ ,64 Data Base: 10/10/2001 Objeto: Serviço de manutenção predial nas instalações elétricas, hidráulicas (com plantão permanente) do Edifício-Sede da GRA/MF/RJ Observações: O projeto básico foi elaborado pela primeira vez em outubro/2001 (data-base para os preços dos serviços), prevendo um custo de R$ ,56. Contudo, em razão de limitações orçamentárias, a planilha de custos dos serviços sofreu alterações, sendo a última versão apresentada em 2/8/2002. O valor previsto no projeto básico refere-se à estimativa dos serviços a serem realizados no período de 12 meses, embora o contrato possa ter sua duração prorrogada na forma do art. 57, II, da Lei 8666/93.

3 DADOS CADASTRAIS Execução Física Dt. Vistoria: 14/05/2004 Percentual realizado: 31 Data do Início da Obra: 01/10/2002 Data Prevista para Conclusão: 30/09/2007 Situação na Data da Vistoria: Em andamento. Descrição da Execução Realizada até a Data da Vistoria: Serviços de manutenção predial (sistemas elétrico, hidráulico, hidrossanitário, de bombas hidráulicas e de grupos geradores) Observações: Considerando que o Contrato é de serviços continuados (serviços de manutenção predial), com início em 01/10/2002 e previsão de duração de até 60 meses, foram executados 19 meses (de out/02 a abr/04), o que corresponde a 31,7% do prazo total previsto. Execução Financeira/Orçamentária Valor estimado para conclusão: R$ ,47 Observações: Sendo o Contrato de serviços continuados (manutenção predial), com prazo de duração previsto para 60 meses, e já transcorridos 19 meses do seu início, estimou-se o valor para a conclusão do Contrato deduzindo-se do total de desembolsos previstos para os 60 meses (R$ ,12) a soma efetivamente paga até o momento (R$ ,65), referente aos meses de outubro/2002 a abril/2004. O total de desembolsos previstos foi calculado com base no valor inicialmente fixado e nas alterações posteriores.

4 DADOS CADASTRAIS Contratos Principais No. Contrato: GRA/MF/RJ nº 6/2002 Objeto do Contrato: Prestação de serviços de manutenção predial, preventiva e corretiva, nos sistemas elétrico, hidráulico, hidrossanitário, de bombas hidráulicas e de grupos geradores Data da Assinatura: 01/10/2002 Mod. Licitação: TOMADA DE PREÇOS SIASG: CNPJ Contratada: / Razão Social: ARAUJO ABREU ENGENHARIA S/A Situação Inicial Situação Atual Vigência: 01/10/2002 a 31/12/2002 Vigência: a 31/12/2004 Valor: R$ ,53 Valor: R$ ,39 Data-Base: 03/09/2002 Data-Base: 03/09/2002 Volume do Serviço: Não se aplica Volume do Serviço: Não se aplica Custo Unitário: 0,00 R$/Não se aplica Custo Unitário: 0,00 R$/Não se aplica Nº/Data Aditivo Atual: 6 21/01/2004 Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: Observações: O Contrato em questão sofreu 6 (seis) aditivos. O TA nº 1/02 prorrogou a vigência até 31/12/2003. O TA nº 2/03 consignou a nota de empenho para O TA nº 3/03 reduziu o valor do contrato em 25% em razão de limitação orçamentária, exprimindo o valor em termos mensais. O TA nº 4/03 alterou o TA nº 3/2003, fazendo constar o valor em termos globais (R$ ,39). O TA nº 5/03 prorrogou o contrato por mais 12 meses (até 31/12/2004) O TA nº 6/04 consignou a nota de empenho para 2004.

5 DADOS CADASTRAIS Histórico de Fiscalizações Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Foram observados indícios de irregularidades? Não Não Não Não Não Não Processos correlatos (inclusive de interesse)

6 INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APONTADOS NESTA FISCALIZAÇÃO IRREGULARIDADE Nº 1 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Impropriedades no processo licitatório Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: GRA/MF/RJ nº 6/2002 Descrição/Fundamentação: Ausência de indicação, nos autos do procedimento de licitação, das fontes de informações utilizadas para estimar os quantitativos e valores dos serviços previstos no orçamento elaborado pela Administração, contrariando os arts. 6º, IX, "f"; 7º, 2º, II; e 38, I e XII, da Lei nº 8.666/93, bem como o art. 3º, "caput", do mesmo Diploma (Princípio da Publicidade). IRREGULARIDADE Nº 2 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Impropriedades no processo licitatório Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: GRA/MF/RJ nº 6/2002 Descrição/Fundamentação: Ausência de planilha de custos e de formação de preços tanto da Administração (orçamento) quanto dos licitantes (propostas), contrariando o disposto nos itens 1.1.5, 2.4, 2.5 e da IN/MARE nº 18/97. IRREGULARIDADE Nº 3 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Impropriedades no processo licitatório Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: GRA/MF/RJ nº 6/2002 Descrição/Fundamentação: Ausência de aprovação do projeto básico por autoridade competente, contrariando o disposto no art. 7º, 2º, I, da Lei nº 8.666/93. IRREGULARIDADE Nº 4 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Incorreções relativas à garantia do contrato Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: GRA/MF/RJ nº 6/2002

7 Descrição/Fundamentação: Prestação da garantia contratual em momento posterior à celebração do contrato, contrariando o art. 40, II, c/c o art. 56, "caput", ambos da Lei nº 8.666/93, bem como a disposição contida no item 15.1 do Edital da Licitação. IRREGULARIDADE Nº 5 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Deficiência de projetos Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: GRA/MF/RJ nº 6/2002 Descrição/Fundamentação: Execução de itens de serviço em quantidade superior de 3 a 50 vezes à prevista no orçamento da Administração, caracterizando imprecisão do projeto básico e do orçamento e, portanto, contrariando o disposto no art. 6º, IX, "f", c/c art. 7º, 2º, I e II, ambos da Lei nº 8.666/93. IRREGULARIDADE Nº 6 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Impropriedades no processo licitatório Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: GRA/MF/RJ nº 6/2002 Descrição/Fundamentação: Classificação de proposta em desacordo com as especificações do edital (quantitativos previstos), contrariando o disposto no art. 43, IV, da Lei nº 8.666/93 e no art. 3º, "caput", do mesmo Diploma (Princípio da Vinculação ao Instrumento Convocatório).

8 CONCLUSÃO PARECER: Em face do exposto e considerando a natureza formal das impropriedades apontadas e com fundamento nos arts. 250, II e III, e 169, IV, ambos do Regimento Interno deste Tribunal, propomos ao Exmo. Sr. Ministro-Relator a adoção das medidas adiante discriminadas:

9 PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO PROPOSTA DO SECRETÁRIO Determinação a Órgão/Entidade: GERÊNCIA REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA NO RIO DE JANEIRO: Determinar à GRA-RJ que, em futuras licitações, verifique a adequação das propostas às exigências do edital, conforme estabelece o art. 43, IV, da Lei nº 8.666/93, valendo-se, sempre que possível, de planilhas eletrônicas cuja apresentação deve ser exigida no instrumento convocatório. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação a Órgão/Entidade: GERÊNCIA REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA NO RIO DE JANEIRO: Determinar à GRA-RJ que, em futuras licitações, submeta o projeto básico à apreciação da autoridade competente para fins de aprovação, conforme estabelece o art. 7º, 2º, inciso I, da Lei nº 8.666/93. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação a Órgão/Entidade: GERÊNCIA REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA NO RIO DE JANEIRO: Determinar à GRA-RJ que, em futuras licitações, exija a apresentação da garantia previamente à assinatura do contrato, conforme estebelece o art. 40, II, c/c o art. 56, "caput", da Lei nº 8.666/93. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação a Órgão/Entidade: GERÊNCIA REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA NO RIO DE JANEIRO: Determinar à GRA-RJ que, nas futuras licitações que objetivem a contratação das atividades mencionadas no Decreto nº 2.271/97, elabore planilha de custos e formação de preços e exija, no instrumento convocatório, a apresentação das referidas planilhas por parte dos licitantes, nos termos dos itens 1.1.5, 2.4, 2.5 e da IN/MARE nº 18/97 e para o fim mencionado no art. 5º do Decreto nº 2.271/97 PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação a Órgão/Entidade: GERÊNCIA REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA NO RIO DE JANEIRO: Determinar à GRA-RJ que, em futuras licitações visando à contratação de prestação de serviços, faça constar dos autos do procedimento licitatório todos os elementos que evidenciem as fontes de informações utilizadas para a estimativa de quantitativos e valores dos serviços previstos no orçamento elaborado pela Administração, em atendimento ao disposto nos arts. 6º, IX, "f"; 7º, 2º, II; e 38, I e XII, da Lei nº 8.666/93, bem como no art. 3º, "caput", do mesmo Diploma (Princípio da Publicidade). PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Recomendação a Órgão/Entidade: GERÊNCIA REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA NO RIO DE JANEIRO: Recomendar à GRA que, nos contratos de prestação de serviço, avalie mensalmente a conformidade dos quantitativos executados em relação aos previstos no orçamento, utilizando, sempre que possível, de planilhas eletrônicas cuja apresentação periódica deve ser exigida no instrumento convocatório. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Arquivamento de Processo: ENCERRAR PROCESSO: 4101/2004-4

10 DELIBERAÇÕES PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES ATÉ A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Não há deliberação para este Processo de Interesse. PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES APÓS A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Processo: 4101/ Deliberação: AC /2004-1C Data: 13/07/2004 Recomendação a Órgão/Entidade: GERÊNCIA REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA NO RIO DE JANEIRO: 1. Recomendar à GRAMF/RJ que, nos contratos de prestação de serviço, avalie mensalmente a conformidade dos quantitativos executados em relação aos previstos no orçamento, utilizando, sempre que possível, de planilhas eletrônicas cuja apresentação periódica deve ser exigida no instrumento convocatório. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 4101/ Deliberação: AC /2004-1C Data: 13/07/2004 Determinação a Órgão/Entidade: GERÊNCIA REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA NO RIO DE JANEIRO: 2. Determinar à GRAMF/RJ que: 2.1 em futuras licitações, verifique a adequação das propostas às exigências do edital, conforme estabelece o art. 43, IV, da Lei nº 8.666/93, valendo-se, sempre que possível, de planilhas eletrônicas, cuja apresentação deve ser exigida no instrumento convocatório; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 4101/ Deliberação: AC /2004-1C Data: 13/07/2004 Determinação a Órgão/Entidade: GERÊNCIA REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA NO RIO DE JANEIRO: 2.2 em futuras licitações, submeta o projeto básico à apreciação da autoridade competente para fins de aprovação, conforme estabelece o art. 7º, 2º, inciso I, da Lei nº 8.666/93; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 4101/ Deliberação: AC /2004-1C Data: 13/07/2004 Determinação a Órgão/Entidade: GERÊNCIA REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA NO RIO DE JANEIRO: 2.3 em futuras licitações, exija a apresentação da garantia previamente à assinatura do contrato, conforme estebelece o art. 40, II, c/c o art. 56, "caput", da Lei nº 8.666/93; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 4101/ Deliberação: AC /2004-1C Data: 13/07/2004 Determinação a Órgão/Entidade: GERÊNCIA REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA NO RIO DE JANEIRO: 2.4 em futuras licitações que objetivem a contratação das atividades mencionadas no Decreto nº 2.271/97, elabore planilha de custos e formação de preços e exija, no instrumento convocatório, a apresentação das referidas planilhas por parte dos licitantes, nos termos dos itens 1.1.5, 2.4, 2.5 e da IN/MARE nº 18/97 e para o fim mencionado no art. 5º do Decreto nº 2.271/97; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

11 Processo: 4101/ Deliberação: AC /2004-1C Data: 13/07/2004 Determinação a Órgão/Entidade: GERÊNCIA REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA NO RIO DE JANEIRO: 2.5 em futuras licitações visando à contratação de prestação de serviços, faça constar dos autos do procedimento licitatório todos os elementos que evidenciem as fontes de informações utilizadas para a estimativa de quantitativos e valores dos serviços previstos no orçamento elaborado pela Administração, em atendimento ao disposto nos arts. 6º, IX, "f"; 7º, 2º, II; e 38, I e XII, da Lei nº 8.666/93, bem como no art. 3º, "caput", do mesmo Diploma (Princípio da Publicidade). PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

12 Fotografias Não há Fotografias