RELATÓRIO DE ANÁLISE DE MATERIAL DOCUMENTAL Nº 92

Transcrição

1 RELATÓRIO DE ANÁLISE DE MATERIAL DOCUMENTAL Nº 92 Do: APF Luiz Carlos Milhomem Ao: DPF Eduardo Mauat da Silva Senhor Delegado, Em atenção à solicitação de Vossa Senhoria, procedi ao exame dos relatórios de análise de material apreendidos elaborados, até a presente data, visando a busca de dados, no bojo da investigação denominada Operação Lava Jato, acerca da empresa UTC ENGENHARIA, CNPJ / , sua participação em consórcios que celebraram contratos com a PETROBRAS, bem como os vínculos dessas organizações com as empresas controladas por ALBERTO YOUSSEF. A empresa em tela, conforme consta nos autos da Operação Lava Jato, celebrou contratos vultosos com a PETROBRAS, investigada por suspeita de abrigar em seus quadros funcionários envolvidos com o desvio de recursos para enriquecimento ilícito próprio e pagamento de despesas com campanhas eleitorais de partidos políticos. 1. DADOS DE PESSOA JURÍDICA CNPJ: / (MATRIZ) N.E.: U T C ENGENHARIA S/A NOME FANTASIA: UTC ENGENHARIA DT ABERTURA: 26/03/1974 SIT.CAD.CNPJ: ATIVA END.: AV ALFREDO EGIDIO DE SOUZA ARANHA, 374, 384, EDI, CHACARA SANTO ANTONIO, SAO PAULO, SP, CEP TELEFONE : FAX : Responsável pela empresa: CPF RICARDO RIBEIRO PESSOA - PRESIDENTE Quadro societário: FRANCISCO ASSIS DE OLIVEIRA ROCHA 10 - DIRETOR - INCLUIDO: 06/02/1997 ULT. ALT: 16/06/ RICARDO RIBEIRO PESSOA 16 PRESIDENTE - INCLUIDO: 20/05/2003 ULT. ALT: 16/06/ JOAO DE TEIVE E ARGOLLO 10 DIRETOR - INCLUIDO: 20/05/2003 ULT. ALT: 16/06/2014 1

2 Sócios excluídos: 2. LICITAÇÕES E CONTRATOS CELEBRADOS COM A PETROBRAS Primeiramente pesquisou-se, no sítio de acesso à informação da PETROBRAS, os contratos celebrados entre esta e UTC ENGENHARIA, entre os anos de 2005 a Dessa forma, constatou-se que no período pesquisado foram celebrados os contratos abaixo com: a) UASG Petróleo Brasileiro S.A.: Modalidade Licitação Objeto Início do prazo Fim do prazo Valor Status Aditivos PROJETO CONSTRUÇÃO E MONTAGEM DA CENTRAL DE UTILIDADES - AMP 24/04/ /08/2011 R$ ,65 Concluído 18 PROJETO CONSTRUÇÃO E MONTAGEM DA CENTRAL DE UTILIDADES - AMP 24/04/ /08/2011 US$ ,61 Concluído 19 SERVIÇOS DE CONSTRUÇÃO E MONTAGEM INDUSTRIAL PARA PRA- 1 E P- 01/09/ /08/2012 R$ ,00 Concluído 6 SERVIÇOS DE CONSTRUÇÃO E MONTAGEM INDUSTRIAL PARA PRA- 1 E P- 01/09/ /08/2012 R$ ,92 Concluído 9 SERVIÇOS DE CONSTRUÇÃO E MONTAGEM INDUSTRIAL PARA PRA- 1 E P- 01/09/ /08/2012 R$ ,09 Concluído 10 IMPLEMENTAÇÃO DA UNIDADE COGERAÇÃO DO EMPREENDIMENTO DA CART 24/04/ /11/2011 R$ ,55 Concluído 11 SERVIÇOS DE PINTURA INDUSTRIAL NAS PLATAFORMAS DA UO- BC 23/08/ /08/2014 R$ ,45 Concluído 4 SERVIÇOS DE PINTURA INDUSTRIAL NAS 23/08/ /08/2014 R$ ,00 Concluído 6 2

3 Dispensa Dispensa Inexigibilida de Dispensa SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL PLATAFORMAS DA UO- BC SERVIÇOS DE PINTURA INDUSTRIAL 01/09/ /08/2014 R$ ,90 Concluído 1 SERVIÇOS DE ENGª, SUPR., C&M, TESTES, COND., ASSIST. À PART. 12/01/ /08/2014 R$ ,98 Concluído 7 SERVIÇOS DE ENGª, SUPR., C&M, TESTES, COND., ASSIST. À PART. 12/01/ /09/2014 R$ ,27 Ativo 6 SERVIÇOS DE ENGª, SUPR., C&M, TESTES, COND., ASSIST. À PART. 21/02/ /10/2014 R$ ,41 Ativo 12 SERVIÇOS DE ENGª, SUPR., C&M, TESTES, COND., ASSIST. À PART. 21/02/ /10/2014 R$ ,98 Ativo 10 SERVIÇOS DE PROJETO EXECUTIVO E SUBSTITUIÇÃO DA PLANTA DE GR 15/06/ /11/2013 R$ ,64 Concluído 6 TERMO DE QUITAÇÃO COM A UTC ENGENHARIA - ADITIVO 6 AO CONTRA 06/09/ /09/2011 R$ ,55 Concluído 0 SERVIÇOS DE CONSTRUÇÃO E MONTAGEM INDUSTRIAL - P-37, P-33 E 10/10/ /04/2012 R$ ,20 Concluído 0 TRANSAÇÃO EXTRAJUDICIAL REF. CONTRATO ICJ , 22/12/ /01/2012 R$ ,99 Concluído 0 ANDAIMES E BALANCINS 10/01/ /01/2012 R$ ,00 Concluído 0 TERMO DE QUITAÇÃO LOCAÇAO ANDAIMES - UTC - (CT.REF /01/ /01/2012 R$ ,80 Concluído 0 SERVIÇOS DE CONSTRUÇÃO E MONTAGEM INDUSTRIAL PARA AS PLATAFO 08/04/ /09/2013 R$ ,15 Concluído 4 SERVIÇOS DE CONSTRUÇÃO E MONTAGEM INDUSTRIAL 12/11/ /11/2014 R$ ,00 Ativo 1 Quebra de Refratário por hidrojateamento, de piso da fornalh 01/04/ /04/2013 R$ ,53 Concluído 0 3

4 Dispensa Dispensa Dispensa Dispensa Dispensa Dispensa Dispensa SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL SERVIÇOS DE LOCAÇÃO E MONTAGEM DE ANDAIMES A BORDO DA PLATAF 05/04/ /06/2013 R$ ,69 Concluído 0 SERVIÇOS DE PINTURA INDUSTRIAL NAS PLATAFORMAS DA UO- BC 05/04/ /08/2014 R$ ,00 Concluído 0 MONTAGEM DE ANDAIMES A BORDO DA PLATAFORMA P-43 13/06/ /08/2013 R$ ,00 Concluído 0 LOCAÇÃO E MONTAGEM DE ANDAIMES A BORDO DA PLATAFORMA P /06/ /09/2013 R$ ,29 Concluído 0 Remoção do refratário da caldeira BB de p-31 com hidrojateam 12/07/ /08/2013 R$ ,03 Concluído 0 SERVIÇOS DE PINTURA INDUSTRIAL NA PLATAFORMA P-55 - PORTO DE 05/08/ /10/2013 R$ ,00 Concluído 0 SERVIÇOS DE CONSTRUÇÃO & MONTAGEM INDUSTRIAL PARA AS PLATAFO 02/09/ /09/2017 R$ ,30 Ativo 0 SERVIÇOS DE CONSTRUÇÃO E MONTAGEM - LOTE 1 21/01/ /01/2018 R$ ,07 Ativo 0 EPC PROJETO TRATAMENTO COMPLEMENTAR DA ROTA 2 (PACOTE B) 10/03/ /02/2016 R$ ,73 Ativo 0 SERVIÇOS DE CONSTRUÇÃO E MONTAGEM INDUSTRIALS DURANTE AS CAM 25/04/ /04/2017 Fabricação de spools R$ ,78 Ativo 0 PROCESSO /07/ /08/2014 R$ ,32 Concluído 0 SERVIÇOS DE PINTURA INDUSTRIAL - C/MATER 25/08/ /08/2014 R$ 1.346,13 Concluído 0 Dispensa Aço carbono. 02/09/ /09/2014 R$ ,81 Ativo 0 R$ TOTAL ,21 4

5 b) UASG Petróleo Brasileiro S.A.: Modalidade Licitação Início do prazo Fim do prazo Valor Status Aditivos Objeto PROJETO CONSTRUÇÃO E MONTAGEM DA CENTRAL DE UTILIDADES - AMP 24/04/ /08/2011 US$ ,61 Concluído 19 c) UASG PB LOG: Modalidade Licitação Objeto Início do prazo Fim do prazo Valor Status Aditivos SERVIÇOS DE ENGENHARIA, SUPR. C&M, TESTES, COND., ASSIST.A P 12/01/ /08/2014 R$ ,34 Concluído 10 SERVIÇOS DE ENGENHARIA, SUPR. C&M, TESTES, COND., ASSIST.A P 12/01/ /08/2014 R$ ,11 Concluído 11 SERVIÇOS DE C&M DOS OFF SITES DA UHDT II DA REFAP S/A 21/02/ /10/2014 R$ ,76 Ativo 17 R$ TOTAL ,21 Pesquisou-se a participação da UTC ENGENHARIA em Consórcios que celebraram contratos para a execução de obras e serviços na PETROBRAS, entre os anos 2005 a 2014, constatando-se que a empresa sob comento constituiu os consórcios: a) CNPJ / CONSORCIO CONPAR: (Consórcio já mencionado no Relatório nª 91, que trata da empresa CONSTRUTORA OAS), o qual firmou contrato com a Petróleo Brasileiro S.A., com Dispensa de Licitação conforme abaixo: Objeto Início do prazo Fim do prazo Valor Status Aditivos OLEO LUBRIFICANTE P/ BOMBAS/COMPRESSORES 06/06/ /06/2012 R$ ,00 Concluído 0 TUBO DE FERRO FUNDIDO 19/06/ /06/2012 R$ ,00 Concluído 0 CONSTRUÇÃO E MONTAGEM DA ISBL DA R$ CARTEIRA DE GASOLINA, UGH E 10/09/ /05/ ,74 Concluído 31 5

6 TOTAL R$ ,74 Objeto Início do prazo Fim do prazo Valor Status Aditivos CONSTRUÇÃO E MONTAGEM DA ISBL DA CARTEIRA DE GASOLINA, UGH E 10/09/ /05/2013 US$ 48,110, Concluído 16 b) CNPJ / CONSORCIO GASVAP, o qual firmou contrato com a Petróleo Brasileiro S.A., com Dispensa de Licitação conforme abaixo: Objeto Início do prazo Fim do prazo Valor Status Aditivos EPC - GASOLINA 17/03/ /10/2012 R$ ,72 Concluído 20 c) CNPJ / CONSORCIO TUC CONSTRUCOES, o qual firmou contrato com a Petróleo Brasileiro S.A., com Inexigibilidade de Licitação conforme abaixo:: Objeto Início do prazo Fim do prazo Valor Status Aditivos FORNECIMENTO DE BENS E PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS RELATIVOS À ELA 27/12/ /03/2015 R$ ,68 Ativo 7 FORNECIMENTO DE BENS E PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS RELATIVOS À ELA 27/12/ /03/2015 R$ ,18 Ativo 9 TOTAL R$ ,86 d) CNPJ / CONSORCIO PIPE RACK, o qual firmou contrato com a Petróleo Brasileiro S.A., com Dispensa de Licitação conforme abaixo:: Objeto Início do prazo Fim do prazo Valor Status Aditivos PIPE RACK DO COMPERJ 05/09/ /02/2015 R$ ,47 Ativo 7 Portanto, os valores dos contratos celebrados individualmente entre a UTC ENGENHARIA e a PETROBRAS totalizam R$ ,42 (sete bilhões, quatrocentos e dezenove milhões, trezentos e noventa e três mil, quinhentos e noventa e oito reais e quarenta e dois centavos) e US$ 8,426, (oito milhões, quatrocentos e vinte e seis mil, cento e dez reais e sessenta e um centavos de dólar). 6

7 Já os valores dos contratos celebrados entre os consórcios dos quais a UTC ENGENHARIA fez parte e a PETROBRAS totalizam R$ ,05 (sete bilhões, cento e noventa e seis milhões, quinhentos e trinta e seis mil, quatrocentos e sete reais e cinco centavos) e US$ ,77 (quarenta e oito milhões, cento e dez mil e setenta e sete centavos de dólar). Deixou de ser somado o valor global de R$ ,74 dos contratos referentes ao CONSÓRCIO CONPAR, haja vista que este dado já compõe o relatório relativo à CONSTRUTORA OAS. Dessa forma, a soma dos contratos individuais com a dos efetuados por meio de consórcio totalizam R$ ,47 (quatorze bilhões, seiscentos e quinze milhões, novecentos e trinta mil, cinco reais e quarenta e sete centavos) e US$ ,77 (quarenta e oito milhões, cento e dez mil e setenta e sete centavos de dólar). 3. CITAÇÕES À FORMAÇÃO DE CARTEL PARA PARTICIPAR EM LICITAÇÕES E CONTRATOS NA PETROBRAS E À UTC ENGENHARIA NOS INTERROGATÓRIOS DA AÇÃO PENAL Os interrogados PAULO ROBERTO COSTA e ALBERTO YOUSSEF foram enfáticos ao afirmar que havia um cartel atuando nas obras e serviços da PETROBRAS, que a UTC participava deste cartel e que os contatos com a empresa eram realizados através do empresário RICARDO PESSOA, cuja qualificação será mencionada mais adiante neste relatório. No dia 08/10/2014, PAULO ROBERTO COSTA, Ex-Diretor de Abastecimento da PETROBRAS afirmou à Justiça Federal: Juiz Federal: - Sobre esquemas narrados aqui pelo Ministério Público, de desvios de recursos da Petrobras, através dessas empresas, por ela contratadas, o que o senhor pode me relatar? Interrogado: -Muito bem. Na realidade o que acontecia dentro da Petrobras, principalmente mais a partir de 2006 pra frente, é um processo de cartelização. O quê que significa isso? As grandes empresas do Brasil, e são poucas grandes empresas que têm condição de fazer uma refinaria, que tem condição de fazer uma plataforma, que tem condição de fazer um navio de processo, que tem condição de fazer uma hidrelétrica, como Belo Monte, Santo Antônio, e outras tantas lá no norte do país, que tem condição de fazer uma usina como Angra 3, são pouquíssimas. E essas empresas, não só no âmbito da Petrobras, mas no âmbito de um modo geral, nas grandes obras do país, quer seja ferrovias, hidrovias, portos, aeroportos, o Brasil fica restrito a essas poucas empresas... 7

8 Interrogado: -E essa cartelização obviamente que resulta num delta preço excedente, não é? Na área de petróleo e gás, essas empresas, normalmente, entre os custos indiretos e o seu lucro, o chamado BDI, elas normalmente colocam algo entre 10% a 20%, então, dependendo da obra, do risco da obra, da... condição do projeto, então de 10% a 20% pra esse, pra esse, esse BDI. O que acontecia especificamente nas obras da Petrobras? Por hipótese, o BDI era 15%? Então se colocava, normalmente, em média, em média, 3% a mais. E esses 3% eram alocados a agentes políticos. Juiz Federal: - Mas essa, para eu entender então, as empresas elas previamente definiam então, elas tinham condições por esse acerto prévio de definir a proposta de preço que elas iam apresentar? Interrogado: -Sim.... Juiz Federal: - Que empresas que participavam desse cartel que o senhor mencionou? Interrogado: -Odebrecht, Camargo Corrêa, Andrade Gutierrez, Iesa, Engevix, Mendes Júnior, UTC, mas isso está tudo na declaração que eu dei aí, talvez tenha mais aí. Juiz Federal: - O senhor mencionou que o senhor teria, fazia tratativas com os diretores, presidentes dessas empresas diretamente, isso? Interrogado: -Perfeito. Juiz Federal: - E eles tinham conhecimento desse, dessa remuneração. Interrogado: -Sim. Tinham. Juiz Federal: - Por exemplo, da Camargo Corrêa, com quem o senhor tratava? Interrogado: -Camargo Corrêa, tratava-se com Eduardo Leite. Juiz Federal: - A OAS também participava desse...? Interrogado: -A OAS também participava. Juiz Federal: - Com quem que o senhor tratava? Interrogado: - Leo Pinheiro. Juiz Federal: - A UTC? Interrogado: - Ricardo Pessoa.... Nesse mesmo dia, 08/10/2014, ALBERTO YOUSSEF também afirmou à Justiça Federal: Juiz Federal: - Que outras empresas participavam desse mesmo esquema junto a Petrobrás? Interrogado: -Bom, OAS, Queiroz Galvão, Camargo Correia, Odebrecht, UTC, Jaraguá Equipamentos, Engesa, Tomé Engenharia, é... Juiz Federal: - O senhor participou da negociação desses, desse acerto financeiro? Interrogado: -Eu participei de alguns. Participei de alguns. 8

9 Ministério Público Federal: - Obrigado, Excelência. Senhor Alberto Youssef, o senhor mencionou, dentre as empresas que participavam, participariam de um cartel, Camargo Correia, OAS, UTC, Odebrecht, Queiroz Galvão, Toyo Setal, Galvão Engenharia, Andrade Gutierrez, Engevix, Mendes Junior entre outras, né. Essas empresas elas... o senhor tem conhecimento se elas se reuniam pra fixar preços quem venceria os certames da Petrobrás? Interrogado: - Olha, fixar preços, eu não acredito. Mas quem venceria o certame, tenho certeza. Ministério Público Federal: - O senhor pode afirmar então que elas se reuniam? Os executivos dessas empresas confidenciaram alguma vez pro senhor essas reuniões? Interrogado: - Sim, com certeza. Ministério Público Federal: - E, e como funcionava daí, depois que elas definissem a empresa que seria a vencedora pra um determinado certame, elas passavam esse nome pro senhor ou ao senhor Paulo Roberto Costa? Interrogado: - Era entregue uma lista das empresas que ia participar do certame e nessa lista já era dito quem ia ser, quem ia ser a vencedora. Essa lista era repassada pro Paulo Roberto Costa. Ministério Público Federal: - Em qual momento era repassada essa lista? Interrogado: - Logo que, que ia se existir os convites. Ministério Público Federal: - Abriu o certame, a lista já era passada? Interrogado: - Sim.... Juiz Federal: - E na UTC também participava? Interrogado: -Também participou. Juiz Federal: - Com quem que o senhor tratava? Interrogado: -Eu tratei com doutor Ricardo. 4. TERMO DE TRANSCRIÇÃO DE DEPOIMENTO de ANTONIO ALMEIDA SILVA Em audiência da Ação Penal nº , realizada em , às 15h30min, o interrogado ANTÔNIO DE ALMEIDA SILVA afirmou: Juiz Federal:- Mas que negócio o senhor conseguiu por intermédio do Senhor Alberto Youssef? Interrogado:-Eu fechei negócios com o CNCC, fechei negócios com o Conest, fechei negócios com a UTC, fechei negócios com Engevix, com o Estaleiro, fechei... Não recordo todos, mas fechei meia dúzia de negócios, assim, com 10 empresas distintas. Juiz Federal:- Para fornecimento de tubulação? Interrogado:-De tubulação. Juiz Federal:- E isso em obras que essas empreiteiras faziam no setor de óleo e gás? 9

10 Interrogado:-Sim. Juiz Federal:- Para a Petrobras? Interrogado:-Sim. Juiz Federal:- E qual era a influência do Senhor Alberto Youssef junto a essas empresas? Interrogado:-Eu não sabia exatamente o teor da influência, o que eu sabia é que ele tinha um bom contato e ele abria as portas. Então, se eu fosse procurar um diretor, ele tinha relações com esse diretor e ele me apresentava. Ele apresentava, marcava uma reunião, eu era recebido, eu fazia a apresentação técnica e nós tentávamos fazer a venda. Juiz Federal:- Diretor das empreiteiras que o senhor está dizendo? Interrogado:-Exatamente. 5. RELATÓRIOS DE ANÁLISE DE MATERIAL APREENDIDO 5.1. RELATÓRIO DE ANÁLISE DE DOCUMENTOS Nº 77 Documento elaborado pelo Agente de Polícia Federal Wiligton Gabriel Pereira, com data de 31/10/2014, traz em seu bojo a análise de material apreendido na Avenida Santo Amaro, 298, conjunto 7, Itaim Bibi, São Paulo/SP, sede da empresa Arbor Consultoria e Assessoria Contábil, a qual prestava serviços para as empresas de fachada controladas por ALBERTO YOUSSEF. III Do material analisado: Iniciaremos a análise tomando por escopo os documentos que envolvam a participação em negócios de forma bilateral das empresas UTC Participações S/A e GFD Investimentos Ltda, confrontando-os entre si e com os extratos bancários e demais dados exógenos. IV) TEC Participações Ltda (UTC Participações S/A) a) Segundo Instrumento Particular de Alteração Contratual da Sociedade TEC Participações Ltda (fls 1190 a 1198), CNPJ / , registrada na Junta Comercial do Estado de São Paulo em 23/03/2009, altera o capital social de R$ ,00 para R$ ,00. TEC Participações é o nome anterior da UTC Participações S/A, entretanto o quadro societário da mesma permanece inalterado, fazendo parte do mesmo: Ricardo Ribeiro Pessoa (CPF ), Francisco de Assis de Oliveira Rocha (CPF ) e João de Teive e Argollo (CPF ). 10

11 NOME : RICARDO RIBEIRO PESSOA NI-CPF : REGULAR INSCRICAO: 00/00/0000 DT NASC: 15/11/1951 MAE : HELOISA DE LIMA RIBEIRO PESSOA TIT. ELEITOR: SEXO: M ESTRANGEIRO: N OBITO: ENDERECO: AL MINISTRO ROCHA AZEVEDO,872,APTO JARDINS,SAO PAULO DDD : 0011 TELEFONE: CELULAR: COD.MUN.: 7107 SP RES.EXTERIOR: N DOMIC.ELETRONICO: N COD.UA : NOME : JOAO DE TEIVE E ARGOLLO NI-CPF : REGULAR INSCRICAO: 00/00/0000 DT NASC: 10/02/1951 MAE : CARMEN CALDAS DE TEIVE E ARGOLLO TIT. ELEITOR: SEXO: M ESTRANGEIRO: N OBITO: ENDERECO: AV SETE DE SETEMBRO,1682,APTO VITORIA,SALVADOR DDD : 0071 TELEFONE: CELULAR: COD.MUN.: 3849 BA RES.EXTERIOR: N DOMIC.ELETRONICO: N COD.UA : NOME : FRANCISCO ASSIS DE OLIVEIRA ROCHA NI-CPF : REGULAR INSCRICAO: 00/00/0000 DT NASC: 15/01/1943 MAE : MARIA TEREZA DE OLIVEIRA ROCHA TIT. ELEITOR: SEXO: M ESTRANGEIRO: N OBITO: ENDERECO: R PINTASSILGO,91,AP MOEMA,SAO PAULO DDD : 0011 TELEFONE: CELULAR: COD.MUN.: 7107 SP RES.EXTERIOR: N DOMIC.ELETRONICO: N COD.UA : V) Web Hotel Salvador a) Escritura de Mandato (fls 1084 a 1087) de autoria de Condomínio Web Hotel Salvador Iguatemi constituindo diversos procuradores, dando-lhes poderes para agir em nome do condomínio em assuntos relacionados a repartições públicas e bancárias. Esta procuração esta datada de 22/03/2013, com validade até 31/12/2013 e foi lavrada no Tabelionato do Décimo Ofício de Notas, na comarca de Salvador/BA. Assinaram como outorgantes por este condomínio as seguintes empresas: UTC Participações S/A (representada por Luiz Fernando Cavalcanti Trocoli) e GFD Investimentos Ltda (representada por Carlos Alberto Pereira da Costa). Foram nomeados procuradores as seguintes pessoas: Bianca Roli Tancredo (CPF ), Mario Albino Ribeiro Dias (CPF ), Emerson Pedro Amaral (CPF ), Helder Supino dos Santos (CPF ), Marcus Flávio Serejo Moreira (CPF ) e Marcelo Tadeu Veiga (CPF ). 11

12 12

13 b) Ata da Assembleia Geral Ordinária do Condomínio Web Hotel Salvador Iguatemi (fls 1088 a 1091), datada de 17/06/

14 Trata-se de AGO cuja pauta era a aprovação das contas do exercício de 2012 e do orçamento de investimentos para o ano de A AGO foi presidida por Luiz Fernando Cavalcanti Trocoli, procurador da UTC Participações, durante os trabalhos também foi tratado da impossibilidade de Luiz Fernando continuar a representar a UTC no cargo de Presidente do Conselho de Condôminos, sendo desta forma, substituído por Fernando Teixeira, que exercerá o cargo até o fim do mandato em curso. 14

15 NOME : LUIZ FERNANDO CAVALCANTI TROCOLI NI-CPF : REGULAR INSCRICAO: 00/00/0000 DT NASC: 12/05/1955 MAE : CECILIA MARIA CAVALCANTI TROCOLI TIT. ELEITOR: SEXO: M ESTRANGEIRO: N OBITO: ENDERECO: R WANDERLEY PINHO,141,APTO ITAIGARA,SALVADOR DDD : 0071 TELEFONE: CELULAR: COD.MUN.: 3849 BA RES.EXTERIOR: N DOMIC.ELETRONICO: N COD.UA : c) Contrato Particular de Cessão de Transferência de Direitos sobre marca mista WEB Hotel (fls 2423, 2425 a 2426). 15

16 Em 20/10/2010, a UTC, por intermédio de Luiz Fernando C. Trocoli, enviou uma correspondência para a GFD, encaminhando o original do contrato supracitado. Trata-se de contrato celebrado entre as empresas W. Barreto Empreendimento Ltda (Cedente) e GFD Investimentos Ltda (Cessionária), datado de 30/09/2010, cujo objeto é a transferência da marca WEB HOTEL pela cedente para a cessionária, o contrato também trata da cessão de direitos para a cessionária do sítio da internet tal negociação envolveu o pagamento de R$ ,00 em favor da cedente. Assinou o contrato pela cedente, Walter Duarte Barreto Junior e pela cessionária Carlos Alberto Pereira da Costa. 16

17 NOME : WALTER DUARTE BARRETO JUNIOR NI-CPF : REGULAR DT NASC: 03/07/1966 MAE : NEUSA MARIA SOUZA BARRETO TIT. ELEITOR: SEXO: M ESTRANGEIRO: N OBITO: ENDERECO: R DO PEIXE ANJO CASA 2 TUCANOS,SN,CD PORTO DAS BALEIAS PRAIA DO FORTE,MATA DE SAO JOAO DDD : 0071 TELEFONE: CELULAR: COD.MUN.: 3721 BA RES.EXTERIOR: N DOMIC.ELETRONICO: N COD.UA : VI) Terrenos Lauro de Freitas/BA a) de Sandra Rafael (Sandra Rafhael Guimarães Sandra.rafael@utc.com.br), datado de 12/11/ :10 hs, enviado para João Argollo (jargollo@utc.com.br), Ricardo Pessoa (ricardopessoa@utc.com.br), Francisco Rocha (Franciscorocha@utc.com.br), Calos Alberto Pereira da Costa (carlos@gfdinvestimentos.com), João Procópio (jprocopio@gfdinvestimentos.com), Renato Tai (renato.tai@utc.com.br), Batistela Advogados (batistela@batistelaadvogados.com.br), Adriana (adriana@batistelaadvogados.com.br), Rafael Torres (rafael@batistelaadvogados.com.br) e Luiz Trocoli (luiz.trocoli@utc.com.br). Este (fls 2017 a 2020) traz a descrição de como será realizada a compra dos terrenos de Lauro de Freitas, cujo valor é de R$ ,00, de propriedade de Nicola Gaeta e que será destinado para um empreendimento hoteleiro. As condições apresentadas foram aceitas, como demonstra o de resposta enviado por Carlos Alberto Pereira da Costa, em 13/11/2010, para os já nominados acima, ficando no aguardo da minuta do contrato de compra e venda. 17

18 b) de Sandra Rafael (Sandra Rafhael Guimarães datado de 30/11/2010, enviado para Calos Alberto Pereira da 18

19 Costa João Procópio João Argollo Carla Comanetti Claudete Oliveira Walmir Pinheiro e Luiz Trocoli (UTC). Este (fl 2021) traz a solicitação do reembolso frente a GFD, no valor de R$ ,00, a serem depositados na conta corrente , agência 0689, Banco Real, de titularidade da UTC Participações S/A, correspondendo a 50% do desembolso inicial para a compra dos terrenos de Lauro de Freitas, sendo R$ ,00 referente ao sinal e R$ ,00 referente ao ITVI e DAJ (Documento de Arrecadação Judiciária). Em 01/12/2010, João Procópio (jprocopio@gfdinvestimentos.com) reenviou o citado acima para Eduardo (eduardo@gfdinvestimentos.com). Informo a existência de uma planilha (fl 2027) descrevendo de forma detalhada as despesas acima referidas, indicando os valores de participação de cada empresa GFD e UTC no valor individual de R$ ,84, desta forma, há uma pequena variação com o valor solicitado pela UTC a título de reembolso (R$ ,00). c) Escrituras Públicas: em 07/12/2010 foram lavradas as Escrituras Públicas de Compra e Venda Paga e Quitação (fls 1955 a 1960) dos seguintes imóveis abaixo descritos, tendo como outorgantes vendedores Nicola Gaeta e Ligia Fraga Matos Gaeta e como outorgados comprador a UTC Participações Ltda, representada por Ricardo Ribeiro Pessoa e João de Teive e Argollo, apesar do nome da GFD não constar das escrituras, a mesma é uma das compradoras dos imóveis em parceria com a UTC, como demonstra o Instrumento Particular de Outorga de Direito de Opção de Compra de Bem Imóvel (fls 1993 a 19

20 2003), assinado em 13/04/2010, tendo por partes os mesmos nomes constantes nas escrituras. Lote nº 09, quadra F do Loteamento Granjas Reunidas Ipitanga, localizado no munícipio de Lauro de Freitas/BA, com área total de m² - Valor da Venda: R$ ,00, registrado no Livro 0156, Folha 029, Ordem no 11º Ofício de Notas de Salvador/BA. Lote nº 08, quadra F do Loteamento Granjas Reunidas Ipitanga, localizado no munícipio de Lauro de Freitas/BA, com área total de m² - Valor da Venda: R$ ,00, registrado no Livro 0156, Folha 031, Ordem no 11º Ofício de Notas de Salvador/BA. As escrituras indicam que o pagamento dos imóveis foi realizado à vista, entretanto tal informação não procede, como se pode observar na alínea f deste relatório. d) Instrumento Particular de Constituição de Sociedade em Conta de Participação (fls 1968 a 1976): esta SCP foi acordada entre a UTC Participações e GFD Investimentos Ltda, sendo constituída com a UTC como sócia ostensiva e a GFD como sócia participante. A presente SCP, datada de 17/05/2010, tem por objeto o empreendimento chamado Projeto Web Lauro de Freitas, a ser executado nos imóveis localizados na Rua Lafaiete F. dos Santos, 113/153, lotes 8 e 09, em Lauro de Freitas/BA. O instrumento de constituição da SCP encontra-se assinado pelos representantes da UTC, Ricardo Ribeiro Pessoa e João de Teive e Argollo, já, pela GFD assina Carlos Alberto Pereira da Costa, tendo como testemunhas as pessoas de Sandra Rafhael Guimarães e Neidja Margarida Santana. NOME : RICARDO RIBEIRO PESSOA NI-CPF : REGULAR INSCRICAO: 00/00/0000 DT NASC: 15/11/1951 MAE : HELOISA DE LIMA RIBEIRO PESSOA TIT. ELEITOR: SEXO: M ESTRANGEIRO: N OBITO: ENDERECO: AL MINISTRO ROCHA AZEVEDO,872,APTO JARDINS,SAO PAULO DDD : 0011 TELEFONE: CELULAR: COD.MUN.: 7107 SP RES.EXTERIOR: N DOMIC.ELETRONICO: N COD.UA : NOME : SANDRA RAPHAEL GUIMARAES NI-CPF : REGULAR INSCRICAO: 00/00/0000 DT NASC: 25/02/1964 MAE : AURORA PELLEGRINI RAPHAEL TIT. ELEITOR: SEXO: F ESTRANGEIRO: N OBITO: NATURAL DE : TRES RIOS - RJ ENDERECO: ORLANDO GOMES,44,LOT VER PIATA H PIATA,SALVADOR DDD : 0071 TELEFONE: CELULAR: COD.MUN.: 3849 BA NOME : JOAO DE TEIVE E ARGOLLO NI-CPF : REGULAR INSCRICAO: 00/00/0000 DT NASC: 10/02/1951 MAE : CARMEN CALDAS DE TEIVE E ARGOLLO TIT. ELEITOR: SEXO: M ESTRANGEIRO: N OBITO: ENDERECO: AV SETE DE SETEMBRO,1682,APTO VITORIA,SALVADOR DDD : 0071 TELEFONE: CELULAR: COD.MUN.: 3849 BA RES.EXTERIOR: N DOMIC.ELETRONICO: N COD.UA : NOME : NEIDJA MARGARIDA DE SANTANA NI-CPF : REGULAR INSCRICAO: 00/00/0000 DT NASC: 22/02/1970 MAE : JOANA ALBERTINA DE SANTANA TIT. ELEITOR: SEXO: F ESTRANGEIRO: N OBITO: ENDERECO: AV EDGARD SANTOS,501,APTO NARANDIBA,SALVADOR DDD : 0071 TELEFONE: CELULAR: COD.MUN.: 3849 BA RES.EXTERIOR: N DOMIC.ELETRONICO: N COD.UA :

21 RES.EXTERIOR: N COD.UA : SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL DOMIC.ELETRONICO: N 21

22 22

23 23

24 e) Instrumento Particular de Assunção Recíproca de Obrigações e Outra Avenças (fls 1978 a 1988): este instrumento foi celebrado tendo como um dos lados Nicola Gaeta e Ligia Fraga Matos Gaeta (Vendedores) e de outro UTC Participações Ltda e GFD Investimentos Ltda (Compradoras), com data de 08/12/2010, tendo por objeto a alteração da forma de pagamento dos imóveis (lotes 8 e 9) localizados na cidade de Lauro de Freitas/BA, com valor de venda de R$ ,00, o qual consta como quitado nas respectivas escrituras. A forma de pagamento assumida pelos compradores foi a seguinte: R$ ,00 no ato da assinatura deste instrumento, sendo que o valor liquido depositado foi de R$ ,88, visto o débito pendente de IPTU (R$ ,12) pago pelas compradoras, tal operação foi realizada por transferências eletrônico (TED) para a conta corrente , agência 1674, Banco Real, de titularidade de Ligia Gaeta, tal operação ocorreu em 07/12/2010 e foi realizada através da conta corrente , agência 0689, Banco Santander, de titularidade da TEC Participações Ltda (fl 2036). O valor de R$ ,00 foi dividido em quatro parcelas de R$ ,00, com vencimento a partir de 04/01/2011, 04/02/2011, 04/03/2011 e 04/04/2011, devidamente corrigidas pelo CDI desde a assinatura deste instrumento. Já para o saldo de R$ ,00 foi acordado que o mesmo ficará retido, sendo pago na proporção à apresentação pelos vendedores da quitação dos débitos relacionados às dívidas de natureza solidária da empresa Hidráulica NG Ltda, de propriedade de Nicola Gaeta. 24

25 25

26 26

27 f) 1º Termo Aditivo ao Instrumento Particular de Assunção Recíproca de Obrigações e Outra Avenças celebrado em (fls 1962 a 1967): este aditivo foi celebrado tendo como um dos lados Nicola Gaeta e Ligia Fraga Matos Gaeta (Vendedores) e de outro UTC Participações Ltda e GFD Investimentos Ltda (Compradoras), com data de 05/02/2013, tendo por objeto a alteração dos critérios para pagamento do saldo retido, bem como adiantar a importância de R$ ,00 deste saldo, remanescendo o valor de R$ ,73 em favor dos vendedores. 27

28 28

29 g) de Sandra Rafael (Sandra Rafhael Guimarães datado de 21/05/2013, enviado para João Procópio, Enivaldo Quadrado Calos Alberto Pereira da Costa, Claudete Oliveira Marluce Santos e Walmir Pinheiro (UTC). O trata de pedido feito a GFD para que realize o reembolso de despesas relacionadas com os terrenos de Lauro de Freitas e suportadas pela UTC, para tanto envia duas planilhas de controle, a primeira demonstrando as despesas da UTC Desenvolvimento Imobiliário para os meses 04 e 05/2013, no total de R$ ,23, pedindo o reembolso de R$ ,12, que deve ser depositado na conta corrente , agência 592, Banco Bradesco, de titularidade da UTC Desenvolvimento Imobiliário S/A. Já a segunda planilha traz o controle de cobrança (R$ ,93) da GFD e os aportes (R$ ,89) realizados no período de 08/2010 a 04/2013, restando um valor de reembolso de R$ ,92, a ser depositado na conta corrente , agência 3689, Banco Santander, esta de titularidade de UTC Participações S/A (fls 2011 a 2013). 29

30 30

31 31

32 h) Razão Analítico da GFD Investimentos Ltda, da conta contábil Empréstimos Nacionais, para os anos de 2009 e 2010 (fls 2287 a 2888). 32

33 Trata-se de razão analítico trazendo a movimentação da conta contábil de título Empréstimos Nacionais para o período de 2009 e 2010, havendo um registro envolvendo empréstimo e respectivo pagamento junto a empresa UTC Engenharia S/A, assim na data de 28/10/2009 foi feito um registro contábil com o seguinte histórico EMPRESTIMO CONTRATIDO DE VTC (UTC) ENGENHARIA S/A, CONF. CONTRATO DE MÚTUO, sendo atribuído o valor de R$ ,29. Já em 27/01/2010 temos outro lançamento com o seguinte histórico PAGTO A UTC ENGENHARIA REF EMPRESTIMO, também no valor de R$ ,29. Entretanto não foi encontrado junto ao material apreendido nenhum contrato de mútuo firmado entre as duas empresas que contemple o valor contabilmente registrado, bem como não há registro deste valor nos extratos bancários da GFD. VII) Extratos bancários - GFD 33

34 a) Conta corrente , agência 2005, HSBC Bank Brasil: a planilha abaixo identifica as operações a débito e crédito, realizadas com a UTC Desenvolvimento Imobiliário S/A, TEC Participações Ltda e UTC Participações S/A. Data Operação Histórico Tipo Valor Empresa Referência 26/03/2010 EMISSAO DE TED D ,00 TEC PARTICIPACOES LTDA - 02/12/2010 EMISSAO DE TED D ,00 UTC PARTICIPACOES LTDA Terreno Lauro de Freitas 04/01/2011 EMISSAO DE TED D ,65 UTC PARTICIPACOES LTDA Terreno Lauro de Freitas 07/02/2011 EMISSAO DE TED D ,00 UTC PARTICIPACOES LTDA Terreno Lauro de Freitas 16/02/2011 EMISSAO DE TED D ,45 UTC PARTICIPACOES LTDA Terreno Lauro de Freitas 19/05/2011 EMISSAO DE TED D ,36 UTC PARTICIPACOES SA Terreno Lauro de Freitas 19/05/2011 EMISSAO DE TED D ,52 UTC PARTICIPACOES SA Terreno Lauro de Freitas 20/05/2011 EMISSAO DE TED D ,35 UTC PARTICIPACOES SA Terreno Lauro de Freitas 15/07/2011 EMISSAO DE TED D ,00 UTC PARTICIPACOES SA Terreno Lauro de Freitas 02/08/2011 CH COMPENSADO D ,00 UTC PARTICIPACOES S/A Terreno Lauro de Freitas 10/10/2011 EMISSAO DE TED D ,00 UTC PARTICIPACOES SA Terreno Lauro de Freitas 21/11/2011 EMISSAO DE TED D ,00 UTC PARTICIPACOES SA Terreno Lauro de Freitas 05/12/2011 EMISSAO DE TED D ,60 UTC PARTICIPACOES SA Terreno Lauro de Freitas 09/03/2012 EMISSAO DE TED D ,00 UTC PARTICIPACOES SA Terreno Lauro de Freitas 28/08/2012 EMISSAO DE TED D ,00 UTC PARTICIPACOES SA Terreno Lauro de Freitas 21/09/2012 EMISSAO DE TED D ,91 UTC PARTICIPACOES SA Terreno Lauro de Freitas 28/09/2012 CREDITO TED C ,80 UTC PARTICIPACOES S/A - 13/03/2013 EMISSAO DE TED D ,37 UTC PARTICIPACOES SA 50% Parcela Final Pagto Nicola Gaeta 29/07/2013 EMISSAO DE TED D ,70 UTC DESENV IMOBILIARIO SA - 29/07/2013 EMISSAO DE TED D ,92 UTC PARTICIPACOES SA Terreno Lauro de Freitas Ao analisarmos as operações, verificamos que houve apenas um crédito no valor de R$ ,80, enviado pela UTC Participações, já com relação a saída (débito) de numerário desta conta, ocorreram quase a totalidade para a UTC Participações e totalizaram R$ ,13 (incluso o da TEC), exceto um débito de R$ ,70 em favor da UTC Desenvolvimento Imobiliário. Os débitos somaram a importância de R$ ,83, sendo que para os débitos de R$ ,00 (TEC Participações) e R$ ,70 (UTC Desenvolvimento Imobiliário), não foi identificada a natureza destas operações, mas supõe, em razão do histórico das operações, que esta esteja relacionada aos terrenos de Lauro de Freitas. Também não temos a razão do crédito no valor de R$ ,80, realizado pela UTC participações em favor da GFD. b) Conta corrente , agência 2005, HSBC Bank Brasil: a planilha abaixo identifica as operações a crédito, realizadas a partir de transferências bancárias pela empresa Web Hotel Salvador Iguatemi, tais transferências resultaram em um valor de R$ ,66, não sendo encontradas referências de contrapartida. 34

35 Data Operação Histórico Tipo Valor Empresa 15/03/2010 TED DIFERENTE TITULAR C ,40 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 15/04/2010 TED DIFERENTE TITULAR C ,51 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 17/05/2010 TED DIFERENTE TITULAR C ,23 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 15/06/2010 TED DIFERENTE TITULAR C ,16 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 16/08/2010 TED DIFERENTE TITULAR C ,96 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 15/10/2010 TED DIFERENTE TITULAR C ,91 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 15/12/2010 TED DIFERENTE TITULAR C ,03 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 17/01/2011 TED DIFERENTE TITULAR C ,20 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 15/02/2011 TED DIFERENTE TITULAR C ,96 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 18/03/2011 TED DIFERENTE TITULAR C ,80 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 15/04/2011 TED DIFERENTE TITULAR C ,83 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 16/05/2011 TED DIFERENTE TITULAR C ,05 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 15/06/2011 TED DIFERENTE TITULAR C ,84 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 13/07/2011 TED DIFERENTE TITULAR C ,73 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 15/08/2011 TED DIFERENTE TITULAR C ,98 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 15/09/2011 TED DIFERENTE TITULAR C ,45 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 14/10/2011 TED DIFERENTE TITULAR C ,98 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 17/11/2011 TED DIFERENTE TITULAR C ,59 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 15/12/2011 TED DIFERENTE TITULAR C ,74 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI 15/02/2012 TED DIFERENTE TITULAR C ,31 WEB HOTEL SALVADOR IGUATEMI c) Conta corrente , agência 2005, HSBC Bank Brasil: a planilha abaixo identifica as operações a débito, realizadas a partir de transferências bancárias em favor de Emerson Pedro Amaral, o qual foi nomeado procurador do Web Hotel Salvador Iguatemi, para o período de 22/03/2013 a 31/12/2013 (fls 1084 a 1087), contudo as transferências ocorreram em 2011 a 2012, tais transferências resultaram em um valor de R$ ,58, não sendo encontradas referências de contrapartida. Data Operação Histórico Tipo Valor CPF Empresa 09/09/2011 EMISSAO DE TED D 18756, EMERSON PEDRO AMARAL 03/11/2011 EMISSAO DE TED D 12139, EMERSON PEDRO AMARAL 02/12/2011 EMISSAO DE TED D EMERSON PEDRO AMARAL 28/12/2011 EMISSAO DE TED D EMERSON PEDRO AMARAL 02/02/2012 EMISSAO DE TED D EMERSON PEDRO AMARAL d) Conta corrente , agência 2005, HSBC Bank Brasil: a planilha abaixo identifica as operações a débito, realizadas a partir de transferências bancárias em favor de W. Barreto Empreendimentos Ltda, tais transferências resultaram em um valor de R$ ,00, não sendo encontradas referências de contrapartida, exceto para as três parcelas de R$ ,00 que se referem ao pagamento parcial da compra da marca mista WEB HOTEL, tratada no contrato assinado em 30/09/2010 (fls 2425 e 2426). Data Operação Histórico Tipo Valor Empresa Referência 35

36 04/11/2010 EMISSAO DE TED D ,00 W BARRETO EMPREENDIMENTO LTDA Compra da Marca Web Hotel 23/12/2009 EMISSAO DE TED D ,00 W BARRETO EMPREENDIMENTO LTDA - 26/03/2010 EMISSAO DE TED D ,00 W BARRETO EMPREENDIMENTO LTDA - 26/04/2010 EMISSAO DE TED D ,00 W BARRETO EMPREENDIMENTO LTDA - 23/06/2010 EMISSAO DE TED D ,00 W BARRETO EMPREENDIMENTO LTDA - 01/12/2010 EMISSAO DE TED D ,00 W BARRETO EMPREENDIMENTO LTDA 30/12/2010 EMISSAO DE TED D ,00 W BARRETO EMPREENDIMENTO LTDA Compra da Marca Web Hotel Compra da Marca Web Hotel 5.2. RELATÓRIO DE ANÁLISE DE MATERIAL DE INFORMÁTICA - EQUIPE GERAL SPSP60 - MEMO SETEC/SR/DPF/PR) Documento elaborado pelo Agente de Polícia Federal Luiz Carlos Milhomem, com data de 16/06/2014, traz em seu bojo a análise de material apreendido na mesa de ALBERTO YOUSSEF na Rua Dr. Renato Paes de Barros, nº 778, São Paulo, SP, sede da GFD INVESTIMENTOS. Página 150/493: De: Carlos Alberto Pereira da Costa [mailto:carlos@gfdinvestimentos.com] Enviada em: segunda-feira, 3 de setembro de :46 Para: enivaldo; 'dgfinvestimentos@dgfinvestimentos.com'; 'mariolucio' Assunto: FW: ata 14/08/2012 Para conhecimento. Att. CC. From: Sandra Rafael - UTC <sandra.rafael@utc.com.br> Date: Wed, 22 Aug :21: To: Carlos Alberto Pereira da Costa <carlos@gfdinvestimentos.com>, JOAO PROCOPIO - GFD <jprocopio@gfdinvestimentos.com> Cc: JOÃO ARGOLLO - UTC <jargollo@utc.com.br> Subject: ata 14/08/2012 Senhores, Segue ata do dia 14/08/2012 para leitura e se necessário comentários. Aguardo retorno para impressão da ata e anexos, que após assinatura da UTC encaminharei para assinatura dos representantes da GFD. ATCS, 36

37 Sandra Raphael Engenheira Civil Anexo: Ata de reunião do dia 14/08/2012 Participantes: Representantes GFD Carlos Costa, João Procópio e Alberto Representantes UTC João Argollo e Sandra Raphael PAUTA Empreendimento Comercial Lauro de Freitas/Ba 1. Modelo Jurídico para incorporação e construção do empreendimento: Considerações: 1.1 Para a compra do terreno de Lauro de Freitas, com participação de 50% (cinquenta por cento) para cada empresa, UTC e GFD firmaram documento particular através de Sociedade de Cota de Participação (SCP) e quando da viabilização do empreendimento, estas constituiriam uma SPE. Resolvem alterar a forma de constituição do modelo jurídico e fica definido que a UTC, através da empresa Tec Incorporações e Empreendimentos Imobiliários S/A (TEC Inco), irá incorporar e construir o empreendimento Comercial Lauro de Freitas e a GFD continuará como sócia oculta, com participação de 50% (cinquenta por cento) das despesas e resultado do empreendimento. Para efetivação da operação fica aprovado os seguintes procedimentos: a) Com relação à SCP constituída para compra do terreno, a UTC fará confissão de divida com a GFD, e o pagamento se dará quando da finalização do empreendimento através da baixa dos dividendos, b) Com relação à Incorporação Imobiliária, UTC integraliza o terreno para a TEC Inco, através de aporte de capital e esta incorpora e constrói o empreendimento seja na própria TEC Inco ou através de constituição de SPE, e c) Para a incorporação imobiliária pela TEC Inco, esta firmará com a GFD nova SCP com objeto e atribuições pertinentes às partes, considerando a proporção de 50% para cada com relação aos direitos e obrigações firmadas. Todos ficam cientes que para realização do item b, será necessário o pagamento de ITIV (total previsto para os custos de aproximadamente R$ ,00). 2. Investimentos Realizados e Previsão de despesa para lançamento Imobiliário a) Conforme tabela abaixo, os custos incorridos para a compra do terreno e viabilidade do negocio, até a presente data, são de R$ ,00 (cinco milhões cento e cinquenta e três mil oitocentos e vinte e um reais) e compromissos assumidos a vencer de R$ 37

38 ,00 (hum milhão cento e sessenta e quatro mil quatrocentos e setenta e quatro reais): Investimentos Realizados Custos Incorridos Custos Compromissados Compra do Terreno Outras Despesas R$ ,00 R$ ,00 R$ ,00 R$ ,00 Total R$ ,00 R$ ,00 R$ ,00 b) Conforme planilha detalhada abaixo, O montante previsto para o lançamento imobiliário perfaz a importância de R$ ,00 (oitocentos e vinte e oito mil reais), acrescidos de capital de giro necessário para o empreendimento, totalizam R$ ,00 (hum milhão e vinte e oito mil reais). Previsões Registro de Incorporação R$ ,00 Marketing R$ ,00 Análise para Financiamento R$ ,00 Minutas de Contrato - Cliente R$ ,00 Projetos Executivos R$ ,00 Despesas Operacionais R$ ,00 Diversos R$ ,00 Sub-Total R$ ,00 Capital de Giro R$ ,00 TOTAL R$ ,00 Com isso, o cronograma total de desembolso futuro (abaixo) para viabilizar o lançamento imobiliário é de R$ ,00 (dois milhões cento e noventa e dois mil quatrocentos e setenta e quatro reais), cabendo 50% para UTC e 50% para GFD. Investimento UTC (50%) GFD (50%) Compromissados R$ ,00 R$ ,00 R$ ,00 Previsto para Lançamento R$ ,00 R$ ,00 R$ ,00 Capital Giro R$ ,00 R$ ,00 R$ ,00 Total R$ ,00 R$ ,00 R$ ,00 38

39 1. Viabilidade do Negocio É apresentada, na planilha abaixo a viabilidade do negocio, base maio/2012, da seguinte forma: VIABILIDADE EMPREENDIMENTO ESTATICA RECEITAS POUPANÇA R$ FINANCIAMENTO R$ CUSTOS TOTAL receitas R$ TERRENO historico (R$ ) DESPESAS PRELIMINARES (R$ ) IMPOSTOS E TAXAS (R$ ) COMISSÃO S/ VENDAS (R$ ) DESPESAS COMERCIAIS (R$ ) CONSTRUÇÃO (R$ ) DESPESA OPERACIONAL (R$ ) JUROS S/ FINANCIAMENTO (R$ ) TOTAL custos (R$ ) RECEITA - CUSTOS = R$ APLICAÇÃO FINANC BANCO R$ RESULTADO negocio R$ ,23% REMUNERAÇAO CAPITAL SOCIOS (R$ ) RESULTADO FINAL R$ Os parâmetros utilizados para a viabilidade estática: a) Áreas totais: privativa de R$ 8.279,79 m² e construída de ,00 m², tendo como índice de áreas (privativa/construída) = 0,48 b) Preço de venda médio para salas de 36m² de R$ 5.850,00/m² e lojas de R$ ,00/m², c) Forma de Venda 40% destinado a poupança e 60% para a geração de cédula (chaves), d) Prazo de obra 24 meses, e) Custo de obra R$ 1.620,00/m², f) Financiamento bancário cobrindo 70% do custo de construção. Fica fazendo parte integrante dessa ata o fluxo de viabilidade técnico apresentado considerando duas versões para a venda. Com a apresentação das planilhas acima, fica acordado entre as partes que o empreendimento Lauro de Freitas deve seguir, com meta para lançamento imobiliário ainda para o ano de DE ACORDO: Carlos Costa João Procópio 39

40 Alberto João Argollo Sandra Raphael 5.3. RELATÓRIO DE ANÁLISE DE MATERIAL APREENDIDO Nº 59/2014- BIDONE Documento elaborado pelo Agente de Polícia Federal Fernando Maia Menezes, com data de 16/05/2014, traz em seu bojo a análise de material apreendido no endereço residencial de ALBERTO YOUSSEF, no imóvel localizado na Rua Doutor Dr. Afonso Braz, 747, apto 111-A, Soho, São Paulo/SP. O item do Auto de Apreensão consiste em um envelope branco contendo vários cartões de apresentação, entre eles um com o nome ADÃO PINTO DA SILVA FILHO UTC Engenharia, sobre o qual o analista fez pesquisas e, ao final, tendo relatado o seguinte: Página 4/101: - ADÃO PINTO DA SILVA FILHO UTC Engenharia: Adão Pinto, CPF: , é Líder de Desenvolvimento Comercial na UTC Engenharia. A UTC Participações S.A., constituída em 1997, é uma holding que tem como principais controladas a UTC Engenharia, a CONSTRAN, A UTC Óleo e Gás, a UTC Desenvolvimento Imobiliário, a UTC Defesa e UTC investimentos. Outro dado relevante é que, segunto o TSE, a UTC doou em 2013 cerca de R$3,1 milhões ao PT (Partido dos Trabalhadores), figurando entre o grupo de 10 maiores contribuintes do partido. Entre os clientes da UTC encontram-se inúmeras empresas privadas de grande porte, empresas estatais e concessionárias de serviço público, destacando-se a Petrobrás. Em declarações na Polícia Federal, Marcio Bonilho, confirmou que a UTC teria negócios com a Sankosider, empresa que possuía relações com a GFD investimentos e outras empresas investigadas. Adão Pinto já foi investigado pela DELEPREV/DPF/SR/RJ por apropriação indébita previdenciária, art. 168 A, Par 1º, sendo posteriormente denunciado pelo Ministério Público Federal. Ademais, foi apreendido documento na sede da empresa EXPANDIR PARTICIPAÇÕES LTDA, empresa ligada ao grupo criminoso de Youssef, no qual demonstra que a UTC ENGENHARIA realizou pagamento para conta da MARSANS no valor de R$14.255,94. Tal documento foi apreendido pela equipe RJRJ 77, no cumprimento do Mandado de Busca nº: , item 23 do Auto de Apreensão, e será analisado em documento apartado. Entretanto, pode-se inferir que a UTC mantinha relações com as empresas investigadas citadas no corpo do documento, o que é corroborado pelo cartão de visita encontrado na residência do alvo Alberto Youssef. Por fim, nos remetemos ao item 07 deste documento, onde demonstramos a relação de Alberto Youssef com o grupo CONSTRAN, uma das empresas da UTC Participações, em especial no caso do recebimento de Precatório do Estado do Maranhão. 40

41 O item do Auto de Apreensão consiste numa Petição Judicial de Precatório nº 14267/2010, tendo como requerente a CONSTRAN, S/A, empresa pertencente ao Grupo UTC, e como requerido o Estado do Maranhão: Página 25/101: O presente documento, encontrado na residência de Alberto Youssef, trata-se de uma petição judicial tendo como requerente a CONSTRAN S/A solicitando a atualização de numerário referente a precatório, no valor de R$ ,20, conforme tabelas anexas ao processo. No polo passivo consta o Estado do Maranhão. Cabe salientar, que Alberto Youssef foi identificado, através de conversas telefônicas interceptadas, tratando da negociação de pagamentos de precatórios do Governo do Maranhão à empresa Constran. A dívida, que supera R$ 110 milhões, refere-se a serviços de terraplanagem e pavimentação da BR-230 contratados na metade da década de No decorrer desta investigação, foi interceptado no qual é demonstrado envolvimento de Alberto Youssef na negociação. No dia 10 de dezembro do ano passado, o diretor financeiro da UTC, empresa que controla a Constran, Walmir Pinheiro, encaminha uma mensagem para Youssef e para o diretor financeiro da Constran, Augusto César Ribeiro Pinheiro, cujo título era Precatório MA. Walmir Pinheiro parabeniza os dois pela concretização do acordo com o gov. MA. Ainda, enaltece a conquista em razão da dificuldade em alcançá-la: sei perfeitamente o quanto foi duro fechar esta operação, foram quase 6 meses de ida e vinda, afirma Pinheiro. A dívida do Maranhão com a construtora estava na Justiça há mais de 20 anos. No , Walmir refere-se a Youssef como Primo, apelido amplamente utilizado por pessoas próximas ao doleiro. Na mensagem, foram copiados ainda o presidente da UTC Engenharia, Ricardo Pessoa, e o diretor da Constran e ex-ministro de Infraestrutura do governo Fernando Collor de Mello, João Santana. Ainda, vemos que Walmir comemora o recebimento da primeira parcela e aguarda a liberação de outras 23 prestações. No dia 26 de dezembro de 2013, duas semanas após a mensagem enviada a Youssef, o governo do Maranhão depositou R$ 4,7 milhões na conta da Constran. Segundo o portal da transparência do governo maranhense, o depósito está relacionado a um acordo judicial devidamente aprovado pela governadora do Estado do MA. Em 4 de fevereiro e 18 de março, o governo fez outros dois depósitos, que somaram R$ 9,4 milhões. O Ministério Público alega que o valor da dívida cobrada pela CONSTRAN seria de R$ 49 milhões, mas os cálculos apresentados na Justiça apontavam débito de R$ 211 milhões. 41

42 Assim, o documento ora em análise corrobora o entendimento que Alberto Youssef realizou um acordo que viabilizou o pagamento de precatório milionário para a empresa CONSTRAN, sendo ele o intermediador do acordo costurado em meados de Youssef foi recentemente preso no Hotel Luzeiros, em São Luís, acusado de envolvimento na lavagem de R$ 10 bilhões em dinheiro do Governo Federal, a suspeita é que ele estaria na cidade para o pagamento de propina pela a liberação dos precatórios no caso CONSTRAN. Outro ponto que merece destaque foi apreensão de documento na sede da empresa EXPANDIR PARTICIPAÇÕES LTDA, ligada ao grupo criminoso de Youssef, no qual demonstra que a UTC ENGENHARIA realizou pagamento para conta da MARSANS no valor de R$14.255,94. Tal documento foi apreendido pela equipe RJRJ 77, no cumprimento do Mandado de Busca nº: , item 23 do Auto de Apreensão, e será analisado em documento apartado. Entretanto, pode-se inferir que a UTC mantinha relações com as empresas investigadas citadas no corpo do documento, e corroborado pelo cartão de visita encontrado na residência do alvo Alberto Youssef, acima analisado. A CONSTRAN é uma das empresas do grupo UTC PARTICIPAÇÔES S/A, que atua em todo território brasileiro na área da construção civil pesada, em especial obras públicas de diversos segmentos. Cita-se metrovias, aeroportos, usina e barragem, portos, rodovias, edificações, dentre outros. Possui sede administrativa em São Paulo, bem como filiais em Minas Gerais, Brasília, Rio de Janeiro e Bahia. 42

43 A UTC Participações S.A., constituída em 1997, é uma holding que tem como principais controladas a UTC Engenharia, a CONSTRAN, A UTC Óleo e Gás, a UTC Desenvolvimento Imobiliário, a UTC Defesa e UTC investimentos. Outro dado relevante é que, segunto o TSE, a UTC doou em 2013 cerca de R$3,1 milhões ao Partido dos Trabalhadores, figurando entre o grupo de 10 maiores contribuintes do partido. 43

44 6. DADOS DE QUALIFICAÇÃO DOS SÓCIOS E PESSOAS CITADAS NO PRESENTE RELATÓRIO, VINCULADAS À UTC ENGENHARIA: NOME: RICARDO RIBEIRO PESSOA NACIONALIDADE: Brasileiro NATURALIDADE: Salvador, BA DATA DE NASC: 15/11/1951 FILIAÇÃO: HELOISA DE LIMA RIBEIRO PESSOA e CARLOS RIBEIRO PESSOA PROFISSÃO: RG: CPF: PASSAPORTE: ENGENHEIRO CIVIL SSP/BA FH Val 19/03/2018 ENDEREÇO Rua Ministro Rocha Azevedo, 872, apto 141, Cerqueira Cesar, São Paulo, SP, CEP Tel CARGO Diretor-Presidente da UTC PARTICIPAÇÕES S.A.; Diretor-Presidente da UTC ENGENHARIA S.A. NOME: AUGUSTO CESAR RIBEIRO PINHEIRO NACIONALIDADE: Brasileiro NATURALIDADE: Aracaju, SE DATA DE NASC: 05/05/1966 FILIAÇÃO: ZAIDE RIBEIRO PINHEIRO e ANTONIO CARLOS PINHEIRO PROFISSÃO: RG: CPF: PASSAPORTE: Engenheiro Agrônomo BA FI Val 18/08/2018 ENDEREÇO Rua Diego de Castilho, 111, apto 11, Jardim Fonte do Morumbi, São Paulo, SP, CEP Tel augustopinheiro@uol.com.br CARGO Diretor da Constran S.A. Construções e Comercio. 44

45 NOME: NACIONALIDADE: NATURALIDADE: SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL JOÃO DE TEIVE E ARGOLLO Brasileiro Salvador, BA DATA DE NASC: 10/02/1951 FILIAÇÃO: ESTADO CIVIL: PROFISSÃO: RG: CPF: PASSAPORTE: CARMEN CALDAS DE TEIVE E ERGOLLO e JOÃO DE TEIVE E ARGOLLO NETTO Casado Engenheiro Civil DETRAN/BA CY ENDEREÇO Avenida 7 de setembro, 1682, apto 2701, Vitória, Salvador, BA, CEP Tel E- mail: jargollo@utc.com.br Diretor da UTC ENGENHARIA S.A. CARGO NOME: SANDRA RAPHAEL GUIMARÃES NACIONALIDADE: Brasileiro NATURALIDADE: Três Rios, RJ DATA DE NASC: 25/02/1964 FILIAÇÃO: AURORA PELLEGRINI RAPHAEL e AYUPE RAPHAEL ESTADO CIVIL: PROFISSÃO: RG: CPF: PASSAPORTE: Casada Engenheira Civil BA FF Val 03/01/2017 ENDEREÇO Avenida Orlando Gomes, Loteamento Veredas Piata, RU PIATA, Salvador, BA, CEP Tel sandrarafaelguima@hotmai.com 45