UNIVERSIDADE MUNICIPAL DE SÃO CAETANO DO SUL

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1 UNIVERSIDADE MUNICIPAL DE SÃO CAETANO DO SUL APOIO NA AVALIAÇÃO DE PROJETOS DE PARCERIA PÚBLICO-PRIVADA - PPP VISITA TÉCNICA 3 DE NOVEMBRO DE 2015

2 SÍNTESE DO PROJETO Fase Preliminar: Suporte Técnico e Recebimento dos PMIs 1ª VISITA TÉCNICA: RECOMENDAÇÕES 2ª VISITA TÉCNICA: ESCLARECIMENTOS 3ª VISITA TÉCNICA: APRESENTAÇÃO PRELIMINAR 4ª VISITA TÉCNICA: ESCLARECIMENTOS 2 5ª VISITA TÉCNICA: APRESENTAÇÃO FINAL

3 OBJETIVOS DA VISITA TÉCNICA FASE PRELIMINAR: SUPORTE TÉCNICO Apresentação dos requisitos básicos dos PMIs, conforme Edital; e Recomendações para a apresentação das informações. Frentes de trabalho: Jurídica, Engenharia, Operacional e Econômico-Financeira. 3

4 CRITÉRIOS ORIENTADORES Abrangência e detalhamento dos elementos explorados; Robustez e consistência das justificativas apresentadas para as soluções trazidas; e Clareza, objetividade e qualidade da redação dos relatórios ou memorandos produzidos e das cláusulas do edital, do contrato e dos respectivos anexos em que eles estiverem distribuídos. 4

5 FRENTE: JURÍDICA ESCOPO 1. Modalidade de licitação 2. Critério de julgamento 3. Garantias exigidas 4. Requisitos habilitatórios 5. Fases do certame 6. Aspectos técnicos e critérios de pontuação 7. Obrigação das partes 8. Condições de prestação do serviço 9. Garantias contratuais 10. Parâmetros de qualidade do serviço 11. Fiscalização dos serviços 12. Etapas do pagamento 13. Penalidades proporcionais 14. Distribuição dos riscos 15. Reequilíbrio econômico-financeiro 16. Indicadores de desempenho 17. Extinção da concessão e os bens reversíveis 18. Resolução de conflitos/arbitragem 5

6 FRENTE: JURÍDICA 1. Quanto à modalidade de licitação a ser adotada para a PPP; a) Descrição do cronograma completo de todas as etapas da licitação, desde a publicação do edital, com o prazo a ser conferido aos licitantes para apresentação das propostas justificado, etapas de julgamento, recursos, adjudicação e assinatura do contrato. 2. Quanto ao critério de julgamento: a) Justificativas para o critério adotado; b) Discriminação, pormenorizada, e com justificativa dos pontos e pesos, dos elementos que, eventualmente, sejam adotados caso utilizado o requisito técnica dentre os critérios de julgamento propostos; c) Identificação das exigências habilitatórias que garantam a seleção adequada de licitantes com a devida experiência, caso utilizado apenas o requisito preço como critério de julgamento proposto. 6

7 FRENTE: JURÍDICA 3. Quanto às garantias de proposta exigidas: a) Identificação dos valores ou percentuais sugeridos, com as justificativas quanto à razoabilidade dos montantes a serem exigidos, vis-à-vis as características da licitação e tendo-se por base, especialmente, outros editais de dimensões análogas já publicados no Brasil; b) Indicação do prazo de vigência da garantia vis-à-vis as expectativas de duração do certame e o prazo previsto para a vigência das propostas dos licitantes. 4. Quanto aos requisitos habilitatórios: a) Apresentar, sempre de maneira justificada, os requisitos de caráter econômico-financeiro e de qualificação técnica, tendo em vista o universo de potenciais licitantes do mercado relacionado ao objeto da licitação, referenciando as sugestões apresentadas em outros editais de dimensões e complexidade análoga já 7 publicados no Brasil.

8 FRENTE: JURÍDICA 5. Quanto à ordem das fases do certame: a) Considerar o edital estruturado sob a inversão de fases (julgamento das propostas seguido da habilitação) ou justificar, detidamente, a razão da adoção da ordem tradicional de fases do certame; b) Na hipótese de se entender cabível a ordem tradicional das fases do certame, apresentar uma versão alternativa do edital contemplando a inversão (primeiro o julgamento das propostas técnicas, depois, a habilitação do licitante mais bem qualificado). 6. Quanto aos aspectos técnicos da proposta e os critérios de pontuação: a) Atentar-se para a objetividade dos critérios eventualmente propostos, indicando a racionalidade dos pontos atribuídos aos quesitos selecionados. b) Priorizar elementos que digam respeito ao objeto, em si, a ser licitado, apontando as vantagens técnicas que poderiam ser extraídas prospectivamente para a Administração Pública em termos de qualidade dos projetos a serem licitados (menor prazo de conclusão das obras, índices mais arrojados de desempenho assumidos pelo licitante etc.). 8

9 FRENTE: JURÍDICA 7. Na minuta do contrato, e quanto à obrigação das partes: a) Pormenorizar as obrigações da concessionária e do Poder Concedente em cláusulas apartadas, buscando o maior grau de detalhamento e exaustividade dos itens listados; b) Prever, sempre que possível, o prazo para o cumprimento das obrigações das partes e o procedimento a ser observado nas decisões e manifestações a serem adotadas por cada qual. 8. Quanto ao modo, forma e condições de prestação do serviço: a) Além da observância dos princípios e exigências legais, indicar, em anexo apartado, os indicadores de desempenho que pautarão a qualidade dos serviços; b) Deverá se primar, na elaboração dos indicadores de desempenho, na abrangência, objetividade e, tanto quanto possível, simplicidade, a fim de se reduzirem custos de transação; c) Observar, tanto quanto possível, indicadores adotados em outros contratos, inclusive contratos privados de facility management; 9 d) Justificar exaustivamente a distribuição dos pesos e os impactos do não atendimento de cada um dos indicadores propostos, inclusive quanto à proporção da remuneração da concessionária a ser impactada pelo mecanismos de avaliação de desempenho.

10 FRENTE: JURÍDICA 9. Quanto às garantias contratuais exigidas, inclusive em favor do concessionário: a) Descrever o mecanismo de garantia previsto, atentando-se para as limitações jurídicas e constitucionais eventualmente aplicáveis; b) Apresentar, em forma de anexos, eventuais instrumentos a serem utilizados para a segregação de valores, vinculação de contas; c) Demonstrar a exequibilidade jurídica, econômica e operacional do mecanismo proposto, justificando os montantes demandados para efeito das garantias exigidas. 10. Quanto aos critérios, indicadores, fórmulas e parâmetros de qualidade do serviço: a) Além dos aspectos contemplados no item 8, indicar a periodicidade de medição, o tratamento estatístico e as metodologias de aferição das notas obtidas pela concessionária em cada um dos critérios de desempenho arrolados. 10

11 FRENTE: JURÍDICA 11. Quanto à forma de fiscalização dos serviços objeto da PPP: a) Descrever as responsabilidades pela fiscalização e acompanhamento do contrato, bem como a elaboração de relatórios com a aferição dos resultados obtidos na execução do serviço; b) Sugerir, se for o caso, a contratação de verificador independente, analisando a possibilidade jurídica de sua contratação pela concessionária, mediante processo de escolha por short list pelo Poder Público; c) Descrever as principais cláusula que guiarão a atuação do verificador independente, prevendo ainda os procedimentos a serem observados para os casos de divergência de medições. 12. Quanto ao fluxo correspondente a etapas do pagamento, desde a liquidação da despesa até a liberação dos valores devidos a título de contraprestação: a) Descrever todo o fluxograma, com os respectivos prazos de manifestação dos agentes envolvidos (concessionária, Poder Concedente e, sendo o caso, verificador independente); b) Adaptar o fluxograma construído ao clausulado do contrato, de forma a disciplinar juridicamente a lógica de pagamento; c) Atentar-se, para todos os efeitos, para os princípios da Administração, bem como para as regras de liquidação de despesa e demais limitações previstas na legislação de finanças públicas; 11 d) Descrever as situações que permitiriam a liberação das garantias, indicando o passo a passo e o procedimento ser observado para a caracterização do inadimplemento do Poder Concedente.

12 FRENTE: JURÍDICA 13. Quanto às penalidades aplicáveis em caso de descumprimento das obrigações assumidas pelo concessionário, proporcionais ao tipo e à gravidade da infração correspondente: a) Criar um sistema de penalidades gradativo, com a definição de penalidades e das causas da sua cominação; b) Atentar-se para a objetividade das infrações, buscando conjugar penalidades individuais para cada obrigação prevista no contrato; c) Discriminar, expressamente, os percentuais e montantes cominados a título de multa, com as justificativas para os valores atribuídos; d) Criar a sistemática de recursos, com base na legislação vigente. 14. Quanto aos riscos do projeto e à sua distribuição entre as partes na PPP: a) Elaborar uma lista exaustiva de riscos, com a sua respectiva distribuição, de maneira justificada, indicando, em uma matriz, as consequências, medidas mitigadoras ou atenuadoras das consequências; 12 b) Traduzir a lógica construída justificadamente na matriz de riscos para o clausulado do contrato.

13 FRENTE: JURÍDICA 15. Quanto às fórmulas para os processos de reequilíbrio econômico-financeiro: a) Discriminar as situações que dão ensejo ao processo de reequilíbrio econômico-financeiro, tanto em favor da concessionária quanto do Poder Concedente; b) Apontar a metodologia de reequilíbrio e os referenciais para a taxa de desconto a ser eventualmente adotada, vis-à-vis as expectativas de retorno do projeto; c) Elaborar as cláusulas do procedimento de reequilíbrio, com a documentação necessária, prazos para manifestação e encaminhamento de controvérsias. 16. Quanto às fórmulas, mecanismos e à periodicidade da revisão dos indicadores de desempenho: a) Prever as condições, periodicidade, requisitos e dimensão para revisões ordinária e extraordinárias do contrato, englobando indicadores e demais condições do contrato. 13

14 FRENTE: JURÍDICA 17. Quanto aos casos de extinção da concessão e os bens reversíveis: a) Listar, detalhadamente, o que consistirão os bens reversíveis e o tratamento a ser conferido à sua conservação e transferência, ao final do contrato; b) Evitar conceitos abertos que não permitam a visualização, ex ante, do que serão bens a se agregar ao patrimônio da USCS com ao advento da concessão. 18. Quanto aos mecanismos amigáveis de resolução de conflitos, incluída a arbitragem: a) Prever instâncias contratuais de resolução de conflitos como comitês técnicos, com a respectiva composição, forma de designação dos membros, metodologia de trabalho e prazos para manifestação; b) Construir a cláusula arbitral, com indicação, justificada, da câmara competente para a resolução de conflitos, tendo em mente, por exemplo, outros contratos celebrados pelo Poder Público no Brasil. 14

15 FRENTE: ENGENHARIA ESCOPO 1. Custos de implantação, operação e manutenção 1.1 Fechamentos/divisórias móveis 1.2 Sobrecargas dos diversos laboratórios 1.3 depósitos/tanques de suprimento 1.4 Transportes de equipamento 1.5 Dados, monitoramento e segurança 1.6 Quadros elétricos e eletrônicos 15

16 FRENTE: ENGENHARIA 1. Quanto à explicitação dos custos de implantação, de operação e de manutenção: 1.1 Detalhamento dos custos referentes à eventual previsão de fechamentos/divisórias móveis em auditórios, bibliotecas e mesmo algumas salas de aula, de forma a propiciar a divisão ou unificação de alguns espaços (auditório, biblioteca, sala de aula), na redução/ampliação de demandas ao longo do período da concessão, para eventual possibilidade do uso das instalações pertinentes simultaneamente; 1.2 Custos adicionais decorrentes dos impactos das sobrecargas dos diversos laboratórios previstos em consonância com os cursos, pois, em função de demandas futuras, eventuais mudanças de laboratórios podem ocasionar maiores solicitações estruturais e, por extensão, maiores custos; 16

17 FRENTE: ENGENHARIA 1. Quanto à explicitação dos custos de implantação, de operação e de manutenção: 1.3 Custos adicionais referentes à operação e manutenção de eventuais depósitos/tanques de suprimento (produtos químicos laboratoriais) no térreo para laboratórios instalados em pavimentos superiores, com necessidade de acesso para veículos de carga, assim como de áreas de carga/descarga seguras; 1.4 Impactos de custos adicionais para transportes (vertical/horizontal) de equipamentos para testes laboratoriais (prensas, máquinas de soldas, plasmas, hospitalares, etc.) para eventuais manutenções, substituições ou adequações em função do desenvolvimento de novos materiais a serem analisados; 17

18 FRENTE: ENGENHARIA 1. Quanto à explicitação dos custos de implantação, de operação e de manutenção: 1.5 Custos adicionais referentes a redes de dados, monitoramento e segurança; 1.6 Custos adicionais referentes a quadros elétricos e eletrônicos eventualmente necessários para suprimento de laboratórios, equipamentos diversos e projetos luminotécnicos especiais. 18

19 FRENTE: ECONÔMICO-FINANCEIRA ESCOPO 1. Taxa Interna de Retorno 2. Incentivos Fiscais (se for o caso) 3. Modelo de Financiamento 4. Impostos 5. Depreciação 6. Receitas 7. Custos e Despesas Operacionais 8. Investimentos 9. Recuperação do Investimento 10. Análises de Sensibilidade 11. Elementos Adicionais 19

20 FRENTE: ECONÔMICO-FINANCEIRA 1. Taxa Interna de Retorno a) Necessidade de demonstração do cálculo da TIR do projeto, utilizando WACC (Custo Médio Ponderado de Capital) combinado com o CAPM (Modelo de Precificação de Ativos de Capital): Estrutura de capital utilizado (próprio x terceiros) Custo do Capital Próprio: Taxa livre de risco utilizada, cálculo do Beta e Prêmio de Risco, e riscos adicionais Custo do Capital de Terceiros: Taxa livre de risco utilizada e cálculo do Risco País e de Crédito b) Demonstrativo dos cálculos e justificativas para a utilização de cada taxa 2. Incentivos Fiscais (se for o caso) a) Destacar no modelo onde estão os incentivos, indicando os efeitos nas linhas destacadas b) Se for o caso, apresentar plano caso os incentivos fiscais cessem ou não possam ser utilizados 20

21 FRENTE: ECONÔMICO-FINANCEIRA 3. Modelo de Financiamento a) Indicar fontes de financiamento a serem utilizadas, valores e taxas b) Indicar plano alternativo caso alguma fonte de financiamento não possa ser utilizada 4. Impostos a) Destacar individualmente os impostos considerados b) Destacar os impostos diretos considerados em cada fonte de receita 21

22 FRENTE: ECONÔMICO-FINANCEIRA 5. Depreciação a) Depreciação contábil, para efeitos societários b) Depreciação fiscal, para efeito do pagamento de impostos sobre a renda. Indicar a deflação das quotas anuais de depreciação fiscal com base na expectativa de inflação para os anos seguintes 6. Receitas a) Contraprestações: Indicar a metodologia de cálculo da contraprestação pública, incluídas todas as fórmulas e índices utilizados, assim como os mecanismos adotados para efeito do reajuste da contraprestação e os indicadores de desempenho b) Acessórias: Quais são, e valores decorrentes do compartilhamento de receitas acessórias exploradas no novo Prédio, em diferentes cenários 22

23 FRENTE: ECONÔMICO-FINANCEIRA 7. Custos e Despesas Operacionais a) Detalhamento e racional para Custos e Despesas, período a período 8. Investimentos a) O cronograma físico-financeiro detalhado dos investimentos, por etapa e por fase de implantação, incluindo os prazos para obtenção das licenças de instalação e operação, se aplicável 23

24 FRENTE: ECONÔMICO-FINANCEIRA 9. Recuperação do Investimento a) As premissas para a recuperação do investimento por parte dos acionistas ao longo do prazo da concessão (distribuição de dividendos, redução de capital) 10. Análises de Sensibilidade a) Valor das contraprestações para diferentes TIR b) Valor das contraprestações para diferentes cenários de receitas acessórias c) Valor das contraprestações para diferentes prazos de concessão d) Outras 24

25 02/03/16 09/03/16 23/03/16 6 meses 28/10/15 03/11/15 09/12/15 01/02/16 AGENDA DE VISITAS TÉCNICAS REUNIÃO INICIAL 1ª VISITA TÉCNICA 2ª VISITA TÉCNICA APRESENTAÇÃO PROJETO, EQUIPE E ALINHAMENTO CRONOGRAMA DATA DE ASSINATURA DO CONTRATO REUNIÃO EMPRESAS Início da contagem do prazo 90 dias ESCLARECIMENTOS DÚVIDAS SOBRE CRITÉRIOS E MODELOS RECEBIMENTO DOS PMIS 3ª VISITA TÉCNICA 4ª VISITA TÉCNICA 5ª VISITA TÉCNICA- APRESENTAÇÃO PRELIMINAR DÚVIDAS SOBRE CRITÉRIOS E MODELOS REUNIÃO ESCLARECIMENTOS COM AS EMPRESAS APRESENTAÇÃO FINAL SUPORTE TÉCNICO 25

26 CANAIS DE COMUNICAÇÃO 1. Reuniões REGISTRO EM ATA 2. Skype SOMENTE CONFERÊNCIAS BREVES 3. Videoconferência SE FOR POSSÍVEL 4. RECOMENDADO 5. Telefone EVITAR 26

27 PONTOS DE CONTATO USCS Denis Zoanon Amorim Tel. Fixo (11) celular (11) FGV PROJETOS Silvio Campos Guimarães Tel. Fixo (11) celular (11)

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