OS PASSOS DA CONTRATAÇÃO COM RECURSOS FINANCEIROS NÃO ONEROSOS DO ORÇAMENTO GERAL DA UNIÃO - OGU - TRANSFERÊNCIAS VOLUNTÁRIAS

OS PASSOS DA CONTRATAÇÃO COM RECURSOS FINANCEIROS NÃO ONEROSOS DO ORÇAMENTO GERAL DA UNIÃO - OGU - TRANSFERÊNCIAS VOLUNTÁRIAS

Existem duas possibilidades de acesso aos recursos do OGU: Emendas parlamentares à Lei Orçamentária Anual; Pedido de análise de projetos pelo Ministério das Cidades.

A prefeitura deve identificar, dentre as necessidades do Município, aquelas que são prioritárias. Site: www.cidades.gov.br

GESTOR: Ministério das Cidades;

ATRIBUIÇÕES DO GESTOR Definir e divulgar os procedimentos e parâmetros básicos para a seleção e contratação; Acompanhar a avaliar permanentemente as ações desenvolvidas para a implementação dos programas

PROGRAMAS Ministério das Cidades Habitação de interesse social; Pró - municípios; Drenagem Urbana Sustentável; Serviços Urbanos de`água e esgoto; Resíduos Sólidos Urbanos; Urbanização, Regularização e Integração de Assentamentos Precários.

SERVIÇOS DE ÁGUA E ESGOTO E PRÓ-MUNICÍPIO MUNICÍPIOS COM MAIS DE 30 MIL HABITANTES Ação Apoio à implantação dos sistemas de abastecimento de água Composição do investimento: Projetos com 1,5 do valor do investimento; Sistemas de captação de água, inclusive estação elevatória;

SERVIÇOS DE ÁGUA E ESGOTO E PRÓ-MUNICÍPIO Ação Apoio à implantação dos sistemas de abastecimento de água Adução de água bruta ou tratada, inclusive estação elevatória; Reservação; Estação de tratamento ETA; Rede de distribuição; Ligação Domiciliar, incluindo instalação de hidrômetro; Sistema simplificado de abastecimento (poços, reservatórios e chafarizes).

SERVIÇOS DE ÁGUA E ESGOTO E PRÓ-MUNICÍPIO Ação Implantação e ampliação de coleta e tratamento de esgoto Composição do investimento: Projetos até 1,5% do valor do investimento; Estação elevatória; Interceptor e emissário;

SERVIÇOS DE ÁGUA E ESGOTO E PRÓ-MUNICÍPIO Ação Implantação e ampliação de coleta e tratamento de esgoto Estação de tratamento de esgoto ETE; Ligação domiciliar e intradomiciliar; Instalações hidráulico-sanitárias domiciliares; Nas soluções individuais de esgotamento sanitário fossa séptica e disposição final do efluente.

HABITAÇÃO DE INTERESSE SOCIAL E URBANIZAÇÃO, REGULARIZAÇÃO E INTEGRAÇÃO DE ASSENTAMENTOS PRECÁRIOS Ação Abastecimento de água Composição do investimento, além de unidades habitacionais; Projetos até 1,5% do valor do repasse; Perfuração de poço; Implantação de rede distribuição/ligações domiciliares; Chafariz; Adução, reservação e tratamento, quando necessário

HABITAÇÃO DE INTERESSE SOCIAL E URBANIZAÇÃO, REGULARIZAÇÃO E INTEGRAÇÃO DE ASSENTAMENTOS PRECÁRIOS Ação Esgotamento sanitário Fossa e sumidouro; Rede coletora, elevatório e estação tratamento.

DRENAGEM URBANA SUSTENTÁVEL Ação Apoio à implantação de sistemas de drenagem urbana sustentáveis Composição do investimento: Projetos até 1,5% do valor do investimento; Rede coletora de águas pluviais; Recomposição do pavimento; Recuperação de áreas úmidas;

DRENAGEM URBANA SUSTENTÁVEL Ação Apoio à implantação de sistemas de drenagem urbana sustentáveis Canaletas em concreto; Dragagem retificação e canalização; Contenção de encostas; Revestimento de canais; Bacias de detenção; Ações de preservação ambiental; Trabalho técnico-social.

DRENAGEM URBANA SUSTENTÁVEL Ação Apoio a estados e Municípios para elaboração de projetos de drenagem Elaboração de planos Diretores de Drenagem Urbana Sustentável; Elaboração de Projetos Básico e Executivo de Engenharia para Drenagem Urbana;

RESÍDUOS SÓLIDOS URBANOS POPULAÇÃO SUPERIOR A 250 MIL HABITANTES OU INTEGRANTES DE REGIÕES METROPOLITANAS Ação Apoio a implantação e ampliação dos sistemas de limpeza pública Desativação de lixões e implantação de aterros sanitários ou controlados; Implantação ou adequação de unidades de tratamento; Implantação de estações de transbordo; Sistema de acondicionamento, coleta e transporte de resíduos domésticos e logradouros públicos.

SELEÇÃO É o começo da operação de repasse - responsabilidade dos Gestores

PRESTADOR DE SERVIÇO Caixa Econômica Federal.

ATRIBUIÇÕES Definir e divulgar os procedimentos operacionais necessários à execução do programa; Enquadrar as operações; Contratar Cláusula Suspensiva; Aprovar os projetos técnicos de engenharia e social; Analisar as licitações efetuadas (pregão); Solicitar recursos financeiros aos gestores; Acompanhar prazo de vigência contratual

ATRIBUIÇÕES Acompanhar a execução das obras, medi-las de acordo com o cronograma físicofinanceiro elaborado pelas prefeituras e preparar relatório técnico de engenharia para a devida liberação dos recursos monetários; Publicar extrato do contrato e possíveis alterações de vigência e contrapartida no Diário Oficial da união; Analisar e remeter aos Gestores a Prestação de Contas Final dos contratos encerrados;

APRESENTAÇÃO DO PLANO DE TRABALHO Compatibilidade do PT com a seleção do gestor; Atendimento aos objetivos de cada Programa; Enquadramento da proposta em cada uma das modalidades do Programa; Identificação clara da área de intervenção;

APRESENTAÇÃO DO PLANO DE TRABALHO Adequação da proposta à funcional programática e à natureza da despesa( custeio ou investimento); Percentual de contrapartida pertinente à cada município( 3% a 5%), de acordo com o número de habitantes do município; Previsão Orçamentária de contrapartida financeira.

DOCUMENTAÇÃO INSTITUCIONAL Identidade; CPF; Cópia do Termo de Posse.

DOCUMENTAÇÃO DA ÁREA DE INTERVENÇÃO Modelo anexo.

ATENDIMENTO A LDO E Seq 100 LRF(cauc) Dispositivo Atendi mento Validade LRF, ART.11 - ARRECADAÇÃO DE TRIBUTOS S 30/04/2006 CERTIDÃO (ADIMPLÊNCIA), ART 25 1º, IV, ALÍNEA A 200 201 INSS - CND 201.0 INSS - CND - CONVENENTE NECESSÁRIO S 21/02/2006 201.2 INSS - CND - DEMAIS CNPJS S 21/02/2006 203 FGTS - CRF 203.1 FGTS - CRF - CONVENENTE NECESSÁRIO S 02/03/2006

ATENDIMENTO A LDO E LRF(cauc) Seq Dispositivo Atendi mento Validade 203.2 FGTS - CRF - DEMAIS CNPJS S 204 REGUL. NA PRESTAÇÃO DE OCNTAS DE CONVÊNIO (CONCOV/SIAFI) 204.1 REGUL. NA PREST. DE CONTAS DE CONVENIO - CONVENENTE NECESSÁRIO S 21/02/2006 204.2 REGUL. NA PREST. DE CONTAS DE CONVENIO - DEMAIS CNPJS S 21/02/2006 205 SRF - TRIBUTOS/DIVIDA ATIVA DA UNIÃO 205.1 SRF - TRIBUTOS E CONTRIB. FEDERAIS/PGFN - CONVENENTE NECESSÁRIO S 21/02/2006 205.2 SRF - TRIBUTOS E CONTRIB. FEDERAIS/PGFN - DEMAIS CNPJS S 21/02/2006 207 CADIN - CAD. INF. DOS CRÉDITOS NÃO QUITADOS DO SETOR PÚB. FEDERAL S 21/02/2006

ATENDIMENTO A LDO E LRF(cauc) Seq Dispositivo Atendi mento Validade PAGAMENTOS DE EMPRÉST E FINANC AO ENTE TRANSFERIDOR (ART 25,IV,A) S 21/02/2006 208 210 OBSERVANCIA DO ART. 33 DA LRF S 21/02/2006 APLICAÇÕES CONSTITUCIONAIS - LRF 300 ART 25, 1,IV,ALINEA B 301 EDUCAÇÃO (ART. 212, CF) S 30/04/2006 302 SAÚDE (E.C. 29/200) S 30/04/2006 400 RELATORIO DE GESTÃO FISCAL - RGF S 30/07/2006 500 CONTAS ANUAIS 501 LRF, ART. 51 (ENCAMINHAMENTO DAS CONTAS ANUAIS) S 34/04/2006 600 RELATORIO DA EXECUÇÃO ORÇAMENTARIA 601 LRF, ART. 52 (PUBLICAÇÃO DO RREO) S 30/03/2006

ABERTURA DE CONTA VINCULADA A Conta vinculada é aberta automaticamente para cada contrato em ponto de venda de veiculação do Município.

LICENCIAMENTO AMBIENTAL Em atendimento à Legislação vigente é necessário o licenciamento ambiental para execução das obras no âmbito dos programas do OGU.

REGIME DE EXECUÇÃO Administração Direta Regime Indireto(Empreitada/Licitação)

LICITAÇÃO/DOCUMENTAÇÃO Publicação do Resumo do Edital, exceto Carta Convite; Ata de Homologação; Despacho de Adjudicação da Licitação; Contrato com a firma ganhadora/planilha de custos/cronograma; Declaração do advogado(modelo anexo).

Execução da obra / prestação de contas final

RECURSOS ONEROSOS Manejo de resíduos sólidos Resíduos da construção civil Pró - saneamento Saneamento para todos mutuários públicos e privados

OBJETIVO Ações de saneamento básico com o objetivo de melhorar as condições de saúde da população.

ORIGEM DOS RECURSOS Plano de contratações e metas físicas do FGTS; Da Contrapartida dos Estados, Distrito Federal, Municípios e Organismos Internacionais.

EXIGÊNCIAS Análise de Risco de crédito Capacidade de endividamento / STN

PARTICIPANTES E ATRIBUIÇÕES Gestor da Aplicação : MCIDADES Enquadrar, hierarquizar e selecionar as propostas; Acompanhar a avaliar as ações desenvolvidas para a implementação do programa

PARTICIPANTES E ATRIBUIÇÕES Agente Financeiro: CAIXA Analisar as propostas de operações de crédito; Analisar a capacidade de pagamento do tomador; Consultar STN sobre capacidade de endividamento do tomador;

PARTICIPANTES E ATRIBUIÇÕES Agente financeiro: CAIXA Emitir parecer conclusivo sobre as propostas de crédito, abordando os aspectos técnicos de engenharia, jurídicos, econômico-financeiros e sociais; Contratar as operações; Emitir relatórios específicos.

PARTICIPANTES E ATRIBUIÇÕES Tomador : (ESTADOS, MUNICÍPIOS, DISTRITO FEDERAL, SOCIEDADES DE PROPÓSITO ESPECÍFICO E COMPANHIAS DE SANEAMENTO) Executar e acompanhar o projeto; Responsabilizar-se pela alocação de recursos adicionais

PARTICIPANTES E ATRIBUIÇÕES Tomador : (ESTADOS, MUNICÍPIOS, DISTRITO FEDERAL, SOCIEDADES DE PROPÓSITO ESPECÍFICOS E COMPANHIAS DE SANEAMENTO) Responsabilizar-se pelos recursos da contrapartida; Responsabilizar-se pelo retorno dos empréstimos concedidos.

PROGRAMA RESÍDUOS DA CONSTRUÇÃO CIVIL Itens Financiáveis: Estudos e projetos não isolados; Obras e serviços; Aquisição de materiais e equipamentos; Instalações físicas destinadas à recepção, transbordo, triagem e reciclagem de resíduos da construção e demolição; Aterros para disposição ou reservação de resíduos da construção ou demolição

PROGRAMA RESÍDUOS DA CONSTRUÇÃO CIVIL Requisitos técnicos para apresentações de propostas: Implantação do Plano integrado de Gerenciamento de Resíduos Sólidos (Resolução Conama 307); Regulamentação do uso preferencial de agregados reciclados em obras públicas; Observância das Normas Técnicas Brasileiras: NBR 15.112-04 a 15.116-04.

PROGRAMA MANEJO DE RESÍDUOS SÓLIDOS Itens Financiáveis Estudos e projetos; Instalações de apoio para coleta convencional e seletiva (locais de armazenamento e triagem); Instalações de apoio para varrição e demais serviços de limpeza pública;

PROGRAMA MANEJO DE RESÍDUOS SÓLIDOS Itens Financiáveis Sistemas de tratamento e disposição final, de triagem e de compostagem, encerramento de lixões; Aquisição de equipamentos para a operação de aterro sanitário, unidades de transbordo e veículos específicos para coleta convencional; Outros

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ-SANEAMENTO MODALIDADE ABASTECIMENTO DE ÁGUA E DE ESGOTO Itens Financiáveis: Estudos e projetos; Aquisição de materiais e equipamentos; Pesquisa de mananciais; Eletrificação; Estradas de acesso;

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ-SANEAMENTO MODALIDADE ABASTECIMENTO DE ÁGUA E DE ESGOTO Itens Financiáveis: Subestações rebaixadoras de tensão; Aquisição de terrenos; Preservação ambiental. Obs: as ações nas modalidades Prosanear e saneamento integrado são direcionadas às áreas

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ-SANEAMENTO LIMITES DE FINANCIAMENTO O nível de perdas de água do Prestador de serviços estabelece restrições: Empreendimento Aumento da capacidade de produção de água Outros na modalidade Abastecimento de Água Indicador de perda acima de 50% Não Financiável Financiável apenas quando acompanhadas de execução de programa de desenvolvimento instiitucional destinado à redução de perdas de água Indicador de perda entre 30% e 50% Financiável apenas quando acompanhadas de execução do programa de desenvolvimento institucional destinado à redução de perdas de água

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ-SANEAMENTO INDICADOR DE PERDAS Índice de Perdas na distribuição: Vol Água (Produzido+Tratado Importado-de Serviço) Vol Água Consumido Vol de Água (Produzido + Tratado Importado de Serviço) Índice de perdas de Faturamento: Vol Água (Produzido+Tratado Importado de Serviço) Vol de Água Faturado Vol de Água (Produzido + Tratado Importado de Serviço)

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO AMD - Acordo de Melhoria de Desempenho Formalizado previamente à contratação da operação de crédito; Gestor da Aplicação e o representante legal do Prestador de Serviços.

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO MODALIDADE DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL Itens Financiáveis: Macromedição e Pitometria; Micromedição; SIPSAP Sistema Integrado de Prestação de Serviços e Atendimento ao Público; Cadastro Técnico;

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO MODALIDADE DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL Itens Financiáveis Padronização e automatização de unidades operacionais; Planejamento e Controle Operacional; Cadastro de Consumidores; Faturamento e Cobrança.

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO Outras modalidades: MANEJO DE ÁGUAS PLUVIAIS; DRNAGEM URBANA; PRESERVAÇÃO E RECUPERAÇÃO DE MANANCIAIS VIDE PRAZO

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO CONTRAPARTIDA: Item Percentual de Contrapartida Abastecimento de Água 10% Esgotamento Sanitário 10% Drenagem Urbana 20% PROSANEAR 10% Desenvolvimento Institucional 10% Resíduos Sólidos 10% Resíduos da Construção Civil 10% Preservação e Recuperação de Mananciais 15% Estudos e Projetos 15%

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO AMORTIZAÇÃO: ABASTECIMENTO DE ÁGUA E ESGOTAMENTO SANITÁRIO DRENAGEM URBANA PROSANEAR Item Prazos Máximos (meses) Carência Amortização Implantação e/ou ampliação de sistema 36 180 Otimização e/ou reabilitação de sistema 24 120 Expansão de rede e/ou ligações prediais DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL RESÍDUOS SÓLIDOS RESÍDUOS DA CONSTRUÇÃO CIVIL MANEJO DE ÁGUAS PLUVIAIS PRESERVAÇÃO E RECUPERÇÃO DE MANANCIAIS 24 120 36 180 36 180 24 120 36 180 24 180 48 240 48 240

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ-SANEAMENTO ENCARGOS DA OPERAÇÃO: Item Juros Abastecimento de Água 8,0% Esgotamento Sanitário 6,5% Saneamento Integrado (PROSANEAR) 5,0% Desenvolvimento Institucional 8,0% Drenagem Urbana 8,0% Resíduos Sólidos 8,0% Resíduos da Construção Civil 8,0% Preservação e Recuperação de Mananciais 8,0% Estudos e Projetos 8,0% Manejo de Águas Pluviais 8,0%

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO TAXA DE RISCO DE CRÉDITO DA OPERAÇÃO Remuneração do Agente Financeiro: 2% a.a sobre saldo devedor, inserida na prestação; Taxa de Risco de Crédito do tomador: de acordo com o conceito de risco de crédito do tomador, 1,5% a 2%, inserida na prestação

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO PRESTAÇÕES E SISTEMAS DE AMORTIZAÇÃO Cobradas mensalmente e de acordo com a Tabela Price. Exemplo: PMT = 100.000,00 TX = 30% ao ano n = 10 semestres

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO Tabela Price: PERÍODO S. DEVEDOR AMORTIZAÇÃO JUROS PRESTAÇÃO 0 100.000,00 4.925,00 15.000,00 19.925,20 1 95.075,00 4.925,00 15.000,00 19.925,20 2 89.411,05 5.663,95 14.261,25 19.925,20 3 82.897,51 6.513,54 13.411,66 19.925,20 4 75.406,94 7.490,57 12.434,63 19.925,20 5 66.792,78 8.614,16 11.311,04 19.925,20 6 56.886,50 9.906,28 10.018,92 19.925,20 7 45.494,27 11.392,23 8.532,97 19.925,20 8 32.393,21 13.101,06 6.824,14 19.925,20 9 17.326,99 15.066,22 4.858,98 19.925,20 10 17.326,99 17.326,99 2.598,21 19.925,20

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO Fórmulas Utilizadas PV = PMT x FPV (i,n) PV = VALOR PRESENTE PMT = Valor das prestações periódicas, e sucessivas FPV = Fator de valor presente -n FVP = 1 - (1+i) i

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO Fórmulas Utilizadas -n PV = PMT x 1 - (1 + i) i -n 100.000 = PMT x 1- (1,1500) 0,15 100.000 = PMT x 1-0,752815 0,1500

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO Fórmulas Utilizadas 100.000 = PMT x 5,018769 PMT = 100.000 = 19.925,20 5,018769

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO REAJUSTE DO SALDO DEVEDOR Mesmo índice e periodicidade da atualização dos saldos das contas vinculadas do FGTS a TR.

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ- SANEAMENTO PROCEDIMENTOS PARA OBTENÇÃO DE FINANCIAMENTOS Carta Consulta Processo de seleção Pública junto ao Gestor; Pedido de financiamento à Caixa

O futuro da nação depende cada vez mais de sua capacidade de aprender coletivamente Peter Senge

Nelson Santiago Filho Supervisor da Área Pública Caixa Econômica Federal Gerência de Filial de Desenvolvimento Urbano nelsonsfilho@caixa.gov.br Fones: 3216.5475/3216.5460