PCO RTC LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA DE EMPRÉSTIMO - Guia do Participante PCO Continuidade Operacional [Data de Publicação] INFORMAÇÃO PÚBLICA
SUMÁRIO INTRODUÇÃO... 3 1 OBJETIVO... 4 2 REGRAS APLICÁVEIS... 4 3 PLANO DE COMUNICAÇÃO... 4 4 PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS... 6 5 SOLICITAÇÃO DE LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA DE EMPRÉSTIMO... 7 6 MANUTENÇÃO DO PLANO... 10 2 INFORMAÇÃO PÚBLICA
INTRODUÇÃO Os Planos de Continuidade de Negócios devem prever as ações de respostas necessárias para que o processo crítico seja retomado em caso de ruptura, em linha com seu objetivo de recuperação. Plano de Continuidade Operacional (PCO) 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA
1 OBJETIVO Este Plano de Continuidade Operacional tem o objetivo de permitir que os participantes tenham a oportunidade de solicitar liquidação antecipada de contratos de empréstimo de ativos, que tenham por finalidade cobrir uma operação. 2 REGRAS APLICÁVEIS Este plano aplica-se ao uso de mecanismos alternativos de solicitação de liquidação antecipada de contratos de empréstimo de ativos, em caso de indisponibilidade do sistema integrado da clearing, o RTC Real Time Clearing. Em caso de acionamento deste plano: As grades de horário serão desconsideradas durante a execução do plano; As solicitações que foram pedidas antes da queda do RTC deverão ser reenviadas, conforme detalhamento no item 5; e Deverão ser priorizadas as solicitações de liquidação antecipada de contrato de empréstimo de ativos que tenham por finalidade cobrir outras obrigações de entrega. 3 PLANO DE COMUNICAÇÃO O acionamento do plano (PCO RTC Liquidação Antecipada Contrato de Empréstimo de Ativos) se dará através de comunicado oficial emitido pela B3 contendo as orientações de acionamento; Dúvidas sobre a operacionalização dos procedimentos alternativos previstos no PCO RTC Liquidação Antecipada Contrato de Empréstimo de Ativos, poderão ser sanadas através do e-mail pcopm@b3.com.br; e 4 INFORMAÇÃO PÚBLICA
As planilhas com as solicitações de liquidação antecipada deverão ser enviadas para o e-mail pco-pm@b3.com.br. 5 INFORMAÇÃO PÚBLICA
4 PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS Este guia deverá ser seguido somente em caso de acionamento do Plano de Continuidade Operacional (PCO RTC Liquidação Antecipada Contrato de Empréstimo de Ativos). As orientações para utilização dos meios alternativos serão apresentadas a seguir: 6 INFORMAÇÃO PÚBLICA
5 SOLICITAÇÃO DE LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA DE EMPRÉSTIMO Somente serão aceitas as solicitações de liquidação antecipada que tenham por finalidade cobrir uma operação, por meio do preenchimento da aba LIQ ANTECIPADA EMPRÉSTIMO, da planilha denominada LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA DE EMPRÉSTIMO_DD_MM_AAAA_COD_CORRETORA, onde COD é o código do participante e CORRETORA é o nome da corretora. Quando o TOMADOR solicitar a liquidação antecipada, o prazo para esta liquidação será D+1. Quando o DOADOR solicitar a liquidação antecipada, deverá indicar o prazo que poderá ser D+3 ou D+4, independente do horário da solicitação. Os participantes TOMADORES solicitantes são responsáveis por coletar as aprovações de seus CUSTODIANTES, caso a custódia seja em outra instituição. Deverão ser preenchidos os seguintes campos da planilha de liquidação antecipada de empréstimo: Código do Participante; Número da Conta; Número do Contrato; Tomador ou Doador; Quantidade a Liquidar; e Prazo para Liquidação. Conforme as instruções a seguir: 7 INFORMAÇÃO PÚBLICA
Instruções de preenchimento Passo 1: Preencher a coluna A com o código do participante Passo 2: Preencher a coluna B com o número da conta detentora do contrato Passo 3: Preencher a coluna C com o número do contrato que se deseja liquidar antecipadamente Passo 4: Preencher a coluna D com o código 1 para TOMADOR do contrato e 2 para o DOADOR. 8 INFORMAÇÃO PÚBLICA
Passo 5: Preencher a coluna E com a quantidade a ser liquidada antecipadamente, limitada a quantidade atual do contrato Passo 6: Preencher a coluna F com o prazo para esta liquidação, que poderá ser D+3 ou D+4 Ao finalizar o preenchimento, esta planilha deve ser enviada para o e-mail pcopm@b3.com.br e o assunto deve ser: [LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA DE EMPRÉSTIMO] SOLICITAÇÃO (COD CORRETORA NOME CORRETORA). Caso a planilha de solicitação de liquidação antecipada não esteja totalmente preenchida, ou o preenchimento não respeitar as regras acima descritas, a solicitação será rejeitada. 9 INFORMAÇÃO PÚBLICA
6 MANUTENÇÃO DO PLANO Início de Vigência: a partir de julho de 2017 Versão atual: 11/08/2017 RESPONSÁVEIS PELO DOCUMENTO: Responsável Elaboração Revisão Aprovação Área Gestão de Continuidade de Negócios Alexandre Polati de Carvalho Alex da Silva REGISTRO DE ALTERAÇÕES: Versão Item Modificado Modificação Motivo Data 1 - - Publicação inicial 25/07/2017 2 3, 4 e 5 Atualização do endereço de e-mail Publicação atualizada 11/08/2017 10 INFORMAÇÃO PÚBLICA