Ficha anexa para operação em bolsa e outros mercados regulamentados de valores mobiliários

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1 Ficha anexa para operação em bolsa e outros mercados regulamentados de valores mobiliários Esta ficha complementa o cadastro do cliente para fins de operação em bolsa e outros mercados regulamentados, incluindo as informações requeridas pela Instrução CVM 505 de e posteriores alterações ( Instrução 505 ) Cliente: CNPJ/CPF: Classificação do cliente É uma pessoa vinculada à Credit Suisse (Brasil) S.A. CTVM? Sim Não Dados do custodiante Nome/razão social:_ Código do usuário: Nº do cliente: Nome das pessoas autorizadas a emitir ordens Conforme lista anexa ou Conforme abaixo Preencher somente se o cliente for administrador de fundos de investimento e/ou de carteiras administradas De acordo com a Instrução 505, apenas no caso dos administradores de fundos de investimento e de carteiras administradas é que se deve declarar que se opera por conta de terceiros. O cliente opera por conta própria? Sim Não Disposições gerais 1. Fica o Credit Suisse autorizado a receber e executar instruções e ordens (i) escritas; (ii) por meio de sistemas eletrônicos de conexão automatizadas; ou (iii) por telefone e outros sistemas de transmissão de voz, podendo a seu critério, neste último caso, solicitar a confirmação por escrito, por fax, ou meio eletrônico, tendo como evidência o protocolo de recebimento da ordem dada. 2. Caso existam débitos pendentes em nome do cliente, independentemente de notificação judicial ou extrajudicial, fica o Credit Suisse autorizado a liquidar os contratos, direitos e ativos, adquiridos por conta e ordem do cliente, bem como a executar bens e direitos dados em garantia de suas operações, ou que estejam em poder do Credit Suisse, aplicando o produto da venda no pagamento dos débitos pendentes. Fica o Credit Suisse autorizado, ainda, independentemente de notificação judicial ou extrajudicial, a efetuar R. Leopoldo Couto de Magalhães Jr., 700, 10º and., São Paulo/SP, A/c Ouvidoria 1

2 a cobertura de eventuais débitos pendentes, pela transferência de recursos mantidos pelo cliente em fundos de investimento e demais ativos custodiados no conglomerado Credit Suisse. 3. O cliente declara que conhece as normas de funcionamento do mercado de títulos e valores mobiliários, bem como os riscos envolvidos nas operações em bolsa de valores e de mercadorias e futuros e mercados de balcão. 4. O cliente concorda que a carteira própria da sociedade corretora ou que a carteira de pessoas a ela vinculadas pode atuar como contraparte das operações realizadas pelo cliente em bolsa de valores e de mercadorias e futuros e mercados de balcão organizado. 5. O cliente declara que não autoriza a transmissão de ordens por representante ou procurador, salvo se encaminhar procuração, autorizando, nesse caso, a transmissão de ordens de tal forma. 6. O cliente declara não estar impedido de operar no mercado de valores mobiliários, ter conhecimento da Instrução 505 da Comissão de Valores Mobiliários, das normas referentes ao fundo de garantia, das normas operacionais editadas pelas bolsas de valores, de mercadorias e futuros, e mercados de balcão organizado e por suas respectivas câmaras de compensação e de liquidação, bem como das regras e dos parâmetros de atuação da Credit Suisse (Brasil) S.A. CTVM, para os mercados administrados pela BM&FBOVESPA, e das demais entidades do Credit Suisse, para outros mercados regulamentados de valores mobiliários, as quais estão disponíveis no site do Credit Suisse ( 7. O cliente declara ter ciência de que é o responsável tributário pelo recolhimento do imposto de renda incidente sobre as operações por ele efetivadas no mercado de ações, não tendo o Credit Suisse qualquer responsabilidade ou interferência no recolhimento daquele tributo. 8. O cliente declara estar ciente de que o Credit Suisse não poderá aceitar ou executar ordens do cliente que possua cadastro desatualizado, em cumprimento do artigo 35 da Instrução O cliente declara que as informações aqui contidas são verídicas, assim como todas as outras informações que tenha prestado ao Credit Suisse para fins de seu cadastro. Titular ou 1 Cotitular ou 2 Somente para o uso da instituição Departamento comercial Responsabilizo-me pela exatidão das informações prestadas, à vista dos originais do documento de identidade, do CPF / CNPJ e de outros comprobatórios dos demais elementos de informações apresentados. Indicado por Funcionário: Distribuidor: Iniciais / assinatura do gerente responsável pela conta Iniciais / assinatura do responsável pela área comercial Departamento de cadastro Data: / / Abertura Atualização Efetuada por: Data do encerramento: / / Determinado por: Cliente: Outros: Internet R. Leopoldo Couto de Magalhães Jr., 700, 10º and., São Paulo/SP, A/c Ouvidoria 2

3 Termo de adesão ao contrato de intermediação de operações Cliente: CNPJ/CPF: Vem pela presente aderir aos termos do Contrato de Intermediação e/ou de Repasse de Operações nos Mercados Disponível, a Termo, Futuro e de Opções, de Mercadorias e Ativos Financeiros, datado de 01 de julho de 2014 ( Contrato ), firmado com a Credit Suisse (Brasil) S.A. Corretora de Títulos e Valores Mobiliários ( Corretora ), conforme disponível no site do Credit Suisse ( e neste ato encaminhado e devidamente recebido, para a execução, por conta e ordem do cliente, nos estritos limites das instruções recebidas, de operações nos mercados à vista, disponível, a termo, futuro e opções, de ações, mercadorias e ativos financeiros da BM&FBOVESPA S.A. Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros ( BM&FBOVESPA ). O cliente compreende que o Credit Suisse se reserva o direito de modificar o Contrato a qualquer tempo. Titular ou 1 Cotitular ou 2 R. Leopoldo Couto de Magalhães Jr., 700, 10º and., São Paulo/SP, A/c Ouvidoria 3

4 Termo de adesão ao contrato de intermediação de operações (continuação) Conforme estabelecido pelas cláusulas 2 e 17 do Contrato, o cliente concorda, expressamente, em se submeter ao Juízo Arbitral da Câmara de Arbitragem do Mercado, da BM&FBOVESPA, e se compromete a aceitar sua instalação quando suscitada pela Corretora para a solução das controvérsias decorrentes do Contrato, nos termos e para os fins dos artigos e seguintes do Código de Processo Civil, bem como da Lei 9.307/96. Ainda, o cliente declara conhecer as normas de funcionamento e instalação do Juízo Arbitral da Câmara de Arbitragem do Mercado, da BM&FBOVESPA, as quais constam do seu Regulamento, Estatuto Social, Regulamento de Operações e demais normas editadas. Testemunhas Titular ou 1 Cotitular ou 2 Nome: Nome: R. Leopoldo Couto de Magalhães Jr., 700, 10º and., São Paulo/SP, A/c Ouvidoria 4

5 Termo de Adesão ao Contrato de Prestação de Serviços de Custódia Qualificada Cliente: CNPJ/CPF: Vem pela presente aderir aos termos do Contrato de Prestação de Serviços de Custódia Qualificada, datado de 4 de março de 2016 ( Contrato ), firmado com o Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S.A., o Banco Credit Suisse (Brasil) S.A., a Credit Suisse (Brasil) S.A. Corretora de Títulos e Valores Mobiliários, a Credit Suisse (Brasil) Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. e/ou a Credit Suisse Hedging-Griffo Corretora de Valores S.A. ( Credit Suisse ), conforme disponível no site do Credit Suisse ( e neste ato encaminhado e devidamente recebido, para estabelecer as condições pelas quais o Credit Suisse prestará ao cliente serviços de custódia qualificada junto às centrais depositárias ou câmaras de liquidação e compensação brasileiras, notadamente a CETIP S.A. Mercados Organizados, a SELIC Sistema Especial de Liquidação e de Custódia e a BM&FBOVESPA S.A. Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros, conforme legislação em vigor e normas estabelecidas pela ANBIMA. O cliente compreende que o Credit Suisse se reserva o direito de modificar o Contrato a qualquer tempo. Testemunhas Titular ou 1 Cotitular ou 2 Nome: Nome: R. Leopoldo Couto de Magalhães Jr., 700, 10º and., São Paulo/SP, A/c Ouvidoria 5

6 Termo de adesão ao Termo de Autorização de Cliente Banco de Títulos BM&BOVESPA Banco de Títulos BM&FBOVESPA Termo de Autorização de Cliente O cliente, devidamente cadastrado na Corretora e identificado em sua ficha de identificação, neste ato legalmente representado (quando se tratar de pessoa jurídica), doravante denominado Cliente, autoriza a Credit Suisse (Brasil) S.A. Corretora de Títulos e Valores Mobiliários, inscrita no CNPJ sob o nº / , doravante denominada Intermediária, a representá-lo em operações no Banco de Títulos BM&FBOVESPA, na forma do Regulamento de Operações e dos Procedimentos Operacionais da CBLC, doravante denominados em conjunto Regulamento, que venham a ser celebradas em seu nome, seja na posição doadora ou tomadora de títulos, observadas as seguintes condições: I. As ordens do Cliente que autorizarem operações de empréstimo na qualidade de tomador ou doador de ativos deverão ser feitas verbalmente ou por escrito (conforme estipulado na Ficha Anexa para Operação em Bolsa e Outros Mercados Regulamentados de Valores Mobiliários do Cliente) e conterão no mínimo a identificação do emissor, da quantidade, espécie e classe dos ativos, o prazo de vigência e a taxa de remuneração pactuada. II. Quando o Cliente estiver atuando na posição tomadora de ativos, deverá apresentar as garantias exigidas pela BM&FBOVESPA, nos termos do Regulamento, bem como aquelas que possam ser exigidas pela Intermediária a seu critério e a qualquer tempo, as quais poderão, independentemente de notificação judicial ou extrajudicial, ser executadas caso o Cliente deixe de atender qualquer obrigação decorrente de sua operação. III. O Cliente se compromete a liquidar as operações de empréstimo de ativos, mediante a entrega de ativos da mesma espécie, emissor e classe, ajustados aos proventos relativos a estes no caso de ações, na forma prevista no Regulamento e a pagar a taxa de remuneração do empréstimo previamente pactuada em cada operação. Caso não seja possível proceder à entrega dos ativos tomados em empréstimo, em razão da indisponibilidade destes no mercado, poderá a BM&FBOVESPA determinar a liquidação financeira da operação, conforme o disposto no Capítulo VI, item 6 dos Procedimentos Operacionais da CBLC. IV. A Intermediária ficará isenta de qualquer responsabilidade no caso de subscrição não realizada no curso da operação de empréstimo, se, após ter sido avisado por escrito, o Cliente não lhe colocar à disposição os recursos necessários dentro do prazo estabelecido. V. A presente autorização vigorará por prazo indeterminado, contado a partir da data de sua assinatura, e poderá ser rescindida por manifestação de qualquer uma das partes, desde que haja aviso por escrito com antecedência mínima de 10 (dez) dias, respondendo as partes por suas obrigações até a liquidação das operações em aberto. VI. O Cliente declara que está ciente do conteúdo do Regulamento, o qual está disponível no site e que é parte integrante deste instrumento para todos os efeitos legais, a ele aderindo integralmente, visto que, notadamente o Capítulo VI dos Procedimentos Operacionais, será aplicável a todas as operações de empréstimo de ativos que venham a ser contratadas em seu nome, e será comunicado pela Intermediária quanto a eventuais alterações no Capítulo VI. VII. O Cliente declara, ainda, ter recebido cópia do Termo de Adesão ao Banco de Títulos BM&FBOVESPA subscrito pela BM&FBOVESPA e pela Intermediária, cujas condições contratuais serão aplicáveis, no que couber, ao Cliente signatário do presente. R. Leopoldo Couto de Magalhães Jr., 700, 10º and., São Paulo/SP, A/c Ouvidoria 6

7 VIII. A Intermediária poderá, ainda, pactuar com o Cliente a taxa que julgar conveniente para a intermediação das operações. IX. O Cliente, neste ato, concorda que as comunicações relativas à realização e ao encerramento de operações de empréstimo de valores mobiliários sejam feitas por meio eletrônico, no endereço, devendo para tanto manifestar essa concordância no Canal Eletrônico do Investidor (CEI/CBLC) disponível em Eventual alteração na forma de realização das referidas comunicações poderá ser realizada pelo Cliente por meio do CEI/CBLC. X. O Cliente se compromete a comunicar imediatamente à BM&FBOVESPA, por meio do CEI/CBLC, eventual alteração no acima informado. A BM&FBOVESPA não poderá ser responsabilizada na hipótese de envio de comunicações para desatualizado ou desativado ou que se encontre em qualquer situação que impossibilite o acesso da comunicação pelo Cliente. Testemunhas Titular ou 1 Cotitular ou 2 Nome: Nome: 1 BM&FBOVESPA: é a entidade administradora de mercados organizados de valores mobiliários, que tem por principal função manter sistemas adequados à realização de negócios de compras e vendas, leilões e operações especiais envolvendo ativos, além de gerir sistemas de compensação, liquidação e custódia de valores mobiliários. 2 CBLC: é a câmara responsável pelos serviços de guarda centralizada, compensação e liquidação das operações realizadas nos mercados da BM&FBOVESPA, Segmento BOVESPA. R. Leopoldo Couto de Magalhães Jr., 700, 10º and., São Paulo/SP, A/c Ouvidoria 7

8 Anexo ao Oficio Circular BM&FBOVESPA 041/2010-DP - Declaração Investidor habilitado BDR- Nível I não patrocinado Cliente: CNPJ/CPF: Neste ato por seu representante legal, na qualidade de investidor habilitado a comprar e vender BDRs Nível I Não Patrocinados, na forma prevista no artigo 3º, parágrafos 1º, item I (d) e 2º, da Instrução CVM nº 332/00 ( Investidor ), DECLARA ter conhecimento dos riscos inerentes a tais instrumentos, em especial aos enumerados abaixo: 1) Os programas de BDRs Nível I Não Patrocinados com lastro em valores mobiliários de emissão de companhias abertas, ou assemelhadas, com sede no exterior ( Ativo Lastro ) ( Companhias ), são registrados na Comissão de Valores Mobiliários ( CVM ) e na BM&FBOVESPA por instituições depositárias brasileiras emissoras dos BDRs Nível I Não Patrocinados, inexistindo relação formal com as Companhias; 2) As Companhias desconhecem formalmente a existência desses programas e não têm a obrigação de estabelecer qualquer tipo de relacionamento com os detentores dos BDRs Nível I Não Patrocinados ou de atendimento de suas demandas de informação; 3) A instituição depositária emissora de BDR Nível I Não Patrocinado é exclusiva e integralmente responsável por garantir que a quantidade de Ativo Lastro do BDR Nível I Não Patrocinado depositada em central depositária no exterior seja equivalente à quantidade de BDR Nível I Não Patrocinado emitida; 4) As Companhias não são registradas na CVM ou na BM&FBOVESPA e podem estar submetidas a padrões contábeis diversos daqueles vigentes no Brasil, não sendo exigida, nem pela CVM, nem pela BM&FBOVESPA, qualquer adaptação ou tradução dos seus relatórios financeiros e contábeis para a língua portuguesa; 5) As Companhias não estão sujeitas à legislação vigente no Brasil e, por este motivo, pode não existir equivalência entre os direitos societários assegurados pela legislação brasileira a um acionista de uma companhia constituída no Brasil e aqueles assegurados pela legislação societária do país de origem da Companhia aos seus acionistas. Tal equivalência também não é assegurada mesmo depois que um detentor de BDR Nível I Não Patrocinado efetue o seu cancelamento na instituição depositária e receba, da instituição custodiante sediada no país em que são negociados os Ativos Lastros dos BDRs Nível I Não Patrocinados, no país de origem, o correspondente Ativo Lastro; 6) Não existe relação contratual entre a Companhia e/ou a correspondente instituição custodiante estrangeira e a instituição depositária. O exercício dos direitos dos titulares de BDRs Nível I Não Patrocinados será sempre realizado por meio da instituição depositária, conforme constante no Descritivo Operacional do programa de BDR Nível I Não Patrocinado, apresentado por essa instituição; e 7) As principais informações divulgadas pela Companhia não estarão disponíveis na língua portuguesa, incluindo-se, entre estas: (i) fatos relevantes e comunicações ao mercado, (ii) demonstrações financeiras ou de outras informações financeiras, (iii) editais de convocação de assembléias, (iv) avisos aos acionistas e (v) deliberações das assembléias de acionistas e de reuniões do conselho de administração ou de órgãos societários com funções equivalentes, de acordo com as leis do país de origem. Titular ou 1 Cotitular ou 2 R. Leopoldo Couto de Magalhães Jr., 700, 10º and., São Paulo/SP, A/c Ouvidoria 8