Ficha anexa para operação em bolsa e outros mercados regulamentados de valores mobiliários

Transcrição

1 Ficha anexa para operação em bolsa e outros mercados regulamentados de valores mobiliários Esta ficha complementa o cadastro do cliente na Credit Suisse (Brasil) S.A. CTVM ( Credit Suisse ) com informações requeridas pela Instrução CVM 505 de e posteriores alterações ( Instrução 505 ) CNPJ / CPF: Classificação do cliente É uma pessoa vinculada a esta corretora? Sim Não Dados do custodiante Nome/razão social: Código do usuário: Nº do cliente: Nome e qualificação das pessoas (ou administrador) autorizadas a emitir ordens (CPF/CNPJ e RG) Conforme lista enviada pelo gestor do fundo (se aplicável) Conforme abaixo Preencher somente se o cliente for administrador de fundos de investimento e de carteiras administradas De acordo com a Instrução 505, apenas no caso dos administradores de fundos de investimento e de carteiras administradas é que se deve declarar que se opera por conta de terceiros. O cliente opera por conta própria? Sim Não Disposições gerais 1. Fica o Credit Suisse autorizado a receber e executar instruções e ordens (i) escritas; (ii) por meio de sistemas eletrônicos de conexão automatizadas; ou (iii) por telefone e outros sistemas de transmissão de voz, podendo a seu critério, neste último caso, solicitar a confirmação por escrito, por fax, ou meio eletrônico, tendo como evidência o protocolo de recebimento da ordem dada. 2. Caso existam débitos pendentes em nome do cliente, independentemente de notificação judicial ou extrajudicial, fica o Credit Suisse autorizado a liquidar os contratos, direitos e ativos, adquiridos por conta e ordem do cliente, bem como a executar bens e direitos dados em garantia de suas operações, ou que estejam em poder do Credit Suisse, aplicando o produto da venda no pagamento dos débitos pendentes. Fica o Credit Suisse autorizado, ainda, independentemente de notificação judicial ou extrajudicial, a efetuar a cobertura de eventuais débitos pendentes, pela transferência de recursos mantidos pelo cliente em fundos de investimento e demais ativos custodiados no conglomerado Credit Suisse. 3. O cliente declara que conhece as normas de funcionamento do mercado de títulos e valores mobiliários, bem como os riscos envolvidos nas operações em bolsa de valores e de mercadorias e futuros e mercados de balcão organizado.

2 4. O cliente concorda que a carteira própria da sociedade corretora ou que a carteira de pessoas a ela vinculadas pode atuar como contraparte das operações realizadas pelo cliente em bolsa de valores e de mercadorias e futuros e mercados de balcão organizado. 5. O cliente declara que não autoriza a transmissão de ordens por representante ou procurador, salvo se encaminhar procuração, autorizando, nesse caso, a transmissão de ordens de tal forma. 6. O cliente declara não estar impedido de operar no mercado de valores mobiliários, ter conhecimento da Instrução 505 da CVM, das normas referentes ao fundo de garantia, das normas operacionais editadas pelas bolsas de valores, de mercadorias e futuros, e mercados de balcão organizado e por suas respectivas câmaras de compensação e de liquidação, bem como das regras e dos parâmetros de atuação da Credit Suisse (Brasil) S.A. CTVM, para os mercados administrados pela BM&FBOVESPA, e das demais entidades do Credit Suisse, para outros mercados regulamentados de valores mobiliários, as quais estão disponíveis no site do Credit Suisse ( 7. O cliente declara ter ciência de que é o responsável tributário pelo recolhimento do imposto de renda incidente sobre as operações por ele efetivadas no mercado de ações, não tendo o Credit Suisse qualquer responsabilidade ou interferência no recolhimento daquele tributo. 8. O cliente declara estar ciente de que o Credit Suisse não poderá aceitar ou executar ordens do cliente que possua cadastro desatualizado, em cumprimento do artigo 35 da Instrução O cliente declara que as informações aqui contidas são verídicas, assim como todas as outras informações que tenha prestado ao Credit Suisse para fins de seu cadastro.

3 Termo de adesão ao contrato de intermediação de operações Endereço: Vem pela presente, aderir aos termos do Contrato de Intermediação e/ou de Repasse de Operações nos Mercados Disponível, a Termo, Futuro e de Opções, de Mercadorias e Ativos Financeiros, datado de 01 de julho de 2014 ( Contrato ), firmado com a Credit Suisse (Brasil) S.A. Corretora de Títulos e Valores Mobiliários ( Corretora ), conforme disponível no site do Credit Suisse ( e neste ato encaminhado e devidamente recebido, para a execução, por conta e ordem do cliente, nos estritos limites das instruções recebidas, operações nos mercados à vista, disponível, a termo, futuro e opções, de ações, mercadorias e ativos financeiros da BM&FBOVESPA S.A. Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros ( BM&FBOVESPA ). O cliente compreende que o Credit Suisse se reserva o direito de modificar o Contrato a qualquer tempo. O cliente declara conhecer e aderir às Regras e Parâmetros de Atuação da Corretora, disponíveis no site do Credit Suisse ( ao Estatuto Social e ao Regulamento de Operações das bolsas de onde forem efetuadas. Conforme estabelecido pelas cláusulas 2 e 17 do Contrato, o cliente concorda, expressamente, em se submeter ao Juízo Arbitral da Câmara de Arbitragem do Mercado, da BM&FBOVESPA, e se compromete a aceitar sua instalação quando suscitada pela Corretora para a solução das controvérsias decorrentes do Contrato, nos termos e para os fins dos artigos e seguintes do Código de Processo Civil, bem como da Lei 9.307/96. Ainda, o cliente declara conhecer as normas de funcionamento e instalação do Juízo Arbitral da Câmara de Arbitragem do Mercado, da BM&FBOVESPA, as quais constam do seu Regulamento, Estatuto Social, Regulamento de Operações e demais normas editadas.

4 Termo de adesão ao contrato de custódia fungível Endereço: Vem pela presente, aderir aos termos do Contrato de Prestação de Serviços de Custódia Fungível de Ações Nominativas CBLC, firmado pela Corretora, outorgando neste ato à câmara depositária da BM&FBOVESPA S.A. Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros (CBLC) poderes para, na qualidade de proprietária fiduciária, transferir para seu próprio nome, nas companhias emitentes, as ações de propriedade do cliente. A Corretora se obriga a notificar o cliente, com antecedência e na forma do disposto nos Procedimentos Operacionais da CBLC, sua intenção de cessar o exercício da atividade de Agente de Custódia ou de cessar a prestação dos serviços para o cliente. Em relação aos ativos custodiados sob a Corretora na CBLC, o cliente declara que (i) é o único e legítimo proprietário dos ativos; (ii) os ativos são de sua propriedade e estão registrados em seu nome, e não em nome de qualquer terceiro; (iii) os ativos estão livres e desembaraçados de todos e quaisquer ônus, gravames, encargos, direitos, obrigações e/ou reivindicações (inclusive, sem limitação, decorrentes de acordos de acionistas, hipotecas, penhores, usufrutos, alienações fiduciárias em garantia, cessões fiduciárias em garantia, empréstimos e/ou quaisquer arranjos (inclusive relacionados a securitizações) que tenham o efeito prático de criar um direito de garantia); e (iv) os ativos estão livres e disponíveis para transferência imediata; (v) se responsabiliza integralmente pela decisão de contratar os serviços da Corretora como Agente de Custódia e pelos atos praticados pela Corretora em razão desta contratação; (vi) exonera a BM&FBOVESPA de qualquer responsabilidade caso a Corretora deixe de cumprir as obrigações contraídas com o cliente, não importando as razões do descumprimento; (vii) declara conhecer o inteiro teor do Regulamento de Operações da CBLC, bem como do contrato firmado entre a BM&FBOVESPA e o Agente de Custódia e a eles aderir integralmente; (viii) reconhece a possibilidade de extensão ao cliente das medidas que lhe tiverem sido aplicadas pela BM&FBOVESPA em decorrência da atuação do cliente; e (ix) autoriza a Corretora a implementar, quando for o caso, o mecanismo de Bloqueio de Venda (conforme definido no Regulamento de Operações da CBLC). Somente para o uso da instituição Departamento comercial Responsabilizo-me pela exatidão das informações prestadas, à vista dos originais do documento de identidade, do CPF / CNPJ e outros comprobatórios dos demais elementos de informações apresentados sob pena de aplicação do disposto no Art. 64 da Lei de Indicado por Funcionário: Distribuidor: Iniciais / assinatura do gerente responsável pela conta Iniciais / assinatura do responsável pela área comercial Departamento de cadastro Data: / / Abertura Atualização Efetuada por: Data do encerramento: / / Determinado por: Outros: Internet

5 Termo de adesão ao Termo de Autorização de Cliente Banco de Títulos BM&BOVESPA Banco de Títulos BM&FBOVESPA Termo de Autorização de Cliente O cliente, devidamente cadastrado na Corretora e identificado em sua ficha de identificação, neste ato legalmente representado (quando se tratar de pessoa jurídica), doravante denominado Cliente, autoriza a Credit Suisse (Brasil) S.A. Corretora de Títulos e Valores Mobiliários, inscrita no CNPJ sob o nº / , doravante denominada Intermediária, a representá-lo em operações no Banco de Títulos BM&FBOVESPA, na forma do Regulamento de Operações e dos Procedimentos Operacionais da CBLC, doravante denominados em conjunto Regulamento, que venham a ser celebradas em seu nome, seja na posição doadora ou tomadora de títulos, observadas as seguintes condições: I. As ordens do Cliente que autorizarem operações de empréstimo na qualidade de tomador ou doador de ativos deverão ser feitas verbalmente ou por escrito (conforme estipulado na Ficha Anexa para Operação em Bolsa e Outros Mercados Regulamentados de Valores Mobiliários do Cliente) e conterão no mínimo a identificação do emissor, da quantidade, espécie e classe dos ativos, o prazo de vigência e a taxa de remuneração pactuada. II. Quando o Cliente estiver atuando na posição tomadora de ativos, deverá apresentar as garantias exigidas pela BM&FBOVESPA, nos termos do Regulamento, bem como aquelas que possam ser exigidas pela Intermediária a seu critério e a qualquer tempo, as quais poderão, independentemente de notificação judicial ou extrajudicial, ser executadas caso o Cliente deixe de atender qualquer obrigação decorrente de sua operação. III. O Cliente se compromete a liquidar as operações de empréstimo de ativos, mediante a entrega de ativos da mesma espécie, emissor e classe, ajustados aos proventos relativos a estes no caso de ações, na forma prevista no Regulamento e a pagar a taxa de remuneração do empréstimo previamente pactuada em cada operação. Caso não seja possível proceder à entrega dos ativos tomados em empréstimo, em razão da indisponibilidade destes no mercado, poderá a BM&FBOVESPA determinar a liquidação financeira da operação, conforme o disposto no Capítulo VI, item 6 dos Procedimentos Operacionais da CBLC. IV. A Intermediária ficará isenta de qualquer responsabilidade no caso de subscrição não realizada no curso da operação de empréstimo, se, após ter sido avisado por escrito, o Cliente não lhe colocar à disposição os recursos necessários dentro do prazo estabelecido. V. A presente autorização vigorará por prazo indeterminado, contado a partir da data de sua assinatura, e poderá ser rescindida por manifestação de qualquer uma das partes, desde que haja aviso por escrito com antecedência mínima de 10 (dez) dias, respondendo as partes por suas obrigações até a liquidação das operações em aberto. VI. O Cliente declara que está ciente do conteúdo do Regulamento, o qual está disponível no site e que é parte integrante deste instrumento para todos os efeitos legais, a ele aderindo integralmente, visto que, notadamente o Capítulo VI dos Procedimentos Operacionais, será aplicável a todas as operações de empréstimo de ativos que venham a ser contratadas em seu nome, e será comunicado pela Intermediária quanto a eventuais alterações no Capítulo VI. VII. O Cliente declara, ainda, ter recebido cópia do Termo de Adesão ao Banco de Títulos BM&FBOVESPA subscrito pela BM&FBOVESPA e pela Intermediária, cujas condições contratuais serão aplicáveis, no que couber, ao Cliente signatário do presente. VIII. A Intermediária poderá, ainda, pactuar com o Cliente a taxa que julgar conveniente para a intermediação das operações. IX. O Cliente, neste ato, concorda que as comunicações relativas à realização e ao encerramento de operações de empréstimo de valores mobiliários sejam feitas por meio eletrônico, no endereço, devendo para tanto

6 manifestar essa concordância no Canal Eletrônico do Investidor (CEI/CBLC) disponível em Eventual alteração na forma de realização das referidas comunicações poderá ser realizada pelo Cliente por meio do CEI/CBLC. X. O Cliente se compromete a comunicar imediatamente à BM&FBOVESPA, por meio do CEI/CBLC, eventual alteração no acima informado. A BM&FBOVESPA não poderá ser responsabilizada na hipótese de envio de comunicações para desatualizado ou desativado ou que se encontre em qualquer situação que impossibilite o acesso da comunicação pelo Cliente. Testemunhas Nome: RG: Assinatura Nome: RG: Assinatura 1 BM&FBOVESPA: é a entidade administradora de mercados organizados de valores mobiliários, que tem por principal função manter sistemas adequados à realização de negócios de compras e vendas, leilões e operações especiais envolvendo ativos, além de gerir sistemas de compensação, liquidação e custódia de valores mobiliários. 2 CBLC: é a câmara responsável pelos serviços de guarda centralizada, compensação e liquidação das operações realizadas nos mercados da BM&FBOVESPA, Segmento BOVESPA.